■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　■

　　■

　　苏州纳微科技股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　本次会计政策变更是苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则解释第16号》(财会[2022]31号，以下简称“解释第16号”)的要求进行的相应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议。

　　本次会计政策变更符合相关法律法规的规定和公司的实际情况，不会对财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情况。

　　一、会计政策变更的概述

　　（一）会计政策变更原因

　　2022年11月30日，中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则解释第16号》（财会[2022]31号），其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自2023年1月1日起施行。

　　2023年12月22日，中国证监会发布《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益（2023年修订）》（证监会公告[2023]65号），自公布之日起施行。

　　本次会计政策变更为执行上述政策规定。

　　（二）变更内容

　　1、变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　2、变更后采用的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司按照解释第16号要求执行，其他未变更部分仍按照财政部前期发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　3、变更时间

　　根据解释第16号的相关要求，公司决定“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自2023年1月1日起执行。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　本次会计政策变更系公司根据财政部发布的相关规定和要求进行的相应变更，变更后会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定，本次会计政策变更不涉及对公司以前年度留存收益的追溯调整，本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

　　特此公告。

　　苏州纳微科技股份有限公司董事会

　　2024年4月25日

　　■

　　苏州纳微科技股份有限公司

　　前次募集资金使用情况报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）将截至2023年12月31日止的前次募集资金使用情况报告如下：

　　一、前次募集资金情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　1、2021年首次公开发行股票实际募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1395号文核准，本公司于2021年6月向社会公开发行人民币普通股（A股）4,400万股，每股发行价为8.07元，募集资金总额为人民币35,508.00万元，根据有关规定扣除不含税发行费用4,714.39万元后，实际募集资金净额为30,793.61万元。该募集资金已于2021年6月18日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]201Z0031号《验资报告》验证。公司对本次募集资金采取了专户存储管理。

　　2、2022年向特定对象发行股票募集资金情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2022年6月出具的《关于同意苏州纳微科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1236号），公司向广发基金管理有限公司、中国银河证券股份有限公司、浙江永安资本管理有限公司、财通基金管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司、JPMorgan Chase Bank, National Association、国信证券股份有限公司、深圳市恒泰融安投资管理有限公司-恒泰融安海信私募证券投资基金共8名特定对象发行人民币普通股（A股）3,025,875股，每股发行价为65.02元，募集资金总额为人民币19,674.24万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币19,380.26万元。上述募集资金已于2022年6月28日全部到账并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司向特定对象发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2022年6月28日出具了容诚验字[2022]第200Z0029号《验资报告》。公司对本次募集资金采取了专户存储管理。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　1、2021年首次公开发行股票实际募集资金情况

　　截至2023年12月31日止，本公司首次公开发行股票募集资金使用及结余情况如下：

　　金额单位：人民币万元

　　■

　　截至2023年12月31日止，募集资金存储情况如下：

　　金额单位：人民币万元

　　■

　　2、2022年向特定对象发行股票募集资金情况

　　截至2023年12月31日止，本公司向特定对象发行股票募集资金已使用完毕，募集资金专户已注销。

　　金额单位：人民币万元

　　■

　　二、前次募集资金的实际使用情况说明

　　（一）前次募集资金使用情况对照表

　　截至2023年12月31日止，本公司前次募集资金使用情况详见附表1《2021年首次公开发行股票前次募集资金使用情况对照表》和附表3《2022年向特定对象发行股票前次募集资金使用情况对照表》。

　　（二）前次募集资金实际投资项目变更情况说明

　　1、2021年首次公开发行股票募集资金

　　截至2023年12月31日止，本公司2021年首次公开发行股票募集资金实际投资项目发生变更情况如下：

　　（1）公司将原研发中心及应用技术开发建设项目之研发子项目“连续流层析设备研发项目”变更为“单分散软胶微球制备技术研发项目”；“单分散软胶微球制备技术研发项目”的实施主体仍为公司，项目实施周期和投入金额亦保持不变。

　　（2）公司将研发中心及应用技术开发建设项目、海外研发和营销中心建设项目预定可使用状态的时间进行延期，前述项目预定可使用状态时间延期情况如下：

　　■

　　2、2022年向特定对象发行股票募集资金

　　截至2023年12月31日，本公司2022年向特定对象发行股票募集资金实际投资项目已投入完毕，未发生变更。

　　（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

　　1、2021年首次公开发行股票募集资金

　　本次发行募集资金投资项目研发中心及应用技术开发建设项目、海外研发和营销中心建设项目仍处于建设期，因此实际投资金额与承诺金额存在差异。

　　2、2022年向特定对象发行股票募集资金

　　本次发行募集资金于2022年6月28日到账，截至2023年12月31日，实际投资金额与承诺金额存在差异，是存款利息收入净额所致。

　　（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

　　1、2021年首次公开发行股票募集资金

　　截至2023年12月31日止，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或者置换的情况。

　　2、2022年向特定对象发行股票募集资金

　　截至2023年12月31日止，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或者置换的情况。

　　（五）闲置募集资金情况说明

　　1、2021年首次公开发行股票募集资金

　　公司于2021年7月4日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币2亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度和期限内资金可循环滚动使用。上述暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。单个理财产品的投资期限不超过12个月。公司独立董事发表了同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司亦出具同意的核查意见。

　　公司于2022年6月29日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币1.5亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品，使用期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事发表了同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司亦出具同意的核查意见。

　　公司于2023年8月24日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币12,000.00万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、以及大额可转让存单等），部分暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。单个理财产品的投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司独立董事发表了同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司亦出具同意的核查意见。

　　截至2023年12月31日止，公司使用暂时闲置募集资金购买银行大额定期存单4,000万元，合计4,000万元。

　　2、2022年向特定对象发行股票募集资金

　　截至2023年12月31日止，本公司本次发行募集资金不存在闲置募集资金进行现金管理的情形。

　　三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

　　（一）募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　截至2023年12月31日止，前次募集资金投资项目实现收益情况详见附表2《2021年首次公开发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》和附表4《2022年向特定对象发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。

　　（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　1、2021年首次公开发行股票募集资金

　　本次发行募集资金投资项目研发中心及应用技术开发建设项目包括建设研发中心大楼一幢、建设生物制药分离纯化应用技术平台和开展新产品研发，以更好支撑公司产品和技术研发工作，进一步丰富公司产品线，不直接产生经济效益；海外研发和营销中心建设项目的主要目标是打造海外区域运营中心，搭建海外研发实验室、应用开发平台实验室并培养本土化研发、营销团队，以有效促进公司海外业务的拓展，不直接产生经济效益；补充流动资金可以补充公司日常生产经营、未来产品和技术研发等方面的资金需求，不直接产生经济效益。

　　2、2022年向特定对象发行股票募集资金

　　补充流动资金可以补充公司日常生产经营、未来产品和技术研发等方面的资金需求，不直接产生经济效益。

　　（三）募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明

　　截至2023年12月31日止，常熟纳微淘汰1000吨/年光扩散粒子减量替换生产40吨/年琼脂糖微球及10吨/年葡聚糖微球层析介质技术改造项目上述项目已达到预定可使用状态，将于2024年起实现收益，不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况。

　　四、前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明

　　本公司前次募集资金中不存在用于认购股份的资产。

　　五、前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明

　　本公司前次募集资金使用情况与公司本年度定期报告和其他信息披露文件中披露的信息不存在差异。

　　附表：

　　1、2021年首次公开发行股票前次募集资金使用情况对照表

　　2、2021年首次公开发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　3、2022年向特定对象发行股票前次募集资金使用情况对照表

　　4、2022年向特定对象发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　苏州纳微科技股份有限公司董事会

　　2024年4月25日

　　附表1：

　　2021年首次公开发行股票前次募集资金使用情况对照表

　　截至2023年12月31日

　　编制单位：苏州纳微科技股份有限公司                                                                              金额单位：人民币万元

　　■

　　注1：补充流动资金实际投资金额7,383.66万元，支付超过承诺投资总额的90.05万元资金来源为存款利息收入净额。

　　注2：公司将研发中心及应用技术开发建设项目及海外研发和营销中心建设项目预定可使用状态的时间进行延期，不同子项目延期时间不同，项目所有内容延期至2025年6月前完成。

　　附表2：

　　2021年首次公开发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　截至2023年12月31日

　　编制单位：苏州纳微科技股份有限公司                                                                              金额单位：人民币万元

　　■

　　附表3：

　　2022年向特定对象发行股票前次募集资金使用情况对照表

　　截至2023年12月31日

　　编制单位：苏州纳微科技股份有限公司                                                                             金额单位：人民币万元

　　■

　　注1：常熟纳微淘汰1000吨/年光扩散粒子减量替换生产40吨/年琼脂糖微球及10吨/年葡聚糖微球层析介质技术改造项目实际投资金额2,957.58万元，支付超过承诺投资总额的3.58万元资金来源为存款利息收入净额。

　　附表4：

　　2022年向特定对象发行股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　截至2023年12月31日

　　编制单位：苏州纳微科技股份有限公司                                                                             金额单位：人民币万元

　　■

　　注1：根据《苏州纳微科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，本公司收购赛谱仪器部分股权的交易对手方未对赛谱仪器的未来业绩进行承诺；2022年和2023年，赛谱仪器实现净利润分别为1,571.66万元和-510.50万元。

　　注2：根据《苏州纳微科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，常熟纳微淘汰1000吨/年光扩散粒子减量替换生产40吨/年琼脂糖微球及10吨/年葡聚糖微球层析介质技术改造项目的建设期为12个月；截至2023年12月31日，上述项目2023年底前投产，将于2024年起产生效益，暂时无法核算产能利用率、实现效益并与承诺效益进行比较。

　　■

　　苏州纳微科技股份有限公司

　　关于选举职工代表董事、职工代表监事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、第二届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及《苏州纳微科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司于2024年4月2日召开第三届职工代表大会第二次会议，选举林生跃先生为第三届董事会职工代表董事，选举余秀珍女士为公司第三届监事会职工代表监事。林生跃先生及余秀珍女士的简历详见附件。

　　本次职工代表大会选举产生的职工代表董事林生跃先生及职工代表监事余秀珍女士将与公司后续召开的2023年年度股东大会选举产生的5名非独立董事、3名独立董事及2名非职工代表监事共同组成公司第三届董事会、第三届监事会，任期与第三届董事会、第三届监事会任期一致。

　　林生跃先生及余秀珍女士符合相关法律、行政法规、规范性文件对职工代表董事、职工代表监事任职资格的要求，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董监事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董监事的其他情形。

　　特此公告。

　　苏州纳微科技股份有限公司董事会

　　2024年4月25日

　　附件：

　　一、职工代表董事简历

　　林生跃先生，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于郑州大学，本科学历。2009年至2010年，担任北京大学深圳研究生院助理研究员；2010年至2012年，担任公司研发工程师；2013年至今，担任公司技离子部经理；2017年至今，担任公司研究院副院长；2018年至今，担任公司董事。

　　二、职工代表监事简历

　　余秀珍女士，1977年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于湖南湘潭机电高等专科学校（现已更名湖南工程学院），专科学历。2001年至2008年，历任浙江蜂之语蜂业集团有限公司质检员、质控主管；2010年至2010年，担任苏州永德基科技有限公司质检员；2010年至今，历任公司质检员、品质保证部经理、高级经理；2018年至今，担任公司职工代表监事。

　　证券代码：688690        证券简称：纳微科技         公告编号：2024-036

　　苏州纳微科技股份有限公司

　　关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开第二届董事会第三十三次会议和第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、公司2022年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2022年1月28日，公司召开第二届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2022年1月29日至2022年2月7日，公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2022年2月16日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-007）。

　　3、2022年2月18日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2022年2月19日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-008）。

　　4、2022年4月8日，公司召开第二届董事会第八次会议与第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　5、2022年12月2日，公司召开第二届董事会第十八次会议与第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》和《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6、2023年4月24日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，监事会对本次归属限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，北京市中伦（上海）律师事务所出具了法律意见书。

　　7、2023年12月28日，公司召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见，监事会对本次归属限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，北京市中伦（上海）律师事务所出具了法律意见书。

　　8、2024年4月23日，公司召开第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，北京市中伦（上海）律师事务所出具了法律意见书。

　　二、本次作废处理限制性股票的原因和数量

　　根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，公司2022年限制性股票激励计划中4名激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属70,420股的限制性股票不得归属并作废失效。

　　2022年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第二个归属期公司业绩考核指标为：2022-2023年两年累计营业收入不低于14.6亿元，根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2023年年度审计报告，2023年度公司营业收入为5.87亿元，结合公司2022年经审计营业收入7.06亿元，两年累计营业收入为12.93亿元。本次激励计划首次及预留授予部分第二个归属期公司业绩考核目标未达成。故作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票821,940股。

　　综上，本期合计作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票892,360股。

　　三、本次作废处理部分限制性股票对公司的影响

　　公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司2022年限制性股票激励计划继续实施。

　　四、监事会意见

　　经核查，监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司此次作废部分限制性股票。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　北京市中伦（上海）律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划作废部分已授予但尚未归属的限制性股票事项已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票事项符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定。

　　特此公告。

　　苏州纳微科技股份有限公司董事会

　　2024年4月25日

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　　苏州纳微科技股份有限公司

　　关于2023年度计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、2023年度计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》及相关会计政策的规定，为客观、公允地反映公司截至2023年12月31日的财务状况及经营成果，经公司及下属子公司对合并范围内可能存在减值损失的各项资产进行了充分的评估和分析，根据谨慎性原则，公司对相关资产进行了减值测试并计提了相应的减值准备。2023年度，公司2023年计提的各类信用及资产减值准备合计人民币3,806.15万元。具体情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　二、计提减值准备事项的具体说明

　　（一）信用减值损失

　　对于应收票据（商业承兑汇票）、应收账款、其他应收款，公司以整个存续期的预期信用损失为基础计量损失准备。

　　经测试，公司2023年度需冲回信用减值损失金额39.80万元。

　　（二）资产减值损失

　　①存货跌价准备

　　资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。资产负债表日如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备的金额内转回，转回的金额计入当期损益。经测试，公司2023年度计提存货跌价损失1,211.42万元。

　　②合同资产减值损失

　　公司以整个存续期的预期信用损失为基础计量损失准备。经测试，公司2023年度冲回合同资产减值损失共计人民币10.37万元

　　③商誉减值损失

　　公司至少每年对商誉进行减值测试。包含分摊商誉的资产组或资产组组合的可收回金额按照公允价值减去处置费用后的净额与未来现金流量现值两者之间的较高者确定。

　　报告期末公司安排对合并苏州赛谱仪器有限公司、Rilas Technologies Inc、苏州英菲尼纳米科技有限公司形成的商誉进行减值测试，经测试，公司2023年度需计提商誉减值损失共计2,644.91万元，其中对被合并苏州赛谱仪器有限公司形成的商誉计提商誉减值损失2,339.17万元，对合并苏州英菲尼纳米科技有限公司形成的商誉计提商誉减值损失305.74万元。

　　三、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　本次计提资产减值准备计入资产减值损失和信用减值损失科目，合计减少公司2023年度利润总额3,806.15万元（未计算所得税影响）。本次资产减值计提数据已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，能够真实、公允地反映公司经营成果，符合相关规定和公司实际情况，不会影响公司的正常经营。

　　特此公告。

　　苏州纳微科技股份有限公司董事会

　　2024年4月25日

　　■

　　苏州纳微科技股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过《关于修订〈苏州纳微科技股份有限公司章程〉的议案》。现将本次修订《公司章程》相关事项公告如下：

　　为进一步完善公司治理结构，结合新《公司法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及公司实际情况，公司拟修订《苏州纳微科技股份有限公司章程》，具体修订内容如下：

　　■

　　除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。

　　此次修订《公司章程》事项尚需提交股东大会审议，上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。同时提请股东大会授权董事会向工商登记机关办理相关工商变更手续、章程修改并备案等相关事宜。修订后的《公司章程》将于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露，敬请投资者注意查阅。

　　特此公告。

　　苏州纳微科技股份有限公司董事会

　　2024年4月25日

　　XXX股份有限公司  募集资金年度存放与使用情况的专项报告

　　■

　　苏州纳微科技股份有限公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的规定，将苏州纳微科技股份有限公司（以下简称本公司或公司）2023年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　1、2021年首次公开发行股票实际募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1395号文核准，本公司于2021年6月向社会公开发行人民币普通股（A股）4,400万股，每股发行价为8.07元，应募集资金总额为人民币35,508万元，根据有关规定扣除发行费用4,714.39万元后，实际募集资金金额为30,793.61万元。该募集资金已于2021年6月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所容诚验字[2021]201Z0031号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　2021年度，本公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到账前，截至2021年6月18日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入871.92万元，募集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金871.92万元；（2）直接投入募集资金项目8,044.47万元；（3）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品16,000.00万元。截至2021年12月31日止公司累计使用募集资金8,916.39 万元，使用闲置募集资金进行现金管理金额16,000.00万元，扣除后，募集资金余额为5,877.22万元，募集资金专用账户利息收入净额254.95万元，募集资金专户2021年12月31日余额合计为6,132.17万元。

　　2022年度，本公司募集资金使用情况为：（1）直接投入募集资金项目4,688.96万元；（2）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品12,800.00万元。截至2022年12月31日止公司累计使用募集资金13,605.35 万元，使用闲置募集资金进行现金管理金额12,800.00万元，扣除后，募集资金余额为4,388.26万元，募集资金专用账户利息收入净额539.28万元，募集资金专户2022年12月31日余额合计为4,927.54万元。

　　2023年度，本公司募集资金使用情况为：（1）直接投入募集资金项目8,505.60万元；（2）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品4,000.00万元。截至2023年12月31日止公司累计使用募集资金22,110.95万元，使用闲置募集资金进行现金管理金额4,000.00万元，扣除后，募集资金余额为4,682.66万元，募集资金专用账户利息收入净额983.67万元，募集资金专户2023年12月31日余额合计为5,666.33万元。

　　2、2022年向特定对象发行股票募集资金情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2022年6月出具的《关于同意苏州纳微科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1236号），公司向广发基金管理有限公司、中国银河证券股份有限公司、浙江永安资本管理有限公司、财通基金管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司、JPMorgan Chase Bank, National Association、国信证券股份有限公司、深圳市恒泰融安投资管理有限公司-恒泰融安海信私募证券投资基金共8名特定对象发行人民币普通股（A股）3,025,875股，每股发行价为65.02元，募集资金总额为人民币19,674.24万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币19,380.26万元。上述募集资金已于2022年6月28日全部到账并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司向特定对象发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2022年6月28日出具了容诚验字[2022]第200Z0029号《验资报告》。公司对本次募集资金采取了专户存储管理。

　　2022年度，本公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到账前，截至2022年6月28日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入1,507.79万元，募集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金1,507.79万元；（2）直接投入募集资金项目16,746.92万元。截至2022年12月31日止公司累计使用募集资金18,254.71万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为1,125.55万元，募集资金专用账户利息收入净额2.02万元，募集资金专户2022年12月31日余额合计为1,127.57万元。

　　2023年度，本公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目1,129.13万元。截至2023年12月31日止公司累计使用募集资金19,383.84万元，募集资金已使用完毕，募集资金专户已注销。募集资金专用账户利息收入净额3.58万元，用于支付超过承诺投资总额的部分。

　　二、募集资金管理情况

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

　　1、2021年首次公开发行股票实际募集资金情况

　　2021年6月15日，本公司与中国建设银行股份有限公司苏州工业园区支行（以下简称“建行苏州工业园区支行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在建行苏州工业园区支行开设募集资金专项账户（账号：3225 0198 8836 0000 5627）；2021年6月15日，本公司与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“浦发苏州分行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在浦发苏州分行开设募集资金专项账户（账号：8901 0078 8013 0000 5916）；2021年6月15日，本公司与招商银行股份有限公司苏州分行（以下简称“招商苏州分行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在招商苏州分行开设募集资金专项账户（账号：5129 0468 2110 908）；2021年6月15日，本公司与中信银行股份有限公司苏州分行（以下简称“中信苏州分行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在中信苏州分行开设募集资金专项账户（账号：8112 0010 1330 0606 122）。根据募投项目既定建设规划，结合在国外实施募投项目便利使用外币资金的实际需要， 2022年3月25日，本公司与Nanomicro Technologies Inc和花旗银行（中国）有限公司上海分行（以下简称“花旗上海分行”）和中信证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》，在花旗银行（中国）有限公司上海分行新设募集资金专项账户（账号：1811132248、31337845），募投项目原专户（ 中信苏州分行8112 0010 1330 0606 122、招商苏州分行5129 0468 2110 908）已完成资金划转及注销。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　公司于2021年7月4日第二届董事会第二次会议，第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币20,000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用部分暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　公司于2022年6月29日第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币1.5亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用部分暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　公司于2023年8月24日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币12,000.00万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、以及大额可转让存单等），部分暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。单个理财产品的投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司独立董事发表了同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司亦出具同意的核查意见。

　　截至2023年12月31日止，本公司2021年首次公开发行股票募集资金存储情况如下：

　　金额单位：人民币万元

　　■

　　2、2022年向特定对象发行股票募集资金情况

　　2022年5月17日，本公司与国家开发银行股份有限公司苏州市分行（以下简称“国家开发银行苏州分行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在国家开发银行苏州分行开设募集资金专项账户（账号：32200100 00000000 0013）。2022年7月4日，本公司与常熟纳微生物科技有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“浦发苏州分行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金四方监管协议》，在浦发苏州分行开设募集资金专项账户（账号：89010078801700007348）；募投项目原专户（账号：32200100 00000000 0013）已完成资金划转及注销。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　截至2023年12月31日止，2022年向特定对象发行股票募集资金已使用完毕，募集资金专户已注销。

　　三、2023年度募集资金实际使用情况说明

　　1、2021年首次公开发行股票募集资金实际使用情况

　　截至2023年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币22,110.95万元，具体使用情况详见附表1：2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表。

　　2、2022年向特定对象发行股票募集资金实际使用情况

　　截至2023年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币19,383.84万元，具体使用情况详见附表2：2022年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　1、2021年首次公开发行股票募集资金投资项目变更或置换情况

　　截至2023年12月31日止，本公司不存在年度募集资金投资项目对外转让或者置换的情况。

　　截至2023年12月31日止，本公司首次公开发行股票募集资金实际投资项目发生变更，公司将原研发中心及应用技术开发建设项目之研发子项目“连续流层析设备研发项目”变更为“单分散软胶微球制备技术研发项目”；“单分散软胶微球制备技术研发项目”的实施主体仍为公司，项目投入金额保持不变。公司将研发中心及应用技术开发建设项目及海外研发和营销中心建设项目预定可使用状态的时间进行延期，延期至2025年6月。公司独立董事发表了同意意见，保荐机构亦出具同意的核查意见。具体变更情况详见附表3：2021年首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表。

　　2、2022年向特定对象发行股票募集资金投资项目变更或置换情况

　　截至2023年12月31日止，本公司不存在年度募集资金投资项目对外转让或者置换的情况。

　　截至2023年12月31日止，本公司2022年向特定对象发行股票募集资金实际投资项目已投入完毕，未发生变更。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　六、保荐机构专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：公司2023年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　附表1：2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　附表2：2022年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

　　附表3：2021年首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表

　　苏州纳微科技股份有限公司董事会

　　2024年4月25日

　　附表1：

　　2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　截至2023年12月31日

　　单位：万元

　　■

　　注1：公司关于召开第二届董事会第十一次会议决定将原研发中心及应用技术开发建设项目之研发子项目“连续流层析设备研发项目”变更为“单分散软胶微球制备技术研发项目”；“单分散软胶微球制备技术研发项目”的实施主体仍为公司，项目投入金额保持不变，详见2021年首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表；

　　注2：补充流动资金实际投资金额7,383.66万元，支付超过承诺投资总额的90.05万元资金来源为存款利息收入净额。

　　注3：公司将研发中心及应用技术开发建设项目、海外研发和营销中心建设项目预定可使用状态的时间进行延期，不同子项目延期时间不同，项目所有内容延期至2025年6月前完成。

　　附表2：

　　2022年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

　　截至2023年12月31日

　　单位：万元

　　■

　　注1：根据《苏州纳微科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，本公司收购赛谱仪器部分股权的交易对手方未对赛谱仪器的未来业绩进行承诺；2023年，赛谱仪器实现净利润为-510.50万元；

　　注2：根据《苏州纳微科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，常熟纳微淘汰1000吨/年光扩散粒子减量替换生产40吨/年琼脂糖微球及10吨/年葡聚糖微球层析介质技术改造项目的建设期为12个月；截至2023年12月31日，上述项目2023年底前投产，时间较短无法核算效益。

　　注3：常熟纳微淘汰1000吨/年光扩散粒子减量替换生产40吨/年琼脂糖微球及10吨/年葡聚糖微球层析介质技术改造项目实际投资金额2,957.58万元，支付超过承诺投资总额的3.58万元资金来源为存款利息收入净额。

　　附表3：

　　2021年首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表

　　截至2023年12月31日

　　单位： 万元

　　■

　　注1：研发中心及应用技术开发建设项目之子项目“连续流层析设备研发项目”变更为“单分散软胶微球制备技术研发项目”，变更前后募集资金拟投入金额均为人民币2,000.00万元，投资金额未发生变化。

　　注2：公司将研发中心及应用技术开发建设项目预定可使用状态的时间进行延期，不同子项目延期时间不同，项目所有内容延期至2025年6月前完成。

　　注3：公司将海外研发和营销中心建设项目预定可使用状态的时间进行延期至2025年6月前完成。

　　■

　　苏州纳微科技股份有限公司

　　关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开了第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币5,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、以及大额可转让存单等），使用期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，本次现金管理事宜自董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会在额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司监事会对上述事项发表了同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2021年4月21日出具的《关于同意苏州纳微科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1395号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A）股4,400万股，每股发行价格为8.07元，募集资金总额为人民币35,508.00万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币30,793.61万元。上述募集资金已于2021年6月18日全部到账并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年6月18日出具了“容诚验字[2021]第201Z0031号”《验资报告》。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

　　二、募集资金闲置原因

　　由于募集资金投资项目建设有一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内存在部分暂时闲置的情况。

　　三、闲置募集资金购买理财产品具体情况

　　（一）投资目的

　　本次使用部分暂时闲置募集资金购买保本型理财产品是在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，为了提高资金使用效率，利用公司闲置募集资金进行现金管理，以更好地实现公司募集资金的保值增值，增加公司收益，维护公司全体股东的利益。

　　（二）投资额度和期限

　　公司计划使用不超过人民币5,000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。部分暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。单个理财产品的投资期限不超过12个月。本次现金管理事宜自董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（三）投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、以及大额可转让存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（四）实施方式

　　在额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责组织实施。

　　（五）信息披露

　　公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　（六）现金管理收益的分配

　　公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

　　四、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司选择低风险、保本型的投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）针对投资风险拟采取的措施

　　公司将严格按照《上海交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规、规章制度，按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理产品购买的审批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理产品购买事宜，确保资金安全。

　　针对可能产生的风险，公司拟采取的具体措施如下：

　　1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　2、公司审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2023年12月修订）》以及《苏州纳微科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定办理相关募集资金现金管理业务。

　　五、对公司的影响

　　公司本次使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品是在确保不影响募集资金正常使用，并有效控制风险的前提下实施，不影响公司募投项目的正常实施。通过进行适度的低风险、保本型理财，可以提高募集资金使用效率，进一步增加公司收益，符合全体股东的利益。

　　六、审议程序

　　公司于2024年4月23日召开了第二届董事会第三十三次会议、第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司监事会对上述事项发表了同意意见。

　　七、专项意见说明

　　（一）监事会意见

　　为了提高公司募集资金使用效益，监事会同意在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币5000万元(含本数)的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（二）保荐机构核查意见

　　保荐机构认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行。该事项已经公司董事会审议通过，监事会发表了同意意见，履行了必要的程序，符合有关法律法规、规范性文件和公司相关制度的规定。

　　综上，保荐人对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

　　特此公告。

　　苏州纳微科技股份有限公司董事会

　　2024年4月25日

　　■

　　苏州纳微科技股份有限公司

　　关于董事会、监事会换届选举的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、第二届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及《苏州纳微科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司提前开展董事会、监事会换届选举工作，现将具体情况公告如下：

　　一、董事会换届选举情况

　　公司于2024年4月23日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》和《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》。经公司董事会提名委员会对第三届董事会候选人任职资格的审查，董事会提名BIWANG JACK JIANG（江必旺）博士、牟一萍女士、赵顺先生、张俊杰先生、林东强教授为公司第三届董事会非独立董事候选人；提名吴安平教授（会计专业人士）、包杨欢先生、旷攀峰先生为公司第三届董事会独立董事候选人，独立董事候选人吴安平教授已取得上海证券交易所的独立董事资格证书，独立董事候选人包杨欢先生、旷攀峰先生2人尚未取得上海证券交易所认可的相关培训证明材料，但已承诺在本次提名后尽快参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事相关培训并取得相关培训证明。上述候选人简历详见附件。

　　董事会提名委员会在对三名独立董事候选人的职业、学历、职称、工作经历、兼职等情况充分了解的基础上，未发现其中有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》及《公司章程》规定的不能担任独立董事的情况，本次提名的独立董事候选人具有独立性和履行独立董事职责所必需的工作经验，其具备担任公司独立董事的资格和能力，符合相关规定的条件。

　　上述公司独立董事候选人已经上海证券交易所审核无异议。公司将召开2023年年度股东大会审议董事会换届事宜，其中非独立董事、独立董事均采取累积投票制选举产生，任期自公司2023年年度股东大会审议通过之日起三年。

　　公司于2024年4月2日召开第三届职工代表大会第二次会议，选举林生跃先生为公司第三届董事会职工代表董事。林生跃先生将与经公司2023年年度股东大会选举产生的非独立董事和独立董事共同组成公司第三届董事会，任期与第三届董事会任期一致。

　　二、监事会换届选举情况

　　公司于2024年4月23日召开第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》，公司监事会提名，同意陈学坤先生、石文琴女士为公司第三届监事会非职工代表监事候选人，并将提交公司2023年年度股东大会以累计投票制选举产生，任期自公司2023年年度股东大会审议通过之日起三年。上述候选人简历详见附件。

　　公司于2024年4月2日召开第三届职工代表大会第二次会议，选举余秀珍女士为公司第三届监事会职工代表监事。余秀珍女士将与经公司2023年年度股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期与第三届监事会任期一致。

　　三、其他情况说明

　　上述董事、监事候选人均符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责，符合《上市公司独立董事管理办法》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

　　公司第三届董事会、监事会将自2023年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。为保证公司董事会、监事会的正常运作，在股东大会审议通过前述事项之前，仍由第二届董事会、第二届监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。

　　公司第二届董事会、监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事、监事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　苏州纳微科技股份有限公司董事会

　　2024年4月25日

　　附件：

　　一、非独立董事候选人简历

　　（1）BIWANG JACK JIANG（江必旺）先生，1965年出生，美国国籍，拥有中国永久居留权，北京大学学士，纽约州立大学宾汉姆顿分校博士，加州大学伯克利分校博士后，科技部创新人才推进计划科技创新创业人才。1988年至1994年，担任北京大学计算机研究所助教；2000年至2006年，担任美国罗门哈斯公司（现已并入杜邦公司）高级科学家；2005年至今，担任深圳纳微董事；2007年至2010年，担任北京大学深圳研究生院教授；2007年至今，历任公司副董事长、董事长和总经理，现任公司董事长。

　　（2）牟一萍女士，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京大学化学系分析化学专业。1987年至1992年，任交通部环境监测总站助理工程师；1992年至1999年，历任中国惠普有限公司仪器分析部销售工程师、全国项目经理；2000年至2011年历任安捷伦科技有限公司生命科学与化学分析事业部北中国区经理、中国区总经理、全球副总裁兼大中华区总经理；2012年至2014年任GE医疗集团生命科学部大中华区总经理；2015年至2022年4月任路易企业有限公司首席顾问；2016年至今任北京清测科技有限公司董事长；2021年至2023年5月任大连依利特分析仪器有限公司董事长。2022年5月至今，担任公司总经理，2022年9月至今，担任公司董事。

　　（3）赵顺先生，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京科技大学，本科学历，北京大学光华管理学院EMBA，注册会计师，苏州工业园区“金鸡湖双百人才”。 1994年至1996年，担任首钢集团第一建设总公司财务科员；1997年至2001年，担任辰光集团公司电讯连锁总部财务部经理、区域公司经理；2001年至2001年，担任中建一局四公司电梯工程公司经营管理部经理；2001年至2001年，担任海虹企业控股股份有限公司医药电子商务事业部财务主管； 2001年至2012年，历任方正国际软件有限公司财务部经理、财务总监、副总裁；2012年至2013年，担任北大方正信息产业集团有限公司财务部总经理；2013年至2015年，担任纳微有限财务总监；2015年至2016年，担任苏州超擎图形软件科技有限公司常务副总经理；2016年至今，历任公司常务副总经理、董事会秘书、财务总监。

　　（4）张俊杰先生，1977年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于加拿大多伦多大学，硕士研究生学历。2004年至2006年，担任德勤咨询（北京）有限公司投资经理；2006年至2006年，担任汉鼎亚太有限公司投资经理；2006年至2016年，担任英联（北京）投资咨询中心（有限合伙）合伙人；2016年至今，担任华兴医疗产业基金创始合伙人，2019年至今，担任公司董事。

　　（5）林东强先生，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于浙江大学，博士研究生学历，教授，博士生导师。1992年至1993年，担任浙江大学化工系助教；1998年至今，历任浙江大学材料与化学工程学院讲师、副教授和化学工程与生物工程学院教授。现兼任浙江省生物工程学会常务理事、浙江省化工学会生物化工专业委员会主任委员。2019年至今，担任公司独立董事。

　　二、独立董事候选人简历

　　（1）吴安平先生，1960出生，中国国籍，无境外永久居留权，河北地质学院学士。1983年至1998年，担任长春工业高等专科学校助教、讲师、副教授、经济管理系主任；1998年至2019年，担任长春大学管理学院教授，旅游学院副院长、院长，长春大学审计处处长；2019年至2022年，担任长春光华学院教授、金融学院院长、副校长；2023年至今，担任青岛黄海学院金融会计系教授；2024年1月至今，担任公司独立董事。

　　（2）包杨欢先生，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京林业大学学士，美国俄勒冈州立大学硕士，长江商学院工商管理硕士。2004至2008年，担任俄勒冈州立大学研究助理；2009年至2011年，担任美国冷泉港实验室研究技术员、实验室经理；2012年，担任Certerra研究运营经理；2013年至2017年，担任元生创投投资经理、投资副总裁、投资总监；2017年至2023年，担任薄荷天使基金投资合伙人；2023年至今，担任普百思生物创始人、CEO。

　　（3）旷攀峰先生，1979年出生，中国国籍，，无境外永久居留权，北京大学硕士研究生。2012年至2013年，担任北京冰峰天下科技有限公司总经理；2014年至今，担任苏州大禹数字文化科技集团有限公司董事长。

　　三、非职工代表监事候选人简历

　　（1）陈学坤先生，1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京大学化学专业，专科学历，公司监事会主席。1987年至2006年，历任如皋化肥厂（改制后更名江苏南天集团股份有限公司）工程师、车间主任和技术部经理；2007年至2008年，担任江苏康恒化工有限公司副总经理；2008年至2009年，担任德源（中国）高科有限公司项目部经理；2009年至2011年，担任无锡百川化工股份有限公司技术经理；2011年至今，历任公司工程部经理、常熟纳微副总经理、公司工程管理部总监。2018年至今，担任公司监事会主席。

　　（2）石文琴女士，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南京审计大学，本科学历，公司监事。2007年至2013年，担任苏州立信会计师事务所有限公司审计负责人；2013年10月至2020年5月，担任苏州工业园区元生创业投资管理有限公司风控总监；2020年6月至2020年8月，就职于苏州圆才企业管理服务有限公司；2020年8月至2021年7月，担任苏州工业园区生物产业发展有限公司总监；2022年9月至2023年3月担任科凯（南通）生命科学有限公司财务总监；2023年3月至今担任杭州宝骊企业咨询管理有限公司业务负责人。2019年6月至今，担任公司监事。

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　　苏州纳微科技股份有限公司

　　第二届董事会第三十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　苏州纳微科技股份有限公司（以下简称 “公司”）第二届董事会第三十三次会议于2024年4月23日以现场和通讯相结合方式召开。本次会议由董事长江必旺博士主持，应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议的召集和召开程序、出席人员的资格和议案审议程序均符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《苏州纳微科技股份有限公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议由董事长BIWANG JACK JIANG（江必旺）召集和主持，审议并一致形成了以下决议：

　　（一）审议通过《关于公司〈2023年年度报告〉及摘要的议案》

　　经审议，董事会确认公司2023年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司2023年年度报告的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面客观、真实、公允地反映出公司2023年年度的经营管理和财务状况等事项；董事会成员能够保证公司2023年年度报告所披露的信息真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2023年年度报告》及《苏州纳微科技股份有限公司2023年年度报告摘要》。

　　（二）审议通过《关于公司〈2023年度环境、社会及治理(ESG)报告暨社会责任报告〉的议案》

　　经审议，公司董事会同意公司编制的《2023年度环境、社会及治理(ESG)报告暨社会责任报告》，报告客观、真实地披露了公司在承担社会责任方面所做的各项工作。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2023年度环境、社会及治理(ESG)报告暨社会责任报告》。

　　（三）审议通过《关于公司〈2024年第一季度报告〉的议案》

　　经审议，董事会确认公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司2024年一季度报告的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面客观、真实、公允地反映出公司2024年一季度的经营管理和财务状况等事项；董事会成员能够保证公司2024年一季度报告所披露的信息真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2024年第一季度报告》。

　　（四）审议通过《关于公司2023年度财务决算报告和2024年度财务预算报告的议案》

　　经审议，董事会同意公司根据相关法律、法规及规范性文件的要求编制的公司2023年度财务决算报告和2024年度财务预算报告。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　（五）审议通过《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》

　　董事会认为2023年度董事会工作报告客观反映了公司的整体经营状况，全体董事本着对股东负责的态度，认真履行股东大会赋予的职责，持续规范公司治理，恪尽职守、勤勉尽责地开展各项工作，不断规范公司治理，促进依法运作。

　　同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　（六）审议通过《关于公司2023年度总经理工作报告的议案》

　　经审议，公司董事会认为总经理提交的《2023年度总经理工作报告》真实地反映了公司在2023年的实际经营情况，并对2024年的经营方向及重点工作做出全面规划。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　（七）审议通过《关于公司2023年度独立董事述职报告的议案》

　　经审议，公司董事会认为公司2023年度任职的三位独立董事各自提交的2023年度独立董事述职报告真实、客观地反映了独立董事2023年的工作状况及突出贡献。

　　同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告》。

　　（八）审议通过《关于公司2023年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》

　　经审议，公司董事会认为审计委员会提交的2023年董事会审计委员会履职情况报告真实、客观地反映了审计委员会勤勉尽责的工作态度，充分发挥了审计委员会的监督职能。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2023年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　（九）审议通过《关于会计师事务所履职情况评估报告的议案》

　　经审议，公司董事会认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的专业资质符合相关法律、法规、规范性文件的有关规定，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，并遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司2023年年报审计相关工作，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2023年度会计师事务所履职情况评估报告》。

　　（十）审议通过《关于审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告的议案》

　　经审议，公司董事会认为审计委员会严格遵守《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和公司《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，遵循独立、客观、公正的原则，充分发挥审查和监督作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务的过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司2023年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告》。

　　（十一）审议通过《关于公司2023年度利润分配方案的议案》

　　2023年度，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税），不进行资本公积金转增股本，不送红股。董事会综合考虑公司的经营现状和未来发展规划，同意公司2023年度利润分配方案。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2023年度利润分配方案公告》（公告编号：2024-028）。

　　（十二）审议通过《关于确认2023年度关联交易实施情况与2024年度日常关联交易预计的议案》

　　本议案涉及关联交易，关联董事BIWANG JACK JIANG（江必旺）、牟一萍、胡维德、张俊杰、赵顺回避表决。

　　该议案已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过。

　　同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决情况：4票同意，0票反对，0票弃权，5票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于确认2023年度关联交易实施情况与2024年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2024-029）。

　　（十三）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　经审议，董事会认为本次使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品是在确保不影响募集资金正常使用，并有效控制风险的前提下实施，不影响公司募投项目的正常实施。通过进行适度的低风险、保本型理财，可以提高募集资金使用效率，进一步增加公司收益，符合全体股东的利益。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-033）。

　　（十四）审议通过《关于公司〈会计师事务所选聘制度〉的议案》

　　经审议，董事会认为公司制定的《苏州纳微科技股份有限公司会计师事务所选聘制度》能够进一步规范公司选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，提高审计工作和财务信息的质量，切实维护股东利益。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　（十五）审议通过《关于2023年度内部控制评价报告的议案》

　　根据《证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规的要求，公司编制了公司《2023年度内部控制评价报告》，董事会认为公司在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

　　（十六）审议通过《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》

　　董事会同意提名吴安平教授、包杨欢先生、旷攀峰先生为公司第三届董事会独立董事候选人，任期自股东大会选举通过之日起三年。

　　本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。

　　同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-034）。

　　（十七）审议通过《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》

　　董事会同意提名BIWANG JACK JIANG（江必旺）博士、牟一萍女士、赵顺先生、张俊杰先生、林东强教授为公司第三届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会选举通过之日起三年。

　　本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。

　　同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-034）。

　　（十八）审议通过《关于确定公司董事薪酬（津贴）的议案》

　　本议案涉及全体董事薪酬，基于谨慎性原则，全体董事回避表决该议案，董事会同意将该议案提交公司年度股东大会审议。

　　表决情况：0票同意，0票反对，0票弃权，9票回避。

　　（十九）审议通过《关于确定公司高级管理人员薪酬的议案》

　　董事会对2023年度高级管理人员薪资予以确认，并同意公司拟定的2024年度高级管理人员薪酬方案。

　　关联董事BIWANG JACK JIANG、牟一萍、胡维德和赵顺回避了表决。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权，4票回避。

　　表决结果：通过。

　　（二十）审议通过《关于2024年公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》

　　董事会同意公司及子公司向银行申请总额不超过人民币4亿元的综合授信额度，具体合作银行以及最终融资金额（包括该额度项下的具体授信品种及额度分配、授信的期限、具体授信业务的利率、费率等）后续进一步协商后确定，相关融资事项以正式签署的协议为准。公司视经营需要在授信额度内进行融资，公司董事会不再逐笔形成决议。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　（二十一）审议通过《关于公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　经审议，董事会认为公司2023年对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-031）。

　　（二十二）审议通过《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》

　　经审议，董事会认为公司前次募集资金的使用符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告》（公告编号：2024-032）。

　　（二十三）审议通过《关于公司2024年度“提质增效重回报”专项行动方案的议案》

　　经审议，董事会认为公司编制的“提质增效重回报”专项行动，有利于增加投资者回报，维护公司市场形象，积极推动构建投资高质量上市公司的市场生态，促进科创板市场平稳运行。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2024年度“提质增效重回报”专项行动方案》。

　　（二十四）审议通过《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续实施，董事会同意合计作废已授予尚未归属的限制性股票共892,360股。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-036）。

　　（二十五）审议通过《关于修订〈苏州纳微科技股份有限公司章程〉的议案》

　　董事会同意修订《苏州纳微科技股份有限公司章程》。

　　同意该议案提交公司股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会向工商登记机关办理相关工商变更手续、章程修改并备案等相关事宜。

　　表决情况：9票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2024-040）及《苏州纳微科技股份有限公司章程》。

　　（二十六）审议通过《关于提请召开2023年年度股东大会的议案》

　　董事会同意于2024年5月15日召开公司2023年年度股东大会，审议本次董事会通过的、需要提交股东大会表决批准的议案

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-041）。

　　特此公告。

　　苏州纳微科技股份有限公司董事会

　　2024年4月25日

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　　苏州纳微科技股份有限公司

　　第二届监事会第二十八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　苏州纳微科技股份有限公司（以下简称 “公司”）第二届监事会第二十八次会议于2024年4月23日以现场与通讯相结合方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，由监事会主席陈学坤主持。本次会议的召集、召开方式以及议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《苏州纳微科技股份有限公司章程》的有关规定，表决所形成决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议由监事会主席陈学坤主持，审议并形成了以下决议：

　　（一）审议通过《关于公司〈2023年年度报告〉及摘要的议案》

　　经审议，监事会确认公司2023年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司2023年年度报告的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面客观、真实、公允地反映出公司2023年年度的经营管理和财务状况等事项；监事会成员能够保证公司2023年年度报告所披露的信息真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　监事会同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2023年年度报告》及《苏州纳微科技股份有限公司2023年年度报告摘要》。

　　（二）审议通过《关于公司〈2024年第一季度报告〉的议案》

　　经审议，监事会确认公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司2024年一季度报告的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面客观、真实、公允地反映出公司2024年一季度的经营管理和财务状况等事项；监事会成员能够保证公司2024年第一季度报告所披露的信息真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2024年第一季度报告》。

　　（三）审议通过《关于2023年度财务决算报告和2024年度财务预算报告的议案》

　　经审议，监事会同意公司根据相关法律、法规及规范性文件的要求编制的2023年度财务决算报告和2024年度财务预算报告。

　　监事会同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　（四）审议通过《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》

　　监事会认为2023年监事会工作报告客观、真实地表达了监事会从维护公司利益和广大中小股东权益出发，恪尽职守，认真履行各项职责，有效促进了公司规范运作和健康发展。

　　监事会同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　（五）审议通过《关于公司2023年度利润分配方案的议案》

　　监事会认为该议案符合公司当前的实际情况，充分考虑了公司现阶段的战略需要，兼顾股东的即期利益和长远利益，有利于公司的持续稳定健康发展，符合法律法规、公司章程及其他制度的规定。

　　监事会同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2024年度利润分配方案公告》（公告编号：2024-028）。

　　（六）审议通过《关于确认2023年度关联交易实施情况与2024年度日常关联交易预计的议案》

　　经审核，监事会认为公司2023年度关联交易实施情况与2024年度日常关联交易预计符合公司的日常经营需要，不存在损害公司全体股东合法权益的情形。

　　监事会同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于确认2023年度关联交易实施情况与2024年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2024-029）。

　　（七）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　为了提高公司募集资金使用效益，监事会同意在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币5000万元(含本数)的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-033）。

　　（八）审议通过《关于2023年度内部控制评价报告的议案》

　　经审核，监事会认为公司编制的苏州纳微科技股份有限公司《2023年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况，公司现有的内部控制体系已经基本健全，并能得到有效执行，能够适应公司管理的要求和企业发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理保证。

　　表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

　　（九）审议通过《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》

　　监事会同意提名陈学坤、石文琴为公司第三届监事会非职工代表监事候选人，上述两位第三届监事会非职工代表监事候选人经股东大会选举通过后，将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期三年，自公司股东大会审议通过之日起计算。监事会同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-034）。

　　（十）审议通过《关于确定公司监事薪酬（津贴）的议案》

　　本议案涉及全体监事薪酬，基于谨慎性原则，全体监事回避表决该议案，监事会同意将该议案提交公司年度股东大会审议。

　　表决情况：0票同意，0票弃权，0票反对，3票回避。

　　（十一）审议通过《关于2024年公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》

　　经审核，公司监事会确认本次公司及子公司向银行申请总额不超过人民币4亿元的综合授信额度是为了满足公司及子公司生产经营和建设发展的需要，有利于促进公司发展。目前公司经营状况良好，具备较好的偿债能力，本次申请授信不会给公司带来重大财务风险。

　　表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　（十二）审议通过《关于公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　经审核，监事会认为公司2023年年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和公司募集资金管理制度的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，对募集资金使用情况的披露与公司实际使用情况一致，不存在改变或变相改变募集资金用途及损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-031）。

　　（十三）审议通过《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》

　　经审核，监事会认为公司前次募集资金的使用符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告》（公告编号：2024-032）。

　　（十四）审议通过《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司此次作废处理部分激励对象已获授予但尚未归属的限制性股票共892,360股。

　　表决情况：3票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

　　表决结果：通过。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州纳微科技股份有限公司关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-036）。

　　特此公告。

　　苏州纳微科技股份有限公司监事会

　　2024年4月25日