第一节 重要提示

　　1.本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3.公司全体董事出席董事会会议。

　　4.北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5.董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　截至2023年末公司可供分配的利润为负数，为保障公司业务持续发展，实现长期发展战略规划，更好地维护全体股东的长远利益，公司2023年度拟不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。

　　详见公司2023年年度报告“第四节 公司治理”关于“十、利润分配或资本公积金转增预案”部分的内容。

　　第二节 公司基本情况

　　1.公司简介

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　　■

　　2.报告期公司主要业务简介

　　2.1公司所处行业情况

　　2023年，国际方面海外局势复杂多变，地缘政治冲突频发，海外通胀超预期抬升，全球流动性处于收紧的周期当中；国内方面经济环境逐渐摆脱外生性因素干扰，呈现出较有韧性的内生性增长。国内GDP同比增长5.20%，完成全年经济增长目标，经济稳中向好回升；结构性问题也有显现，有效需求不足、部分行业产能过剩、居民预期偏弱、地产信托风险体现，经济复苏仍面临部分困难和挑战。

　　2023年，市场主要指数均呈下跌趋势，市场整体交投情绪有所下降。Wind数据显示，截至2023年底A股总市值77.62万亿元，同比下降1.58%；全年成交额212.10万亿元，同比下降5.27%。证券行业短期内阶段性承压，但资本市场建设的逐步推进为证券行业带来新的历史机遇。一方面，监管政策的逐步完善、全面实行注册制等制度的建立健全，为行业的发展提供了新业态；另一方面，对金融资产的转移配置长期逻辑并未改变，居民财富的增长和积累将会长期提升对金融资产的配置需求，从而为资本市场的发展提供长期动力。在制度逐渐健全、多层次资本市场发展等多因素作用下，证券行业有望迎来新的发展周期。

　　面对相对复杂的市场环境，公司始终将合规经营放在首要位置，坚持在规范的前提下拓展业务。报告期内公司不断夯实基础管理，各业务条线通力协作，各项业务稳健发展，实现扭亏为盈。

　　2.2公司从事的业务情况

　　公司目前所从事的主要业务包括证券经纪业务、信用业务、证券投资业务、投资银行业务、资产管理业务、股权投资业务、证券研究业务。

　　证券经纪业务主要是向广大客户提供证券经纪、证券投资咨询、证券投资基金销售、代销金融产品、融资融券、IB介绍业务以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等方面的服务。

　　信用业务包括融资融券业务、股票质押式回购业务。融资融券业务是指证券公司向交存担保物的客户出借资金供其买入证券或出借上市证券供其卖出，并获得利息收入的经营活动；股票质押式回购业务是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向证券公司融入资金，约定在未来返还资金、解除质押，证券公司获得利息收入的经营活动。

　　证券投资业务包括权益类投资业务、固定收益类投资业务，主要是以公司自有资金投资股票、债券、公募基金以及国债期货、股指期货等金融衍生品，获取买卖价差、股票分红及债券息差等收益。

　　投资银行业务主要包括股权融资业务和债券融资业务。股权融资业务包括首次公开发行（IPO）、上市公司再融资等股票承销保荐业务；债券融资业务包括企业债、公司债、地方政府债等债券发行承销业务；其他还包括上市公司并购重组、企业改制等财务顾问业务，新三板挂牌、持续督导业务以及与上述业务相关的投资银行类业务。

　　资产管理业务范围包括为多个客户服务的集合资产管理业务（包括参公大集合）、为单一客户服务的单一（定向）资产管理业务、资产证券化以及投资顾问业务等。

　　股权投资业务包括私募投资基金业务、另类投资业务。私募投资基金业务主要为发起设立及管理私募投资基金，收取管理费并获取超额业绩收益分成；另类投资业务主要为利用自有资金从事股权投资以及《证券公司证券自营投资品种清单》以外的金融产品投资。

　　证券研究业务主要负责为公募基金、私募基金、保险机构、资管机构等机构投资者提供专业和深度的公司、行业、市场分析等证券研究服务，为其管理资产组合提出建议。

　　公司从事的主要业务具体情况详见公司2023年年度报告“一、经营情况讨论与分析”。

　　3.公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用

　　4.股东情况

　　4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况

　　单位：股

　　■

　　注：截至报告期末，嘉裕投资累计向华创证券质押本公司股份580,810,000股；累计冻结股份744,039,975股，已全部被司法拍卖由华创证券竞得。

　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用 √不适用

　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用 √不适用

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5.公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1.公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2023年度，公司实现营业总收入137,069.57万元，较上年的117,225.65万元增加19,843.92万元；实现归属于母公司股东的净利润25,054.64万元，较上年的-45,911.64万元增加70,966.28万元。截至报告期末，公司资产总额1,592,362.44万元，同比上升3.85%；归属于母公司股东的所有者权益947,817.64万元，同比上升2.70%。

　　2.公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：601099     证券简称：太平洋     公告编号：临2024-11

　　太平洋证券股份有限公司

　　预计2024年度日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本日常关联交易事项已经公司董事会审议，尚需提交股东大会审议

　　●  本日常关联交易事项不会导致公司对关联人形成较大的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益

　　●  提请投资者注意的其他事项：无

　　太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会批准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括公司的关联人。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定，以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对2023年度日常关联交易进行了确认，并对2024年度日常关联交易进行预计。具体情况如下：

　　一、日常关联交易基本情况

　　(一)日常关联交易履行的审议程序

　　2024年4月15日，公司董事会审计委员会和独立董事专门会议分别审议通过《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　2024年4月25日，公司召开第四届董事会第五十九次会议审议通过《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》，公司关联董事回避涉及关联事项的表决，该议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　(二)2023年度日常关联交易的预计和执行情况

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　　(三)2024年度日常关联交易预计金额和类别

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　　二、关联人介绍和关联关系

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　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　公司向关联人提供证券相关业务服务而产生的收入，以及因关联人购买公司发行的融资工具而产生的支出，均参照市场价格水平及行业惯例定价。

　　四、关联交易目的和对公司的影响

　　1.相关关联交易系日常关联交易，均因公司日常业务经营产生，有助于公司业务的正常发展，但不对公司正常经营产生重大影响；

　　2.相关关联交易是公允的，交易的定价参照市场价格水平及行业惯例，不存在损害公司及中小股东利益的情况；

　　3.相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。

　　特此公告。

　　太平洋证券股份有限公司董事会

　　二〇二四年四月二十七日

　　证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临2024-10

　　太平洋证券股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第四届董事会第五十九次会议，审议通过了关于修订《公司章程》的议案。

　　公司董事会同意根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、中国证监会及上海证券交易所相关业务规则的相关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》进行修订（详见公告附件），并提请股东大会授权公司经营管理层全权办理本次修订《公司章程》的相关手续。

　　《公司章程》自股东大会审议通过后至2024年7月1日《公司法》（2023年修订）施行前，相关条款与现行《公司法》规定不一致的，以现行《公司法》规定为准。

　　《公司章程》全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　附件：《太平洋证券股份有限公司章程》修订对照表

　　特此公告。

　　太平洋证券股份有限公司董事会

　　二〇二四年四月二十七日

　　附件：《太平洋证券股份有限公司章程》修订对照表

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　　证券代码：601099    证券简称：太平洋    公告编号：临2024-09

　　太平洋证券股份有限公司

　　第四届监事会第三十九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会于2024年4月15日发出召开第三十九次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关规定，公司监事会于2024年4月25日召开第四届监事会第三十九次会议，本次会议以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：

　　一、2023年度监事会工作报告

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、2023年度财务决算报告

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、2023年度利润分配预案

　　经北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2023年度归属于母公司股东的净利润为250,546,445.42元，母公司净利润为255,032,549.25元，基本每股收益0.037元。调整前期初母公司未分配利润为-1,134,505,708.75元，由于会计政策变更，影响母公司未分配利润-793,885.23元，调整后期初母公司未分配利润为-1,135,299,593.98元，加上本年度母公司实现的净利润255,032,549.25元、非交易性权益工具处置影响-1,718,330.05元、根据《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》的规定转回的一般风险准备1,758,532.39元，本年度可供分配利润为-880,226,842.39元。

　　鉴于截至2023年末公司可供分配的利润为负数，为保障公司业务持续发展，实现长期发展战略规划，更好地维护全体股东的长远利益，公司2023年度拟不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　四、2023年度社会责任报告

　　（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　五、2023年度合规报告

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　六、2023年度反洗钱工作报告

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　七、2023年度内部控制评价报告

　　根据《企业内部控制基本规范》《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《公司章程》等相关规定，公司监事会根据对公司内部控制的核查情况，审阅了《太平洋证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》，并发表如下意见：

　　《太平洋证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》对公司内部控制的整体评价是客观、真实的，相关制度覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和环节，形成了相应的控制机制，保证了公司业务和管理体系运行安全有效。

　　（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　八、2023年度廉洁从业管理情况报告

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　九、2023年度监事薪酬及考核情况专项说明

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　十、关于修订《监事会议事规则》的议案

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十一、2023年年度报告及摘要

　　公司监事会对董事会编制的太平洋证券股份有限公司2023年年度报告发表如下审核意见：

　　1.2023年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　2.2023年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，包含的信息，能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；

　　3.在提出本意见前，未发现参与2023年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

　　4.监事会认为公司聘任的北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度的财务报告出具的标准无保留意见的审计报告是客观、公正的。

　　（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十二、2024年第一季度报告

　　公司监事会对董事会编制的太平洋证券股份有限公司2024年第一季度报告发表如下审核意见：

　　1.2024年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　2.2024年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，包含的信息能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；

　　3.在提出本意见前，未发现参与2024年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

　　4.监事会认为公司2024年第一季度报告是客观、公正的。

　　（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　太平洋证券股份有限公司监事会

　　二〇二四年四月二十七日

　　证券代码：601099     证券简称：太平洋     公告编号：临2024-08

　　太平洋证券股份有限公司

　　第四届董事会第五十九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五十九次会议的通知于2024年4月15日发出，分别以电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司第四届董事会第五十九次会议于2024年4月25日召开。本次会议采取现场结合通讯方式召开，应到董事7名，实到7名。公司部分监事、高级管理人员列席会议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长郑亚南先生主持，会议以书面表决方式审议通过了如下议案：

　　一、2023年度总经理工作报告

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　二、2023年度董事会工作报告

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、2023年度财务决算报告

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　四、2023年度利润分配预案

　　经北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2023年度归属于母公司股东的净利润为250,546,445.42元，母公司净利润为255,032,549.25元，基本每股收益0.037元。调整前期初母公司未分配利润为-1,134,505,708.75元，由于会计政策变更，影响母公司未分配利润-793,885.23元，调整后期初母公司未分配利润为-1,135,299,593.98元，加上本年度母公司实现的净利润255,032,549.25元、非交易性权益工具处置影响-1,718,330.05元、根据《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》的规定转回的一般风险准备1,758,532.39元，本年度可供分配利润为-880,226,842.39元。

　　鉴于截至2023年末公司可供分配的利润为负数，为保障公司业务持续发展，实现长期发展战略规划，更好地维护全体股东的长远利益，公司2023年度拟不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积转增股本。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、2023年度独立董事述职报告

　　本议案提交董事会前已经独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　六、董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告

　　（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　七、2023年度社会责任报告

　　（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　八、2023年年度报告及摘要

　　本议案提交董事会前已经董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　九、2023年度合规报告

　　本议案提交董事会前已经董事会风险管理委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　十、2023年度反洗钱工作报告

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　十一、2023年度合规管理有效性评估报告

　　本议案提交董事会前已经董事会风险管理委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　十二、2023年度内部控制评价报告

　　本议案提交董事会前已经董事会审计委员会审议通过。

　　（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　十三、2023年度会计师事务所履职情况评估报告

　　本议案提交董事会前已经董事会审计委员会审议通过。

　　（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　十四、董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告

　　本议案提交董事会前已经董事会审计委员会审议通过。

　　（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　十五、2023年度廉洁从业管理情况报告

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　十六、2023年度信息技术管理专项报告

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　十七、2023年度董事薪酬及考核情况专项说明

　　本议案提交董事会前已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　十八、2023年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明

　　本议案提交董事会前已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　十九、关于修订《公司章程》的议案

　　公司董事会同意根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、中国证监会及上海证券交易所相关业务规则的相关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》进行修订，并提请股东大会授权公司经营管理层全权办理本次修订《公司章程》的相关手续。

　　详见公司于同日发布的《关于修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：临2024-10）。《公司章程》全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十、关于修订《股东大会议事规则》的议案

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十一、关于修订《董事会议事规则》的议案

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十二、关于修订《独立董事工作制度》的议案

　　根据有关法律法规等规范性文件对上市公司和证券公司规范运作的具体规定和监管部门的要求，公司对《独立董事工作制度》进行修订，同时废止《独立董事年报工作制度》。

　　本议案提交董事会前已经独立董事专门会议审议通过。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　二十三、关于修订《董事会审计委员会工作细则》的议案

　　本议案提交董事会前已经董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　二十四、关于修订《董事会薪酬与提名委员会工作细则》的议案

　　本议案提交董事会前已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　二十五、关于预计公司2024年度日常关联交易的议案

　　本议案提交董事会前已经董事会审计委员会和独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　详见公司于同日发布的《预计2024年度日常关联交易的公告》（公告编号：临2024-11）。

　　关联董事郑亚南、杨智峰、丁吉回避表决。

　　表决结果：同意4票；反对0票；弃权0票。

　　二十六、关于公司2024年度自营业务规模与风险限额的议案

　　公司董事会同意，2024年度自营业务规模上限如下：自营权益类证券及其衍生品的总规模，不超过2023年末经审计的净资本的20%；自营非权益类证券及其衍生品的总规模，不超过2023年末经审计的净资本的200%。

　　公司董事会授权公司经营管理层在符合相关监管规定的条件下，根据市场情况在上述额度内确定和调整自营权益类证券及其衍生品、自营非权益类证券及其衍生品的业务规模和（或）业务规模限制及其在不同部门、业务和（或）投资对象之间的分配，并对可承受的风险限额进行管理。

　　本议案提交董事会前已经董事会风险管理委员会审议通过。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　二十七、公司未来三年股东回报规划（2024年-2026年）

　　（本规划全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十八、2024年第一季度报告

　　（本报告全文详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。）

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　太平洋证券股份有限公司董事会

　　二〇二四年四月二十七日

　　公司代码：601099                            公司简称：太平洋