中国证券报 - 苏州新锐合金工具股份有限公司

苏州新锐合金工具股份有限公司

　　第一节重要提示

　　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”。敬请投资者注意投资风险。

　　3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4公司全体董事出席董事会会议。

　　5公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是 √否

　　7董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：拟向全体股东每10股派发现金红利4元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4股，不送红股。截至本报告披露日，公司总股本129,920,000股，扣除公司已回购股份2,907,967股后的股本为127,012,033股，以此计算预计共分配现金红利人民币50,804,813.20元（含税），占公司2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为31.17%；截至本报告披露日，公司总股本129,920,000股，扣除公司已回购股份2,907,967股后的股本为127,012,033股，以此计算预计共转增股本50,804,813.20股，本次转增后，公司总股本增加至180,724,813.20股（具体以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准）。

　　如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣减已回购股份发生变动的，公司拟维持每股分配金额和转增比例不变，相应调整分配和转增总额。该利润分配及资本公积金转增股本预案已经公司第四届董事会第二十七次会议审议通过，尚需公司2023年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　8是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　第二节公司基本情况

　　1公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2报告期公司主要业务简介

　　(一)主要业务、主要产品或服务情况

　　硬质合金作为工业生产的中间品及耗材，广泛应用于矿山采掘、石油钻井、工程机械、金属切削机床、汽车制造、电子信息和航天军工等行业领域，被誉为“工业的牙齿”。

　　公司主要从事硬质合金及工具的研发、生产和销售。公司的主要产品包括硬质合金、硬质合金工具，以及根据客户需求提供的配套产品，其中，硬质合金包括矿用工具合金、切削工具合金和耐磨工具合金等，硬质合金工具则主要是以牙轮钻头、潜孔钻具、顶锤式冲击钎具为代表的凿岩工具和数控刀片为代表的切削工具。

　　硬质合金属于国家战略性新兴产业，公司专注于硬质合金领域的技术开发，逐步掌握了矿用、切削及耐磨等应用领域的硬质合金核心技术，具备了较高的生产工艺水平，建立了完善的销售渠道。

　　公司依托于硬质合金领域的核心技术和市场地位，将产业延伸至下游的工具制造领域，形成了硬质合金及工具制造上下游产业一体化发展的运营模式，同时公司积极拓展海外市场，通过向海外矿山客户供应开采、勘探领域的矿用硬质合金工具及其配套产品，为其提供矿山耗材综合解决方案，其中配套产品主要为外购，无需进行进一步生产加工即可销售。

　　(二)主要经营模式

　　1、采购模式

　　公司的主要原材料为碳化钨粉、钴粉及合金钢，碳化钨及钴粉均具有大宗商品属性，市场交易活跃，价格公开透明，潜在供应商较多；合金钢为公司生产牙轮钻头所需的特种钢材，需由供应商根据公司需求生产，公司对主要原材料采用“以产定购”的采购模式。同时，公司为提高生产效率，减少固定资产投入，提升投资回报率，将少量工序以委托加工方式完成。此外，公司向海外大型矿山企业提供开采、勘探耗材的综合解决方案，除向其销售牙轮钻头外，也提供配套耗材产品，配套产品种类繁多，客户需求个性化较强，公司为专注主业，对外采购部分配套产品以满足客户需要，提高综合服务能力。

　　2、生产模式

　　公司的产品分为标准化产品及非标准化产品，标准化产品主要包括棒材、板材等硬质合金产品以及牙轮钻头等硬质合金工具，非标准化产品主要包括硬质合金齿、金刚石复合片基体、耐磨零件等定制或异形硬质合金产品。公司采用“以销定产、适度备货”的生产模式，对于标准化产品，公司通常结合订单情况并根据历史销售情况制定生产计划，并维持一定安全库存量，对于非标准化产品则根据客户订单生产。

　　3、销售模式

　　公司下游客户较为分散且分属不同行业，针对客户结构的特点，公司采用“直销为主、经销为辅”的销售模式。对于采购量较大或者销售区域较为集中的客户，公司通常自建销售渠道，对于公司尚未建立销售渠道的海外地区、公司新产品推广阶段以及采购量较低且较为分散的客户，公司则借助经销商的稳定销售渠道资源实现产品覆盖。公司的所有销售模式均为买断式销售，不存在代销的情况。

　　4、研发模式

　　公司产品应用广泛，下游客户数量众多，公司与主要客户保持良好的合作关系，为满足公司主要客户特定应用场景的需求，紧跟市场的前沿发展方向，公司构建了以技术研发中心为自主研发平台，以各品类产品研发部为产品及工艺创新平台的完善的研发体系。公司实行项目制的研发方式，并形成了研发、销售相互驱动的研发模式，能够快速有效地根据市场需求及行业发展趋势提出研发课题，快速组建项目研发团队，并与市场端形成良好的沟通机制。公司重视基础技术研发，通过密切跟踪硬质合金领域的最新研究成果，充分利用多年积累的技术经验，积极开发适用于高端硬质合金及工具的新产品和新技术，保证公司技术和产品布局适应行业发展的不断演进。

　　(三)所处行业情况

　　1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　（1）所处行业

　　公司的主营业务为硬质合金及工具的研发、生产和销售，硬质合金是由碳化钨等难熔金属化合物和钴、镍等粘结金属通过粉末冶金工艺制成的一种先进有色金属材料，硬质合金工具是硬质合金向下游延伸的应用。

　　根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司业务属于“C制造业”中的子类“C32有色金属冶炼和压延加工业”；根据《国民经济行业分类》（GB-T4754-2017）分类标准，公司业务属于“C32有色金属冶炼和压延加工业”中的“C3240有色金属合金制造”；根据《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016版）》和《战略性新兴产业分类（2018）》，公司所处行业属于“新材料产业”。

　　（2）行业发展阶段及基本特点

　　在硬质合金产业链中，自上而下分别为钨、钴等金属化合物和粉末的开采及冶炼，矿用、切削和耐磨等领域硬质合金生产，前述领域的硬质合金工具制造，以及硬质合金工具的应用场景。

　　公司向上游供应商采购碳化钨粉、钴粉等原材料，生产加工为矿用、切削和耐磨等应用领域硬质合金后，除对外销售硬质合金外，公司进一步生产牙轮钻头等矿用硬质合金工具，并通过外购配套产品，向矿山企业提供开采、勘探耗材综合解决方案。因此，公司跨硬质合金生产、硬质合金工具制造和应用场景综合服务等硬质合金产业链的多个阶段。

　　我国的硬质合金及工具行业属于起步较早且相对成熟的行业，近几年行业技术发展趋势、产业模式、行业业态以及行业经营模式未发生重大变化。

　　①硬质合金行业

　　硬质合金的高硬度、高耐磨的性能使其可以制造成为各种矿用工具、切削工具、耐磨工具等，广泛应用于工程机械、金属切削机床、汽车制造、电子信息、航天军工等领域，被誉为“工业的牙齿”。

　　中国是硬质合金产量最大的国家，根据中国钨业协会硬质合金分会估计，2023年全国硬质合金总产量约为53,000吨。我国的硬质合金产量整体呈增长趋势，2010年至2023年，硬质合金产量复合增长率为7.00%。硬质合金成本构成中，材料成本占比较高，原材料价格波动会对硬质合金行业毛利率造成一定影响。

　　为解决国内硬质合金行业产品深加工程度较低、高端硬质合金自给率不足的现状，在一系列鼓励政策的支持下，我国硬质合金行业通过资源整合、优化重组，企业规模不断壮大。同时，针对一系列“卡脖子”的关键领域，通过引进吸收、自主创新，在原料生产、硬质材料的产品和材质开发、工艺和装备应用、质量检测、废旧合金的循环利用等方面取得了一系列重大进步。

　　②硬质合金工具行业

　　ⅰ矿用硬质合金工具

　　矿产资源及能源开采和基础设施建设的投入决定行业总体需求。矿用硬质合金工具主要包括牙轮钻头、潜孔钻具、顶锤式冲击钎具、反向天井钻具及截煤机截齿等。矿用硬质合金工具的市场规模随着矿产资源、能源的开采量以及基础设施建设投入的波动而变动。以铁矿石为例，根据USGS的数据，2010年以来，全球铁矿石开采量整体呈增长趋势，铁矿石开采量的增加，直接拉动凿岩工具等矿用硬质合金工具的市场需求，同时进一步带动矿用硬质合金的市场需求。

　　从产品输出到服务输出是行业发展方向，矿用硬质合金工具下游客户主要为大型能源及矿产开采企业，由于地质结构、工作环境差异较大，上述客户通常对各类凿岩工具产品及配套产品存在不同需求，因此能够为其提供矿山开采、勘探耗材综合解决方案的供应商通常可以成为其长期合作伙伴，亦能获得更高的附加值，这也对矿用硬质合金工具行业企业提出了更高的要求。

　　ⅱ切削硬质合金工具

　　刀具材料主要包括高速钢、硬质合金、陶瓷、超硬刀具等四大类，硬质合金性能优良，市占率最高，国内应用占比约53%，全球占比约63%，发达国家占比超过70%，随着硬质合金性能继续提升以及涂层技术的应用，其应用占比将稳步提升，预计国内市场规模在2025年、2030年分别达到293、354亿元。按结构分，刀具主要分为整体刀具、数控刀片，根据中国机床工具工业协会统计数据，我国硬质合金刀具市场中，整体刀具和数控刀片消费比例约为1:1。近几年，国内刀具企业快速崛起，国内刀具企业在不断引进消化吸收国外先进技术的基础上，研究成果和开发生产能力得到了大幅提升。在把控刀具性能的能力不断增强的同时，部分国内知名的刀具生产企业也已经能够凭借其对客户需求的深度理解、较高的研究开发实力为下游用户提供个性化的切削加工解决方案。国产刀具凭借产品性价比优势，正在向高端市场延伸，并已逐步实现对高端进口刀具产品的进口替代，加速了数控刀具的国产化。智研咨询统计数据显示，2023年我国刀具市场规模约为512亿元，根据我国机床工具工业协会统计数据，2023年刀具进口额约为88亿元，同比下降约10%，说明我国刀具制造技术和市场进一步提升，正逐步实现对高端进口刀具的替代。

　　（3）主要技术门槛

　　公司所处硬质合金行业是国家战略新兴产业，同时属于技术密集型行业，行业技术门槛高，需要持续较高水平的研发投入才能保持产品的技术优势并缩小与国际一流企业的差距。

　　公司的核心技术覆盖主要产品研发、设计及生产的全过程，包括矿用工具合金、切削工具合金、耐磨工具合金等硬质合金产品和矿用硬质合金工具、切削硬质合金工具产品，以及目前处于开发和推广中的金属陶瓷等产品。公司矿用工具合金及矿用硬质合金工具相关的核心技术达到国内领先水平，推动公司在国内多个矿用工具合金的细分应用领域占据较高的市场份额，帮助公司的矿用牙轮钻头产品国内市场份额排名第一，并且具备在国际市场上与跨国公司竞争的能力。

　　2.公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　公司专注于中高端硬质合金的研发、生产与销售，已建成国内先进的中高端硬质合金研发生产基地，根据中国钨业协会硬质合金分会公开的统计数据，公司的硬质合金产量连续多年位列国内前列，旋转齿、油用金刚石复合片基体市场占有率位居国内前列。

　　公司依托于硬质合金领域的核心技术和市场地位，将产业延伸至下游的工具制造领域，形成了硬质合金及工具制造上下游产业一体化发展的运营模式，同时公司积极拓展海外市场，通过向海外矿山客户供应开采、勘探领域的矿用硬质合金工具及外购配套产品，为其提供矿山耗材综合解决方案。根据中国钢结构协会钎钢钎具分会统计信息，公司矿用牙轮钻头的国内市场占有率位列国内第一；在全球市场范围内，公司矿用牙轮钻头在澳洲等市场占有率位列前三，具备与跨国公司在该细分市场竞争的实力。

　　经过多年发展，公司实现了硬质合金生产、工具制造以及矿山耗材综合服务的产业链贯通，成为必和必拓（BHP）、力拓集团（RioTinto）和FMG等全球铁矿石巨头的直接供应商，并通过经销商渠道进入巴西淡水河谷（VALE）、智利国家铜业公司（CODELCO）的供应链体系。

　　2021年8月，公司被工信部认定为第三批专精特新“小巨人”。

　　3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　（1）产业整合进程加快，行业内收购数量增多

　　硬质合金及工具行业属于硬质合金产业链中的中下游，其上游为钨、钴等金属化合物和粉末的开采及冶炼行业，下游为机械加工、石油和地矿挖掘、汽车制造和航空航天等应用领域。由于硬质合金细分产品数量众多，下游应用领域广泛，长期以来各细分市场间存在一定的壁垒，行业内企业普遍通过新产品的持续开发以及产业链内的收购兼并提升企业市场规模，增强企业竞争力。

　　国外硬质合金及工具制造行业龙头企业的发展过程往往伴随着行业内多次兼并收购，以山特维克为例，2018年以来已完成对美国Dura-Mill公司、昆山欧思克精密工具有限公司、美国Wetmore公司、澳大利亚Deswik公司等多家行业内企业的收购，进一步扩大了业务覆盖领域，增强了对细分领域的控制力，提升了客户的整体服务能力。近年来，我国的硬质合金企业也逐渐加快产业整合步伐，如中钨高新收购PCB行业微型刀具企业德国HPTec，翔鹭钨业收购隆鑫泰钨业等。

　　（2）高端硬质合金及工具的国产化是行业发展的主要方向

　　我国正处于制造业转型升级的关键时期，而高端数控刀具、精密零件模具等作为提升制造水平、劳动效率的关键工业零配件，长期依赖进口。其中，高端数控刀具应用在航空航天、军工及电子信息等关键领域，关乎国家经济安全和国防安全，进口依赖已成为制约我国制造业转型升级的一道障碍。目前国内部分硬质合金品类产品仍以低端化、同质化产品为主，硬质合金深加工和精加工比例不足，突破高端硬质合金的技术壁垒，实现高端硬质合金及其工具的国产化是国内硬质合金企业发展的主要方向。

　　（3）国内硬质合金及工具企业综合服务能力持续提升

　　与国外同行业公司相比，国内硬质合金行业企业普遍存在产品单一、客户需求理解度不足或不能及时响应客户需求的特点，无法为客户提供整体解决方案，导致国内企业的出口以低端、初加工产品为主，国际市场占有率不足，利润率较低。国际领先的硬质合金工具生产企业基于丰富

　　的产品种类及较高的技术含量，以客户系统性需求为中心，能够为客户提供系统、完整的解决方案，并及时掌握客户实际需求变化，积极调整产品结构，强化配套服务，由单一的工具制造商转变成为综合服务商。为参与国际市场竞争，国内硬质合金工具企业需不断提升客户服务能力，由单一产品输出转化为综合性解决方案输出，才能进一步提升企业竞争力，增强企业盈利能力。

　　3公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用

　　4股东情况

　　4.1普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　□适用 √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用 √不适用

　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节重要事项

　　1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司实现营业收入154,933.25万元，同比增长30.89%；实现归属于上市公司股东的净利润16,298.91 万元，同比增长10.94%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为13,781.99万元，同比增长25.59%。

　　2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用 √不适用

　　证券代码：688257 证券简称：新锐股份公告编号：2024-012

　　苏州新锐合金工具股份有限公司

　　第四届董事会第二十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、会议召开和出席情况

　　苏州新锐合金工具股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十七会议于2024年4月24日上午10点在江苏省苏州市工业园区唯西路6号公司会议室举行。会议通知于2024年4月14日向各位董事发出。会议由董事长吴何洪先生主持，本次董事会会议应出席董事7人，实际出席董事7人，公司全体监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》有关规定，所作决议合法有效。

　　二、议案审议情况

　　(一)审议通过《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》

　　公司2023年年度报告的编制和审核程序符合相关法律法规及《公司章程》、公司内部管理制度的各项规定。公司2023年年度报告公允地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果等，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案已经审计委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司2023年年度报告》及其摘要。

　　(二)审议通过《关于公司2023年度财务决算报告的议案》

　　公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，编制了《苏州新锐合金工具股份有限公司2023年度财务决算报告》，反映了公司2023年经营实际情况及财务状况。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　(三)审议通过《关于公司2024年度财务预算报告的议案》

　　根据公司既定的经营目标和行业发展趋势及市场预测，公司在对整体行业形势进行分析的基础上，根据各部门所上报2024年预算，结合2023年实际生产经营状况，编制了《苏州新锐合金工具股份有限公司2024年度财务预算报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　(四)审议通过《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》

　　2023年度，公司董事会严格按照有关法律法规、规范性文件及公司制度的规定，切实履行董事会职责，严格执行股东大会决议，持续完善公司治理，不断促进公司规范化运作，充分维护了公司和股东的合法权益，根据2023年公司的经营情况和董事会的工作情况，公司董事会编制了《苏州新锐合金工具股份有限公司2023年度董事会工作报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　(五)审议通过《关于公司2023年度独立董事述职报告的议案》

　　2023年，公司独立董事严格按照《公司章程》《上市公司独立董事规则》等相关规定，本着勤勉、独立和诚信的精神，切实履行独立董事义务，发挥独立董事作用，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，关注公司的发展情况；同时认真审阅了各项会议议案、财务报告及其他文件，根据独立董事及各专门委员会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，为维护公司整体利益，尤其是保护中小股东的合法权益不受损害，发挥了积极作用。每位独立董事均向公司董事会提交了述职报告，并将在公司2023年年度股东大会上述职。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司2023年度独立董事述职报告》。

　　(六)审议通过《关于公司2023年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》

　　2023年度，公司董事会审计委员会全体成员能够忠实而勤勉地履行工作职责，充分利用专业知识，积极开展工作，在审核公司财务报告、审查内控制度及风险管理、监督及评价外部审计机构工作等方面认真履行职责，有力地促进了公司规范运作。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司2023年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　(七)审议通过《关于公司2023年度总裁工作报告的议案》

　　2023年度，公司总裁工作报告真实、客观地反映了公司2023年度的经营状况，公司总裁严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，认真履行董事会赋予的职责，规范运作、科学决策，积极推动公司各项业务发展。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　(八)审议通过《关于公司2023年度内部控制评价报告的议案》

　　根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《企业内部控制基本规范》及其有关制度的规定和公司内部控制监管要求，本着全面性、重要性原则，真实客观地反映公司内部控制实际情况，公司编制了《苏州新锐合金工具股份有限公司2023年度内部控制评价报告》，公司在所有重大方面保持了有效的财务报告及非财务报告内部控制，不存在重大、重要缺陷。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

　　(九)审议通过《关于确认2023年度关联交易以及预计2024年度日常关联交易的议案》

　　公司与关联方之间发生的日常关联交易是为了满足公司日常业务发展需要进行的交易，相关交易以市场公允价格作为定价原则，按照公平、公开、公正的原则开展，不存在利益输送或损害公司及中小股东利益的情形。公司在交易过程中与关联方保持独立，相关关联方具备良好的履约能力，有利于公司正常业务的持续开展，不会对公司业绩及财务状况产生不利影响。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事召开专门会议，发表了明确同意的意见。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于确认2023年度关联交易及预计2024年度日常关联交易的公告》。

　　(十)审议通过《关于续聘2024年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》

　　公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供2023年度财务审计过程中，遵循了客观、独立、公正的职业准则，具备为上市公司提供审计服务的独立性、足够的经验和专业胜任能力，为保持审计工作的连续性和稳定性，提议继续聘任公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于续聘2024年度财务审计机构及内部控制审计机构的公告》。

　　(十一)审议通过《关于〈2023年度会计师事务所的履职情况评估报告〉〈审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告〉的议案》

　　根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司及审计委员会对公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度审计工作情况和审计过程中的履职情况进行评估，并出具了对会计师事务所履职情况评估报告和审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司2023 年度会计师事务所履职情况评估报告》《苏州新锐合金工具股份有限公司审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》。

　　(十二)审议通过《关于公司2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》

　　公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减已回购股份为基数分配利润，具体预案为：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利4元（含税），截至本公告披露日，公司总股本129,920,000股，扣除公司已回购股份2,907,967股后的股本为127,012,033股，以此计算预计共分配现金红利人民币50,804,813.20元（含税），占公司2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为31.17%。公司拟以资本公积金向全体股东每10股转增4股，截至本公告披露日，公司总股本129,920,000股，扣除公司已回购股份2,907,967股后的股本为127,012,033股，以此计算预计共转增股本50,804,813.20股，本次转增后，公司总股本增加至180,724,813.20股（具体以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准）。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣减已回购股份发生变动的，公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额，同时，拟维持每股转增比例不变，相应调整转增股本总额，并将另行公告具体调整情况。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于公司2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》。

　　(十三)审议通过《关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定，编制了《苏州新锐合金工具股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　(十四)审议通过《关于公司董事2024年度薪酬方案的议案》

　　2024年度，公司独立董事津贴标准为人民币5,000元/月/人（税前），即6万元/年/人（税前）。在公司任职的董事根据其在公司的工作岗位、按照公司薪酬管理制度确定，不再单独领取董事薪酬。未在公司担任具体行政职务的非独立董事，其薪酬参照公司独立董事津贴的水平确定，即6万元/年/人（税前）。

　　表决结果：同意0票，反对0票，弃权0票，回避7票。

　　本议案涉及董事会全体董事薪酬，基于谨慎性原则，全体董事回避表决，直接提交公司股东大会审议。

　　本议案涉及董事会薪酬与考核委员会全体委员薪酬，基于谨慎性原则，全体委员回避表决。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　(十五)审议通过《关于公司高级管理人员2024年度薪酬方案的议案》

　　2024年度，公司高级管理人员按照公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬，依据其所处岗位、工作年限，由基本工资、岗位工资、各项补贴、绩效考核结果及年度奖金确定薪酬，公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定薪酬方案，制定公司高级管理人员的考核标准，由董事会批准后执行。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，回避3票。关联董事吴何洪先生、袁艾先生、刘国柱先生回避表决。

　　本议案已经薪酬与考核委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　(十六)审议通过《关于公司高级管理人员2023年度薪酬执行情况的议案》

　　公司高级管理人员2023年度薪酬执行情况详见2023年年度报告“第四节公司治理”之“六、董事、监事、高级管理人员的情况”。公司2023年度高级管理人员支付的薪酬公平、合理，符合公司有关薪酬政策及考核标准，未有违反有关薪酬管理制度的情况。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案已经薪酬与考核委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　(十七)审议通过《关于2024年度公司及子公司申请综合授信额度的议案》

　　根据公司2024年度生产经营及投资计划的资金需求，为保证公司生产经营等各项工作顺利进行，降低融资成本，提高资金营运能力，公司及子公司2024年（自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止）计划向银行申请总额不超过人民币25亿元综合授信额度（均包括新增和续签），用于办理包括但不限于流动资金贷款、长期借款、银行承兑汇票、信用证、保函等综合授信业务，融资期限以实际签署的合同为准。上述授信额度不等于公司实际融资金额，实际授信额度最终以各家银行审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来确定。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于2024年度公司及子公司申请综合授信额度的公告》。

　　(十八)审议通过《关于2024年度公司与控股子公司之间相互提供担保的议案》

　　公司为控股子公司武汉新锐合金工具有限公司（以下简称“武汉新锐”）、株洲韦凯切削工具有限公司、贵州新锐惠沣机械制造有限公司、湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司、苏州新锐新材料科技有限公司、浙江新锐竞科动力科技有限公司提供的担保总额为80,000万元；武汉新锐为公司提供的担保总额为50,000万元。上述担保额度是基于目前公司业务情况预计得出，具体担保金额以公司、武汉新锐与银行等金融机构最终协商签订的担保协议为准。公司及控股子公司在上述担保额度范围内发生的具体担保事项，公司董事会提请股东大会授权公司董事长或董事长指定的授权代理人在批准的担保额度内具体负责与金融机构签订（或逐笔签订）相关担保协议及办理相关事宜，不再另行召开董事会和股东大会，授权有效期自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于2024年度公司与控股子公司之间相互提供担保的公告》。

　　(十九)审议通过《关于董事会对独立董事独立性自查情况报告的议案》

　　公司独立董事提交了2023年度独立性情况的自查报告，报告显示公司独立董事在2023年度不存在影响上市公司独立性的情形。董事会对各独立董事自查报告进行了评估，并出具了专项意见，确认独立董事符合相关法律法规和《公司章程》中对独立董事独立性的要求。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司董事会对在任独立董事独立性自查情况的专项意见》。

　　(二十)审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》

　　公司第四届董事会即将任期届满，开展董事会换届选举工作，董事会同意提名吴何洪先生、胡铭先生、袁艾先生、刘国柱先生4人为公司第五届董事会非独立董事候选人，自 2023 年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案已经提名委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》。

　　(二十一)审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》

　　公司第四届董事会即将任期届满，开展董事会换届选举工作，董事会同意提名张忠健先生、叶秀进先生、何艳女士3人为公司第五届董事会独立董事候选人，其中何艳女士为会计专业人士。自 2023 年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案已经提名委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于董事会、监事会换届选举公告》。

　　(二十二)审议通过《关于2024年度“提质增效重回报”专项行动方案的议案》

　　公司制定了2024年度“提质增效重回报”行动方案，旨在提升公司经营效率，强化市场竞争力，保障投资者权益，树立良好的资本市场形象。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司2024年度“提质增效重回报”专项行动方案》。

　　(二十三)审议通过《关于部分募投项目及新项目延期的议案》

　　本次延期是对部分募投项目及新项目建设进行的合理调度和科学安排，有利于提高公司资金使用效率，优化资源配置，符合公司未来发展的战略要求，符合公司及全体股东的利益。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于部分募投项目及新项目延期的公告》。

　　(二十四)审议通过《关于公司 2023年限制性股票激励计划首次授予、预留授予及第二次预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《2023年限制性股票激励计划（草案）》《苏州新锐合金工具股份有限公司2023年限制性股票、股票增值权激励计划实施考核管理办法》等相关规定以及公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司2023年限制性股票激励计划首次授予、预留授予及第二次预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，同意公司为符合条件的216名激励对象办理归属相关事宜。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票，回避1票，关联董事吴何洪先生回避表决。

　　本议案已经薪酬与考核委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划首次授予、预留授予及第二次预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》。

　　(二十五)审议通过《关于2023年股票增值权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《2023年股票增值权激励计划（草案）》《苏州新锐合金工具股份有限公司2023年限制性股票、股票增值权激励计划实施考核管理办法》等相关规定以及公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司2023年股票增值权激励计划第一个行权期规定的行权条件已经成就，同意公司为符合条件的5名激励对象办理行权相关事宜。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，回避3票，关联董事吴何洪先生、袁艾先生、刘国柱先生回避表决。

　　本议案已经薪酬与考核委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于2023年股票增值权激励计划第一个行权期符合行权条件的公告》。

　　(二十六)审议通过《关于作废2023年限制性股票激励计划部分未授予及已授予但尚未归属的限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《苏州新锐合金工具股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》《苏州新锐合金工具股份有限公司2023年限制性股票、股票增值权激励计划实施考核管理办法》等相关规定以及公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会同意作废公司 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案已经薪酬与考核委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于作废2023年限制性股票激励计划部分未授予及已授予但尚未归属的限制性股票的公告》。

　　(二十七)审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

　　公司本次计提资产减值准备是基于实际情况和会计准则做出的判断，能够真实、公允地反映公司经营成果，符合相关规定和公司实际情况，不会影响公司的正常经营。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》。

　　(二十八)审议通过《关于提请召开2023年年度股东大会的议案》

　　董事会同意召开公司2023年年度股东大会的议案，本次股东大会将采用现场投票及网络投票相结合的表决方式召开。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　苏州新锐合金工具股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：688253证券简称：新锐股份公告编号：2024-013

　　苏州新锐合金工具股份有限公司

　　第四届监事会第十九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、会议召开和出席情况

　　苏州新锐合金工具股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十三次会议于2023年4月24日上午11点在江苏省苏州市工业园区唯西路6号公司会议室举行，会议以现场和通讯方式相结合方式召开。会议通知于2023年4月14日向各位监事发出。会议由监事会主席刘勇先生主持，本次监事会会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》有关规定，所作决议合法有效。

　　二、议案审议情况

　　(一)审议通过《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》

　　公司2023年年度报告及其摘要的编制和审核程序符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的要求，内容真实、准确、完整地反映了本公司2023年度的经营成果和财务状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司2023年年度报告》及其摘要。

　　(二)审议通过《关于公司2023年度财务决算报告的议案》

　　《公司2023年度财务决算报告》在所有重大方面均按照企业会计准则的规定编制，包含公司资产、收入、利润等数据，客观、真实、准确地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　(三)审议通过《关于公司2024年度财务预算报告的议案》

　　公司管理层在2023年度财务决算的基础上，结合宏观经济环境、市场状况、公司发展等情况，编制了公司2024年度财务预算报告，其编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，符合公司2024年生产经营计划和管理预期，具有合理性，报告予以通过。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　(四)审议通过《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》

　　报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》及公司《监事会议事规则》的要求，认真履行监督职责，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作，充分发挥了监事会应有的作用。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　(五)审议通过《关于公司2023年度内部控制评价报告的议案》

　　公司《2023年度内部控制评价报告》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；通过了解公司现行内部控制制度及其执行情况，认为评价报告客观真实地反映了公司内部体系建设、内控制度执行情况。公司各项内部控制严格、充分、有效，符合公司实际情况，能够保证公司经营管理的正常运行，公司运作中的各项风险基本能够得到有效控制。根据公司财务报告内部控制缺陷和非财务报告内部控制缺陷认定标准，公司不存在内部控制重大缺陷或重要缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

　　(六)审议通过《关于确认2023年度关联交易以及预计2024年度日常关联交易的议案》

　　本次交易遵循“公开、公平、公正”的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商确定，符合相关法律法规和《公司章程》及《关联交易制度》的规定，不存在损害公司和全体股东利益的行为，不存在向关联方进行利益输送，不会对公司的独立性产生不利影响，不会对关联方形成依赖。公司本次与关联方发生的关联交易是公司日常生产经营所需，有利于双方业务发展。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于确认2023年度关联交易及预计2024年度日常关联交易的公告》。

　　(七)审议通过《关于续聘2024年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》

　　公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2023年度审计工作中勤勉尽责、认真履行职责，客观、公正地评价公司财务状况及经营成果，因此，同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于续聘2024年度财务审计机构及内部控制审计机构的的公告》。

　　(八)审议通过《关于公司2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》

　　公司2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，充分考虑了公司盈利情况、现金流状态、资金需求以及公司可持续发展等因素，符合公司经营发展的实际情况，不存在损害公司及股东整体利益的情形，履行了相应的决策程序。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》。

　　(九)审议通过《关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　经核查，公司2023年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规和公司《募集资金管理制度》制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东权益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　(十)审议通过《关于公司监事2024年度薪酬方案的议案》

　　2024年度，在公司担任具体行政职务的监事，根据其在公司担任的具体职务，按照公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬，不领取监事职务报酬。

　　未在公司担任具体行政职务的监事，不在公司领取薪酬，亦不领取监事职务报酬。

　　表决结果：同意0票，反对0票，弃权0票，回避3票。

　　本议案涉及监事会全体监事薪酬，基于谨慎性原则，全体监事回避表决，直接提交公司股东大会审议。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　(十一)审议通过《关于2024年度公司及子公司申请综合授信额度的议案》

　　公司及子公司2024年（自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止）计划向银行申请总额不超过人民币25亿元综合授信额度（均包括新增和续签），用于办理包括但不限于非流动资金贷款、流动资金贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、中长期贷款、信用证、保函、内保外贷、外保内贷等综合授信业务，融资期限以实际签署的合同为准。公司此次申请综合授信是经营和业务发展的需要，符合公司整体利益，对公司的正常经营不构成重大影响。本次提供担保事项符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，决策和审批程序合法、合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　(十二)审议通过《关于2024年度公司与控股子公司之间相互提供担保的议案》

　　经审议，公司关于2024年度公司与控股子公司之间相互提供担保的事项是为了满足日常生产经营的需要，属正常商业行为，主要为满足其业务发展需要，有利于促进公司及控股子公司的持续稳定发展，提高其经营效率和盈利能力。本次担保事项符合公司整体利益，对公司的正常经营不构成重大不利影响，不存在与相关法律法规及《公司章程》相违背的情况，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　(十三)审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》

　　公司第四届监事会即将任期届满，开展监事会换届选举工作，监事会审议同意提名张勇强先生、薛佑刚先生2人为公司第五届监事会非职工代表监事候选人，自 2023 年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》。

　　(十四)审议通过《关于部分募投项目及新项目延期的议案》

　　公司本次部分募投项目及新项目延期未改变公司募投项目及新项目的投资内容、投资总额、实施主体，建设内容未发生变化，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，符合公司及全体股东的利益，符合公司发展规划。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于部分募投项目及新项目延期的公告》。

　　(十五)审议通过《关于公司 2023年限制性股票激励计划首次授予、预留授予及第二次预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

　　公司2023年限制性股票激励计划首次授予、预留授予及第二次预留授予的激励对象共229名，除4名激励对象因任职未满12个月已获授限制性股票暂缓归属、2名激励对象因被推选为监事已获授的限制性股票放弃归属、6名激励对象因离职已获授的限制性股票不得归属、1名激励对象因身故已获授的限制性股票不得归属外，本次拟归属的首次授予、预留授予及第二次预留授予共216名激励对象均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规以及本次激励计划规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法有效，上述216名激励对象获授限制性股票第一个归属期的归属条件已经成就，可以归属全部或部分限制性股票。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　(十六)审议通过《关于2023年股票增值权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》

　　公司2023年股票增值权激励计划拟行权的5名激励对象均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规以及本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法有效，2023年股票增值权激励计划第一个行权期的行权条件已经成就。同意公司为本次激励计划的5名激励对象办理行权，对应股票增值权的行权数量共21.00万份。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　(十七)审议通过《关于作废2023年限制性股票激励计划部分未授予及已授予但尚未归属的限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《苏州新锐合金工具股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》《苏州新锐合金工具股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定以及公司2023年第一次临时股东大会的授权，监事会同意作废公司2023年限制性股票激励计划部分未授予及已授予但尚未归属的限制性股票。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　(十八)审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

　　公司根据《企业会计准则》及公司相关会计政策的规定计提资产减值准备，程序合法，依据充分，符合公司资产的实际情况，审议及表决程序符合相关规定，监事会同意本次计提资产减值准备。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州新锐合金工具股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》。

　　特此公告。

　　苏州新锐合金工具股份有限公司

　　监事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：688257 证券简称：新锐股份公告编号：2024-016

　　苏州新锐合金工具股份有限公司

　　关于续聘2024年度财务审计机构及内部控制审计

　　机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）

　　苏州新锐合金工具股份有限公司（以下简称“公司”或“新锐股份”）于2024年4月24日召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于续聘2024年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，为保持审计工作的连续性和稳定性，同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）为公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，该事项尚需提交公司股东大会审议，具体情况公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　(一)机构信息

　　1.基本信息

　　公证天业成立于1982年，2013年9月转制为特殊普通合伙性质会计师事务所，注册地址为无锡市太湖新城嘉业财富中心5-1001室。公证天业已取得江苏省财政厅颁发的会计师事务所执业证书，是我国较早从事证券业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。2020年11月，财政部、证监会公布《从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息》，公证天业成为从事证券服务业务首批备案的会计师事务所。

　　公证天业首席合伙人为张彩斌先生，截至2023年12月31日，公证天业合伙人数量58人，注册会计师人数334人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数142人。2023年度经审计的收入总额30,171.48万元，其中审计业务收入24,627.19万元，审计业务收入中证券业务收入13,580.35万元。2023 年度上市公司年报审计客户家数62家，审计收费总额6,311万元，上市公司主要行业包括制造业、信息传输软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、批发和零售业、房地产业等，其中与公司同行业的上市公司审计客户家数50家，公证天业具备公司所在行业审计经验。

　　2.投资者保护能力

　　公证天业每年均按业务收入规模购买职业责任保险，购买的职业保险累计赔偿限额1亿元，职业保险购买符合相关规定，近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同）不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　公证天业近三年因执业行为受到警告的行政处罚1次，监督管理措施5次、自律监管措施1次，不存在因执业行为受到刑事处罚和纪律处分的情形。

　　14名从业人员近三年因公证天业执业行为受到监督管理措施5次、自律监管措施3次，12名从业人员受到警告的行政处罚各1次，不存在因执业行为受到刑事处罚和纪律处分的情形。

　　二、项目信息

　　1.基本信息

　　（1）项目合伙人：姜铭，2012年成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计，2009年开始在公证天业执业，2021年开始为本公司提供审计服务；近三年签署的上市公司审计报告有新锐股份（688257）、亚太科技（002540）、德科立（688205）等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。

　　（2）签字注册会计师：俞乾元，2019年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2016年开始在公证天业执业，2023年开始为本公司提供审计服务；近三年参与的上市公司审计项目有新锐股份（688257）、洪汇新材（002802）、亚太科技（002540）等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。

　　（3）项目质量控制复核人：张雷，1995年成为注册会计师，2013年开始从事上市公司审计，1993年开始在公证天业执业，2022年开始为本公司提供审计服务；近三年复核的上市公司有芯朋微(688508)、江南水务(601199)、中设股份 (002883)等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　3.独立性

　　拟续聘的公证天业及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　三、审计收费

　　公司2023年度审计费用为115万元（含税），其中财务审计费用为85万元、内部控制审计费用为30万元。本次审计收费的定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理的复杂程度，以及事务所各级别工作人员在本次工作中所耗费的时间综合协调确定。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据2024年度审计的具体工作量及市场价格水平，与公证天业协商确定2024年度的审计费用。

　　四、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司董事会审计委员会已对公证天业进行了审查，认为其具有从事证券业务资格和从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。在与公司的合作过程中，能够坚持独立审计原则，项目人员在审计过程中独立、客观和公正，认真负责，表现出了良好的专业水准。因此，同意公司续聘公证天业负责公司2024年度财务审计及内部控制审计工作，聘期一年，并提请公司董事会审议。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　公司于2024年4月24日召开第四届董事会第二十七次会议，会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决情况，全票审议通过了《关于续聘2024年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意续聘公证天业为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构。

　　（三）监事会意见

　　公司于2024年4月24日召开第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于续聘2024年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，监事会认为：公证天业在公司2023年度审计工作中勤勉尽责、认真履行职责，客观、公正地评价公司财务状况及经营成果，因此，同意续聘公证天业为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构。

　　（四）生效日期

　　本事项尚须提交公司2023年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　苏州新锐合金工具股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：688257 证券简称：新锐股份公告编号：2024-017

　　苏州新锐合金工具股份有限公司

　　关于确认2023年度关联交易及预计2024年度日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 是否需要提交股东大会审议：否

　　● 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易属公司日常关联交易，是正常生产经营业务，以市场价格为定价依据，遵循平等自愿原则，交易风险可控，不会对关联人形成较大的依赖，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情况。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　苏州新锐合金工具股份有限公司（以下简称“公司”或“新锐股份”）董事会审计委员会会议审议通过了《关于确认2023年度关联交易及预计2024年度日常关联交易的议案》，并同意提交该议案至公司董事会审议。2024年4月24日，公司召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于确认2023年度关联交易及预计2024年度日常关联交易的议案》，审议程序符合相关法律法规的规定。

　　公司董事会审计委员会出具了明确同意的书面审核意见，公司2023年度发生的关联交易及2024年度日常关联交易的预计符合公司经营发展的需要，关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，关联交易价格按照市场价格确定，定价客观、公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。因此，同意将该议案提交公司第四届董事会第二十七次会议审议。如有涉及关联董事的，该关联董事应在审议时回避表决。

　　（二）2023年度关联交易的预计和执行情况

　　1、日常关联交易情况

　　单位：万元

　　■

　　（三）2024年度日常关联交易预计金额和类别

　　1、日常关联交易

　　单位：万元

　　■

　　注：公司于2023年5月底完成对控股孙公司Australasian Mining Services Pty Ltd（以下简称“澳洲AMS”）增持，增持后Andreou持有澳洲AMS股份低于10%且不再担任澳洲AMS的董事，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》关联方认定标准等， Andreou Family Trust及Andreou Family Trust & Andreou Superannuation (JV)在公司增持后延续12月内仍视同为公司的关联方，公司与其在此期间发生的交易仍构成关联交易。自2024年6月起，其不再是公司关联方，与其发生的交易不再构成关联交易。

　　二、关联人基本情况和关联关系

　　对日常关联交易涉及的各关联人情况分别进行说明，内容包括但不限于：

　　（一）关联人的基本情况

　　1、锑玛（苏州）精密工具股份有限公司

　　■

　　2、苏州诺而为工业技术服务有限公司

　　■

　　3、Andreou Family Trust

　　■

　　4、Andreou Family Trust & Andreou Superannuation (JV)

　　■

　　注：公司日常关联交易涉及的关联方较多且发生的金额较小，因此未披露各关联方的财务数据。

　　（二）与上市公司的关联关系

　　■

　　（三）履约能力分析

　　上述关联方依法经营，过往发生的交易均根据协议正常履行并结算，具备良好的履约能力。

　　三、日常关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　1、根据生产经营需要，公司向关联方锑玛（苏州）精密工具股份有限公司及其控制的企业采购刀具。

　　2、根据业务经营需要，公司向关联方锑玛（苏州）精密工具股份有限公司及其控制的企业销售棒料产品。同时，向苏州诺而为工业技术服务有限公司销售数控刀片产品。

　　3、根据生产经营需要，公司控股孙公司澳洲AMS租赁关联方Andreou Family Trust、Andreou Family Trust & Andreou Superannuation (JV)房屋作为办公室及仓库以开展经营管理。

　　（二）定价政策和定价依据

　　公司日常关联交易定价政策和定价依据依照公平公正的原则，以市场价为定价依据。交易各方根据公平、公证、互惠互利原则签署交易协议，交易价款根据约定的价格计算。

　　（三）关联交易协议签署情况

　　为维护双方利益，对于日常关联交易，公司将按照实际需要与关联方签订具体的交易协议。

　　四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与上述关联方之间发生的日常关联交易是为了满足公司日常业务发展需要进行的交易，相关交易以市场公允价格作为定价原则，按照公平、公开、公正的原则开展，不存在利益输送或损害公司及中小股东利益的情形。公司在交易过程中与关联方保持独立，相关关联方具备良好的履约能力，有利于公司正常业务的持续开展，不会对公司业绩及财务状况产生不利影响。

　　公司基于日常经营业务需要，与上述关联方保持长期、稳定的业务合作关系，上述关联交易不会影响公司的独立性，公司也不会因此类关联交易而对关联方形成重大依赖。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构民生证券股份有限公司认为：公司确认2023年度关联交易及预计2024年度日常关联交易事项已经公司董事会、监事会审议通过，上述决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《苏州新锐合金工具股份有限公司章程》等相关规定。公司上述日常关联交易事项具有合理性和必要性，符合公司日常经营所需，关联交易定价原则公允，不影响公司的独立性，不会损害公司及股东的利益，不会对关联方形成较大的依赖。综上所述，保荐机构对公司确认2023年度关联交易及预计2024年度日常关联交易事项无异议。

　　特此公告。

　　苏州新锐合金工具股份有限公司董事会

　　2024年4月26日

　　证券代码：688257证券简称：新锐股份公告编号：2024-018

　　苏州新锐合金工具股份有限公司

　　关于2023年年度募集资金存放与实际使用情况的

　　专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州新锐合金工具股份有限公司（以下简称“公司”或“新锐股份”）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定，对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　1、募集资金金额、资金到账情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州新锐合金工具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021] 2759号）核准，公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股（A股）23,200,000股，每股面值1元，每股发行价格62.30元，募集资金总额为人民币1,445,360,000.00元，扣除承销费、保荐费等发行费用人民币93,836,738.89元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币1,351,523,261.11元，其中超募资金金额为人民币699,635,361.11元。上述募集资金到位情况于2021年10月21日经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具苏公W[2021]B096号《验资报告》。本公司对募集资金采取了专户存储制度。

　　2、截至2023年12月31日募集资金使用情况及结余情况

　　单位：人民币万元

　　■

　　注1：尚未使用的募集资金余额中：存放募集资金专用账户余额2,276.68万元，尚在民生证券理财账户未转出金额517.72万元、广发证券回购专余额288.94万元，购买固定收益凭证以及结构性存款等理财产品余额43,300万元。

　　注2：除特别说明外，所有数值均换算成万元并保留两位小数，若出现总数与合计尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　1、募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金的存放和使用，切实保护投资者合法权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《苏州新锐合金工具股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。

　　根据《管理制度》规定，本公司、保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）分别与兴业银行股份有限公司苏州分行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州工业园区支行、中信银行股份有限公司苏州分行、招商银行股份有限公司苏州分行于2021年10月22日分别签订了募集资金专户存储三方监管协议（以下简称“监管协议”），本公司分别在兴业银行股份有限公司苏州分行吴中支行（账号：206690100100146140）、上海浦东发展银行股份有限公司苏州工业园区支行（账号：89040078801200002650）、中信银行股份有限公司苏州分行姑苏支行（账号：8112001013500622153）、招商银行股份有限公司苏州分行中新支行（账号：512902760110860）开设了募集资金专项账户（以下统称“专户”）。

　　本公司全资子公司武汉新锐合金工具有限公司（以下简称“武汉新锐”）是本公司募投项目“硬质合金制品建设项目”、 “牙轮钻头建设项目”和“研发中心建设项目”的实施主体，根据第四届董事会第六次会议、第四届监事会第三次会议审议通过，公司以募集资金向全资子公司武汉新锐增资26,000万元用于前述募投项目实施。为确保募集资金使用安全，本公司、武汉新锐、民生证券分别与招商银行股份有限公司苏州分行、中信银行股份有限公司苏州分行于2021年11月4日签订了监管协议。武汉新锐分别在中信银行股份有限公司苏州分行姑苏支行（账号：8112001013200628411）、招商银行股份有限公司苏州分行中新支行（账号：127910251010606）开设了募集资金专项账户（以下统称“专户”）。

　　2022年8月29日，公司第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，并于2022年9月14日经公司2022年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金5,427.75万元开展“精密零件建设建设项目”，使用超募资金7,270.80万元开展“潜孔钻具、扩孔器建设建设项目”，根据第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十七次会议审议通过，同意公司以募集资金向全资子公司武汉新锐合金工具有限公司（以下简称“武汉新锐”）实施不超过20,000万元的增资（其中预计12,000万元为超募资金）用于“牙轮钻头建设项目”、“研发中心建设项目”和前述新项目实施。本公司、武汉新锐、民生证券与上海浦东发展银行股份有限公司武汉沌口支行于2023年12月27日签订了监管协议。武汉新锐在上海浦东发展银行股份有限公司武汉沌口支行（账号：70060078801000001651）开设了募集资金专项账户（以下统称“专户”）。

　　2023年8月24日，公司召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金，通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，并在未来合适时机全部用于公司股权激励计划。公司于2023年8月30日在广发证券股份有限公司苏州分公司开立回购证券专用账户（资金账号：11798591）。

　　截止到2022年3月，公司已按规定将“补充流动资金”、“支付待付发行费用”、“置换预付保荐费用”对应的共计人民币254,244,286.06元全部用于补充公司流动资金、支付待付发行费用及置换预付保荐费用，以满足公司发展的实际需求。为方便管理，公司于2022年3月21日将开立在兴业银行股份有限公司苏州分行吴中支行（银行账号206690100100146140）的募集资金专项账户予以注销，并将结余利息收入27,086.38元转至公司一般户补充流动资金。

　　公司对募集资金实行专户管理，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

　　公司严格按照监管协议以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，行使相应的权利并履行了相关义务，未发生任何违法违规情形。

　　截止2023年12月31日，公司募集资金专用账户余额明细情况列式如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　1、募集资金使用情况表

　　募集资金使用情况对照表详见附件《募集资金使用情况对照表》。

　　2、募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　为抓住市场机遇，保证募投项目正常实施，募集资金到位前，公司根据项目实际进度需要，通过银行借款、自有资金等方式筹集资金支付相关投资款项。截止2021年10月27日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为人民币108,552,978.67元。公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)就上述募投项目的预先投入情况进行了核验，并出具了苏公W[2021]E1429号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。2021年11月1日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金108,552,978.67元置换预先已投入募投项目的自筹资金。2021年度，公司完成了募集资金置换工作。

　　3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第三次会议于2021年11月1日审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司在不影响募投项目使用建设的情况下，使用额度不超过90,000万元人民币的超募资金及部分闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的银行理财产品或存款类产品或券商收益凭证（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额可转让存单、券商收益凭证等）,该额度可循环滚动使用，自公司董事会、监事会审议通过之日起24个月内有效。

　　2023年4月23日，公司第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司在不影响募投项目使用建设的情况下，使用额度不超过70,000万元人民币（含）的部分闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的的银行理财产品、存款类产品或券商收益凭证（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额可转让存单、券商收益凭证、七天通知存款等）。该决议自公司董事会审议通过之日起24个月内有效，在上述额度及期限内，可循环滚动使用。

　　公司报告期利用闲置募集资金购买上述理财产品取得收益1,683.49万元,截止至2023年12月31日，公司利用闲置募集资金购买上述理财产品未到期情况如下表：

　　单位：人民币万元

　　■

　　5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司超募资金为69,963.54万元，公司先后于2021年11月1日召开了第四届董事会第六次会议、第四届监事会第三次会议，于2021年11月18日召开的2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用20,000万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例约为28.59%，该事项公司已于2021年实施。

　　公司先后于2023年4月23日召开了第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十三次会议，于2023年5月16日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用10,000万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例约为14.29%，用于公司生产经营相关支出。该事项公司已于2023年5月实施。

　　公司不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。

　　6、超募资金用于在建项目及新建项目（包括收购资产等）的情况

　　2021年12月15日，公司第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用超募资金收购并增资株洲韦凯切削工具有限公司的议案》，独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了无异议的专项核查意见。2021年12月31日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过该议案，同意公司使用11,080万元超募资金收购并增资株洲韦凯，占超募资金总额的比例约为15.84%。该事项公司已于2022年1月实施完毕。

　　2022年7月25日，公司第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用超募资金收购贵州惠沣众一机械制造有限公司控股权的议案》，同意公司使用超募资金2,113.68万元收购贵州惠沣众一机械制造有限公司51.0005%的股权，占超募资金总额的比例约为3.02%。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了无异议的专项核查意见。本事项无需提交公司股东大会审议。该事项公司已于2022年11月实施完毕。

　　2022年8月29日，公司第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了无异议的专项核查意见。2022年9月14日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过该议案，同意公司使用超募资金5,427.75万元开展精密零件建设建设项目，使用超募资金7,270.80万元开展潜孔钻具、扩孔器建设建设项目，共计占超募资金总额的比例为18.15%。两个建设项目已于2023年4月与牙轮钻头建设项目、研发中心建设项目一并开始建设。

　　2023年8月24日，公司召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金，通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，并在未来合适时机全部用于公司股权激励计划。本次回购的资金总额不低于人民币3,400万元（含）且不超过人民币6,800万元（含），回购价格不超过人民币40.00元/股，实施期限为公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。2024 年1月10日，公司召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于增加回购股份资金总额的议案》，同意公司增加回购股份资金总额，回购股份资金总额由“不低于人民币3,400万元（含）且不超过人民币6,800万元（含）”调整为 “不低于人民币 6,000 万元（含）且不超过人民币8,800万元（含）”。截止报告期末，公司用于股份回购的资金为 6,111.32万元。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更情况，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整、不存在募集资金使用和管理违规的情况。

　　苏州新锐合金工具股份有限公司董事会

　　2024年4月24日

　　附件1：募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　■

　　注1：硬质合金制品建设项目投入进度100.18%，超过100%的原因：公司将闲置的募集资金用于理财，理财到期后产生的收益回归到该募集资金专户，公司将专户所产生的理财收益和银行存款利息一并用于项目投资。

　　注2：项目预计达产后产能1,600吨，2022年实际产量1,021.72吨，2022年实现主营业务收入46,775.9万元。2023年实际产量1,227.64吨，实现收入54,507.61万元。

　　注3：产量跟预期有差异，报告期实现收入54507.61万元，与预期收入59705万元仍有一定差距。

　　注4：贵州惠沣众一机械制造有限公司于2024年1月23日更名为贵州新锐惠沣机械制造有限公司。

　　注5：募集资金使用情况对照表中所有数值均换算成万元并保留两位小数，若出现总数与合计尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

　　证券代码：688257 证券简称：新锐股份公告编号：2024-019

　　苏州新锐合金工具股份有限公司

　　关于2024年度公司与控股子公司之间相互提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:●

　　● 被担保人：苏州新锐合金工具股份有限公司（以下简称“公司”或“新锐股份”）及6家控股子公司（分别为：武汉新锐合金工具有限公司（简称“武汉新锐”）、株洲韦凯切削工具有限公司（简称“株洲韦凯”）、贵州新锐惠沣机械制造有限公司（简称“新锐惠沣”）、湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司（简称“江仪股份”）、苏州新锐新材料科技有限公司（简称“新锐新材料”）、浙江新锐竞科动力科技有限公司（简称“新锐竞科”）。

　　● 2024年，公司为上述控股子公司提供的担保总额为80,000万元；武汉新锐为公司提供的担保总额为50,000万元。截至本公告披露日，公司对外担保余额为15,504.23万元，全部为公司对武汉新锐的担保。

　　● 被担保人未提供反担保，公司无逾期对外担保情况。

　　● 本事项已经公司第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十九次会议审议通过，公司保荐机构就2024年度公司与控股子公司之间相互提供担保出具了核查意见。本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、担保情况概述

　　（一）担保基本情况

　　为保障公司及控股子公司日常经营和业务发展资金需要，保证公司业务顺利开展，公司及控股子公司相互间就2024年银行综合授信及贷款业务提供担保。具体情况如下：

　　公司为武汉新锐、株洲韦凯、新锐惠沣、江仪股份、新锐新材料、新锐竞科提供的担保总额为80,000万元；武汉新锐为公司提供的担保总额为50,000万元。上述担保额度是基于目前公司业务情况预计得出，具体担保金额以公司、武汉新锐与银行等金融机构最终协商签订的担保协议为准。

　　（二）本次担保事项履行的审议程序

　　公司于2024年4月24日召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于2024年度公司与控股子公司之间相互提供担保的议案》。

　　公司及控股子公司在上述担保额度范围内发生的具体担保事项，公司董事会提请股东大会授权公司董事长或董事长指定的授权代理人在批准的担保额度内具体负责与金融机构签订（或逐笔签订）相关担保协议及办理相关事宜，不再另行召开董事会和股东大会，授权有效期自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）武汉新锐合金工具有限公司

　　1、注册资本：46,000万元人民币

　　2、住所：武汉市蔡甸区大集街常北大街102号

　　3、法定代表人：吴何洪

　　4、经营范围：硬质合金新材料的生产、研发、销售；凿岩工具的生产、研发、销售；刀具的生产、研发和销售；机械设备的生产、研发和销售；自产产品及技术的出口和所需的机械设备、仪器仪表、零配件、原辅材料及技术的进出口业务。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）

　　5、主要财务数据单位：万元

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　　（二）株洲韦凯切削工具有限公司

　　1、注册资本：4,245万元人民币

　　2、住所：湖南省株洲市天元区马家河街道新马南路333号9号厂房

　　3、法定代表人：刘昌斌

　　4、经营范围：棒材、数控刀片、整体刀具等切削工具以及配套工具生产销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　5、主要财务数据单位：万元

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　　（三）贵州新锐惠沣机械制造有限公司

　　1、注册资本：1,771.12万元人民币

　　2、住所：贵州省贵阳市经济开发区小孟街道办事处小孟工业园区开发大道198号

　　3、法定代表人：刘勇

　　4、经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（矿山机械制造；矿山机械销售；金属工具制造；金属工具销售；通用设备制造（不含特种设备制造）；金属表面处理及热处理加工；新材料技术研发；新材料技术推广服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）

　　5、主要财务数据单位：万元

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　　四、湖北江汉石油仪器仪表股份有限公司

　　1、注册资本： 5080.7129万元人民币

　　2、住所：武汉东湖新技术开发区佛祖岭三路35号

　　3、法定代表人：吴何洪

　　4、经营范围：一般项目：石油钻采专用设备制造；石油钻采专用设备销售；地质勘探和地震专用仪器制造；地质勘探和地震专用仪器销售；石油天然气技术服务；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；仪器仪表修理；软件开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；机械设备租赁；非居住房地产租赁；小微型客车租赁经营服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　5、主要财务数据单位：万元

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　　五、苏州新锐新材料科技有限公司

　　1、注册资本：2,400万元人民币

　　2、住所：苏州工业园区唯西路6号

　　3、法定代表人：余立新

　　4、经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；有色金属合金制造；有色金属合金销售；特种陶瓷制品制造；特种陶瓷制品销售；金属材料制造；金属材料销售；金属基复合材料和陶瓷基复合材料销售；金属制品研发；金属制品销售；金属工具制造；金属工具销售；锻件及粉末冶金制品制造；锻件及粉末冶金制品销售；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；电力电子元器件制造；电力电子元器件销售；新材料技术研发（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　5、主要财务数据单位：万元

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　　六、浙江新锐竞科动力科技有限公司

　　1、注册资本：5,883万元人民币

　　2、住所：浙江省湖州市敬业路888号北1幢1号厂房

　　3、法定代表人：吴何洪

　　4、经营范围：一般项目：建筑工程用机械制造；泵及真空设备制造；建筑工程用机械销售；机械设备租赁；机械设备研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；地质勘查专用设备制造；导航终端制造；电子专用设备制造；计算机软硬件及辅助设备零售；电气设备销售；金属结构销售；电工仪器仪表销售；智能仪器仪表销售；导航终端销售；仪器仪表制造；实验分析仪器制造；工程和技术研究和试验发展；建筑工程机械与设备租赁；软件开发；专用设备修理；技术进出口；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　5、主要财务数据单位：万元

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　　注：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）已在合并财务报表范围内对上述公司所涉及2022年及2023两年财务数据进行了审计，并单独出具了审计报告。

　　三、担保协议的主要内容

　　公司目前尚未签订相关担保协议（过往协议仍在有效期的除外），上述担保额度尚需提交股东大会审议通过后生效。具体担保金额、担保期限以及签约时间以实际签署的合同为准。

　　公司代码：688257 公司简称：新锐股份

　　（下转B866版）