一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度公司财务报告的审计意见为：标准的无保留意见。

　　本报告期会计师事务所变更情况：公司本年度会计师事务所由变更为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 √不适用

　　公司上市时未盈利且目前未实现盈利

　　□适用 √不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 √不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 √不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司源自中国科学技术大学，是国内领先的数据智能产品与服务提供商，致力于打造软硬件一体化的数字化新能源产品，提供行业数字化应用与数字化运营服务，推动国家以数据为驱动的数智化转型。

　　■

　　公司积极践行数智化战略，以数据智能和高可信软件分析验证为核心技术，构建了国创自主技术平台，研发了一系列国创自主核心产品，广泛应用于运营商＆政企（行业数字化转型）、智能汽车＆智慧储能（数字化新能源）、物流科技（物流数字化运营）等行业领域，形成了数字化应用、数字化产品、数字化运营三大业务板块。经过多年努力，公司已成为大数据研发和应用的国家队，数据智能与高可信软件的引领者，智能汽车和智慧储能的领先者。

　　1、数字化应用

　　（1）自主技术平台

　　国创数据智能平台：依托公司深耕行业多年积累的技术和经验优势，采用多源异构数据采集和治理、AI建模、知识图谱建模、业务规则建模、工作流配置、数据可视化等技术，实现跨区域、跨部门数据的传输及共享、AI模型在线工厂、知识化服务、政企业务流程的自动化运行及数据资产全生命管理能力，全栈赋能运营商和政企（政府、能源、交通、金融等）等优势行业领域数字化转型。该平台主要包括数据采集交换平台、AI平台、知识计算平台、事件管理平台、低代码开发平台、能力开放平台、数据治理平台等系列子平台。

　　（2）行业产品

　　公司依托多年积累的行业经验和数据智能能力，打造了自主的国创数据智能平台。基于平台并深刻挖掘行业需求研发了数智行业软件产品。该产品运用大数据处理、知识挖掘、视频图像感知、深度学习等数据智能技术，结合行业业务特征对组织内外的海量数据进行分析及挖掘，并将结果应用于指导组织的管理及决策。目前已广泛应用于运营商和政企（政府、能源、交通、金融等），为客户数字化转型、高质量发展、科技创新提供“技术+服务”。主要产品应用情况如下：

　　■

　　2、数字化产品

　　（1）自主技术平台

　　国创高可信软件集成开发平台：运用深度学习等模型，研究可信和形式化验证方法，以程序缺陷分析和程序正确性验证为核心，以关键算法和核心程序的验证为主线，通过提供形式化规范语言描述程序功能、采用演绎推理产生演算规则和利用定理证明进行自动验证的手段，为开发高可信软件和数字化新能源产品提供有效的技术支持，有效保障了公司数字化产品的安全、可靠。

　　（2）行业产品

　　公司基于领先的数据智能、高可信软件和智能算法技术，结合多年积累的BMS产品经验，以“产品+服务”模式，为新能源汽车和储能等领域客户提供以BMS/BEMS为核心的数字化新能源产品。报告期内，公司数字化产品业务主要产品有：智能BMS、PACK（动力总成系统）、BEMS、储能系统、高可信软件等。主要产品应用情况如下：

　　■

　　高可信软件是公司自主研发的面向程序分析和形式验证领域的基础工具软件。依托中科大软件安全实验室和中国科大一一国创高可信软件工程中心技术团队，在嵌入式操作系统与关键算法的形式验证、安全C程序验证工具和C/C++/Java程序内存安全与缺陷分析等方面完成了诸多理论和技术突破，具有国际领先地位。在此基础上，公司围绕静态分析、形式验证及可信测试开展高可信软件的市场化推广，目前已在航天航空、军工交通、汽车电子等领域实现应用。高可信软件主要产品或服务内容如下：

　　■

　　3、数字化运营

　　公司控股子公司慧联运将公司多年积累的数据智能技术与物流场景深度融合，自主研发专业化、标准化、智能化的智慧物流云平台，运用数字化运营先进理念，以“运营+服务”模式，为货主企业、物流企业和货车司机提供数智ETC和数字物流供应链等服务。慧联运长期专注货车ETC记账卡的发行运营服务，并在多年开展货车ETC记账卡发行运营服务的基础上，积累了丰富的货车运力资源，近年来围绕央企、国企、上市公司等大型货主单位为其提供物流承运及供应链管理等服务，助力物流企业、货车司机提质降本增效，推动物流数字化转型和高质量发展。主要服务内容如下：

　　■

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1） 近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√是 □否

　　追溯调整或重述原因

　　会计政策变更

　　单位：元

　　■

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　公司自2023年1月1日起执行《企业会计准则解释第 16 号》中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定，对于在首次施行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，按照该规定和《企业会计准则第18号一一所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。因此公司调整了资产负债表、所有者权益报表项目中涉及的相关数据的期初数。

　　（2） 分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是 √否

　　4、股本及股东情况

　　（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　前十名股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 √不适用

　　前十名股东较上期发生变化

　　√适用 □不适用

　　单位：股

　　■

　　公司是否具有表决权差异安排

　　□适用 √不适用

　　（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　报告期内，受宏观经济及行业需求波动等因素影响，公司经营发展面临挑战，公司积极应对，围绕既定发展战略，优化资源配置，聚焦主要业务发展，并不断加强经营管控力度，实现营业收入251,489.51万元，较上年同期增长4.78%；但受BMS业务下滑、数字化新能源产品及高可信软件核心技术持续投入和商誉减值等因素影响，实现归属于上市公司股东的净利润-38,033.04万元，出现较大亏损。具体原因如下：

　　（1）公司数字化应用业务保持稳健发展，本期业务规模基本持平，经营业绩逐步恢复，因部分规模化项目本期尚未形成收入，对该业务增长产生了一定影响；（2）公司数字化产品业务中的车用BMS业务受新能源汽车行业市场竞争加剧、公司主要客户的主力车型销量下滑等因素影响，短期发展不及预期，同时公司围绕BMS/BEMS、储能系统、智能电池系统等数字化新能源产品及高可信软件核心技术的投入持续增加，尽管已取得市场化订单，但本期尚未形成规模化收入，从而导致该业务收入下滑、业绩出现亏损；（3）公司数字化运营业务本期业务规模和经营业绩均实现增长，但增速较快的数字物流供应链业务毛利率较低，对公司整体利润贡献较少；（4）受BMS业务下滑等因素影响，根据会计准则相关规定，公司本期计提商誉减值准备金额为26,215.69万元，对整体业绩影响较大。

　　报告期内，公司业务开展的主要情况如下：

　　1、数字化应用

　　报告期内，随着新一轮人工智能技术革命和行业数字化转型加速，公司紧抓机遇，依托深耕行业多年的技术和经验，不断融入前沿技术进行产品创新升级，持续为运营商、能源、交通、金融、政府等重点行业领域客户提供优质的软件产品和服务，该业务保持稳健发展。报告期内，公司数字化应用业务实现营业收入12.75亿元，较上年同期保持稳定。

　　在运营商行业，公司以“大客服、大调度、大采控”为主线，成立BG战略营销中心，紧抓集团客户，加强区域赋能和区域化运营，业务规模实现稳步增长。报告期内，公司不断进行产品创新升级，高效助力运营商行业数字化转型，成功开拓了河北电信、天翼安全、中电信量子、上海移动等多个新客户，并突破了河北电信集约客服、云南电信综调、联通集团集客开通、上海联通采控平台、天津联通网络5G感知体验平台等数十个新项目；此外，客服产品跨行业应用持续得到推广。

　　同时，报告期内公司依托行业经验和客户资源积累，持续推进国创星云大模型在运营商的客户服务、业务运营、系统运维、工单分析等场景的创新应用。在客户服务场景，公司研发客服助理模型产品，可实现客户意图识别、关联知识推荐、客服话术生成等系列能力，提升智慧客服的自动化、智能化水平，目前已在山东电信、河南电信、青海电信、内蒙古电信等客户落地应用；在业务运营场景，公司研发营销助理模型产品，可实现营销内容自动生成，高效提升业务办理效率，目前已在江西电信试点应用；在系统运维场景，公司研发网络助理模型产品，可实现网络告警的自动发现和自我愈合，目前已在重庆电信等客户落地应用；在工单分析场景，公司研发工单助理模型产品，可实现工单信息智能问答、方案自动化审核、工单操作步骤生成、相关案例推荐、表单自动补全等能力，目前已在电信集团、山东移动等客户落地应用。

　　在政企领域，随着数字化转型全面加速，公司依托现有产品及服务能力，不断深化优势行业的数据智能应用。在能源行业，依托能源大数据平台，进一步加强与国家能源集团、皖能集团等战略客户的合作力度，承接了国家能源集团国源电力寿光智慧电厂、皖能集团智慧电厂等项目；新能源智慧管控平台在皖能集团取得项目突破。在交通行业，聚焦安徽、新疆、广西、湖北等重点省份市场，持续推进了科技治超、综合执法等核心产品的落地应用。在金融行业，持续深耕野村综研、电通国际等重点客户，并开拓了德银天下、国泰基金等新客户。在智慧城市和政府等领域，业务规模和质量持续提升，成功中标了安徽省“党建+信用”服务平台、“数字金安”、安徽省公共信用信息共享服务平台提升改造、安徽省交通控股集团大数据中心（二期）数据中台等多个重点项目；智慧城投管控一体化平台围绕核心功能云化部署推广应用，安徽、浙江、江苏等省市城投用户规模不断扩大。

　　2、数字化产品

　　2023年以来，新能源汽车行业市场竞争加剧，行业头部效应愈加明显，同时，新能源汽车市场需求结构也在发生变化，中高端、大功率车型的销售占比不断增加，根据中国汽车工业协会统计数据，2023年新能源乘用车中A00级销量66.3万辆，同比下降49.5%。受此影响，公司主要客户的A00级车型销量低于预期。

　　报告期内，为应对公司主要客户的主力车型销量下滑，及市场竞争加剧公司产品毛利率下行等不利影响，公司顺应市场需求，一方面积极推进车用BMS系列产品研发升级，并加大对主要客户的新车型及新客户的开拓力度，但相关车型的市场导入需要一定时间周期，进而导致公司BMS系列产品业务本期发展不及预期；另一方面积极推进储能BMS等相关产品的研发和市场推广，围绕储能BEMS、储能系统、智能电池系统等数字化新能源产品的投入增加，尽管已取得市场化订单，但本期尚未形成规模化收入。此外，公司不断加大对高可信软件核心技术的研发和市场投入。综上，公司数字化产品业务本期收入规模下滑，经营业绩出现较大亏损。报告期内，该业务市场开拓情况如下：

　　在新能源汽车领域，智能BMS产品：持续深耕奇瑞等现有核心客户，并不断升级完善BMS产品系列，加快推进与现有客户的新车型及吉利、五菱等新客户的合作。PACK产品：夯实与北汽制造战略合作，加强规模化供应；同时加强与现有客户的合作深度，完成部分车型的模组和PACK供应。

　　在储能领域，公司依托储能BMS/BEMS等核心部件以及集中式/分布式储能系统等产品，积极为电源侧、电网侧、用户侧等各类客户提供满足个性化需求的储能系统产品和数字化能源整体解决方案。公司已成功签订某电网侧共享储能电站等多个储能系统项目，为公司储能业务的规模化发展奠定了基础。

　　报告期内，公司继续坚持国际领先的高可信软件研发和推广，并积极开拓客户，重点加强在航空航天、国防军工、金融、科研院所等领域的应用。报告期内，公司稳步推进与航空工业、中电科研究院及国防科技大学等客户的合作进程，并不断加大宣传推广力度，积极参加各类专业论坛、展会，进一步提升高可信软件的市场知名度和影响力。

　　3、数字化运营

　　报告期内，公司依托智慧物流云平台，持续深化数智ETC和数字物流供应链两大场景应用，不断扩大用户量和业务规模。报告期内，公司数字化运营业务实现营业收入10.30亿元，较上年同期增长68.99%。

　　数智ETC业务：持续加强销售队伍建设，强化资源整合力度，平台用户量持续增加；同时积极挖掘客户需求，持续优化产品和服务，提升价值运营，用户黏性不断增强。数字物流供应链业务：基于前期积累的运营模式，报告期持续加大市场开拓力度，并围绕品牌、资质、运力、业务数字化与可视化等方面持续提升平台的综合服务能力，业务规模化运营取得成效。

　　科大国创软件股份有限公司

　　法定代表人：董永东

　　2024年4月23日

　　证券代码：300520         证券简称：科大国创         公告编号：2024-36

　　科大国创软件股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，将科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金2023年度存放与使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　1、发行股份购买资产并募集配套资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准科大国创软件股份有限公司向孙路等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]2063号）核准，公司通过非公开发行人民币普通股（A股）11,151,078股，发行价格16.68元/股，募集配套资金总额为18,600.00万元，扣除发行费用2,114.12万元（不含税金额为1,994.45万元）后，募集资金净额为16,605.55万元（含发行费用的进项税额119.67万元，实际到位募集资金净额为16,485.88万元）。以上募集资金已于2019年11月26日到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]8141号《验资报告》验证。

　　2、向特定对象发行股票募集资金到位情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意科大国创软件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2049号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）43,491,318股，发行价格18.66元/股，募集资金总额为81,154.80万元，扣除与发行相关的费用（不含税）745.14万元后，实际募集资金净额为80,409.66万元。以上募集资金已于2023年11月27日到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2023]230Z0264号《验资报告》验证。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　1、发行股份购买资产并募集配套资金使用及结余情况

　　2023年度，公司直接使用募集资金投入募集资金投资项目1,548.48万元，部分募集资金投资项目结项后节余募集资金永久补充流动资金225.51万元。截至2023年12月31日，公司已累计使用募集资金16,485.88万元，累计已使用募集资金专用账户利息收入（扣除银行手续费）449.70万元，募集资金及利息收入均已使用完毕。

　　2、向特定对象发行股票募集资金使用及结余情况

　　2023年度，公司直接使用募集资金投入募集资金投资项目18,918.03万元。截至2023年12月31日，公司已累计使用募集资金18,918.03万元，募集资金专用账户余额合计为61,813.62万元（包括尚未支付的不含税发行费用273.44万元及累计收到的利息收入净额48.55万元）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金管理，保护投资者的利益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

　　1、发行股份购买资产并募集配套资金的管理情况

　　根据《募集资金管理制度》，公司与独立财务顾问国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）、杭州银行合肥分行于2019年12月11日签订了《募集资金三方监管协议》。2019年12月11日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目议案》，同意公司以重组配套募集资金16,000万元向全资子公司科大国创新能科技有限公司（以下简称“国创新能”）增资，用于相关募投项目建设，公司、全资子公司国创新能与独立财务顾问国元证券、广发银行合肥分行、杭州银行合肥分行、中国银行合肥分行分别签订了《募集资金四方监管协议》。2020年4月14日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司变更部分募集资金用途的议案》，并获于2020年5月7日召开的公司2019年年度股东大会审议通过，同意将“新能源汽车电池管理系统产业化建设项目”变更为“电动汽车动力电源总成产业化项目”，公司、全资子公司国创新能与独立财务顾问国元证券、广发银行合肥分行签订了《募集资金四方监管协议》。以上监管协议明确了各方的权利和义务，三方监管协议（含四方监管协议）与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。截至报告期末，上述三方监管协议（含四方监管协议）均已履行完毕。

　　2、向特定对象发行股票募集资金的管理情况

　　根据《募集资金管理制度》，公司与保荐机构国元证券、广发银行股份有限公司合肥分行、中国银行股份有限公司合肥分行、中国工商银行股份有限公司安徽自贸试验区合肥片区支行、招商银行股份有限公司合肥分行、合肥科技农村商业银行股份有限公司肥东支行于2023年12月分别签订了《募集资金三方监管协议》；公司、全资子公司国创新能与保荐机构国元证券、合肥科技农村商业银行股份有限公司肥东支行于2023年12月签订了《募集资金四方监管协议》。以上监管协议明确了各方的权利和义务，三方监管协议（含四方监管协议）与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2023年12月31日，公司发行股份购买资产并募集的配套资金已使用完毕，相应募集资金专户均已注销；2023年向特定对象发行股票募集资金存放情况如下：

　　■

　　三、2023年度募集资金的实际使用情况

　　1、发行股份购买资产并募集配套资金的使用情况详见本报告附表1。

　　2、向特定对象发行股票募集资金的使用情况详见本报告附表2。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　1、变更发行股份购买资产并募集配套资金投资项目的资金使用情况

　　截至2023年12月31日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附表3。

　　2、变更向特定对象发行股票募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2023年12月31日，公司未发生向特定对象发行股票募集资金投资项目变更情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已披露的募集资金相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，公司不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　附表1：《发行股份购买资产并募集配套资金使用情况对照表》

　　附表2：《向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》

　　附表3：《变更发行股份购买资产并募集配套资金投资项目情况表》

　　科大国创软件股份有限公司董事会

　　2024年4月23日

　　附表1：

　　发行股份购买资产并募集配套资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　■

　　■

　　附表2：

　　向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　■

　　■

　　注：因扣除相关发行费用后的实际募集资金净额少于承诺投资总额，差额相应调减补充流动资金项目金额。

　　附表3：

　　变更发行股份购买资产并募集配套资金投资项目情况表

　　单位：万元

　　■

　　证券代码：300520           证券简称：科大国创       公告编号：2024-32

　　科大国创软件股份有限公司

　　2023年年度报告披露的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月20日召开了第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司〈2023年年度报告及其摘要〉的议案》。

　　为使广大投资者全面了解公司经营成果及财务状况，公司《2023年年度报告》《2023年年度报告摘要》于2024年4月23日在符合条件的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。

　　特此公告。

　　科大国创软件股份有限公司董事会

　　2024年4月23日

　　证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2024-35

　　科大国创软件股份有限公司关于

　　2023年度拟不进行利润分配的专项说明

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月20日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》，公司监事会发表了明确的同意意见，该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。具体情况如下：

　　一、关于利润分配预案的基本情况

　　经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为-380,330,379.31元，母公司实现净利润-345,703,319.47元。截至2023年12月31日，母公司可供分配利润为-203,675,905.78元。

　　根据《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》（以下简称《现金分红指引》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）及《公司章程》等相关规定，公司拟定2023年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　二、公司拟不进行利润分配的原因

　　根据《现金分红指引》《规范运作指引》及《公司章程》等相关规定，鉴于公司2023年度母公司可供分配利润为负，暂不满足现金分红条件，公司拟定2023年度不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　三、其他说明

　　2024年2月2日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，拟使用自有资金不低于人民币2,000万元（含）、不超过人民币4,000万元（含），以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A股）股票。

　　公司一向重视对投资者的合理投资回报，今后仍会按照相关法律法规和《公司章程》等规定，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，综合考虑与利润分配相关的各种因素，积极履行公司的利润分配政策，与投资者共享公司发展成果。

　　四、监事会意见

　　监事会认为：公司2023年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，符合公司实际情况，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意公司2023年度利润分配预案。

　　五、备查文件

　　1、第四届董事会第二十一次会议决议；

　　2、第四届监事会第二十一次会议决议。

　　特此公告。

　　科大国创软件股份有限公司董事会

　　2024年4月23日

　　证券代码：300520          证券简称：科大国创         公告编号：2024-47

　　科大国创软件股份有限公司第四届

　　监事会第二十一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月10日以电话、电子邮件等方式发出第四届监事会第二十一次会议的通知，并于2024年4月20日在公司办公楼16楼会议室以现场方式召开，本次会议应出席监事3人，实际出席3人，会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席陈方友先生主持，审议并通过了以下决议：

　　一、审议通过《关于公司〈2023年度监事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　《2023年度监事会工作报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提交2023年年度股东大会审议。

　　二、审议通过《关于公司〈2023年度财务决算报告〉的议案》

　　监事会认为：公司《2023年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司2023年的财务状况和经营成果。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2023年年度股东大会审议。

　　三、审议通过《关于公司〈2024年度财务预算报告〉的议案》

　　监事会认为：公司《2024年度财务预算报告》综合考虑了公司实际经营情况和经营发展规划等，编制客观、合理。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2023年年度股东大会审议。

　　四、审议通过《关于公司〈2023年年度报告及其摘要〉的议案》

　　监事会认为：董事会编制和审核公司《2023年年度报告及其摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2023年年度股东大会审议。

　　五、审议通过《关于公司2023年度利润分配预案的议案》

　　监事会认为：公司2023年度利润分配预案符合《公司法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，符合公司实际情况，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意公司2023年度利润分配预案。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2023年年度股东大会审议。

　　六、审议通过《关于公司〈2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

　　监事会认为：公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所及公司《募集资金管理制度》关于公司募集资金存放和使用的相关规定进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，不存在损害公司股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2023年年度股东大会审议。

　　七、审议通过《关于2024年度为下属公司提供担保额度的议案》

　　监事会认为：本次担保事项均为对公司下属全资、控股子（孙）公司提供的担保，有助于解决其业务发展资金的需求，促进其持续、稳健发展，同时公司对本次担保对象具有实际控制权，公司为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，对公司的正常经营不构成重大影响。本次担保事项履行了必要的审批程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意本次担保事项。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2023年年度股东大会审议。

　　八、审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》

　　监事会认为：公司（含控股子公司）拟向相关银行申请综合授信额度事项符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的规定，满足了公司经营所需的流动资金需求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2023年年度股东大会审议。

　　九、审议通过《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》

　　监事会认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了审计意见。同意继续聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2023年年度股东大会审议。

　　十、审议通过《关于公司〈2023年度内部控制自我评价报告〉的议案》

　　监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效地执行，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制的评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监事会对董事会出具的内部控制自我评价报告无异议。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议通过《关于2021年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》

　　监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第三个归属期归属条件未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》等相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　十二、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　经审核，监事会认为：列入公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予部分激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的情形；符合公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。同意本次激励计划的首次授予日为2024年4月22日，并同意向符合授予条件的210名激励对象授予580万股第二类限制性股票。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　十三、审议通过《关于公司〈2024年第一季度报告〉的议案》

　　监事会认为：董事会编制和审核公司《2024年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容公允地反映了公司的经营状况和经营成果，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　科大国创软件股份有限公司监事会

　　2024年4月23日

　　证券代码：300520          证券简称：科大国创         公告编号：2024-37

　　科大国创软件股份有限公司关于2024年度为下属公司提供担保额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月20日召开了第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于2024年度为下属公司提供担保额度的议案》，为满足下属公司（含授权期限内新设立或纳入合并范围的下属公司）经营发展需要，保证其业务顺利开展，2024年度，公司拟为下属公司向业务相关方（包括但不限于银行、金融机构及其他业务合作方）申请银行综合授信（包括但不限于办理流动资金贷款、项目贷款、承兑汇票、信用证、保函、票据贴现、保理、出口押汇、外汇远期结售汇以及衍生产品等相关业务）及日常经营需要时提供担保，担保额度不超过人民币130,000万元，其中，公司为资产负债率低于70%的下属公司提供担保的额度为人民币50,000万元，为资产负债率为70%以上的下属公司提供担保的额度为人民币80,000万元。上述担保额度可循环使用，期限为自2023年年度股东大会审议通过之日起十二个月。本次担保额度预计生效后，公司前期审议通过但尚未使用的担保额度自动失效。在上述额度范围内授权公司管理层具体实施相关事宜，并授权董事长签署相关协议或文件；同时，董事长可根据实际经营需要，在上述担保额度范围内，在符合要求的担保对象之间进行担保额度的调剂。

　　根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，本次为下属公司提供担保事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议，本事项不构成关联交易。

　　二、担保额度情况

　　根据公司2024年度业务发展和资金预算，公司拟向下列下属公司提供总额不超过人民币130,000万元的担保额度，具体如下：

　　■

　　三、被担保人基本情况

　　（一）被担保人之一

　　1、公司名称：科大国创新能科技有限公司

　　2、注册资本：人民币10,000万元

　　3、设立时间：2012年06月04日

　　4、公司住所：安徽省合肥市高新区明珠大道584号国创新能产业园

　　5、法定代表人：董永东

　　6、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　7、主营业务：数字化产品

　　8、股权结构情况：公司持有其100%股权。

　　9、最近一年的主要财务数据：截至2023年12月31日（经审计），科大国创新能科技有限公司资产总额为55,977.19万元，负债总额为29,695.13万元，净资产为26,282.06万元，营业收入为19,724.25万元，利润总额-7,948.42万元，净利润为-6,273.00万元。该公司为公司全资子公司，不是失信被执行人。

　　（二）被担保人之二

　　1、公司名称：安徽科大国创软件科技有限公司

　　2、注册资本：人民币3,000万元

　　3、设立时间：2018年07月12日

　　4、公司住所：合肥市高新区文曲路355号

　　5、法定代表人：董永东

　　6、公司类型：其他有限责任公司

　　7、主营业务：数字化应用

　　8、股权结构情况：公司、合肥创见未来股权投资合伙企业（有限合伙）分别持有其80%、20%股权。

　　9、最近一年的主要财务数据：截至2023年12月31日（经审计），安徽科大国创软件科技有限公司资产总额为21,858.84万元，负债总额为15,016.05万元，净资产为6,842.79万元，营业收入为35,313.96万元，利润总额216.12万元，净利润为215.51万元。该公司为公司控股子公司，不是失信被执行人。

　　（三）被担保人之三

　　1、公司名称：科大国创云网科技有限公司

　　2、注册资本：人民币10,000万元

　　3、设立时间：2015年03月27日

　　4、公司住所：合肥市高新区文曲路355号办公楼4层

　　5、法定代表人：李飞

　　6、公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　　7、主营业务：数字化应用

　　8、股权结构情况：公司持有其100%股权。

　　9、最近一年的主要财务数据：截至2023年12月31日（经审计），科大国创云网科技有限公司资产总额为45,545.54万元，负债总额为32,331.76万元，净资产为13,213.78万元，营业收入为36,367.96万元，利润总额2,637.58万元，净利润为4,321.89万元。该公司为公司全资子公司，不是失信被执行人。

　　（四）被担保人之四

　　1、公司名称：安徽中科国创高可信软件有限公司

　　2、注册资本：人民币1,703.3万元

　　3、设立时间：2017年08月18日

　　4、公司住所：合肥市高新区文曲路355号403室

　　5、法定代表人：董永东

　　6、公司类型：其他有限责任公司

　　7、主营业务：高可信软件的研发与推广

　　8、股权结构情况：公司持有其60.79%股权；合肥高可信企业管理合伙企业（有限合伙）持有其6.5%股权；中科大资产经营有限责任公司持有其4.71%股权；合肥晟通企业管理合伙企业（有限合伙）持有其5%股权；张振海、李兆鹏、陈志、华蓓、张昱等五名自然人分别持有其5%、7%、7%、2%、2%股权。

　　9、最近一年的主要财务数据：截至2023年12月31日（经审计），安徽中科国创高可信软件有限公司资产总额为2,558.52万元，负债总额为4,949.54万元，净资产为-2,391.02万元，营业收入为4,149.63万元，利润总额-810.21万元，净利润为-810.21万元。该公司为公司控股子公司，不是失信被执行人。

　　（五）被担保人之五

　　1、公司名称：安徽科大国创慧联运科技有限公司

　　2、注册资本：人民币3,750万元

　　3、设立时间：2014年05月05日

　　4、公司住所：合肥市高新区留学生园二号楼212、214、216室

　　5、法定代表人：储士升

　　6、公司类型：其他有限责任公司

　　7、主营业务：数字化运营

　　8、股权结构情况：公司、合肥智联共韵企业管理合伙企业（有限合伙）、合肥智联共益股权投资合伙企业（有限合伙）、储士升分别持有其48%、30%、11%、11%股权。

　　9、最近一年的主要财务数据：截至2023年12月31日（经审计），安徽科大国创慧联运科技有限公司资产总额为74,629.11万元，负债总额为60,596.38万元，净资产为14,032.74万元，营业收入为12,130.89万元，利润总额5,517.88万元，净利润为4,864.79万元。该公司为公司控股子公司，不是失信被执行人。

　　（六）被担保人之六

　　1、公司名称：安徽科大国创慧联运供应链管理有限公司

　　2、注册资本：人民币5,000万元

　　3、设立时间：2021年06月01日

　　4、公司住所：安徽巢湖经济开发区龙泉路9号新医药产业园A楼四层

　　5、法定代表人：储士升

　　6、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　7、主营业务：数字物流供应链

　　8、股权结构情况：安徽科大国创慧联运科技有限公司持有其100%股权。

　　9、最近一年的主要财务数据：截至2023年12月31日（经审计），安徽科大国创慧联运供应链管理有限公司资产总额为38,193.08万元，负债总额为33,415.05万元，净资产为4,778.03万元，营业收入为83,404.22万元，利润总额-1,564.07万元，净利润为-1,174.66万元。该公司为公司控股孙公司，不是失信被执行人。

　　四、担保协议的主要内容

　　本次担保为拟担保事项，相关担保协议尚未签署，担保协议的主要内容将由公司及相关下属公司与业务相关方共同协商确定，但实际担保总额将不超过本次授予的担保额度。

　　五、董事会意见

　　本次担保事项充分考虑了下属公司2024年资金安排和实际需求情况，有助于解决其业务发展资金的需求，促进其持续、稳健发展，对公司业务扩展起到积极作用。本次被担保对象均为公司全资、控股子（孙）公司，虽然控股子（孙）公司其他股东未提供同比例担保或反担保，但公司对其具有实际控制权，能够对其经营进行有效管控，且公司将向下属公司收取一定比例的担保费，公司为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，对公司的正常经营不构成重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　六、监事会意见

　　本次担保事项均为对公司下属全资、控股子（孙）公司提供的担保，有助于解决其业务发展资金的需求，促进其持续、稳健发展，同时公司对本次担保对象具有实际控制权，公司为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，对公司的正常经营不构成重大影响。本次担保事项履行了必要的审批程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意本次担保事项。

　　七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司实际对外担保余额为人民币63,689.07万元（不含子公司对其子公司），全部为对下属公司的担保，占公司最近一期经审计净资产的33.80%；公司子公司对其子公司实际提供担保余额为人民币1,000万元，占公司最近一期经审计净资产的0.53%。除上述担保事项外，公司及下属公司不存在其他对外担保的情况，亦不存在逾期对外担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而承担损失等情形。

　　八、备查文件

　　1、第四届董事会第二十一次会议决议；

　　2、第四届监事会第二十一次会议决议。

　　特此公告。

　　科大国创软件股份有限公司董事会

　　2024年4月23日

　　证券代码：300520         证券简称：科大国创         公告编号：2024-38

　　科大国创软件股份有限公司

　　关于向银行申请综合授信额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2024年4月20日，科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》，现将相关内容公告如下：

　　根据公司2024年经营计划安排，为了满足公司生产经营所需的流动资金需求，同意公司（含下属子、孙公司）拟向相关银行申请不超过人民币30亿元的综合授信额度（所获授信额度用于流动资金贷款、固定资产投资贷款、开立银行承兑汇票、国内信用证、开立保函、申办票据贴现及贸易融资等业务）。上述授信总额最终以相关各家银行实际审批的授信额度为准，各银行实际授信额度可在总额度范围内相互调剂，在此额度内由公司依据实际资金需求进行银行借贷。

　　为便于公司向银行申请授信额度工作顺利进行，公司授权董事长审核并签署上述授信额度内的所有文件，由此产生的法律、经济责任全部由公司承担。上述授信总额度内的单笔融资不再上报董事会进行审议表决，年度内银行授信额度超过上述范围的须提交董事会或股东大会审议批准后执行。授权期限：自2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。

　　上述事项尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　科大国创软件股份有限公司董事会

　　2024年4月23日

　　证券代码：300520         证券简称：科大国创         公告编号：2024-39

　　科大国创软件股份有限公司关于续聘公司2024年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月20日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）为公司2024年度审计机构，聘期一年，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

　　2、人员信息

　　截至2023年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人179人，共有注册会计师1395人，其中745人签署过证券服务业务审计报告。

　　3、业务规模

　　容诚会计师事务所经审计的2022年度收入总额为266,287.74万元，其中审计业务收入254,019.07万元，证券期货业务收入135,168.13万元。

　　容诚会计师事务所共承担366家上市公司2022年年报审计业务，审计收费总额42,888.06万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为26家。

　　4、投资者保护能力

　　容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2023年12月31日累计责任赔偿限额2亿元；

　　近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况：

　　2023年9月21日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称乐视网）证券虚假陈述责任纠纷案[(2021)京74民初111号]作出判决，判决华普天健会计师事务所（北京）有限公司和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）共同就2011年3月17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任。华普天健所及容诚所收到判决后已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。

　　5、诚信记录

　　容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次、自律监管措施2次、自律处分1次。

　　14名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次，3名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律处分各1次；27名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次，1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施2次，1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施3次。

　　3名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：郑磊，2006年成为中国注册会计师，2006年开始从事上市公司审计业务，2006年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署过科大国创（300520）、三六五网（300295）、金宏气体（688106）等上市公司和挂牌公司审计报告。

　　项目签字注册会计师：刘润，2018年成为中国注册会计师，2012年开始从事上市公司审计业务，2012年开始在容诚会计师事务所执业，2022年开始为公司提供审计服务；近三年签署过科大国创（300520）、三六五网（300295）、芯碁微装（688630）等多家上市公司审计报告。

　　项目签字注册会计师：江泽瀚，2020年成为中国注册会计师，2019年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署过科大国创（300520）上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核人：梁艳霞，2005年注册成为中国注册会计师，同年开始从事上市公司审计业务，2022年开始在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业；近三年签署或复核过继峰股份（603997）、豪美新材（002988）、广钢气体（688548）等多家上市公司审计报告。

　　2、诚信记录

　　签字注册会计师江泽瀚、项目质量控制复核人梁艳霞近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

　　项目合伙人郑磊、签字注册会计师刘润近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：

　　■

　　3、独立性

　　容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　审计收费定价原则：根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1、审计委员会审议意见

　　公司董事会审计委员会已对容诚会计师事务进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行审计机构应尽的职责，并认可容诚会计师事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同意续聘容诚会计师事务所为公司2024年度审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。

　　2、董事会审议情况

　　公司于2024年4月20日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所为公司2024年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权董事会根据2024年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。

　　3、生效日期

　　本次续聘审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、报备文件

　　1、第四届董事会第二十一次会议决议；

　　2、第四届监事会第二十一次会议决议；

　　3、审计委员会会议决议；

　　4、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

　　特此公告。

　　科大国创软件股份有限公司董事会

　　2024年4月23日

　　证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2024-40

　　科大国创软件股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划第三个归属期

　　归属条件未成就并作废部分已授予

　　但尚未归属的限制性股票的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月20日召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件未成就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称《激励计划》）及公司2021年第一次临时股东大会授权，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“2021年激励计划”或“本激励计划”）首次及预留授予部分第三个归属期归属条件未成就，并同意作废对应已授予但尚未归属的第二类限制性股票188.85万股，现将有关事项说明如下：

　　一、2021年激励计划实施情况概要

　　（一）2021年激励计划简述

　　证券代码：300520                                                         证券简称：科大国创                                                   公告编号：2024-33

　　科大国创软件股份有限公司

　　(下转B298版)