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　　除上述修订条款外，《公司章程》其他条款保持不变。待股东大会审议通过后，公司办理相关公司工商变更登记手续。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：002864            证券简称：盘龙药业            公告编号：2024-032

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据财政部发布的《企业会计准则解释第17号》（财会〔2023〕21 号）的要求变更会计政策。本次会计政策变更是公司根据法律法规和国家统一的会计制度的要求进行的变更，不属于公司自主变更会计政策的情形，本次会计政策变更事项无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。现将具体情况公告如下：

　　一、会计政策变更概述

　　（一）变更日期及原因

　　财政部于 2023 年 10 月 25 日发布了《关于印发〈企业会计准则解释第 17 号〉的通知》（财会【2023】21 号），规定了“关于流动负债与非流动负债的划分”、“关于供应商融资安排的披露”及“关于售后租回交易的会计处理”的内容自2024 年 1 月 1 日起施行。

　　公司根据上述会计准则解释规定，对会计政策进行相应变更，并按以上文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。

　　（二）变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定。

　　（三）变更后采用的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司将执行《企业会计准则解释第 17号》的相关规定。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的变更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。

　　本次会计政策变更不会对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不涉及以前年度的追溯调整，也不存在损害公司及中小股东利益的情况。

　　特此公告。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：002864          证券简称：盘龙药业       公告编号：2024-033

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于补选第四届董事会董事

　　暨调整专门委员会委员的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要提示：

　　1、公司于2024年4月24日召开第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于补选第四届董事会董事的议案》和《关于调整第四届董事会审计委员会委员的议案》，同意谢晓锋先生为第四届董事会审计委员会委员，同时吴杰先生不再担任董事会审计委员会委员，补选黄继林先生为第四届董事会非独立董事。

　　2、本次董事候选人经股东大会审议通过后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　一、补选第四届董事会董事的情况

　　公司非独立董事张水平先生于2024年1月31日向公司提出书面辞职报告，辞职报告自公司收到之日生效。据《公司法》、《公司章程》相关法律法规规定，公司于2024年4月24日召开第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于补选第四届董事会董事的议案》，公司董事会同意提名黄继林先生为公司第四届董事会非独立董事董事，任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满日止，本议案已经公司提名委员会审核通过。

　　截至本会议召开前一日，持有公司股份30,000股，与其他董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东及公司实际控制人之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不是失信被执行人，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》第3.2.2条第一款规定的不得提名为董事、监事和高级管理人员的情形；其任职资格符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定。

　　二、调整第四届董事会审计委员会委员的议案

　　根据《上市公司独立董事管理办法》的规定，审计委员会委员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，公司审计委员会委员中吴杰先生为公司董事会秘书，不符合《上市公司独立董事管理办法》规定的任职要求，公司于2024年4月24日召开第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于调整第四届董事会审计委员会委员的议案》，与会董事同意谢晓锋先生为第四届董事会审计委员会委员。任期自第四届董事会第十九次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满日止。

　　三、备查文件

　　1.2024年第二次董事会提名委员会会议决议；

　　2.第四届董事会第十九次会议决议。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　附件：

　　黄继林，1983年2月出生，男，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权；大学本科学历，管理学学士学位。历任陕西盘龙药业集团股份有限公司省区经理、营销总监、总经理助理兼特药部总经理等职务；现任陕西盘龙药业集团股份有限公司副总裁，陕西盘龙药业集团股份有限公司党委委员，陕西盘龙医药股份有限公司董事。

　　证券代码：002864          证券简称：盘龙药业       公告编号：2024-022

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　第四届董事会第十九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十九次会议通知于2024年4月14日以邮件方式向各位董事、独立董事发出。会议于2024年4月24日上午9:00在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，本次会议采用现场与通讯相结合方式召开。会议应出席董事8名，实际参加表决董事8名（其中焦磊鹏先生、牛晓峰先生以通讯方式出席本次会议）。会议由公司董事长谢晓林先生召集并主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.审议通过了《关于〈2023年年度报告〉及其摘要的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年年度报告》和《2023年年度报告摘要》。

　　本议案已经公司审计委员会会议审议通过。本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　2.审议通过了《关于2024年第一季度报告的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024年第一季度报告》。

　　本议案已经公司审计委员会会议审议通过。

　　3.审议并通过了《关于〈2023年度董事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　《2023年度董事会工作报告》详见《2023年年度报告》第三节、第四节。

　　公司独立董事分别向董事会提交了《2023年度独立董事述职报告》，并将在公司2023年年度股东大会上述职。

　　上述独立董事向公司董事会提交了《独立董事独立性情况自查报告》，董事会对此进行评估并出具了《董事会对独立董事独立性评估的专项意见》。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　本议案已经公司薪酬与考核委员会会议审议通过。本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　4.审议并通过了《关于〈2023年度总经理工作报告〉的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　5.审议并通过了《关于〈2023年度内部控制自我评价报告〉的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度内部控制自我评价报告》。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）对此事项出具了《内部控制审计报告》，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案已经公司审计委员会会议审议通过。

　　6.审议并通过了《关于公司〈2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　保荐机构对此事项出具了专项核查报告。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对此事项出具了鉴证报告，具体内容详见巨潮资讯网披露的（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　7.审议并通过了《关于2024年度董事薪酬方案的议案》

　　表决结果：同意票0票，反对票0票，弃权票0票。全体董事回避表决。

　　2023年度，董事薪酬方案如下：不在公司担任经营管理职务及不承担经营管理职能的非独立董事不领取董事薪酬；在公司任职的董事根据其所任具体职务按照公司薪酬制度确定，不另行领取董事津贴；公司独立董事津贴为每人每年8万元；个人所得税由公司按照规定代扣。

　　基于谨慎性原则，全体董事回避表决，本议案直接提交2023年年度股东大会审议。

　　8.审议并通过了《关于2023年度会计师事务所的履职情况评估报告暨审计委员会履行监督职责情况报告的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度会计师事务所履职情况评估报告暨审计委员会履行监督职责情况报告》。

　　本议案已经公司审计委员会会议审议通过。

　　9.审议并通过了《关于〈2023年度财务决算报告〉的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度财务决算报告》。

　　议案已经公司审计委员会会议审议通过。本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　10.审议并通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司2023年度利润分配预案的公告》。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　11.审议并通过了《关于〈2024年度财务预算报告〉的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　12.审议并通过了《关于公司2024年度日常性关联交易预计的议案》

　　表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　关联董事谢晓林先生、谢晓锋先生对本项议案回避表决。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司2024年度日常性关联交易预计的公告》。

　　本议案已经公司独立董事专门会议审议通过。本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　13.审议并通过了《关于〈2023年环境、社会及治理（ESG）报告〉的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年环境、社会及治理（ESG）报告》。

　　本议案已经公司战略委员会会议审议通过。

　　14.审议并通过了《关于修订〈公司章程〉及相关制度的议案》

　　14.1.审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　14.2.审议通过《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　14.3.审议《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》；

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　14.4.审议《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》；

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　14.5.审议《关于修订〈审计委员会实施细则〉的议案》；

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　14.6.审议《关于修订〈提名委员会实施细则〉的议案》；

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　14.7.审议《关于修订〈战略委员会实施细则〉的议案》；

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　14.8.审议《关于修订〈薪酬与考核委员会实施细则〉的议案》；

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　14.9.审议《关于修订〈独立董事津贴制度〉的议案》；

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　14.10.审议《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》；

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　14.11.审议《关于修订〈重大经营决策制度〉的议案》；

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　14.12.审议《关于修订〈投资决策管理办法〉的议案》；

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　14.13.审议《关于修订〈总裁工作细则〉的议案》；

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　14.14 审议《关于修订〈董事会秘书工作细则〉的议案》；

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　其中，《关于修订〈公司章程〉的议案》《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》《关于修订〈重大经营决策制度〉的议案》尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　15.审议并通过了《关于调整第四届董事会审计委员会委员的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　根据《上市公司独立董事管理办法》的规定，审计委员会委员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，公司董事会拟对审计委员会部分委员进行调整。调整前审计委员会委员为，任海云女士（主任委员）、焦磊鹏先生（委员）、吴杰先生（委员）。调整后审计委员会委员为：任海云女士（召集人、独立董事）、焦磊鹏先生（独立董事）、谢晓锋先生（委员）。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于补选第四届董事会董事暨调整专门委员会委员的公告》。

　　16.审议并通过了《关于拟聘请2024年度会计师事务所的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟聘请会计师事务所的公告》。

　　本议案已经公司审计委员会会议审议通过。本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　17.审议并通过了《关于补选第四届董事会董事的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于补选第四届董事会董事暨调整专门委员会委员的公告》。

　　18.审议并通过了《关于提请召开公司2023年年度股东大会的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开公司2023年年度股东大会的通知》。

　　三、备查文件

　　1.第四届董事会第十九次会议决议；

　　2.董事会专门委员会和独立董事专门会议审议情况的证明文件；

　　3.深交所要求的其他文件。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：002864            证券简称：盘龙药业          公告编号：2024-026

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　关于召开2023年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东大会届次：2023年年度股东大会；

　　2.股东大会的召集人：公司董事会；

　　3.会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第十九次会议决议召开公司2023年年度股东大会，本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　4.会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开日期：2024年5月21日（星期二）下午14:00；

　　（2）网络投票时间为：2024年5月21日；其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5月21日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年5月21日9:15一15:00期间的任意时间。

　　5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6.会议的股权登记日：2024年5月16日；

　　7.出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　截至2024年5月16日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8.会议地点：西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　■

　　上述提案经公司第四届董事会第十九次会议与第四届监事会第十六次会议审议通过，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　提案13.01，13.03，13.04，13.05为特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的所有议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）。

　　三、会议登记等事项

　　1.登记方式：股东可以现场、信函或传真方式登记（采用信函或传真形式登记的，请进行电话确认），股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

　　（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书（附件2）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续。

　　（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续。法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续。

　　（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（附件3），以便登记确认。

　　2.登记时间：本次股东大会现场登记时间为2024年5月20日上午9:00至12:00，下午13:00至17:00。采用信函或传真方式登记的须在2024年5月20日17:00之前送达或传真到公司。

　　3.登记地点：西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室。

　　4.会议联系方式：

　　联系人：吴杰

　　电话：029-83338888-8832

　　传真：029-83592658

　　联系电子邮箱：1970wujie@163.com

　　5.注意事项：

　　（1）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记。

　　（2）出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件，并于会议前半小时到达会场。

　　（3）参加本次股东或委托代理人的食宿及交通等费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　参加本次股东大会的股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票网络投票的具体操作流程见附件1。

　　五、备查文件

　　1.公司第四届董事会第十九次会议决议；

　　2.公司第四届监事会第十六次会议决议；

　　3.深圳证券交易所要求的其他文件。

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程

　　附件2：授权委托书

　　附件3：参会股东登记表

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362864”，投票简称为“盘龙投票”。

　　2.填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2024年5月21日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2024年5月21日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2024年5月21日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录以下网址：http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托【_____】先生/女士代表本人/本公司出席陕西盘龙药业集团股份有限公司2023年年度股东大会，受托人有权按照本授权委托书的指示进行投票，并代为在本次会议的相关文件上签字。本人/本公司的投票指示如下：

　　■

　　注：1.上述审议事项，委托人可在同意、反对或弃权方框内打“√”，作出投票表示。

　　2.若本授权委托书没有明确指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式对某议案投票同意、否决或者弃权。

　　3.本授权委托的有效期：自本授权委托时签署之日至本次会议结束。

　　■

　　附件3：

　　2023年年度股东大会

　　参会股东登记表

　　■

　　附注：

　　1.请用正楷字填写上述信息（须与股东名册上所载相同）。

　　2.已填妥及签署的参会股东登记表，应于本次股东大会召开前一交易日17:00之前以直接送达、电子邮件方式向公司提交，不接受电话登记。

　　3.上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　证券代码：002864          证券简称：盘龙药业       公告编号：2024-023

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　第四届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1．陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十六次会议通知于2024年4月14日以邮件方式向各位监事发出。

　　2．本次会议于2024年4月24日下午14:00在西安市灞桥区现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，本次会议采用现场召开的方式进行。

　　3．应出席监事5人，实际出席监事5人。

　　4．公司监事会主席罗庆水先生主持了本次会议。

　　5．本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1.审议并通过了《关于〈2023年年度报告〉及其摘要的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2023年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了报告期内公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2023年年度报告》《2023年年度报告摘要》。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　2.审议并通过了《关于〈2024年第一季度报告〉的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2024年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了报告期内公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024年第一季度报告》。

　　3.审议并通过了《关于〈2023年度监事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年度监事会工作报告》。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　4.审议并通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　经审议，监事会认为：公司2023年度利润分配预案符合《公司法》《公司章程》以及《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》等相关规定，符合公司实际情况，有利于公司的长期稳定健康发展，未损害公司股东的利益。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司2023年度利润分配预案的公告》。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　5.审议并通过了《关于〈2023年度内部控制自我评价报告〉的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为：《2023年度内部控制自我评价报告》的内容真实、准确、完整地反映了公司内部控制体系建设和运行的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年度内部控制自我评价报告》。

　　6.审议并通过了《关于〈2023年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为：公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在募集资金存放与使用违法、违规或损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　7.审议并通过了《关于拟聘请2024年度会计师事务所的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于拟聘请会计师事务所的公告》。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　8.审议并通过了《关于〈2023年度财务决算报告〉的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　经审议，监事会认为：《2023年度财务决算报告》内容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未损害公司股东的利益。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　9.审议并通过了《关于公司2024年度日常性关联交易预计的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　监事会认为：公司预计的2024年度关联交易是在关联各方平等协商的基础上按照市场原则进行，不存在损害公司及其他股东利益的情形。公司董事会在审议此议案时，表决程序合规、合法，未有违规情形，未有损害股东和公司权益情形，且符合监管部门及有关法律、法规、《公司章程》的规定。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司2024年度日常性关联交易预计的公告》。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　10.审议并通过了《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《监事会议事规则》。

　　本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。

　　11.审议并通过了《关于2024年度监事薪酬方案的议案》

　　根据公司实际情况，2024年度监事薪酬方案如下：公司监事根据其本人在公司所任具体职务，按照公司薪酬制度领取薪酬，不领取监事津贴。

　　表决结果：同意0票，反对0票，弃权0票。基于谨慎性原则全体监事回避表决。本议案直接提交2023年年度股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1.第四届监事会第十六次会议决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司监事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：002864          证券简称：盘龙药业       公告编号：2024-029

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司

　　2023年度募集资金

　　存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作（2023年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号一一公告格式（2023年修订）》等有关规定，陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2023年12月31日的《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》。现将相关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　1、2017年度首次公开发行募集资金

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1875号文核准，公司于2017年11月8日首次公开发行人民币普通股（A股）2,167万股，发行价格为每股人民币10.03元，募集资金总额为人民币217,350,100.00元，已由中泰证券股份有限公司于2017年11月8日汇入公司开立中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为102471368418的银行账户110,350,000.00元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为102071367372的银行账户36,615,900.00元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为102471368509的银行账户23,330,200.00元；开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为102071367418的银行账户27,054,000.00元；共汇入人民币197,350,100.00元（已扣除承销商承销费用人民币18,000,000.00元、保荐机构保荐费用人民币2,000,000.00元，不含税费用合计人民币18,867,924.53元），减除其他与发行权益性证券直接相关的发行费用不含税人民币14,433,962.26元，募集资金净额为人民币184,048,213.21元。

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2017]第ZF10909号验资报告。

　　2、2022年度可转换公司债券募集资金

　　经中国证券监督管理委员会许可【2021】3323号核准，公司于2022年3月3日发行可转换公司债券276万张，每张面值为人民币100元，发行价为每张人民币100元，募集资金总额为人民币276,000,000.00元，已由承销机构中泰证券股份有限公司于2022年3月9日汇入公司开立在招商银行西安分行曲江支行账号为129907180410909的银行账户150,625,400.00元，开立在中国银行西安太白小区支行账号为102498736801的银行账户49,568,400.00元，开立在上海浦东发展银行股份有限公司西安分行账号为72010078801600005471的银行账户73,825,067.92元，共汇入人民币274,018,867.92元（已扣除承销商承销费用（不含税）人民币1,981,132.08元），减除其他与发行权益性证券直接相关的发行费用不含税人民币2,034,500.00元后募集资金净额为人民币271,984,367.92元。

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2022]第 ZF10078号验资报告。

　　3、2023年度向特定对象发行股票募集资金

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1709号文核准，公司于2023年9月19日向特定对象发行人民币普通股（A股）9,352,740股，发行价格为每股人民币32.29元，募集资金总额为人民币301,999,974.60元，已由中泰证券股份有限公司于2023年9月27日汇入公司开立在中国银行股份有限公司西安软件园支行账号为103307746042的银行账户139,085,300.00元；开立在西安银行向阳支行账号为382011580000047922 的银行账户114,000,000.00元；开立在招商银行股份有限公司西安曲江支行账号为129907180410960的银行账户44,168,675.18元；共汇入人民币 297,253,975.18元（已扣除承销商承销费用人民币4,745,999.42元，不含税费用合计人民币4,477,357.94元），减除其他与发行权益性证券直接相关的发行费用不含税人民币2,686,324.43元，募集资金净额为人民币 294,836,292.23 元。

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具信会师报字[2023]第 ZF11235号验资报告。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作（2023年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。

　　1、2017年度首次公开发行募集资金

　　公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行于2017年12月3日签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。截至2023年12月31日，上述募集资金账户已全部注销。

　　2、2022年度可转换公司债券募集资金

　　公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及招商银行股份有限公司西安分行、中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行于2022年3月15日签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　截至2023年12月31日，上海浦东发展银行股份有限公司西安分行募集资金账户已注销。

　　3、2023年度向特定对象发行股票募集资金

　　公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行、西安银行股份有限公司纺织城支行、招商银行股份有限公司西安分行于2023年10月19日分别签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　1、2017年度首次公开发行股票募集资金

　　截至2023年12月31日，本公司募集资金具体存放情况如下：

　　■

　　2、2022年度公开发行可转换公司债券募集资金

　　截至2023年12月31日，本公司募集资金具体存放情况如下：

　　■

　　注：因银行内部管理结构调整，募集资金专户102498736801开户行由中国银行西安太白小区支行变更为中国银行西安软件园支行。

　　用于“盘龙药业质量检验检测共享平台升级改造项目”的募集资金账户 102498736801中的募集资金已于2024年3月使用完毕，公司于2024年4月12日办理注销手续。

　　3、2023年度向特定对象发行股票募集资金

　　截至2023年12月31日，本公司募集资金具体存放情况如下：

　　■

　　注：用于“补充流动资金”的募集资金账户129907180410960中的募集资金已使用完毕，公司于2024年4月16日办理注销手续。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　1、募集资金投资项目资金使用情况

　　截止2023年12月31日，公司累计使用募集资金354,372,842.79元，尚未使用的募集资金为422,250,984.87元（包括购买理财收益及累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额25,754,954.30元）。

　　具体详见附表1、附表2和附表3《募集资金使用情况对照表》。

　　2、募集资金投资项目实施主体及实施地点变更情况

　　报告期内，公司不存在募集资金投资项目实施主体及实施地点发生变更的情况。

　　3、募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　截止2023年9月27日，公司已利用自筹资金对募集资金投资项目累计投入7,782,500.00元，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了信会师报字[2023]第ZF11308号《募集资金置换专项鉴证报告》。募集资金到位后，公司已于2023年12月置换先期投入7,782,500.00元。本次置换已经公司2023年12月6日第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过。

　　4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　5、用闲置募集资金进行现金管理情况

　　报告期内，公司不存在用闲置募集资金进行现金管理的情况。

　　6、节余募集资金使用情况

　　截至2023年12月31日，公司部分募集资金使用项目尚未完工。

　　公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

　　7、超募资金使用情况

　　报告期内，公司不存在超募资金使用的情况。

　　8、尚未使用的募集资金用途及去向

　　截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金拟尽快投入募投项目建设；公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。

　　9、募集资金使用的其他情况

　　报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司2022年度公开发行可转换公司债券“质量检验监测共享平台升级改造项目”计划投资总额为4,956.84万元，包括场地装修费1,140.00万元和设备购置及维护费3,816.84万元。公司《2022年年度报告》及《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中披露该项目投入608.73万元，项目进展为处于前期筹备阶段，达到预定可使用状态时间为2023年9月30日；《2023年半年度报告》及《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中该项目投入金额仍为608.73万元，项目进展披露为按照计划进行设备采购和工程建设，达到预定可使用状态时间为2023年9月30日。

　　由于该项目2022年度投入设备支出608.73万元已经可以满足公司生产经营需要，公司相关募集资金使用进展情况披露不准确，不符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）（证监会公告〔2022〕15号）第十二条的规定。

　　公司以及董事长兼总经理谢晓林、董事会秘书吴杰于2024年1月12日收到中国证券监督管理委员会陕西监管局出具的行政监管措施决定书（陕证监措施字[2024]1号）以及深圳证券交易所出具的《关于对陕西盘龙药业集团股份有限公司及相关当事人的监管函》（公司部监管函〔2024〕第4号）。

　　公司及相关责任人收到上述行政监管措施后高度重视、深刻反思，将认真总结、引以为戒、吸取经验，加强对《上市公司信息披露管理办法》及相关法律法规和监管规则的学习和理解，提升公司及相关责任人规范运作水平和信息披露质量，维护公司及全体股东利益，促进公司健康、稳定、可持续发展。

　　本次行政监管措施不会影响公司正常经营管理活动，公司将继续严格按照有关法律法规、规范性文件的规定和相关监管要求及时履行信息披露义务。

　　除上述问题外，公司募集资金的存放和使用情况不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。

　　陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　（2017年度首次公开发行股票）

　　编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司        2023年度                     单位：元

　　■

　　注1：累计变更用途的募集资金总额为“营销网络扩建及信息系统升级建设项目”变更用途的募集资金本金，不包含募集资金专户的银行存款利息收入和用闲置募集资金进行现金管理取得的理财收益。

　　注2：“生产线扩建项目”、“研发中心扩建项目”和“补充流动资金（营销网络扩建及信息系统升级建设项目变更）”截至期末投资进度（%）超过100%，系截至期末累计投入金额中包含募集资金专户的银行存款利息收入和用闲置募集资金进行现金管理取得的理财收益。

　　附表2：

　　募集资金使用情况对照表

　　（2022年度公开发行可转换公司债券）

　　编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司        2023年度                        单位：元

　　■

　　注：“补充流动资金”截至期末投资进度（%）超过100%，系截至期末累计投入金额中包含募集资金专户的银行存款利息收入。

　　附表3：

　　募集资金使用情况对照表

　　（2023年度向特定对象发行股票）

　　编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司       2023年度                        单位：元

　　■

　　注：“补充流动资金”截至期末投资进度（%）超过100%，系截至期末累计投入金额中包含募集资金专户的银行存款利息收入。