大部分波动，主要股指下跌幅度较大，给资管机构的投资管理和产品发展带来考验。投资人避险情绪有所上升，对于稳健类资产或产品的需求有所增长。

　　展望2024年，中国经济基本面长期向好的趋势不会改变，但在全球经济增长放缓，不确定性加大的环境下，对于资管机构的投资管理、客户与产品发展均提出了更高的要求。例如，客户对于固收类产品的需求旺盛，但截至2023年末债券市场的利率与信用利差均处于历史低位，未来管理难度有所提升。而股票市场的估值处于历史低位，中长期看含权益类的资产配置价值显现，但需要恢复投资人信心。

　　②经营计划

　　资管行业大变革时代下，国金资管2024年将继续以主动管理为导向，以风险管理为核心，稳步发展各类业务。

　　投资研究业务上，进一步提升研究能力、大类资产配置能力，积极抓取宏观择时机会和大类资产轮动机会。研究上将继续夯实目前研究团队的优势行业，力争做出准确跟踪和判断，并挖掘相应投资机会。围绕大类资产配置，不断完善内部子策略组成。

　　结构融资业务上，进一步加强服务客户、推动项目更高质量、更高效落地，产品设计深入到项目最前端，挖掘客户需求，致力于通过发行创新金融产品支持实体经济高质量、可持续发展。

　　高端资产管理定制业务上，以追求长期价值为引领，持续发挥投研端与资金端、产品端和资产端形成的协同效应优势，努力为客户提供更全面的优质资产，满足各类客户的投资偏好，并结合母公司战略，加大对于企业客户的协同服务。

　　（2）基金公司资产管理业务

　　2024年，随着业务的进一步发展，为更好地顺应内外部环境的变化，国金基金将持续加强全面风险管理的体系化建设，借助公司金融科技方面的优势和投入，将全面风险管理体系与智能化建设有机结合起来，以更好地为公司的经营发展保驾护航。同时，国金基金还将完善固收和固收+产品线，优化量化算法系统，提升权益产品差异化特点，推进REITs项目布局和落地，为管理规模稳健增长打下牢固基础，为投资者提供更加优质的产品和服务。

　　（3）私募股权基金管理业务

　　私募股权基金管理业务方面，公司通过全资子公司国金鼎兴开展。国金鼎兴是本公司私募投资基金子公司，通过向合格投资者募集资金的方式，设立私募股权投资基金从事投资与管理工作。

　　（六）期货业务

　　1、业务介绍

　　国金期货作为公司全资子公司开展期货业务。国金期货是经中国证监会批准设立的国内最早的期货公司之一，注册资本3亿元人民币。拥有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易中心会员资格和中国金融期货交易所交易结算会员资格，是中国证券投资基金业协会观察会员。具备商品期货经纪、金融期货经纪和期货投资咨询、资产管理业务资格。

　　2、市场环境与行业趋势

　　中国期货业协会发布的数据显示，2023年全国期货公司累计实现营业收入400.9亿元，同比下滑0.17%；手续费收入234.65亿元，同比下降4.85%；营业利润130.36亿元，同比下降7.75%；净利润为99.03亿元，降幅为9.88%，是继2022年后行业再次出现净利润下降。

　　3、2023年度业绩及经营举措

　　（1）主要经营数据

　　2023年，国金期货期末客户权益44.52亿元，增长31.40%，行业排名提升9名。营业收入1.83亿元，增长11.00%，行业排名提升6名。净利润3,747.37万元，增长5.26%，行业排名提升8名。

　　（2）主要经营举措

　　围绕“高手训练赢”和“天天研究院”两大专业服务平台，提升市场竞争力。“高手训练赢”以“直面实战，步步为赢”为宗旨，是公司线上引流与成就客户的经营平台，打造特色闭环的客户成长服务体系，形成网络金融特色经营模式。“天天研究院”以“好好研究，天天服务”为宗旨，作为公司业务赋能互助组织，推动研究服务销售一体化精英化发展，驱动公司产业、机构业务增长。公司围绕两大专业服务平台，在培训体系、模拟大赛、年度峰会、产业课程、投研产品、特色沙龙、产业调研、定制产品等方面发挥特色优势深挖产品价值，逐步增强公司核心竞争力。

　　坚持“风险控得住，业务要增长”的经营发展战略，强化合规风控能力。公司不断强化“敬畏心、责任心、进取心”意识，坚持践行“风险控得住，业务要增长”战略总体要求，持续做好合规管理、风险管控、合规文化建设以及洗钱风险管理工作。在公司业务快速增长的背景下，公司合规风控工作整体按计划有序开展，合规工作开展的力度与业务拓展力度同步增强，并积极贯彻落实各项反洗钱、反恐怖融资工作要求，内外部洗钱和恐怖融资风险得到有效控制，较好地履行了反洗钱义务。

　　4、2024年展望与规划

　　（1）坚持特色定位，强化平台支撑。公司将在平台建设、服务产品、业务团队三个方面，强化特色定位，一是坚持高质量的差异化定位，以合规为底线，以效率为尺度，以利润为核心，重点聚焦高价值的业务市场，回避高风险的业务，坚守经营业务的质量；二是服务产品突出特色亮点，继续优化“好交易”、“好投资”、“好服务”三好系列服务产品，淬炼有竞争优势的服务产品，作为引流、展业的抓手；三是业务团队突出“专业优势”，推动业务团队、业务人员根据资源禀赋、专业特长打造特色标签，提升展业辨识度，促进流量、渠道客群的聚集。

　　（2）围绕“三精”主题，全面提质增效。公司将统筹推进管理精细化、服务精准化、团队精英化的“三精”要求。在规范管理全覆盖的基础上，推动公司级平台及分支机构管理精细化，提升公司运营管控度；通过增强客户画像、客户需求与服务产品的匹配度，推动客户服务精准化，实现客户满意度提升；通过升级完善“研究服务销售一体化精英团队”发展战略，实现公司精英培育路径更加成熟、精英员工数量梯度提升。

　　（3）聚焦专业服务，增强市场价值。公司将在经营组织、服务平台、员工成长三个层面，深入推进全面专业化建设。经营组织方面，整体构建条线专业化赋能，块上目标责任的经营矩阵组织；服务平台方面，深耕高手训练赢和天天研究院两大平台，挖掘更多功能和价值，形成更加专业的销售服务支撑能力，不断助推一线业务的拓展，提升客户满意度；员工培育方面，将专业化渗透到每个员工，进行专业化定标，塑造员工个人的专业化价值。

　　（七）境外业务

　　1、业务情况

　　国金金融控股（香港）有限公司为公司的境外金融控股子公司，下设全资子公司国金证券（香港）有限公司（以下简称“国金香港”）、国金财务（香港）有限公司、国金国际资产管理有限公司和国金国际企业融资有限公司。截至2023年12月31日，国金香港持有香港证监会核发的第1类牌照：证券交易；第2类牌照：期货合约交易；第4类牌照：就证券提供意见；第6类牌照：就机构融资提供意见；第9类牌照：提供资产管理。另外，国金香港于2013年12月获得中国证监会核发的RQFII资格。

　　2、市场环境与行业趋势

　　欧美通货膨胀比预期顽强，美联储2023年开始减息的预期落空，高息环境让资金回流美元，流动性进入存款以及货币基金，股票估值下调，造成2023年香港股市行情震荡下行；另一方面，内地与香港之间的经济活动恢复正常，内地经济增长回复常轨，但是民间消费复苏步伐呈现比较稳健的形态，没有出现市场预期报复性的反弹。所以金融市场在2023年第一季度乐观的情绪中恢复平静，加上包括欧洲、中亚、东亚等地的地缘政治压力未能缓解，高息环境持续，股票估值下调，造成香港金融市场的投资者观望态度浓厚，2023年香港交易所上市公司总市值较2022年底下降13%，港股日均成交金额同比下降17%，资本市场活动缺乏活力，IPO集资金额下降56%（数据来源：香港交易及结算所有限公司）。

　　3、2023年经营举措及业绩

　　目前，国金香港的主要业务包括销售及交易业务（为股票和期货产品提供交易服务）；投资银行业务（股票发行、股票承销和财务顾问）和资产管理业务。2023年度国金香港代理股票交易量236.89亿港元，代理期货合约交易量4,416张；参与证券承销项目10个，参与财务顾问项目3个。截至2023年12月31日，资产管理业务受托资金5.92亿港元，RQFII业务受托资金3.74亿元人民币。

　　截至报告期末，国金国际资产管理有限公司和国金国际企业融资有限公司的业务牌照尚在申请过程中，未开展相关业务。

　　4、2024年展望与规划

　　环顾全球利率环境，通膨忧虑已大幅度缓解，虽然加息的步伐已停止，但预计高息环境依然会维持一段时间。欧美市场当下对经济衰退的忧虑与通膨恶化并重，导致对降息预期升高并且将对金融市场带来更多流动性，但需关注美联储缩表的行动依然持续，2024年的全球股市依然存在极大不确定性；此外，地缘政治风险依然存在，并且在美国大选之前可能持续紧张，将为两地股市带来压力。A股以及港股市场，估值来到低点，理论上应该有估值修复的机会，若配合利率水平调降，资金成本高昂的情况获得舒缓，两地股市可能迎来一波好景。目前香港金融市场与内地经济形势高度相关，2024年主要依托内地经济活动信心的恢复情况。国金香港将与母公司持续加强协同合作，与总部各个业务单位的联动，发挥国金证券的业务优势，积极融入国家发展大局，服务大湾区创新机会，发挥国金香港作为国金证券境外业务平台的职能。

　　（八）指数业务

　　1、业务介绍

　　国金证券指数业务（以下或简称“国金指数”）是公司大力发展的战略新兴业务，对现代证券投资理论与实践进行科学探索，也为公司客户提供指数产品与指数策略综合服务。作为国内为数不多的指数机构“正规军”，国金指数逐步获得亚洲五大证券交易所（上海、深圳、北京、香港、东京）的指数牌照授权，立足于Smart Beta构建独特的策略优势，陆续编制发布股票策略、债券策略、转债策略、基金财富、资产配置、人民币等系列指数。

　　国金指数通过规则驱动的自动化计算和指数数据集，作为证券公司基础设施建设充分展现了数字金融的力量，蕴含中国特色的国金量化策略指数矩阵与国金行业分类体系具有高度细分的战略纵深，可以极低的算力消耗，迅速解决多元复杂的投资研究问题，实现跨越多个数量级的降本增效，有望成为金融行业的“新质生产力”。国金行业分类体系与国金股票策略指数矩阵已在国金证券“佣金宝”App与“谈指间”App部署展示，为投资者提供了具有独特价值的策略工具，让投资研究更加亲民和普惠。

　　2、市场环境与行业趋势

　　近年来，我国资本市场呈现出一系列积极的发展趋势，多层次资本市场体系逐渐健全，上市公司数量质量持续提升，指数化投资呈现便利、低成本、透明等特点，助推指数业务走向高速发展的向上通道。

　　截至2023年末，国内公募股票指数基金（包含被动指数型基金和指数增强型基金）规模约为2.3万亿元，在公募股票基金总规模中占比达约79.6%；而在QDII股票型基金中，被动指数基金规模约为3262亿元，占比超过90%。随着国内指数产品的数量和规模不断增加，指数化投资已成为机构投资者和居民财富管理的重要投资方式。

　　2023年8月，证监会有关负责人就活跃资本市场、提振投资者信心记者问时提到：大力发展中国特色指数体系和指数化投资，鼓励各类资金通过指数化投资入市。

　　2023年11月，上交所表示，将深刻把握市场趋势，努力汇聚行业合力，着力开创指数发展新局面。主要体现在以下三个方面：一是推动指数体系更好服务科技自立自强战略；二是推动指数体系更加聚焦中国特色估值体系建设；三是推动指数体系更好满足老百姓财富管理需求。下一步，将携手市场各方，围绕科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，大力发展中国特色指数体系和指数化投资。通过加快建设高质量中国特色指数体系、加快完善指数投资生态、加快提升本土指数国际影响力竞争力等举措，共促指数化投资再上新台阶，充分激发市场活力、更好服务金融强国建设。

　　同月，深交所表示，将充分发挥各方合力，优化指数体系、完善产品布局、加强市场培育，多措并举推进指数化投资市场建设，打造与市场需求更为匹配的指数化投资高质量发展生态体系，更好满足投资者多样化财富管理需求。一是突出投资性，优化指数编制方法；二是突出引领性，完善指数产品序列；三是突出普惠性，提高市场培育质效。

　　3、2023年经营举措及业绩

　　（1）行业分类体系

　　国金行业分类体系由国金指数独创并持续维护，于2023年内通过专项质量提升修订工作持续优化改进，在精细度、逻辑性、可靠性、实用性等方面展现出显著的专业优势，已全面实现高质量的沪深京A股市场行业分类体系成果。

　　国金行业分类体系基本参考采用国家统计局权威分类框架建立一级行业、二级行业框架，并根据A股市场的实际情况与产业链逻辑，整合设立三级行业框架。在此基础上，国金指数采用“营收为主、利润为辅”的客观规则作为具体上市公司归类的核心逻辑，遍历5000+上市公司年报及20000+条主营业务关键词，自建程序模块实现规则化映射个股主营业务占比的分类初步结果，再通过人工研究审核的方式处理再归类，以此形成较为客观可靠的行业分类结果。截至2024年初，国金行业分类体系版本Prod.2024.7已全面覆盖5300余只沪深京A股，共包含16个一级行业、83个二级行业、426个三级行业，不仅在行业划分上充分体现精细度与产业链逻辑性，也在多个质量衡量指标方面处于较高水平，是国金指数多年来深入研究积累的成果体现。

　　国金行业分类体系已经作为基础工具在“佣金宝”App与“谈指间”App部署展示。相比当前市场上其他投资型行业分类，国金行业分类体系在精细度、逻辑性、可靠性、实用性等多方面展现出专业优势，其分类结果及相关App展示工具能帮助投资者快速理清A股市场行业脉络，便捷定位横向行业板块与纵向产业链，显著降低了投资者对沪深A股的研究门槛。此外，该分类体系还应用于策略指数的研发与编制，有力保障了指数化投资研究的专业性，为全市场投资者提供了金融普惠的重要基础设施。

　　（2）股票策略指数矩阵

　　国金指数于2023年内持续推动股票策略指数质量提升工作与研发扩充工作，在行业分类体系质量提升并建立维护机制的基础上，对股票策略指数矩阵进行高质量的维护和修订，持续优化整合策略指数矩阵、下线过时或不符合实际的指数。截至2023年底，国金指数已初步构建形成宽基策略指数+旗舰主题策略指数+“新能源、中国智造、基础建设、数字经济、电子科技、商品&原材料、医疗健康、大消费、国防军工、周期价值”十大策略矩阵的整体框架，包含约200个从买方视角构建的Smart Beta股票策略指数，展现出国金指数体系高度细分的战略纵深与竞争优势。

　　特别的，国金指数于2023年内敏锐捕捉市场动态，通过前瞻性指数策略驱动，以主题矩阵的形式多维度布局新消费、港股成长、电动车、周期复苏、人工智能、强国建设、新核心资产等多个市场主题与风格，为投资者提供了“证券投资2.0时代”的高标准策略工具。

　　（3）指数业务对客服务

　　2023年内，国金指数在对客服务方面与多部门协同拓展布局，初步完成在公司“佣金宝”App与“谈指间”App的部署展示，通过不同模式服务于投资者的指数信息资讯和指数化交易需求，同时在震荡的资本市场中继续协同推进指数资管产品的布局。国金指数为投资者提供了具有独特价值的策略工具，显著降低了投资者对沪深A股的研究门槛，让投资研究更加亲民和普惠，这也是国金指数在建设中国特色指数体系和金融强国目标下的使命。

　　4、2024年展望与规划

　　随着我国指数市场的大跨步发展，以及投资者对指数化投资的认知度提升，国金指数预计市场中指数策略与指数产品的迭代竞争将加剧，指数化投资将迎来重大发展机遇期。

　　在此背景下，国金指数将继续提升国金股票量化策略指数的覆盖广度与深度，保持国金指数的量化策略优势、以及在市场指数机构中的专业优势与品牌影响力。此外，在对客指数产品与服务创新方面，国金指数将继续大力推进协同拓展布局，通过更多模式服务于投资者的指数信息资讯和指数化交易需求。

　　3公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用

　　4股东情况

　　4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5公司债券情况

　　√适用 □不适用

　　5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　单位:亿元  币种:人民币

　　■

　　5.2报告期内债券的付息兑付情况

　　■

　　5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

　　□适用 √不适用

　　5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　第三节 重要事项

　　1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　截至2023年12月31日，公司总资产1,170.32亿元，较上年末增长14.53%；归属于母公司股东的权益325.66亿元，较上年末增长4.62%。报告期内，公司取得营业收入67.30亿元，同比增长17.39%；归属于母公司股东的净利润17.18亿元，同比增长43.41%。

　　2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：600109        证券简称：国金证券       公告编号：临2024－35

　　国金证券股份有限公司

　　第十二届董事会第十三次会议决议

　　公 告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国金证券股份有限公司第十二届董事会第十三次会议于2024年4月23日在上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦8楼会议室召开，会议通知于2024年4月13日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

　　会议应参加表决的董事八人，实际表决的董事八人。

　　会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

　　经审议，与会董事形成如下决议：

　　一、审议通过公司《二〇二三年度董事会工作报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会战略与ESG委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　二、审议通过公司《二〇二三年度独立董事述职报告》

　　本议案尚需提交公司股东大会审阅。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　三、审议通过公司《二〇二三年度财务决算报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　四、审议通过公司《二〇二三年度报告全文及摘要》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　五、审议通过公司《二〇二三年度利润分配预案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　六、审议通过《关于聘请公司二〇二四年度审计机构的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　七、审议通过公司《二〇二三年度内部控制评价报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　八、审议通过公司《二〇二三年度合规工作报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　九、审议通过公司《二〇二三年度反洗钱工作报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　十、审议通过公司《二〇二三年度全面风险管理工作报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　十一、审议通过公司《二〇二三年度风险控制指标报告》

　　截至2023年12月31日，公司净资产为31,687,641,021.82元，净资本为24,522,809,558.11元，报告期内风险控制指标具体情况如下：

　　■

　　注：“≥”为大于等于；“≤”为小于等于。

　　以上各项风险控制指标均持续符合监管标准，2023年未发生触及监管标准的情况。

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　十二、审议通过公司《二〇二三年度风险偏好执行情况汇报》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　十三、审议通过公司《风险偏好陈述书（2024）》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　十四、审议通过公司《二〇二三年度操作风险管理报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　十五、审议通过公司《董事会审计委员会二〇二三年度履职情况报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　十六、审议通过《关于对会计师事务所二〇二三年度履职情况评估的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　十七、审议通过公司《二〇二三年网络和信息安全管理年度报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　十八、审议通过公司《二〇二三年度合规负责人考核报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　十九、审议通过《二〇二三年度公司董事履职考核和薪酬情况的议案》

　　本议案实行分项表决，董事在审议涉及本人履职考核和薪酬情况时回避表决。

　　（一）冉云先生2023年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（二）杜航先生2023年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（三）姜文国先生2023年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（四）赵煜先生2023年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（五）董晖先生2023年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（六）郭伟先生（2024年4月12日离任）2023年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　（七）骆玉鼎先生2023年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（八）刘运宏先生2023年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（九）唐秋英女士2023年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬考核委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十、审议通过《二〇二三年度公司高级管理人员绩效考核和薪酬情况的专项报告》

　　公司董事姜文国先生同时担任高级管理人员，回避表决。

　　本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬考核委员会审议通过。

　　本议案尚需提交股东大会审阅。

　　表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票

　　二十一、审议通过《二〇二三年度公司高级管理人员绩效奖金总额的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　二十二、审议通过《二〇二三年度公司薪酬决算情况及二〇二四年度公司薪酬预算总额的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　二十三、审议通过《关于修订公司〈章程〉的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会战略与ESG委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　二十四、审议通过《关于推选公司第十二届董事会董事候选人的议案》

　　同意推荐尹林先生为公司第十二届董事会董事候选人。

　　本议案提交董事会前已经公司董事会提名委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　二十五、审议通过《关于预计公司二〇二四年度日常关联交易事项的议案》

　　本议案实行分项表决，公司董事赵煜先生、董晖先生在审议相关事项时作为关联董事回避表决。

　　（一）与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易

　　1名关联董事赵煜先生回避表决，由7名非关联董事进行表决。

　　表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票

　　（二）与成都产业资本控股集团有限公司及其控股股东、一致行动人等关联方预计发生的关联交易

　　1名关联董事董晖先生回避表决，由7名非关联董事进行表决。

　　表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。

　　（三）与成都交子金融控股集团有限公司及其一致行动人等关联方预计发生的关联交易

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　（四）与国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　（五）与关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联方预计发生的关联交易

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十六、审议通过公司《二〇二三年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会战略与ESG委员会审议通过。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　二十七、审议通过《未来三年股东回报规划（2024-2026年）》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、战略与ESG委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　二十八、审议通过公司《董事会多元化政策》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会战略与ESG委员会审议通过。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　二十九、审议通过公司《关于二〇二四年公司中期分红安排的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　三十、审议通过《二〇二四年第一季度报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月二十五日

　　证券代码：600109         证券简称：国金证券      公告编号：临2024－36

　　国金证券股份有限公司

　　第十届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国金证券股份有限公司第十届监事会第十次会议于2024年4月23日在上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦8楼会议室召开，会议通知于2024年4月13日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

　　会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。

　　会议由公司监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

　　经审议，与会监事形成如下决议：

　　一、审议通过公司《二〇二三年度监事会工作报告》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　二、审议通过公司《二〇二三年度财务决算报告》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　三、审议通过公司《二〇二三年度报告全文及摘要》

　　本公司监事会保证二〇二三年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

　　经监事会对董事会编制的《二〇二三年度报告及摘要》进行谨慎审核，监事会认为：

　　（一）二〇二三年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　（二）二〇二三年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本年度经营管理和财务状况事项；

　　（三）在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　四、审议通过公司《二〇二三年度利润分配预案》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　五、审议通过《关于聘任公司二〇二四年度审计机构的议案》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　六、审议通过公司《二〇二三年度内部控制评价报告》

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　七、审议通过公司《二〇二三年度合规工作报告》

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　八、审议通过公司《二〇二三年度反洗钱工作报告》

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　九、审议通过公司《二〇二三年度全面风险管理工作报告》

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　十、审议通过公司《二〇二三年度风险控制指标报告》

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　十一、审议通过公司《二〇二三年风险偏好执行情况报告》

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　十二、审议通过公司《风险偏好陈述书（2024）》

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　十三、审议通过《二〇二三年度操作风险管理报告》

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　十四、审议通过《关于二〇二三年度公司监事履职考核和薪酬情况的议案》

　　本议案实行分项表决，监事在审议涉及本人履职考核和薪酬情况时回避表决。

　　（一）金鹏先生2023年度履职考核和薪酬情况

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。

　　（二）顾彦君先生（2024年1月15日离任）2023年度履职考核和薪酬情况

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（三）蒋伟华女士2023年度履职考核和薪酬情况

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十五、审议通过公司《二〇二四年第一季度报告》

　　公司监事会保证二〇二四年第一季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

　　公司监事会对董事会编制的《二〇二四年第一季度报告》进行了谨慎审核，监事会认为：

　　（一）二〇二四年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　（二）二〇二四年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本季度经营管理和财务状况事项；

　　（三）在提出本意见前，没有发现参与二〇二四年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　十六、审议通过《关于公司二〇二四年中期分红安排的议案》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　十七、审议通过《关于对会计师事务所二〇二三年度履职情况评估的议案》

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　十八、审议通过《二〇二三年度合规负责人考核报告》

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　十九、审议通过《未来三年股东回报规划（2024-2026年）》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司

　　监事会

　　二〇二四年四月二十五日

　　证券代码：600109        证券简称：国金证券       公告编号：临2024－39

　　国金证券股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　●本议案尚需公司股东大会审议通过。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　■

　　2、投资者保护能力

　　上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

　　3、诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　■

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　本期审计费用为：年度财务审计费用为人民币柒拾万元，年度内部控制审计费用为人民币叁拾万元，年度审计费用合计为人民币壹佰万元整。定价原则为参照市场公允价格由双方协商确定，本期审计费用与上一期审计费用一致。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会的履职情况

　　公司董事会审计委员会根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及公司有关制度等要求履行与本次聘请相关的职责，指导及监督本次聘请的具体工作并有成员参与相关评标工作。

　　公司于2024年4月22日召开公司第十二届董事会审计委员会二〇二四年第二次会议，审议通过了《关于聘请公司二〇二四年度审计机构的议案》。董事会审计委员会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的专业胜任能力、投资者保护能力，会计师事务所及相关审计人员符合相关法律法规对独立性的要求，具有良好的诚信记录，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构，其中年度财务审计费用为人民币柒拾万元、年度内部控制审计费用为人民币叁拾万元，年度审计费用合计为人民币壹佰万元整。董事会审计委员会同意将《关于聘请公司二〇二四年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。

　　（二）公司董事会审议情况

　　2024年4月23日，公司第十二届董事会第十三次会议审议通过了《关于聘请公司二〇二四年度审计机构的议案》。表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　（三）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月二十五日

　　证券代码：600109        证券简称：国金证券       公告编号：临2024－36

　　国金证券股份有限公司

　　关于预计公司二〇二四年度日常

　　关联交易事项的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　　根据上海证券交易所《股票上市规则》、公司《章程》、《关联交易管理制度》等制度的规定，公司对2023年度发生的日常关联交易进行了梳理，并对2024年度可能发生的日常关联交易进行了合理预计，具体情况如下：

　　一、2023年度日常关联交易统计

　　（一）收入

　　■

　　（二）支出

　　■

　　（三）其他关联交易

　　■

　　二、2024年度日常关联交易预计

　　（一）与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易

　　1. 收入

　　■

　　2. 支出

　　■

　　3. 其他关联交易

　　■

　　（二）与成都产业资本控股集团有限公司及其控股股东、一致行动人等关联方预计发生的关联交易

　　1. 收入

　　■

　　2. 其他关联交易

　　■

　　（三）与成都交子金融控股集团有限公司及其一致行动人等关联方预计发生的关联交易

　　1. 收入

　　■

　　2. 其他关联交易

　　■

　　（四）与国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易

　　1、收入

　　■

　　2、支出

　　■

　　3、投资

　　■

　　（五）与关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联方预计发生的关联交易

　　1、收入

　　■

　　三、关联方及关联关系

　　（一）关联法人

　　1、长沙涌金（集团）有限公司

　　长沙涌金（集团）有限公司注册地在长沙市，注册资本为9,565万元，经营范围：房地产开发经营；经济与商务咨询服务(不含金融、证券、期货咨询)；日用百货、五金产品、建材、装饰材料、农产品、化工产品的销售。

　　长沙涌金（集团）有限公司系本公司控股股东。

　　2、涌金投资控股有限公司

　　涌金投资控股有限公司注册地在深圳市，注册资本为1.8亿元，经营范围：投资兴办实业(具体项目另行申报)；资产管理；投资管理；投资咨询；经济信息咨询；日用百货、五金交电、化工产品(不含危险及监控化学品)、建筑材料、化工原料(不含危险品)、金属材料、初级农副产品的购销。

　　涌金投资控股有限公司系本公司持股5%以上股东，且与公司控股股东长沙涌金（集团）有限公司系一致行动人。

　　3、涌金实业（集团）有限公司

　　涌金实业（集团）有限公司注册地在上海市，注册资本为2亿元，经营范围：旅游资源开发,国内贸易(除国家明令禁止经营的商品),实业投资咨询,商务信息咨询,食用农产品的销售(除专项审批外),图文制作设计,展览展示服务。

　　涌金实业（集团）有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。

　　4、云南国际信托有限公司

　　云南国际信托有限公司是2003年经中国人民银行“银复[2003]33号文”批准，由原云南省国际信托投资公司增资改制后重新登记的非银行金融机构，注册地在云南省，注册资本为22亿元，经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

　　云南国际信托有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。

　　5、上海纳米创业投资有限公司

　　上海纳米创业投资有限公司注册地在上海市，注册资本为3亿元，经营范围：实业投资、资产管理（非金融业务）、科技项目开发及以上相关业务的咨询服务，国内贸易（专项、专控商品除外）。

　　上海纳米创业投资有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。

　　6、上海涌铧投资管理有限公司

　　上海涌铧投资管理有限公司注册地在上海市，注册资本为1亿元，经营范围：投资管理，股权投资管理，资产管理，投资咨询。

　　上海涌铧投资管理有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。

　　7、北京知金科技投资有限公司

　　北京知金科技投资有限公司注册地在北京市，注册资本为1.5亿元，经营范围包含：投资管理；投资咨询。

　　北京知金科技投资有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。

　　8、国金涌富资产管理有限公司

　　国金涌富资产管理有限公司注册地在上海市，注册资本为9,276.445万元，本公司全资子公司国金创新投资有限公司持有其43.12%的股权。经营范围：资产管理,实业投资,股权投资管理,金融产品投资,投资管理,投资咨询,商务信息咨询,企业管理咨询,财务咨询,计算机系统集成。

　　国金涌富资产管理有限公司同本公司系联营企业。

　　9、上海聚澄创业投资合伙企业（有限合伙）

　　上海聚澄创业投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市。本公司实际控制人陈金霞女士系该合伙企业的有限合伙人。经营范围：创业投资,投资咨询(除经纪)。

　　上海聚澄创业投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制人控制企业。

　　10、上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）

　　上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市。上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人为上海纳米创业投资有限公司，本公司实际控制人陈金霞系该合伙企业有限合伙人。经营范围：创业投资,投资咨询。

　　上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制人控制企业。

　　11、上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）

　　上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市。上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人为上海涌共投资合伙企业（有限合伙），本公司实际控制人陈金霞系该合伙企业的有限合伙人。经营范围：股权投资,股权投资管理,投资咨询。

　　上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制人控制企业。

　　12、上海涌创铧兴投资合伙企业（有限合伙）

　　上海涌创铧兴投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市。上海涌创铧兴投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人为上海涌业投资合伙企业（有限合伙），本公司实际控制人陈金霞系该合伙企业的有限合伙人。经营范围：投资管理，实业投资，投资咨询。

　　上海涌创铧兴投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制人控制企业。

　　13、成都产业资本控股集团有限公司

　　成都产业资本控股集团有限公司注册地在成都市，注册资本为22.43亿元，经营范围：资产经营、资本运营、企业产权转让、租赁、承包、出售、投资经营、投资咨询。

　　成都产业资本控股集团有限公司系持有本公司5%以上股份的关联企业。

　　14、成都产业投资集团有限公司

　　成都产业投资集团有限公司注册地在成都市，注册资本为100亿元，经营范围：工业、农业、科技及现代物流贸易、供应链、大数据、检验检测等相关生产性服务业的投资、运营、服务、管理和咨询，产业功能区建设及房地产开发，金融机构投资、创业投资，资本及资产运营管理。

　　成都产业投资集团有限公司系公司关联企业成都产业资本控股集团有限公司的控股股东。

　　15、成都先进制造产业投资有限公司

　　成都先进制造产业投资有限公司注册地在成都市，注册资本为73.26亿元,经营范围：投资、投资咨询服务，投资管理服务；资本运作、托管经营。

　　成都先进制造产业投资有限公司系公司关联企业成都产业投资集团有限公司控制下的企业。

　　16、成都工投商业保理有限公司

　　成都工投商业保理有限公司注册地在成都市，注册资本为54,135.25万元，经营范围：以受让应收账款的方式提供贸易融资；与贸易合同相关的应收账款的收付结算、管理与催收；销售分户账管理；与本公司业务相关的非商业性坏账担保；客户资信调查与评估；与货物贸易相关的融资咨询服务；法律法规准予从事的其他业务。

　　成都工投商业保理有限公司系公司关联企业成都产业资本控股集团有限公司控制下的企业。

　　17、成都交子金融控股集团有限公司

　　成都交子金融控股集团有限公司注册地在成都市，注册资本为100亿元，经营范围：投资金融机构和非金融机构，资本经营，风险投资，资产经营管理，投资及社会经济咨询，金融研究及创新。

　　成都交子金融控股集团有限公司系持有本公司5%以上股份的关联企业。

　　18、成都银行股份有限公司

　　成都银行股份有限公司注册地在成都市，注册资本为37.36亿元，经营范围：许可项目：银行业务；外汇业务；结汇、售汇业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。

　　成都银行股份有限公司系公司关联企业成都交子金融控股集团有限公司控制下的企业。

　　19、成都交子公园金融商务区投资开发有限责任公司

　　成都交子公园金融商务区投资开发有限责任公司注册地在成都市，注册资本为100亿元，经营范围：城市基础设施项目投资（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）、风险投资和其他项目投资（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）、项目投资咨询（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）、资产管理及咨询（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；土地整理、房地产开发及经营（凭资质许可证经营），物业管理服务（凭资质许可证经营）。

　　成都交子公园金融商务区投资开发有限责任公司系公司关联企业成都交子金融控股集团有限公司控制下的企业。

　　20、山东通汇资本投资集团有限公司

　　山东通汇资本投资集团有限公司注册地在山东省济南市，注册资本为13亿元，经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；企业管理咨询；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；科技中介服务；计算机系统服务；物联网设备销售；物联网技术研发；物联网技术服务；软件开发；信息技术咨询服务；数据处理服务；供应链管理服务。

　　因公司董事郭伟先生担任山东通汇资本投资集团有限公司的党委书记、董事长，山东通汇资本投资集团有限公司同本公司构成职务关联关系。

　　21、山东通汇嘉泰融资租赁有限公司

　　山东通汇嘉泰融资租赁有限公司注册地在中国（山东）自由贸易试验区青岛片，注册资本为18.19亿元，经营范围：许可项目：融资租赁业务；第三类医疗器械租赁。一般项目：第一类医疗器械租赁；第二类医疗器械租赁。

　　山东通汇嘉泰融资租赁有限公司系公司关联企业山东通汇资本投资集团有限公司控制下的企业。

　　（二）关联自然人

　　陈金霞女士系本公司实际控制人，截至2023年12月31日合计控制公司21.38%的股份。

　　四、定价政策和定价依据

　　（一）证券经纪业务收入、咨询服务收入、投资银行业务收入、资产管理业务收入、主经纪商服务收入、银行存款利息收入以及咨询服务费用、系统维护费用均参照市场价格及行业标准与客户协商定价。

　　（二）认购金融产品、共同投资、场外衍生品交易以及其他投资损益均参照市场价格及行业标准，与客户签订相关协议，获取收益，承担风险。

　　五、日常关联交易的目的和对公司的影响

　　（一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。

　　（二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

　　（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。

　　六、授权

　　该议案尚需股东大会审议通过后方可实施。在预计的公司2024年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司根据业务发展需要，开展相关交易，新签、续签相关协议。

　　七、审议程序

　　（一）董事会表决情况和关联董事回避表决

　　本公司第十二届董事会第十三会议审议通过了上述日常关联交易议案。本议案中与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易,关联董事赵煜先生回避表决，实际参与表决的董事共7名，表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；与成都产业资本控股集团有限公司及其控股股东、一致行动人等关联方预计发生的关联交易，关联董事董晖先生回避表决，实际参与表决的董事共7名，表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票；与成都交子金融控股集团有限公司及其一致行动人等关联方预计发生的关联交易，实际参与表决的董事共8名，表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票；与国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易，实际参与表决的董事共8名，表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票；与关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联方预计发生的关联交易，实际参与表决的董事共8名，表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　（二）独立董事事前认可情况和审议意见

　　公司独立董事骆玉鼎先生、刘运宏先生、唐秋英女士事前审查了上述关联交易事项，核查了必要的文件资料，沟通掌握了其他相关信息，同意将本议案提交公司第十二届董事会第十三次会议审议，并全体同意本项议案。

　　（三）本议案尚需提交公司二〇二三年度股东大会审议

　　八、备查文件

　　（一）本公司第十二届董事会第十三次会议决议；

　　（二）本公司独立董事关于关联交易的事前认可及审议意见。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月二十五日

　　证券代码：600109        证券简称：国金证券       公告编号：临2024－38

　　国金证券股份有限公司

　　2023年年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　●每股分配比例：扣税前A股每股派发现金红利0.14元

　　●本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户的股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）母公司报表中期末未分配利润为9,928,349,976.19元。从股东利益和公司发展等综合因素考虑，经公司第十二届董事会第十三次会议决议，公司2023年利润分配方案如下：

　　公司2023年度利润分配采用现金分红的方式，以2023年度分红派息股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户的股份为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.40元人民币（含税）。若以审议2023年度利润分配预案的董事会召开日公司总股本3,712,559,510 股扣除公司回购专用证券账户的股份22,102,002 股，即3,690,457,508股为基数计算，分配现金红利总额为516,664,051.12 元，占2023年合并报表归属于上市公司股东净利润的30.07%（公司于2023年8月实施股份回购，报告期内回购股份金额为167,554,847.60元，若将此计入现金分红金额，则本年度公司现金分红占2023年合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为39.82%）。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、2024年中期分红安排

　　为进一步增强投资者回报，增强投资者获得感，根据中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关要求，在具备中期现金分红条件的情况下，公司拟以2024年年初至该中期期末实现的未经审计的归属于母公司股东净利润为基础，按不超过30%的比例进行2024年度中期现金分红，并提请股东大会授权公司董事会制定2024年中期现金分红具体方案，确认具体的分红金额或比例，办理利润分配实施相关具体事宜。

　　本议案尚需提交年度股东大会审议。

　　三、公司履行的决策程序

　　公司于2024年4月23日召开第十二届董事会第十三次会议和第十届监事会第十次会议，分别审议通过了本次利润分配方案及2024年中期分红安排，本方案及中期分红安排符合公司《章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。上述方案及中期分红安排尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　四、相关风险提示

　　公司2023年度利润分配方案及2024年中期分红安排不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。关于公司2023年度利润分配方案及2024年中期分红安排的议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月二十五日

　　证券代码：600109        证券简称：国金证券       公告编号：临2024－40

　　国金证券股份有限公司

　　关于修订公司《章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开第十二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于修订公司〈章程〉的议案》。根据《上市公司章程指引（2023年修订）》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红（2023年修订）》等相关内容，结合公司实际，拟对公司《章程》部分条款进行修订。

　　现将修订情况公告如下：

　　■

　　除以上修改外，公司《章程》其他内容保持不变。

　　以上修订尚需提交股东大会审议通过。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月二十五日