公司代码：600446     公司简称：金证股份      公告编号：2024-022

　　第一节 重要提示

　　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3未出席董事情况

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　　4立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　本年度公司利润分配方案拟为：经立信会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师审计，公司2023年度实现归属于母公司净利润36,933.44万元，截止本年度末，母公司未分配利润97,565.78万元。公司以实施权益分派股权登记日的总股本扣除公司回购专用证券账户持有的股票数量为基数，拟向全体股东每10股派发现金股利0.60元（含税）。本次利润分配不送红股，也不进行资本公积转增股本。

　　以上预案仍需提交2023年年度股东大会审议。

　　第二节 公司基本情况

　　1公司简介

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　　2报告期公司主要业务简介

　　一、公司所处行业与经营模式

　　公司业务覆盖“金融科技+数字经济”两大赛道，深度聚焦金融科技，为证券、基金、银行、期货、信托、交易所、监管机构等行业客户提供全技术栈、全产品线解决方案，同时与政府机关、互联网公司合作开展包括智慧城市在内的数字经济业务，是中国证券监督管理委员会备案的信息技术系统服务机构。

　　公司以证券IT和资管IT作为双基石业务，其中证券IT以证券交易解决方案为核心，在财富管理、资产管理、机构服务、自营投资、投资银行等领域为证券公司提供全方位的技术赋能解决方案，同时在中台业务与技术、金融云平台等方面为证券公司提供全面、专业的技术支持和服务。资管IT业务为资管行业客户提供交易结算系统、投资管理系统、TA 系统、投决系统等核心软件产品，实现资管产品核心模块、功能与案例全覆盖。

　　公司通过主动投标、参与竞价的招投标方式，以及客户询价、公司报价的商务谈判方式获取业务，将公司相关产品和服务直接销售给目标客户并实施交付，同时向客户提供运营、数据、咨询及个性化定制服务。

　　二、行业情况

　　公司为金融行业及数字经济两大领域提供科技产品和相关服务，公司的发展与金融科技行业的发展、数字经济行业密切相关。

　　1、金融科技行业

　　国家信创引领软件行业加快发展。根据国家提出的“2+8+N”信创体系，金融信创于2020一2021年开始提速。2022年9月国资委发布79号文，全面指导国资信创产业发展和进度。2023年，金融各子行业在政策、监管和行业协会等各方引领下，代表机构先行完成部分三批试点工作，替换路径从外围边缘系统向内部核心系统逐渐深入，进入全面建设阶段。

　　政策推动金融科技行业有序发展。2023年我国资本市场全面深化改革稳步向前，股票发行注册制改革走深走实、投资端改革加速推进、投融资两端动态积极平衡。2023年6月，中国证券业协会印发《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》。《计划》鼓励券商信息科技资金投入占比提升至年平均营收的7%或平均净利润的10%，鼓励有条件的券商积极推进新一代核心系统建设，积极从集中式专有技术架构向分布式、低时延、开放技术架构转型。

　　2023年7月28日，证监会发布《证券公司核心交易系统技术指标》（下称《技术指标》），通过建立证券公司核心交易系统技术指标的行业标准，对证券经营机构交易系统的技术指标进行规范和统一。《技术指标》的发布明确核心交易系统质量的评价方法，为行业推进技术架构向新一代核心系统的转型升级提供更加细化的方向指引和度量标准，促进行业交易系统的不断完善和发展。

　　金融行业以科技为牵引，加快数字化转型。随着分布式、微服务、云原生等技术的成熟，证券业系统升级迭代基础已较为扎实，结合政策催化，未来行业技术升级有望加快。目前已经有多家证券公司核心交易系统从过去的集中式向新一代的分布式、低时延、开放技术架构转型。同时，伴随着前沿新兴技术的突围，尤其是人工智能技术发展，金融机构数智化运营模式加速推进。

　　在以上政策引导以及数字化转型的支撑下，科技作为驱动力量，促使金融机构在IT方面积极投入，为金融科技行业带来业务需求及发展机会。

　　2、数字经济行业

　　公司基于在金融科技领域的核心软件能力，以创新数字技术赋能数字经济发展。我国数字经济正在有序发展，随着数字技术的创新演进，互联网、大数据、人工智能和实体经济的深度融合，产业数字化对数字经济增长的主引擎作用更加凸显。

　　2023年2月27日中共中央、国务院发布的《数字中国建设整体布局规划》明确，数字中国建设按照“2522”的整体框架进行布局，即夯实数字基础设施和数据资源体系“两大基础”，推进数字技术与经济、政治、文化、社会、生态文明建设“五位一体”深度融合，强化数字技术创新体系和数字安全屏障“两大能力”，优化数字化发展国内国际“两个环境”。

　　三、报告期内公司从事的业务情况

　　（一）双基石业务一一证券 IT

　　证券IT业务是公司双基石业务之一。公司加速新一代核心交易系统在客户端的落地实施，并为客户提供更为完善的信创解决方案：其中新一代证券业务综合服务平台FS2.0订单系统在平安证券成功上线，完成全部客户迁移；FS2.0信创版底座在中信建投、中金财富证券投产；FS2.0信创版认证系统在广发证券部署。报告期公司延续FS2.0架构优势，推出新版本FS2.5，使用金证专为金融行业定制研发的内存数据库，对订单、清算性能全面升级。FS2.5在券商客户端POC测试结果显示性能优势明显，位于行业第一梯队。

　　针对政策类相关业务，报告期公司围绕全面注册制改革、北交所融资融券等业务，为多家券商客户提供软件升级和技术支持。同时，随着监管对金融行业网络安全的要求提升，公司为证券行业客户提供核心交易国产商用密码改造解决方案。

　　在创新业务层面，公司主要聚焦大财富管理体系、把握机构业务机会，对配套产品进行不断的优化迭代，铸造精品，扩大了市场占用率。在机构业务方面，报告期公司推出新一代极速交易V3.5版本，显著提升交易性能，有效推动新老客户的系统升级；机构理财和资产配置产品，主要完成私募产品和资管产品的迭代，新增平安证券、民生证券等客户。公司在实时交易风控、公募柜台、投顾交易、机构运营、做市+等产品线条上持续迭代优化，报告期新增中金公司、华泰证券、银河证券、红塔证券等客户。

　　（二）双基石业务一一资管IT

　　公司面向大资管全领域金融机构提供资产管理解决方案，在资产管理、财富管理、投研一体化、投资交易、运营管理、风控合规等方面具备核心软件产品。公司不断优化技术架构，完善解决方案，形成差异性竞争优势，并重点研发新一代投资交易平台A8。报告期内，A8已完成多项子系统研发，其中合规风控组件在中信证券上线，指令中台组件在中信建投基金落地实施中。

　　市场方面，公司从增量和存量两个领域入手，积极争取新设立机构、存量机构新增业务系统或业务系统升级等项目机会。在公募基金业务领域，公司成功拓展2家新筹基金总包客户。在双基石业务整合的优势下，公司积极布局证券资管领域，报告期在粤开证券上线金证资管与自营核心系统，顺利完成替换升级；存量客户方面，在鹏华基金的实时估值系统项目上线，树立标杆效应。

　　公司加快核心优势产品市场拓展，把握货币基金余额理财业务发展机会，凭借实时TA系统的产品优势，新增银华基金、申万菱信基金、摩根基金等多家实时TA系统客户；在保险行业取得零的突破，公司首次在弘康人寿投资交易系统项目顺利实施并替换原系统。在信托领域，公司信托TA系统、运营管理平台等产品全面围绕多元化、多场景的标品和服务信托业务转型需求迭代升级，公司进一步深化与华润信托、外贸信托、中信信托、五矿信托、陕国投信托等客户的合作；银行理财业务领域，公司围绕资管投资核心业务推动迭代开发、持续开拓股份制、合资银行理财子资管业务的合作机会，中标兴业银行钱大掌柜系统代销项目，同时与恒丰银行及浦银理财签订新项目合同。

　　（三）银行软件业务

　　在银行业务领域，公司以支付结算解决方案为核心，构建包含支付工具、支付受理、支付运营的全支付产品体系，并为客户提供营销系统、手机银行及智能运营等解决方案，公司客户涵盖特许清算组织、国有银行、股份制银行、城商行、省级农信、外资银行等。报告期子公司人谷科技成功在邮储银行全资直销银行,及北京银行实施落地了一体化收单支付平台和数字人民币应用场景的升级改造。子公司联龙博通公司积极拓展新客户，报告期签约安永中国数字化能力提升项目；在软件产品开发方面探索新领域，在物联网和智能物证系统完成产品集成并形成案例，具备了全面推广的基础。

　　（四）综合金融软件业务

　　公司在综合金融软件领域，主要为金融监管机构、金控集团、普惠金融机构（含融资租赁公司）、泛交易所等机构提供 IT 服务解决方案。报告期内，公司在监管机构领域中标上交所G4架构交付及新期权信创跟账项目；在普惠金融机构领域，公司聚焦资源在融资租赁行业，为融资租赁企业提供核心业务管理、资金管理、资产管理、数据仓库、IT战略咨询等系统及服务的整体解决方案，报告期中标横琴金投融资租赁管理系统、外贸金租厂商租赁业务管理系统、西门子财务租赁系统等主要项目。

　　（五）定制化服务业务

　　公司定制化服务业务主要围绕金融主赛道，跟进落点金融机构、中国结算、交易所及大型国企等行业领域。报告期内，公司新开拓多家金融机构客户，包括中国人寿海外、银联国际、中粮信托等。同时，成功中标深圳证券交易所一一上市公司监管与服务数智化转型项目。

　　（六）创新业务

　　RPA 业务－金智维：参股公司金智维以RPA 为技术核心，打造面向垂直领域的一站式数字员工整体解决方案。金智维已经累计为各大行业提供超80万名数字员工，国有六大银行均为金智维的客户。核心产品方面，报告期，公司整合 AIGC 能力，发布了虚拟数字人、营业厅智慧管控解决方案、集管平台、数据中心现场管理系统、数字可视化系统和K-EE金智维课易数字化技术教学与实训平台六大新品，进一步完善“RPA+X”产品矩阵。

　　智能投行、智能风控一金证优智：参股公司金证优智持续打磨传统智能风险产品，报告期为国内某大型会计师事务所客户建立智能风险预警系统项目，用于对企业全面风险预警，涵盖财务、舆情、关联关系、风险画像、风险报告等。

　　智能投资一丽海弘金：报告期丽海弘金在FICC领域的全矩阵产品布局业已基本完成，包括FICC交易前台HFT、FICC固收中台“LIFT”、FICC系统底座FIA6，涵盖数据准备、因子计算、策略构建、策略回测、策略执行和策略评价的全生命周期一体化解决方案，同时产品已完成信创改造和认证，全面支持信创。2023年FICC系列产品相继中标中金公司、国泰君安、银河证券、财通证券等多券商客户。

　　融合指挥、智能客服－星网信通：该参股公司核心产品为融合指挥、智能客服及企业统一通信解决方案。报告期公司的自主核心产品融合指挥解决方案，业务应用场景在政府应急、交通轨道、海关、园区等领域项目落地；智能客服产品在银行、保险企业等行业取得突破。

　　（七）非金融业务

　　公司在产业数字化业务领域，聚焦在文体、城管、应急、口岸/边贸 4 个行业，重点拓展智慧体育运营管理平台和企业全时安全生产智能管控平台。在智慧城市业务领域，公司推动自主研发的物联网平台产品架构升级，并完成信创适配，所承接的深圳市人民检察院 12309 检察院服务大厅项目完成交付验收。在智慧园区业务领域，完成整体解决方案更新迭代，新增“工业上楼”场景解决方案。同时，公司积极拓展生态合作，与深圳联通等企业在智慧建筑、园区智能化等数字经济领域及金融科技领域达成战略合作。

　　3公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4股东情况

　　4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用  √不适用

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司实现营业收入62.21亿元，同比下降 3.97%；实现归属于上市公司股东的净利润3.69亿元，同比增长37.20%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.64亿元，同比增长22.61%。本报告期末，公司总资产67.26亿元，同比上年度末增加0.77%；归属于上市公司股东的净资产39.03亿元，同比上年度末增加4.80%。

　　2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：600446    证券简称：金证股份    公告编号：2024-019

　　深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会2024年第二次会议决议公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会2024年第二次会议于2024年4月18日上午9：00在深圳湾木棉花酒店会议室召开，会议应到董事7名，实到董事及授权代表7名，董事赵剑先生委托董事杜宣先生行使表决权，独立董事权进国先生委托独立董事温安林先生行使表决权。公司监事、高级管理人员列席会议，符合《中华人民共和国公司法》及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议召开、审议、表决程序合法、合规。会议由董事长李结义先生主持。

　　一、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《2023年度公司董事会工作报告》；

　　公司独立董事提交了《独立董事2023年度述职报告》，并将在年度股东大会述职。

　　董事会依据独立董事出具的《独立董事关于2023年度独立性的自查报告》作出了专项意见，具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》。

　　议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　二、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于聘任公司总裁的议案》；

　　具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于聘任公司总裁的公告》（公告编号：2024-021）。

　　议案已经公司董事会提名委员会审议通过。

　　三、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《2023年度公司总裁工作报告》；

　　四、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于公司2023年年度报告及摘要的议案》；

　　具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司2023年年度报告》及《深圳市金证科技股份有限公司2023年年度报告摘要》（公告编号：2024-022）。

　　议案已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　五、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《2023年度公司财务决算报告》；

　　议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　六、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《2023年度利润分配的预案》；

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师审计，公司2023年度实现归属于母公司净利润36,933.44万元，截至本年度末母公司累计未分配利润97,565.78万元。

　　本年度公司利润分配方案拟为：公司以实施权益分派股权登记日的总股本扣除公司回购专用证券账户持有的股票数量为基数，拟向全体股东每10股派发现金股利0.60元（含税）。本次利润分配不送红股，也不进行资本公积转增股本。

　　报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润36,933.44万元，母公司累计未分配利润97,565.78万元，上市公司拟分配的现金红利总额预计为5,610.82万元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因分项说明如下：

　　（一）上市公司所处行业情况及特点

　　2023年以来，国家政策推动金融科技行业有序发展，同时信创引领软件行业加快发展。在政策引导以及数字化转型的支撑下，科技作为驱动力量，促使金融机构在IT方面积极投入，为金融科技行业带来业务需求及发展机会。公司作为金融机构的IT服务商，作为金融科技行业的深度参与者，将紧跟市场发展趋势及客户需求，提高产品、技术及服务水平，巩固公司核心竞争力，开拓增量市场。

　　（二）上市公司发展阶段和自身经营模式

　　公司主要从事金融领域的软件业务和定制服务业务，为金融行业客户提供系统软件开发、搭建、维护以及软件产品出售等服务；同时公司也为客户提供包含IT设备分销业务、数字经济业务在内的非金融行业业务。经过多年的发展，公司已沉淀了丰厚的技术积累。为顺应行业发展趋势，公司需做好资金规划，保证新技术、新产品的开发落地。

　　公司通过主动投标、参与竞价的招投标方式，以及客户询价、公司报价的商务谈判方式获取业务，将公司相关产品和服务直接销售给目标客户并实施交付，同时向客户提供运营、数据、咨询及个性化定制服务。

　　（三）上市公司盈利水平及资金需求

　　公司近三年盈利情况如下：

　　单位：万元

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　　为进一步增强公司综合实力，实现发展战略目标，公司需要持续投入大量资金用于技术研发、人才引进以及经营管理等方面，以促进公司的产品开发与技术创新，使公司保持较强的竞争能力，保障公司业务和盈利能力有效提升。

　　（四）上市公司现金分红水平较低原因

　　公司一直以来高度重视对股东的现金分红回报，严格按照《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》、《公司章程》等要求执行公司现金分红政策，公司最近三年以现金方式累计分配的利润已超过最近三年实现的年均可分配利润的30%。鉴于上述公司所处的行业特点及发展阶段，为推动公司战略规划落地，实现战略目标，保证公司持续、稳定、健康发展，结合目前经营状况及未来的资金需求，公司提出此2023年度利润分配预案，既保护广大投资者的合法权益，又兼顾公司持续稳定的发展需求。

　　（五）上市公司留存未分配利润的用途

　　公司本次利润分配预案是结合公司战略发展规划、当前的经营状况、未来的资金需求等因素做出的合理安排。公司留存的未分配利润将用于公司研发投入、运营发展和开展新业务的投入，以保持并推进公司的技术领先优势，帮助公司抓住行业发展机遇。因此，本次利润分配后的留存部分将用于支持公司的经营发展，提高公司整体价值，符合广大股东的根本利益。

　　具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于2023年度利润分配预案的公告》（公告编号：2024-023）。

　　议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　七、会议审议通过了《关于公司2023年度董事及高级管理人员薪酬的议案》；

　　2023年公司董事领取报酬总额为426.64万元；高级管理人员领取的报酬总额为1,190.34万元。公司2023年度报告中披露的董事和高级管理人员的薪酬真实、准确。

　　董事薪酬事项涉及董事会薪酬与考核委员会全体委员薪酬，基于谨慎性原则，全体委员回避表决。基于谨慎性原则，所有董事对董事薪酬事项回避表决，董事薪酬事项直接提交公司股东大会审议。

　　高级管理人员薪酬事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。董事会以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议通过高级管理人员薪酬事项。

　　八、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于公司2023年度内部控制评价报告的议案》；

　　根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》等法律法规的要求，公司按照相关规定在所有重大方面保持了有效的内部控制，同时聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报告相关内部控制有效性进行了审计，经该所审计出具了标准无保留的审计意见。

　　具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

　　议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　九、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；

　　具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2024-024）。

　　十、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于公司聘请2024年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》；

　　具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2024-025）。

　　议案已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　十一、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于公司组织架构调整的议案》；

　　为提高公司整体经营管理效率，建立适应公司战略发展的组织体系，公司依据《金证基本法》，结合战略发展需要，对组织架构进行进一步优化调整。主要调整如下：

　　设立双基石事业群、数字经济事业群；设置北京总部、上海总部、双基石业务总部、双基石产品总部、技术平台总部；新设战略客户部、买方科技事业部（筹）、银行科技事业部、投行科技与数字化创新事业部、北京创新业务中心、区块链事业部、上海衍生业务中心、上海机构业务中心、双基石业务总部下各业务部门（6个）、双基石产品总部下各业务部门（11个）。

　　撤销数字经济与国际业务委员会、数字经济能力中心、证券软件总部、创新合作部、海外事业部；研发中心（金证研究院）更名为研发中心，撤销金证研究院挂牌；质量管理总部更名为质量管理部，作为技术平台总部下设单位；合并智慧城市总部、智慧园区事业部为数字经济事业部；物业部界定为产业园区运营，不再作为总部协同管理机构，原有职责维持不变。

　　十二、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于召开2023年年度股东大会的议案》。

　　具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-026）。

　　特此公告。

　　深圳市金证科技股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月十九日

　　证券代码：600446      证券简称：金证股份     公告编号：2024-024

　　深圳市金证科技股份有限公司

　　2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准深圳市金证科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】3158号）文件核准，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”、“金证股份”）以12.34元/股的价格向15名特定对象非公开发行人民币普通股81,145,721股，募集资金总额1,001,338,197.14元，扣除发行费用16,550,943.39元，实际募集资金净额为984,787,253.75元。

　　截至2021年3月5日，保荐人（联席主承销商）平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）指定的收款银行账户收到15名发行对象缴纳的申购金证股份本次非公开发行人民币普通股的资金。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华验字[2021]000158号《验资报告》验证，公司将募集资金存储于公司董事会决定的募集资金专户内。

　　截至2023年12月31日，公司募集资金项目累计投入619,296,595.46元，其中募集资金按计划投入“补充流动资金及偿还银行贷款”238,149,997.14元，投入募投项目建设381,146,598.32元。2023年度投入募投项目建设249,147,617.94元，归还临时补充流动资金350,000,000.00元，使用临时补充流动资金210,000,000.00元，收到银行存款利息5,767,932.35元，扣除手续费131.29元，可用余额总计189,446,157.15元。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）《募集资金管理办法》的制定与执行情况

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规和自律规则，结合实际情况，公司全面制定了《深圳市金证科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《募集资金使用管理制度》”）。结合公司经营需要，本公司在平安银行股份有限公司深圳分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行以及广发银行股份有限公司深圳分行开设了2020年非公开发行募集资金专项账户，并于2021年3月22日与平安证券、前述银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　2022年4月，公司募投项目发生变更，公司在交通银行股份有限公司深圳分行和华夏银行股份有限公司深圳分行开立新的募集资金专用账户。2022年5月12日，公司与交通银行股份有限公司深圳分行及平安证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与北京北方金证科技有限公司、华夏银行股份有限公司深圳分行及平安证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

　　公司按照《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》的约定履行义务，并严格按照《上市公司证券发行注册管理办法》和《募集资金使用管理制度》的有关规定，对募集资金实行专项账户集中管理，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专用。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2023年12月31日，募集资金专项账户的存储情况如下：

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况

　　截至2023年12月31日，公司募集资金使用情况详见本报告附件1《募集资金使用情况表》。

　　（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2023年12月31日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附件2《变更募集资金投资项目情况表》。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至2023年12月31日，本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金使用和管理不存在违规情况。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）经鉴证后认为：金证股份2023年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一公告格式》的相关规定编制，如实反映了金证股份公司2023年度募集资金存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构认为：2023年度，金证股份募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致。

　　八、备查文件

　　（一）《关于深圳市金证科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2024]第ZI10154号）；

　　（二）《平安证券股份有限公司关于深圳市金证科技股份有限公司2023年募集资金存放与使用情况专项核查意见》。

　　特此公告。

　　深圳市金证科技股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月十九日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表一2020年非公开发行股票

　　单位：万元

　　■

　　附表2：

　　变更募集资金投资项目情况表

　　单位：万元

　　■

　　证券代码：600446    证券简称：金证股份    公告编号：2024-025

　　深圳市金证科技股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●  拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　●  本次聘任事项尚需提交公司股东大会审议。

　　2024年4月18日，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金证股份”）召开第八届董事会2024年第二次会议，审议通过了《关于公司聘请2024年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，根据竞争性谈判结果，并经公司董事会审计委员会审核，董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2024年财务审计机构和内部控制审计机构，该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）是2010年全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数693名。

　　立信2023年业务收入（未经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。

　　2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.17亿元，同行业上市公司审计客户家数52家。

　　2、投资者保护能力

　　至2023年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　■

　　3、诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施无和纪律处分1次，涉及从业人员75名。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　■

　　（1）项目合伙人近三年从业情况：

　　姓名：李敏

　　■

　　（2）签字注册会计师近三年从业情况：

　　姓名：林燕娜

　　■

　　（3）质量控制复核人近三年从业情况：

　　姓名：徐冬冬

　　■

　　2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　（上述人员过去三年没有不良记录。）

　　（三）审计收费

　　审计费用主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。经协商，公司2024年审计费用合计120万元，其中财务报告审计费用为80万元、内部控制审计费用为40万元。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会的审议情况及意见

　　公司于2024年4月3日召开第八届董事会审计委员会2024年第一次会议，审议通过了《关于公司聘请2024年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》。根据国家相关法律法规及公司制度的规定，公司采用竞争性谈判方式对2024年度财务审计机构和内部控制审计机构进行了选聘。根据竞争性谈判结果，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年财务审计机构及内部控制审计机构。

　　审计委员会意见如下：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力、投资者保护能力和良好的诚信状况，在2023年度的审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，较好地履行了审计机构的责任与义务。审计委员会一致同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2024年财务审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司第八届董事会2024年第二次会议审议。

　　（二）董事会审议情况

　　公司于2024年4月18日召开第八届董事会2024年第二次会议，审议通过了《关于公司聘请2024年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意公司继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年财务审计机构及内部控制审计机构。具体审议表决结果为同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（三）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　（一）《金证股份第八届董事会2024年第二次会议决议》；

　　（二）《金证股份第八届董事会审计委员会2024年第一次会议决议》。

　　特此公告。

　　深圳市金证科技股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月十九日

　　证券代码：600446    证券简称：金证股份    公告编号：2024-027

　　深圳市金证科技股份有限公司

　　关于召开2023年度业绩说明会的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　● 会议召开时间：2024年4月26日（星期五）下午15:00-16:30

　　● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　●  会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动

　　●  投资者可以在2024年4月25日下午16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱（chenzhisheng@szkingdom.com）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　一、说明会主题

　　深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月20日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《深圳市金证科技股份有限公司2023年年度报告》及《深圳市金证科技股份有限公司2023年年度报告摘要》。为便于广大投资者更加全面深入了解公司2023年度经营业绩及利润分配预案等相关情况，公司计划于于2024年4月26日举行2023年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　本次业绩说明会将以视频直播结合网络互动召开，公司将针对2023年度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点和方式

　　（一）会议召开时间：2024年4月26日（星期五）下午15:00-16:30

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三）会议召开形式：上证路演中心视频直播和网络互动

　　三、公司出席业绩说明会的人员

　　公司董事长李结义先生、总裁王清若先生、独立董事杨正洪先生、高级副总裁兼董事会秘书殷明先生、财务负责人周志超先生将参加本次业绩说明会。

　　四、投资者参与方式

　　（一）投资者可在2024年4月26日下午 15:00-16:30，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可以在2024年4月25日下午16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱（chenzhisheng@szkingdom.com）向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及联系方式

　　联系人：殷明、陈志生

　　联系电话：0755-86393989

　　联系邮箱：chenzhisheng@szkingdom.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　深圳市金证科技股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月十九日

　　证券代码：600446        证券简称：金证股份         公告编号：2024-020

　　深圳市金证科技股份有限公司

　　第八届监事会2024年第二次会议决议公告

　　公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会2024年第二次会议于2024年4月18日下午14:00在公司九楼大会议室召开。会议由监事会主席刘瑛主持，本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议召开、审议及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《深圳市金证科技股份有限公司监事会议事规则》等法律法规及相关规定。

　　会议以3票同意，0票反对，0票弃权的投票结果，审议并通过了以下议案：

　　一、《2023年度公司监事会工作报告》

　　监事会依据有关法律法规，对公司的经营活动及财务状况进行了监督及检查，并对公司2023年度有关事项发表如下意见：

　　1、监事会对公司依法运作情况的独立意见

　　公司监事会依照国家有关法律、法规和《公司章程》，对公司股东大会、董事会的召开程序和决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事和高级管理人员执行职务等情况进行了监督，监事会成员列席了股东大会和董事会会议。监事会认为：董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》等法律法规及相关规定规范运作、合理决策；董事会成员勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议；公司内部控制制度比较完善；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，能够尽职尽责，不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。

　　2、监事会对检查公司财务情况的独立意见

　　2023年1月1日至2023年12月31日（以下简称“报告期”）内，监事会对公司的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的监督、检查和审核，公司监事会认为：公司财务制度及内控机制健全，立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计公司财务报表后出具的标准无保留审计意见，客观、准确反映了公司2023年度的财务状况和经营成果。

　　3、监事会对公司关联交易情况的独立意见

　　监事会对公司2023年度发生的关联交易事项进行了核查，认为：公司发生的关联交易的审议、表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，及时履行信息披露义务，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　4、监事会对公司内部控制评价报告的意见

　　参照财政部、中国证券监督管理委员会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2023年12月修订）》的要求，公司监事会认真审阅了《深圳市金证科技股份有限公司2023年度内部控制评价报告》，并发表如下审核意见：

　　公司现有内部控制体系较为完善，制度健全，流程持续优化，符合国家相关法律法规要求以及公司经营管理实际需要，完善健全的内部控制体系对公司经营管理的各环节起到较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动有序有效开展，维护了公司及股东的利益。

　　5、监事会对董事会执行利润分配政策的意见

　　报告期内监事会对董事会执行利润分配政策的情况进行了监督检查，公司董事会结合具体经营数据，充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，制定分红方案，并经公司股东大会表决通过后实施。我们认为公司董事会执行利润分配政策符合《公司章程》的有关规定。

　　议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　二、《关于公司2023年年度报告及摘要的议案》；

　　具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司2023年年度报告》及《深圳市金证科技股份有限公司2023年年度报告摘要》（公告编号：2024-022）。

　　议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　三、《2023年度公司利润分配的预案》

　　公司监事会经核查本次利润分配预案后认为：公司提出的利润分配预案符合相关法律、法规的规定，并履行了必要的决策程序；本次利润分配预案符合《公司章程》等相关规定，充分考虑了公司所处行业情况、经营现状、发展规划、未来资金需求等多方面因素，不存在损害公司股东利益的情况，有利于公司持续、稳定、健康发展的需要。

　　具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司关于2023年度利润分配预案的公告》（公告编号：2024-023）。

　　议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　四、《关于公司2023年度监事薪酬的议案》；

　　2023年公司监事领取报酬总额为352.51万元。公司2023年年度报告中披露的监事薪酬真实、准确。

　　基于谨慎性原则，所有监事对监事薪酬事项回避表决，监事薪酬事项直接提交公司股东大会审议。

　　五、《关于公司2023年度内部控制评价报告的议案》；

　　具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

　　六、《关于公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。

　　具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2024-024）。

　　特此公告。

　　深圳市金证科技股份有限公司

　　监事会

　　二〇二四年四月十九日

　　证券代码：600446   证券简称：金证股份   公告编号：2024-021

　　深圳市金证科技股份有限公司

　　关于聘任公司总裁的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事长、总裁李结义先生的辞职报告，基于加快公司高级管理人员职业化进程的考虑，李结义先生申请辞去公司总裁职务。在辞去总裁职务后，李结义先生将仍担任公司董事长职务，集中精力专注于公司发展战略以及董事长相关职责的履行，以更好地推动公司的长远规划和整体发展。李结义先生在担任公司总裁期间，恪尽职守，勤勉尽责，为公司发展做出了重大贡献，公司董事会对李结义先生表示衷心的感谢！

　　公司于2024年4月18日召开第八届董事会2024年第二次会议，审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》，根据相关规定结合公司实际经营管理需要，经公司董事长李结义先生提名，并经董事会提名委员会审核，董事会同意聘任王清若先生（简历详见附件）担任公司总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。

　　特此公告。

　　深圳市金证科技股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月十九日

　　附：简历

　　王清若先生

　　现年50岁，毕业于厦门大学信息工程专业。王清若先生历任公司证券软件中心项目总监、证券软件中心总经理、总裁助理兼证券软件中心总经理、副总裁、高级副总裁。现任公司总裁。

　　证券代码：600446       证券简称：金证股份      公告编号：2024-023

　　深圳市金证科技股份有限公司

　　关于2023年度利润分配预案的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要提示：

　　●  每股分配比例：A股每10股派发现金红利0.60元（含税）。

　　●  本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户持有的股票数量为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●  若在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动情况，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　●  综合考虑所处行业情况、公司经营现状、未来发展规划、未来资金需求等情况，本年度公司现金分红比例为15.19%。

　　一、利润分配预案内容

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师审计，截至2023年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币97,565.78万元。经公司第八届董事会2024年第二次会议决议，公司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户持有的股票数量为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

　　公司以实施权益分派股权登记日的总股本扣除公司回购专用证券账户持有的股票数量为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税）。本次利润分配不送红股，也不进行资本公积转增股本。

　　截至本公告披露日，公司通过回购专用证券账户持有公司股份10,007,526股，公司回购专用证券账户持有股份数量不参与本次利润分配。公司总股本为945,145,005股，扣除公司回购股数后股本数为935,137,479股，以此股本数测算，合计拟派发现金红利5,610.82万元。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股票期权行权等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润36,933.44万元，母公司累计未分配利润为97,565.78万元，上市公司拟分配的现金红利总额预计为5,610.82万元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因分项说明如下：?????

　　（一）上市公司所处行业情况及特点

　　2023年以来，国家政策推动金融科技行业有序发展，同时信创引领软件行业加快发展。在政策引导以及数字化转型的支撑下，科技作为驱动力量，促使金融机构在IT方面积极投入，为金融科技行业带来业务需求及发展机会。公司作为金融机构的IT服务商，作为金融科技行业的深度参与者，将紧跟市场发展趋势及客户需求，提高产品、技术及服务水平，巩固公司核心竞争力，开拓增量市场。

　　（二）上市公司发展阶段和自身经营模式

　　公司主要从事金融领域的软件业务和定制服务业务，为金融行业客户提供系统软件开发、搭建、维护以及软件产品出售等服务；同时公司也为客户提供包含IT设备分销业务、数字经济业务在内的非金融行业业务。经过多年的发展，公司已沉淀了丰厚的技术积累。为顺应行业发展趋势，公司需做好资金规划，保证新技术、新产品的开发落地。

　　公司通过主动投标、参与竞价的招投标方式，以及客户询价、公司报价的商务谈判方式获取业务，将公司相关产品和服务直接销售给目标客户并实施交付，同时向客户提供运营、数据、咨询及个性化定制服务。

　　（三）上市公司盈利水平及资金需求

　　公司近三年盈利情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　为进一步增强公司综合实力，实现发展战略目标，公司需要持续投入大量资金用于技术研发、人才引进以及经营管理等方面，以促进公司的产品开发与技术创新，使公司保持较强的竞争能力，保障公司业务和盈利能力有效提升。

　　（四）上市公司现金分红水平较低原因

　　公司一直以来高度重视对股东的现金分红回报，严格按照《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》、《公司章程》等要求执行公司现金分红政策，公司最近三年以现金方式累计分配的利润已超过最近三年实现的年均可分配利润的30%。鉴于上述公司所处的行业特点及发展阶段，为推动公司战略规划落地，实现战略目标，保证公司持续、稳定、健康发展，结合目前经营状况及未来的资金需求，公司提出此2023年度利润分配预案，既保护广大投资者的合法权益，又兼顾公司持续稳定的发展需求。

　　（五）上市公司留存未分配利润的用途

　　公司本次利润分配预案是结合公司战略发展规划、当前的经营状况、未来的资金需求等因素做出的合理安排。公司留存的未分配利润将用于公司研发投入、运营发展和开展新业务的投入，以保持并推进公司的技术领先优势，帮助公司抓住行业发展机遇。因此，本次利润分配后的留存部分将用于支持公司的经营发展，提高公司整体价值，符合广大股东的根本利益。

　　公司将一如既往地重视以现金分红的形式对股东进行回报，严格按照相关法律法规和监管部门的要求，并综合考虑与利润分配相关的各种因素影响，积极执行公司利润分配相关制度，与广大股东共享公司成长和发展的成果。

　　公司将在审议利润分配议案的股东大会召开时，为中小股东提供网络投票方式参与议案审议，并对现金分红按股东持股比例分段表决情况予以统计并披露。

　　三、履行的决策程序

　　（一）董事会的召开、审议及表决情况

　　公司于2024年4月18日召开第八届董事会2024年第二次会议，审议通过了《2023年度公司利润分配的预案》，同意本次利润分配预案，并提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（二）监事会意见

　　公司监事会经核查本次利润分配预案后认为：公司提出的利润分配预案符合相关法律、法规的规定，并履行了必要的决策程序；本次利润分配预案符合《公司章程》等相关规定，充分考虑了公司所处行业情况、经营现状、发展规划、未来资金需求等多方面因素，不存在损害公司股东利益的情况，有利于公司持续、稳定、健康发展的需要。

　　四、风险提示

　　本次利润分配预案结合了公司战略发展规划、当前的经营状况、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　五、其他说明

　　1、公司本次利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　2、本事项属于差异化分红事项，公司将在股东大会审议通过后，按照上海证券交易所关于差异化分红的相关规定办理手续。

　　特此公告。

　　深圳市金证科技股份有限公司

　　董事会

　　二〇二四年四月十九日

　　证券代码：600446    证券简称：金证股份    公告编号：2024-026

　　深圳市金证科技股份有限公司

　　关于召开2023年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  股东大会召开日期：2024年5月21日

　　●  本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一)股东大会类型和届次

　　2023年年度股东大会

　　(二)股东大会召集人：董事会

　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年5月21日14点00分

　　召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室

　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年5月21日

　　至2024年5月21日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　无。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　此外，独立董事将在本次股东大会上进行2023年年度述职。

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第八届董事会2024年第二次会议和第八届监事会2024年第二次会议审议通过，详见2024年4月20日公司于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：5

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：不适用

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三)公司聘请的律师。

　　(四)其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、符合上述条件的股东或股东委托代理人于2024年5月16日（上午9一11时，下午15一17时）向本公司董事会办公室办理出席会议登记手续，外地股东可以传真或信函方式登记（以收信邮戳为准）。

　　2、请提供营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续，如授权委托，还需提供法定代表人授权委托书、被委托人身份证。

　　3、个人股东请提供本人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续，如授权委托，还需提供股东授权委托书、被委托人身份证。

　　六、其他事项

　　会期半天，与会人员交通食宿费用自理。

　　公司地址：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼9楼会议室

　　邮政编码：518057

　　联系人：陈志生

　　联系电话：0755-86393989 传真：0755-86393986

　　特此公告。

　　深圳市金证科技股份有限公司董事会

　　2024年4月19日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　深圳市金证科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月21日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东帐户号：

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　　委托人签名（盖章）：        受托人签名：

　　委托人身份证号：           受托人身份证号：

　　委托日期：  年 月 日

　　备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。