一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　■

　　董事、监事、高级管理人员异议声明的风险提示：

　　独立董事何云对公司2023年年度报告及其摘要投出弃权票，请投资者特别关注其异议声明。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度公司财务报告的审计意见为：标准的无保留意见。

　　本报告期会计师事务所变更情况：公司本年度会计师事务所由立信会计师事务所（特殊普通合伙）变更为亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 √不适用

　　公司上市时未盈利且目前未实现盈利

　　□适用 √不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√适用 □不适用

　　公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以79999999为基数，向全体股东每10股派发现金红利0元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　1.报告期内业务概况

　　观想科技密切关注国际态势和国防军事策略，以国家战略为导向，坚持以自主可控的新一代信息技术创新为基础，肩负“智力拥军、共谋打赢”的使命担当，聚焦高质量和创新驱动发展，依托国家级技术创新平台，整合转制科研机构的创新资源，紧贴实战需求和国家现代化建设的需求，凭借数字化装备加装备数字化双轮驱动，力争发展成为党、国家、军队认可放心的头部民参军高科技企业，并不断拓展业务领域，深入军民融合式高质量发展，坚持初心、踔厉奋发、勇毅前行。

　　历经十五载，观想科技已逐步将新一代信息技术向军民双向转化，秉承“软件定义硬件”“通用技术专用化”“通用技术末端化”的核心技术理念，持续技术输出，形成了国防物联网技术、信息物理系统架构技术、装备数字孪生技术、大数据及人工智能技术、国产自主可控嵌入式系统五大核心技术，以市场需求为导向，推进成果转化应用，围绕着全寿命周期管理、装备数字化工程（数字孪生）、智能装备、人工智能四大生态领域，秉承“小核心，大外围”的管理理念，公司以总体设计、技术标准制定和共性技术支持为核心竞争力，持续加强生态圈建设与产业链优化，追求与各方的共赢发展。这种策略旨在通过深化技术合作和资源共享，推动军工技术的创新和产业的全面升级。

　　报告期内，观想科技持续专注于国防信息化领域的深度开发，用AI赋能原有信息系统，为已有软件平台系统和专用硬件增智赋能，并基于已有的军工市场经验及技术积累积极拓展民用市场，目前已在智慧教育、智慧工地、智慧安防、智慧应急、智慧警务等实现产业技术突破和市场储备。公司遵循“质量强国”“数字中国”“自主可控”和“安全可靠”等国家战略指导，积极寻求与志同道合的战略合作伙伴共同探索商业机会，同时不断优化业务结构，以提升市场影响力和核心竞争能力。

　　观想科技紧跟我国全面加强军事治理步伐，紧跟党治军理念和方式的深刻变革，不断适应国防和军队现代化的战略要求，参与以高水平治理推动我军高质量发展的伟大事业，为实现建军一百年奋斗目标不懈努力。公司坚持核心技术自主可控，强化通用技术专用化、软件定义硬件的设计理念，为全军各级B提供装备全寿命周期管理系统、智能W装备管控模块、数字化工程等相关软硬件产品及服务，有效地帮助B装备研、试、管、修、供、训全寿命各环节全面信息化，产品和服务广泛用于陆、海、空、火、后保等军兵种装备的研制、生产、试验、训练、管理及维保等，在装备全寿命周期管理、装备数字化工程、智能W平台、装备大数据信息分析和成果转化应用等方面积累了丰富的经验，为推进国家国防信息化进程，提高国防信息化水平与资源配置效率而贡献力量。目前公司已发展成为集总体设计、产品研制、综合集成、维护保障为一体的国防信息化综合解决方案提供商。

　　习近平主席在出席十四届全国人大二次会议解放军和武警B代表团全体会议时强调，要乘势而上，把握新兴领域发展特点规律，推动新质生产力同新质战斗力高效融合、双向拉动。习主席的重要指示深刻阐明了新质生产力与新质战斗力的内在关系，为全面提升新兴领域战略能力指明了方向。推动新质生产力同新质战斗力高效融合、双向拉动，是巩固提高一体化国家战略体系和能力的必然要求，对推动军队高质量发展，不断开创新时代新征程强军事业新局面具有重要意义。

　　以人工智能技术为依托，围绕“以新质生产力促进高质量发展”“推动新质生产力同新质战斗力高效融合”的战略指导，通过整合产品设计、生产流程及装备使用的大数据分析，并与产品检验、检测服务的数据积累相互补充，公司成功打造了一系列核心产品。这些产品特点包括智能化管理、高算力处理、AI智能分析、端到云的协同工作以及自主运维能力，适用于多种应用场景。它们可以被广泛应用于智能装备管理、无人作战系统、智慧城市建设、智慧警务系统、危险源监测、新能源设施的安全监控、智慧基础设施建设以及城市的数字化转型等重要领域。并在数据资产领域取得突破，通过构建“采集生态+数据平台”的模式，多渠道、多手段的累计有价值数据资源，开发数据资产全流程工具和模型，形成可对外提供服务的数据产品的能力。

　　依托智能装备健康管理工程技术研究中心和观想－电子科技大学联合研究院这两大平台，公司正加速推进智慧大脑、智能装备、智能运维等业务发展，并积极探索军用技术向民用领域转化的新机遇。

　　公司高度重视科技创新、知识赋能发展，先后获得“软件企业”“国家高新技术企业”“军民融合企业”“四川省企业技术中心”“四川省智能装备健康管理工程技术研究中心”“国家专精特新小巨人企业”等多项荣誉资质。目前拥有《一种多源异构数据采集系统及采集方法》《一种基于物联网的数据采集方法及系统》《一种基于区块链的装备健康管理大数据传输方法及系统》《一种基于大数据分析的装备故障频发区域定位方法》《一种基于数字孪生技术的智能装备健康管理方法》《一种智能化监控前端设备运维管控系统》《一种大数据分析的装备健康预测方法》等23项发明专利、42项实用新型专利、3项外观专利及95项软件著作权，并保持常态化开展技术研发、成果沉淀与转化等知识产权相关工作，以年均超10件以上新申专利武装公司技术能力，所获荣誉及专利充分印证了公司在国防信息化领域的专业性、领先性和前瞻性。公司积极与电子科技大学、成都信息工程大学、中科院等知名军民合作院校建立了战略合作伙伴关系，与电子科技大学、中南大学共建联合研究院/实验室，就某一领域展开深入产学研合作，通过形成紧密的合作研发机制，加速了产学研合作及前沿技术成果的转化应用。

　　报告期内，公司围绕新一代国防建设目标,布局投资控股或参股了5家公司，一是炎黄信创，致力于打造低成本智能WQ装备链主企业,构建”检验检测”中试平台生态圈。炎黄信创践行“自主可控”国家战略，推进“军民融合”深度发展，优化资源配置，充分发挥观想科技的核心技术及市场优势与金牛城投集团的平台及资源优势，系观想科技敢于机制创新、模式创新，搭建混合所有制平台公司的一次重要跨越。二是北京观想数智，系人工智能面向行业应用的共性支撑，系构建生态圈的重要接口；三是参股中国科学院工程热物理研究所旗下的济南中科先行燃气轮机科技有限公司，致力于能源动力、循环经济，为公司介入高端自主可控燃气轮机这一能源动力高地，推动智能装备生态高效发展奠定重要基础；四是观想传感，响应国家大力发展工业类嵌入式芯片级MEMS智能传感器产业的号召，依托地方优势政策及技术优势，形成先进的MEMS智能传感器，数据智能感知，泛智能装备全生命周期健康状况管理等泛传感领域技术、产品及解决方案的研制能力，计划建设运营业内领先的传感器检测公共服务平台及MEMS智能传感器生产线；五是再生资源，旨在利用大数据、人工智能等核心技术手段，发挥观想科技技术优势，以数据支撑装备拆解、循环利用以及相应材料的分解、循环利用，包括材料资源的再生利用和工艺的逆向再制，积极响应“力争2030年前实现碳达峰、2060年前实现碳中和”我国双碳目标。

　　公司与包括中国电子科技集团有限公司、中国航空工业集团有限公司、中国航天科工集团有限公司、中国兵器装备集团有限公司、中国融通资产管理集团有限公司、中国电子信息产业集团有限公司在内的多家军工集团及其总体单位、科研院所建立了稳固的配套合作关系。这些合作基于长期、互利互补的原则，进一步巩固了公司在国防信息化领域的市场地位，为公司的持续发展和技术创新提供了坚实的合作基础和广阔的发展空间。

　　2．公司主要业务与产品介绍

　　公司产品体系如下图：

　　/（1）装备全寿命周期管理

　　■

　　装备全寿命周期管理旨在实现装备科研、预研、订购、生产、交付、维护、修理、报废等全寿命各环节的信息化管理，以及对B装备保障数据的汇总分析；为机关首长提供装备管理数据融合、态势呈现相关软件，对装备建设发展、实力管理、资源调配、质量控制等工作提供决策支撑；为装备动用使用、维护保养、装备修理、资源管理提供基础信息化手段。

　　■

　　■

　　（2）数字化工程

　　装备数字化工程生态系统是以装备全寿命周期数据为基础，依托数据采集、数字建模、数字孪生、仿真评估等新一代信息技术，构建标准统一、协同共享、互联互通、高度逼真的装备数字模型，形成装备全寿命、全系统的统一数字表达方式，支持装备体系论证、设计制造、试验鉴定、维护保障、健康管理等。

　　■

　　■

　　（3）智能装备

　　紧密围绕兴装强军首责，深入开展需求论证，积极促进WQ装备低成本可持续发展，努力为国防现代化建设提供打得赢、用得起的优势装备。通过多年来的不断积累和研发，观想科技逐步形成了控制单元、载荷单元、动力单元、装备平台为代表的一系列产品，涉及整个智能化低成本装备研发生态链。

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　　（4）人工智能

　　公司AI技术着力于以软硬结合的方式打造专业的边缘化AI能力，针对不同应用场景、作战环境、AI能力需求，定制化开发算法和模型，在机器人、智能W平台、工位机、平板、无人机、智能D等产品上，以加速卡FPGA等方式，实现战场态势感知、路径规划、敌我识别、智能辅助等功能，主要特点表现为小型化、专用化、定制化、低功耗、高可靠。

　　公司具备“数据”-“算法”-“算力”全栈能力。依托完整的集采集、清洗、标注、加工为一体的专业化数据治理和自动化数据标注等工具集，快速形成智能化所需的多模态优质数据资产；同时由于军用场景下特殊的智能化需求，通过深度的结合军事知识构建专用领域模型，赋能于无人作战ZB和边缘算力设备，形成自主可控的云-网（在/离线）-端的“群智”架构，为军工领域高价值场景智能化升级提供一站式融合赋能方案。

　　■

　　3．公司主要经营模式

　　自成立以来，观想科技始终致力于将自主可控新一代信息技术应用于国防军工领域，秉持“软件定义硬件” “通用技术专用化”“通用技术末端化”的核心技术理念。通过自主设计的军用软件为基础，结合硬件、网络和特定系统等，公司长期向国防单位提供装备信息化和装备管理信息化的综合解决方案。在这个过程中，公司构建了一套完整的军品研发、生产、质量控制以及售前和售后服务管理体系。

　　依托于产品设计、生产过程以及装备使用的大数据分析，并与产品检验、检测服务的数据积累相互补充，公司成功开发出集智能化、高算力、AI智能分析、端云协同、自主运维于一体的核心产品，平台化、系统化实现定向AI赋能。广泛应用于智能装备管理、智慧城市大脑、智慧教育、无人作战系统、智慧工地、智慧警务、智慧基建、危险源监测、智慧工厂等多方面。

　　4．公司竞争地位

　　观想科技在国防信息化领域精耕细作十余年，以军民融合与自主可控为核心战略，全面推进“小核心大外围”生态建设，公司已发展成为集总体设计、产品研制、综合集成、维护保障为一体的国防信息化综合解决方案提供商，全面实现了由模块向整机配套，到系统配套，乃至独立系统的成体系发展。公司多次参与国家和军队信息化建设重大展演示活动及项目工程，在军地用户及同行业享有良好口碑，能同时为“陆、海、空、火、联保、战支”等B及军工企业提供多种信息技术产品及服务，覆盖B装备研试管修供训全寿命各环节全面信息化。

　　公司矢志“智力拥军、共谋打赢”，作为国家高新技术企业、国家级专精特新小巨人企业，先后取得军工相关资质以及《军民融合企业认定证书》《软件企业认定证书》《CMMI五级证书》，围绕B信息化建设需求开展科研及服务，凭借科研技术创新能力和长期为B服务积累的实践经验，建立了完整的“军民融合、机电一体”的设计开发、生产销售、技术保障服务体系。凭借优质的产品及服务，公司得到客户的广泛认可，在数据采集能力、装备自身及全寿命周期管理信息化方面拥有较强的科研研发及成果转化能力，处于国内领先水平，在专业领域数据采集、边缘AI、装备增智等业务领域具有较高技术及业务壁垒，确立了公司第一梯队供应商的市场地位。公司与多家军工集团的总体单位、科研院所等，建立了长期共赢互补的配套合作关系。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1） 近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√是 □否

　　追溯调整或重述原因

　　会计政策变更、会计差错更正

　　元

　　■

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号），明确单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用《企业会计准则第18 号一一所得税》规定的初始确认豁免的会计处理，规定该豁免不得适用于会产生金额相同且方向相反的暂时性差异的交易。因此，本集团需要为初始确认租赁和固定资产弃置义务产生的暂时性差异确认一项递延所得税资产和一项递延所得税负债。本集团自2023年1月1日起施行。

　　对于在首次施行本解释的财务报表列报最早期间的期初至本解释施行日之间发生的适用本解释的单项交易，本集团按照本解释的规定进行调整。对于在首次施行本解释的财务报表列报最早期间的期初因适用本解释的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，本集团按照本解释和《企业会计准则第18号一一所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。

　　基于谨慎性原则，四川观想科技股份有限公司（以下简称“ 公司”或“观想科技”）对公司及各子公司2021-2023年度所有业务收入进行了自查。为了更谨慎地执行新收入准则，对前期会计处理不严谨事项做出调整，一是对2022年公司与某单位签署的*******，因未签署第二年合同而于2023年三季度提前确认收入事项进行追溯调整；二是对公司前期部分业务的收入确认方法由“总额法”更正为“净额法”。

　　本次会计差错更正将导致观想科技合并及母公司2021年度营业收入和营业成本同时减少3,536,081.42元；将导致观想科技合并及母公司2022年度营业收入和营业成本同时减少6,684,831.86元；将导致观想科技合并及母公司2023年第二季度营业收入和营业成本同时减少2,145,446.01元；将导致观想科技合并2023年第三季度应收账款减少1,664,240.40元、递延所得税资产减少13,138.74元，其他非流动资产增加728,530.76元、资产总计减少948,848.38元，应交税费减少99,160.31元、负债合计减少99,160.31元、未分配利润减少849,688.07元、所有者权益减少849,688.07元、负债和股东权益总计减少948,848.38元、营业收入减少4,859,438.92元、营业成本减少3,935,297.99元、利润总额减少836,549.33元、所得税费用增加13,138.74元、净利润减少849,688.07元。

　　（2） 分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　√是 □否

　　一是提前确认收入事项：2022年公司与某单位签署的《****建设合作分成协议》，合同约定“项目服务期为三年，合同一年一签”，该项目于2022年7月收到客户出具的完工报告，后续不存再任何建设方面验收。但因截至目前公司尚未收到第二年合同，故公司于2023年三季度提前确认收入，现需要对2023年三季度会计差错进行追溯调整。

　　二是公司按照谨慎性原则，对照收入准则重新判断公司及子公司在交易中身份是主要责任人还是代理人，认为对贸易类业务采用净额法确认收入更能体现业务实质。为更严谨的执行收入准则，经过审慎研究，公司2023年第二季度报告、2023年第三季度报告中的营业收入、营业成本按照追溯重述法进行调整。

　　（一）更正事项对2023年三季度报表的影响

　　1、对2023年三季度合并资产负债表的影响

　　金额单位：人民币元

　　■

　　2、对2023年三季度合并利润表的影响

　　金额单位：人民币元

　　■

　　（二）更正事项对2023年二季度报表的影响

　　1、对2023年二季度合并利润表的影响

　　金额单位：人民币元

　　■

　　2、对2023年二季度母公司利润表的影响

　　金额单位：人民币元

　　■

　　4、股本及股东情况

　　（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　前十名股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 √不适用

　　前十名股东较上期发生变化

　　√适用 □不适用

　　单位：股

　　■

　　公司是否具有表决权差异安排

　　□适用 √不适用

　　（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　■

　　证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-027

　　四川观想科技股份有限公司

　　关于召开2023年年度股东大会的通知公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川观想科技股份有限公司（简称“公司”或“观想科技”）第四届董事会第六次会议决定于2024年5月16日（星期四）14:30在四川省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层公司第一会议室召开2023年年度股东大会，现将会议有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2023年年度股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第四届董事会第六次会议于2024年4月23日审议通过了《关于提请召开公司2023年年度股东大会的议案》，决定于2024年5月16日（星期四）14:30召开公司2023年年度股东大会。

　　3、会议召开的合法性及合规性

　　董事会召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股东大会规则》等有关法律法规以及《公司章程》的规定。

　　4、会议召开日期、时间

　　（1）现场会议日期和时间：2024年5月16日（星期四）14:30。

　　（2）网络投票日期和时间：2024年5月16日（星期四）

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的日期和时间为2024年5月16日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的日期和时间为2024年5月16日9:15-15:00的任意时间。

　　5、会议的召开方式

　　本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式，股东大会股权登记日在册的公司股东有权选择现场投票、网络投票中的一种方式行使表决权，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　（1）现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议；

　　（2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　6、股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2024年5月13日（星期一）。

　　7、出席对象

　　（1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人；

　　于股权登记日2024年5月13日（星期一）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师及其他人员；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：四川省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层公司第一会议室。

　　二、本次股东大会审议事项

　　表一：本次股东大会提案编码示例表：

　　■

　　上述议案已经公司第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议审议通过。具体内容详见同日刊登于中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的有关公告。

　　提案6.00、7.00、8.00、10.00、11.00、12.00、13.00为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者（即除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票并披露。

　　三、会议登记等事项

　　1、登记时间：2024年5月15日（星期三）9:30-11:30，14:00-17:00。

　　2、登记地点：四川省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层。

　　联系人：易津禾

　　联系电话：028-85590402

　　传真：028-85590400

　　电子邮箱：investor@gxwin.cn

　　3、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，不接受电话登记。

　　（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证前来办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人证明书、法人股东股票账户卡前来办理登记手续；

　　（2）自然人股东应持本人身份证、股票账户卡前来办理登记手续；自然人股东委托代理人的，代理人应持本人身份证、授权委托书（见附件2）、委托人股票账户卡前来办理登记手续；

　　（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记。股东请仔细填写《参会股东登记表》（见附件3）并提供本人身份证、股东账户卡复印件，以便登记确认。信函或传真以抵达本公司的时间为准。来信请寄：四川观想科技股份有限公司证券部收，邮编：610213，（信封请注明“股东大会”字样）。

　　4、出席现场会议的股东和股东代理人请于会前半小时到会场办理会议签到等手续，出席人必须出示身份证和授权委托书原件。

　　5、本次会议会期半天。与会者交通费、食宿费等自理。

　　6、网络投票期间，如出现投票系统遇到突发重大事件影响的情况，则本次股东大会的进程按当日通知的进行。

　　7、会议召开时间、地点若有变更将按规定另行通知。

　　8、临时提案请于会议召开十天前提交。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程见附件1。

　　五、备查文件

　　1、第四届董事会第六次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　四川观想科技股份有限公司董事会

　　2024年4月25日

　　附件1、2023年年度股东大会参加网络投票的具体操作流程；

　　附件2、2023年年度股东大会授权委托书；

　　附件3、2023年年度股东大会参会股东登记表。

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：351213；投票简称：“观想投票”

　　2、填报表决意见或选举票数：

　　本次股东大会的议案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2024年5月16日的交易时间，即9:15--9:25,9:30--11:30和13:00--15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年5月16日（现场会议召开当日）9:15--15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　四川观想科技股份有限公司

　　2023年年度股东大会代理出席授权委托书

　　兹全权委托先生/女士代表本人/本公司出席四川观想科技股份有限公司2023年年度股东大会，并代表本人/本公司对会议审议的各项议案按照本委托书所列的明确投票意见指示（具体见下表）行使表决权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本人/本公司对表决事项没有明确投票指示的，则授权由受托人按自己的意见投票。

　　本人/本公司对本次股东大会提案表决意见表

　　■

　　委托人姓名/单位名称：_______________________________________

　　委托人身份证/统一社会信用代码：______________________________

　　委托人证券账户号码：________________________________________

　　委托人所持公司股份性质和数量：_______________________________

　　受托人姓名：_______________________________________________

　　受托人身份证号码：__________________________________________

　　委托人签名（或盖章）：

　　受托人签名：

　　委托日期：

　　附注：

　　1、本次会议，审议累积投票提案，需在相应表决栏内填报投给候选人的选举票数；审议非累积投票提案，需在相应表决栏内划“√”。

　　2、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

　　3、授权委托书下载或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

　　附件3：

　　四川观想科技股份有限公司

　　2023年年度股东大会参会股东登记表

　　■

　　■

　　附注：

　　1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。

　　2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2024年5月15日（星期三）17:00时之前以送达、邮寄或传真方式（传真号：028-85590400）送到公司（地址：四川省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层，邮政编码：610213。信封请注明“股东大会”字样），不接受电话登记。

　　3、参会股东登记表下载或按以上格式自制均有效。

　　证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-017

　　四川观想科技股份有限公司

　　2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号一一公告格式》等有关规定，四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将首次公开发行募集资金截至2023年12月31日的存放与实际使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会《关于同意四川观想科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3285号）同意，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A股）股票2,000.00万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为31.50元。本次募集资金总额人民币630,000,000.00元，扣除各项发行费用人民币60,899,783.03元，实际募集资金净额人民币569,100,216.97元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年11月26日对上述资金到位情况进行审验，并出具了《验资报告》（大信验字[2021]第14-10004号）。

　　截至2023年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况使用金额情况为：

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　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，最大限度地保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求，并结合公司的实际情况制定了《募集资金使用管理制度》。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《管理制度》规定的情况。

　　根据《募集资金使用管理制度》的规定，公司设立了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储，并于2021年12月13日与中国民生银行股份有限公司成都分行及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。截止目前，协议各方均按照监管协议的规定行使权力、履行义务。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2023年12月31日止，募集资金专项账户情况如下：

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　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）资金使用情况

　　截至2023年12月31日，公司实际使用募集资金110,370,914.54元，具体募集资金使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》（附表一）。

　　（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

　　截止2023年12月31日，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更情况。

　　（三）募投项目先期投入及置换情况

　　公司使用募集资金置换以自有资金预先支付的发行费用人民币4,919,594.29元。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　公司于2023年8月28日召开了第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币5,000.00万元用于暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，期满后归还至募集资金专用账户。公司独立董事就此事项出具了明确认可的独立意见，保荐机构出具了专项核查意见。

　　（五）节余募集资金使用情况。

　　截止2023年12月31日，公司不存在节余募集资金使用情况。

　　（六）超募资金使用情况。

　　超募资金的金额为261,398,816.97元。2021年12月28日，公司已召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，使用7,836.74万元超募资金用于永久补充流动资金和偿还银行贷款；2023年4月23日，公司已召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，使用5,000.00万元超募资金用于永久补充流动资金和偿还银行贷款。

　　除此之外，其他超募资金尚未使用。未来公司超募资金的用途等情况将严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求履行审批程序及信息披露义务。

　　（七）尚未使用的募集资金用途及去向。

　　截止2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金均存储在公司募集资金专户。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　截至2023年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　2023年1月-6月因募投项目“装备综合保障产品及服务产业化项目”使用募集资金1457.40万元进行采购，后因该项目要形成最终的解决方案及系统产品需经实际场景适配、数据适配及现场适配而发至相关单位进行研试。共同研试期间，开发系统与实际数据、任务紧密结合，获相关单位认可并留用，应形成销售订单，故公司将其结转为销售成本。2023年度半年报披露后，通过自查及保荐机构现场检查发现此笔募集资金采购预付款均已结转为主营业务成本，基于谨慎原则，公司立即归还，于2023年9月15日，公司通过自有资金向募集资金专户转回募集资金1,457.40万元。未对股东特别是中小股东造成实质性损失。

　　公司2023年度募集资金因2023年1-6月募集资金使用违反《创业板股票上市规则（2023年修订）》第1.4条和《上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》第6.3.1条的规定，在2023年9月21日收到深圳证券交易所《关于对四川观想科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2023〕第124号）。

　　公司收到监管函后，对存在的问题进行了复盘梳理，并进行了整改，对财务管理、采购管理、项目管理等相关内控制度做了进一步的梳理完善，对相关人员进行了募集资金管理及使用的相关培训，杜绝再次发生同类事件。

　　附表一：募集资金使用情况对照表

　　四川观想科技股份有限公司董事会

　　2024年4月25日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

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　　证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-018

　　四川观想科技股份有限公司

　　关于2023年度拟不进行利润分配的专项说明

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开了第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》，现将有关事项公告如下：

　　一、利润分配预案的基本情况

　　经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年实现归属于母公司净利润为-2,085,069.62元，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司2023年度提取法定盈余公积金211,246.14元后，加上以前年度剩余未分配利润134,986,525.84元，2023年末实际可供分配利润为132,690,210.08元。

　　鉴于公司2023年度业绩亏损，为保障公司正常生产经营和未来发展，公司拟定的2023年度利润分配预案为：2023年度不派发现金股利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　二、2023年度拟不进行利润分配的原因

　　根据《公司章程》第一百六十三条的规定，公司现金分红的具体条件之一是“公司当年实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后的税后利润）为正数，实施现金分红不会影响公司后续持续经营”。

　　鉴于公司2023年度业绩亏损的实际情况，公司不满足现金分红的条件，为保障公司持续、稳定、健康发展，更好地维护全体股东的长远利益，综合考虑公司2024年经营计划和资金需求，公司董事会同意2023年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　三、审议程序及相关意见说明

　　本次利润分配预案经公司第四届董事会审计委员会、第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议分别审议通过，本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。

　　（一）审计委员会意见

　　公司审计委员会认为：公司2023年度拟不实行现金分红，也不进行资本公积转增股本的利润分配预案，是从公司的实际情况出发提出的分配预案，符合公司股东的利益，符合公司长远发展的需要，不存在损害投资者利益的情况。同意将该议案提交公司董事会及股东大会审议。

　　（二）董事会审议情况

　　2024年4月23日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》，为保证公司正常经营和长远发展，统筹考虑公司的资金使用情况，公司拟定了2023年度利润分配预案。公司2023年度利润分配预案不存在违反《公司法》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》和《公司章程》等有关规定的情形，未损害公司股东，尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。

　　（三）监事会审议情况

　　2024年4月23日，公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》，监事会认为公司2023年度不进行利润分配未违反相关法律、法规及《公司章程》等相关规定，符合公司整体发展战略和实际经营情况，有利于公司的持续稳定发展，不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情况。

　　三、其他说明

　　本次利润分配预案需经股东大会审议通过后方可实施，存在不确定性。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　四、备查文件

　　1、第四届董事会审计委员会2024年第二次会议决议；

　　2、第四届董事会第六次会议决议；

　　3、第四届监事会第五次会议决议。

　　特此公告。

　　四川观想科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月25日

　　证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-019

　　四川观想科技股份有限公司

　　关于2024年度董事、监事和高级管理人员薪酬与

　　考核方案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）结合公司经营发展等实际情况，参照行业、地区的薪酬水平，经公司薪酬与考核委员会提议，制定了《2024年度公司董事、监事和高级管理人员薪酬与考核方案》。本事项已经公司第四届薪酬与考核委员会2024年第一次会议、第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五次会议分别审议通过，现将有关事项公告如下：

　　一、考核方案

　　1、董事、监事和高级管理人员薪酬方案拟定为月度固定工资+考核工资，其中月度固定工资按月发放。

　　2、在公司担任具体职务的董事、监事根据公司薪酬与绩效考核管理相关制度进行考核。

　　3、独立董事薪酬不进行年终考核。

　　4、高级管理人员根据其在公司担任的具体职务，按公司薪酬与绩效考核管理制度进行考核。

　　二、发放办法

　　1、公司非独立董事、监事、高级管理人员薪酬按月发放，独立董事津贴按年发放。

　　2、公司董事、监事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算和发放。

　　3、上述薪酬均为税前金额。

　　三、薪酬方案

　　（一）总体薪酬方案

　　1、董事薪酬方案

　　（1）非独立董事：公司董事在公司担任具体职务的，根据其所担任的具体职务，依据公司薪酬与绩效考核管理相关制度领取报酬，不再另行领取董事津贴。公司外部董事不领取任何报酬或董事津贴。

　　（2）独立董事：公司独立董事薪酬采用津贴制，参照其他同区域已上市公司独立董事津贴标准并考虑具体实际情况确定，为人民币6万元/年（税前），按年度发放。

　　2、监事薪酬方案

　　在公司担任具体职务的监事根据公司薪酬与绩效考核管理相关制度领取报酬，不再另行领取监事津贴。外部监事不领取任何报酬或监事津贴。

　　3、公司高级管理人员薪酬方案

　　高级管理人员根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬。

　　（二）具体薪酬标准

　　根据相关法律、法规及公司章程的要求，高级管理人员薪酬方案自董事会审议通过之日生效，董事、监事薪酬方案需提交股东大会审议通过后实施。在逐项确认具体董事个人薪酬时，关联董事需要回避表决。

　　2024年度公司董事、监事、高级管理人员具体薪酬标准如下：

　　单位：万元

　　■

　　根据相关法律、法规及公司章程的要求，上述高级管理人员薪酬方案自董事会审议通过之日生效，上述董事、监事薪酬方案需提交股东大会审议通过后实施。

　　四、备查文件

　　1、第四届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议。

　　2、第四届董事会第六次会议决议；

　　3、第四届监事会第五次会议决议。

　　特此公告。

　　四川观想科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月25日

　　证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-020

　　四川观想科技股份有限公司

　　关于公司2024年度为子公司向金融机构申请

　　综合授信额度提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月23日召开了第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于公司2024年度为子公司向金融机构申请综合授信额度提供担保的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。现将有关事项公告如下：

　　一、担保情况概述

　　为满足公司及下属子公司日常经营和业务发展的需要，提高公司融资决策效率，公司拟在2024年度为公司子公司向金融机构申请授信提供连带责任担保，担保额度总计不超过人民币20,000万元。同时授权法定代表人或其指定的授权代理人办理公司为子公司提供担保等相关事宜，并签署有关担保事项的法律文件，期限自2023年年度股东大会决议通过之日起十二个月内，授信期限内授信额度可循环使用，实际担保金额及担保期限以最终各子公司与金融机构签订的担保合同为准。

　　本次交易不构成关联交易。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，上述担保事项尚需提交公司股东大会审议批准。对超出上述额度之外的担保，公司将根据规定及时履行决策和信息披露义务。

　　二、担保额度预计情况

　　■

　　备注：公司为上述5家子公司在2024年提供担保额度总计不超过人民币20,000万元，最终实际担保额度根据业务开展情况以及与金融机构的担保合同情况确定。

　　如公司实际发生涉及对观想传感、炎黄信创、观想数智向金融机构申请综合授信额度提供担保，观想传感、炎黄信创、观想数智的其他股东将按出资比例提供同等担保。

　　公司及子公司没有对合并报表外单位提供担保。公司不存在逾期担保的情况，也不存在涉及诉讼的担保事项。

　　三、被担保方基本情况

　　（一）四川盛世融合科技有限公司

　　公司名称：四川盛世融合科技有限公司

　　成立时间：2018年09月25日

　　注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市天府新区正兴街道宁波路东段

　　注册资本：1000万元人民币

　　法定代表人：魏强

　　统一社会信用代码：91510100MA69HBHY50

　　经营范围：一般项目：软件开发；人工智能应用软件开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息系统集成服务；信息系统运行维护服务；软件外包服务；创业空间服务；园区管理服务；工程管理服务；房地产经纪；物业管理；停车场服务；园林绿化工程施工；城市绿化管理；自然生态系统保护管理；酒店管理；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；信息技术咨询服务；组织文化艺术交流活动；会议及展览服务；广告设计、代理；广告发布；广告制作；平面设计；市场主体登记注册代理；财务咨询；国内贸易代理；商务代理代办服务；金属矿石销售；稀土功能材料销售；非金属矿及制品销售；办公用品销售；建筑材料销售；信息安全设备销售；计算机软硬件及辅助设备批发；软件销售；人工智能硬件销售；电子产品销售；机械设备销售；体育用品及器材批发；安全系统监控服务；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：建设工程施工；建设工程设计；建筑智能化系统设计；公路工程监理；出版物零售；出版物批发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　股东持股情况：公司持有盛世融合100%股权。

　　被担保方主要财务数据：

　　单位：元

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　　资信情况：盛世融合不是失信被执行人。

　　（二）观想传感（四川）科技有限公司

　　公司名称：观想传感（四川）科技有限公司

　　成立时间：2023年1月17日

　　注册地址：中国（四川）自由贸易试验区天府新区兴隆街道湖畔路西段99号5栋1单元14层1408

　　注册资本：7500万元人民币

　　法定代表人：魏强

　　统一社会信用代码：91510100MAC7QPJKXH

　　经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机械设备研发；机电耦合系统研发；电子专用材料研发；物联网技术研发；信息系统集成服务；工业互联网数据服务；普通机械设备安装服务；智能车载设备销售；货物进出口；技术进出口；环境保护监测。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：建筑智能化系统设计。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　公司类型：其他有限责任公司

　　证券代码：301213            证券简称：观想科技          公告编号：2024-016

　　（下转B376版)