公司代码：688026                               公司简称：洁特生物

　　转债代码：118010                               转债简称：洁特转债

　　第一节 重要提示

　　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2重大风险提示

　　公司已在本年度报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“四、风险因素”中的内容。

　　3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4公司全体董事出席董事会会议。

　　5天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是 √否

　　7董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2023年度利润分配预案为：公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专户已回购股份后的股份余额为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.722元（含税）。截至本报告日，公司总股本140,363,220股，扣除回购专户的股份1,708,861股，以此计算合计拟派发现金红利10,010,844.72元（含税）。本年度公司现金分红占合并报表中归属于上市公司股东的净利润比例为28.78%。本次利润分配不送红股、不以公积金转增股本。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本或回购股数如发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。

　　公司2023年利润分配预案已经公司第四届董事会第七次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过。

　　8是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　1公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2报告期公司主要业务简介

　　(一)主要业务、主要产品或服务情况

　　1、专注生命科学产业上游研发与生产相关耗材，擅长解决用户细胞培养相关需求

　　公司是主要从事细胞培养类及与之相关的液体处理类生命科学耗材研发、生产和销售的高新技术企业，主要产品包括生物培养和液体处理两大类生命科学耗材，并配有少量生物试剂、小型实验仪器、防护用品、医疗器械等，涉及逾千种产品。

　　2、客户分为科研类用户与工业类用户两大部分，应用领域涵盖生命科学的多种场景

　　公司产品的终端客户主要包括高等院校的生物实验室，生命科学、医学等研究机构，卫生防疫系统的各级疾病控制中心、检验检疫机构、药品食品监测机构，各级医院及诊所等医疗机构的中心实验室，医药企业，疫苗企业，生物科技公司等，所应用的领域包括生物医药、分子诊断、医疗防护、细胞治疗以及生物科研等。

　　(二)主要经营模式

　　公司经营二十多年以来，以专业技术作为支撑，形成了完整的以自研、自产、自销为主的经营模式。公司以打造国际化自主品牌为目标，逐步丰富公司产品线。

　　1、采购模式

　　公司主要产品为耗材类产品，所需高分子材料需满足医疗器械级要求、耐辐射消毒等特性，主要依靠进口；同时，为保证供应链安全，公司积极在国内寻找国产化产品作为后备。除生产材料外，以包装材料为主的辅助材料采取自主供给与对外采购相结合的模式。为丰富产品线，公司部分产品贴牌采购。

　　（1）原材料采购

　　公司生产生命科学耗材所需的主要原材料为聚苯乙烯（GPPS）、聚丙烯（PP）、聚乙烯（PE）、滤膜等，主要辅助材料包括纸箱、复合膜袋和包装纸等包材，其中辅助材料中的部分纸箱和包装纸由公司子公司自主生产，其他原材料均进行对外采购。公司采购过程执行ISO 13485医疗器械质量管理体系标准，并建立了严格的采购管理制度。

　　（2）消毒灭菌外协加工

　　公司主营的生命科学耗材的无菌性要求较高，产品包装后须经消毒灭菌处理。公司目前采用外协加工方式完成该工序，即产品包装完成后运至具有消毒灭菌能力的公司进行辐照消毒，然后运回公司仓库备货。

　　（3）贴牌采购

　　为逐步实现实验室整体解决方案的服务目标，公司逐步拓展产品系列，除销售实验室耗材系列外，还提供部分生物试剂、小型实验设备、防护用品、医疗器械的销售。对于生物试剂和小型实验设备主要采取贴牌加工方式。

　　2、生产模式

　　（1）内销业务

　　内销业务方面，公司采取基于“安全库存”的方式组织生产。公司内销业务主要销售自有品牌产品，为加快交货速度，提高服务质量，公司根据境内市场的需求变化情况、历史销售数据、预测销售数据和在手订单等因素，结存一定量的产成品安全库存。

　　（2）外销业务

　　外销业务方面，公司采取“以销定产”的方式组织生产。公司外销客户主要为生物实验室用品综合服务商和经销商，一次性采购数量大、品类多；不同品牌商对产品的外观、标签、内外包装要求存在差异。公司一般不进行产成品备货，而是根据订单情况下达生产任务，实行按单生产、按需生产的模式。

　　3、销售模式

　　境内销售模式主要为经销和直销。公司与经销商签订独家授权协议，授权经销商在特定区域内独家代理公司指定范围的产品。同时公司依靠洁特自有品牌（JET BIOFIL）知名度和市场口碑进行市场推广，自主开发部分终端客户，与其直接签订销售合同。

　　在海外市场，公司生命科学耗材产品对外出口至美国、德国、英国、澳大利亚、印度、巴西和阿根廷等几十个国家和地区。外销业务下，公司采取以ODM销售为主、经销为辅的销售模式：ODM模式下，公司通过签订ODM生产合作协议，进入知名生物实验室用品综合服务商供应链，增强在综合服务商的品牌影响力，扩大产品销量，提高市场份额；经销模式下，公司将目标市场划分为若干个区域，在每个区域内综合考虑评估业绩规模、产品种类、销售网络覆盖及服务能力等情况，筛选经销商进行合作。

　　4、研发模式

　　公司在研发方面以自主研发为主，同时借助外部科研力量，在前沿科技领域与高校、科研院所等进行合作技术开发。公司拥有完整的从产品立项到产品转产的研发体系与流程体系，涉及新产品市场调研、新产品立项、新产品资源准备、新产品设计开发、新产品初样试制与小批量试产、新产品设计转换、新产品文档管理、新产品市场推广等制度和流程体系，保证产品质量稳定性，持续保持企业竞争力。

　　(三)所处行业情况

　　1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　1、发展阶段

　　（1）生命科学大产业未来仍将保持稳健上升趋势

　　公司主要产品为生物实验室一次性塑料耗材，公司产品主要服务于生命科学领域。

　　公司主要产品为生物实验室一次性塑料耗材，公司产品主要服务于生命科学领域。

　　根据《中国生物技术发展报告》，生物技术已成为世界科技竞争焦点，生物经济将成为二十一世纪增长最为迅速的经济领域之一。许多国家纷纷把生物技术及产业发展上升为国家战略，确定为二十一世纪经济和科技发展的优先领域，不断加大投入力度，加速抢占生物经济制高点。得益于下游产业的繁荣发展，全球生物实验室耗材的需求未来将保持高速增长。据沙利文公司的统计，2018年全球生物实验室一次性塑料耗材市场规模达到110.1亿美元，2014年至2018年期间年复合增长率为5.3%。预计未来将以4.5%的年复合增长率从2018年增长至2023年的137.5亿美元。鉴于宏观社会经济环境的变化，全球对生命科学、医药生物领域的高度重视和投入力度加大，全球生物实验室一次性生物实验耗材市场规模预计将进一步增加。

　　欧美发达国家生命科学研究及其相关产业已有一百多年的发展历史，因此全球生物实验室一次性塑料耗材主要市场需求以欧美为主。亚太地区，尤其以中国、印度和新加坡为代表的国家，随着生物技术产业方面新增投资的不断增长，生物实验室一次性塑料耗材市场增长迅速，潜力巨大。

　　（2）国产替代趋势明显

　　我国生命科学领域研究相对欧美国家起步较晚，国内生物实验室一次性塑料耗材只占全球市场份额的小部分。但是，中国市场正以庞大的人口基数与快速增长的生物医药需求逐渐成为生物实验室一次性塑料耗材的新兴市场，未来几年中国生物实验室一次性塑料耗材将快速增长。据沙利文公司之前的统计预测，中国生物实验室一次性塑料耗材市场从2014年的42.8亿元人民币增长至2018年的75.7亿元人民币，期间年复合增长率达到15.3%。预计中国生物实验室一次性塑料耗材的市场规模将在2023年达到150.8亿元民币。

　　除市场增长迅速外，国家也对生命科学领域国产替代出台了一系列的支持政策，如科技部、卫健委2022年发布的《“十四五”卫生与健康科技创新专项规划》对重大新药、关键试剂耗材等提出“高端产品研发日趋自主”“国产化自主供给率不断提高”的要求，国家发改委发布的《“十四五”生物经济发展规划》亦要求“提升产业链供应链安全稳定水平”。

　　（3）市场竞争加剧，行业面临洗牌

　　近几年国内出现越来越多的同行业从业者，大量资金涌入导致行业内产能快速增加。

　　报告期内下游客户、经销商均需面临消化库存的问题。与此同时行业产能过剩的情况凸显，前期新入行竞争者由于急需转移产能，致使市场短期内出现恶性价格战，报告期内包括海外知名品牌在内的行业绝大部分品牌均进行了不同幅度的价格调整或促销活动。短期内行业或将继续处于竞争加剧、价格博弈的“洗牌”阶段。

　　2、基本特点

　　生命科学产业上游研发与生产耗材使用场景广泛，生命科学领域内的高校、科研院所、生物制药企业等，在科研和工业生产方面均需要使用耗材，因实验数据准确性要求和生物制药对耗材性能稳定性的严苛，耗材的工艺水平和质量稳定至关重要。

　　我国生命科学产业上游研发与生产耗材行业的生产制造起步较晚，至今仍处于初级发展阶段，没有国家统一的行业标准，大部分企业生产规模偏小，生产工艺略显粗糙，自主研发能力差，产品质量参差不齐。在这种行业特征下，领先企业通过技术创新、生产工艺创新、营销模式创新等成为行业标准制定者。领先企业通过研发技术、规模化生产、营销渠道、资金实力等方面的先发优势，在产品性能、成本控制、市场开拓等方面始终处于主动地位，从而引领行业发展方向。

　　3、主要技术门槛

　　本公司的生命科学耗材主要用于细胞培养和收获、生物实验移液、溶液过滤和分离、贮存等，在生物医药、临床医疗、检验检疫和科研等领域应用广泛；其产品的理化性能和生物性能以及产品的精准度等直接影响生物技术研发和应用的成败和效率。生命科学耗材主要采用高分子材料制成，因此高分子材料的改性技术与加工技术是该行业的关键技术。

　　2.公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　1.国际品牌占主导，国产品牌在追赶

　　欧美国家在生命科学领域起步较早，相关科学研究和生物制药产业更为发达，因此全球的市场需求仍然以欧美为主。生命科学耗材的供应商也以国外品牌占主导地位。中国品牌起步较晚，但发展速度较快，正在逐步缩小与国外品牌的差距。

　　2.洁特品牌在国内品牌中具有先发优势，与国际品牌的差距非常小

　　洁特生物设立于2001年，是国内最早生产生物实验室一次性塑料耗材的企业之一，创始人具有医学专业背景、医院和研究所工作经历，对行业和技术具有较为深入的理解。经过20余年的发展，公司不仅掌握了相关的核心技术，而且实现技术成果的产业化，现已成为国内生命科学耗材细分领域的领先企业。目前，中国生命科学耗材市场仍然由进口品牌主导，相对于国际知名品牌的同类产品，公司产品的性能指标并不逊色，并且已在国际市场取得不俗成绩。但受制于品牌影响力、实验人员使用习惯等因素，公司的市场占有率与国际知名品牌相比仍然存在较大差距，但过去几年公司在国内的市场占有率在不断提升。

　　3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　随着生物医药的发展，作为生物医药领域基础的细胞培养技术对生物材料的要求也不断提高，以满足高分子材料与细胞培养的相容性并将促使生命科学耗材企业通过不断提升高分子材料表面处理和制造生产工艺等技术来契合生物医药对细胞培养不断发展的需求。

　　细胞培养技术在生物医疗领域的广泛应用将促进细胞培养类工具进入医疗耗材领域，并推动细胞规模化培养的技术创新及生产所需材料和技术的更新迭代。

　　（1）材料方面的迭代

　　聚苯乙烯、聚丙烯、纤维膜材料仍然是制备细胞培养装置、离心管、移液管、过滤器等耗材的主要原材料。随着生物技术应用场景在生物医药和医疗健康领域的拓展，产品的预期用途及应用环境发生改变，相应对产品的理化性能、生物性能等均提出更高要求，产品原料从普通的高分子材料逐步转向医用级别高分子材料、可生物降解材料等的更高生物安全标准的方向演变。

　　（2）产品装置自动化、智能化

　　部分传统实验室耗材比如普通细胞培养的板、瓶、皿等，由于仍然有应用需求，其产品结构、实现形式和功能仍保持现有水平。细胞培养在生物医药领域的应用扩展对细胞培养技术提出了更高的要求，推动细胞培养工具的材料改性和装置升级。

　　（3）加工技术与工艺革新

　　生命科学耗材生产加工技术，如注塑、挤出、焊接、包装等，发展相对比较稳定且在未来相当长的时间内仍是主流技术，进一步发展的方向将是如何进一步提高自动化水平和设备精密性，实现智能制造生产，释放人工，提升产品品质。

　　（4）下游生命科学领域发展创新需要耗材作为研发生产支撑

　　随着人口老龄化趋势加速，新型病毒、疾病全球化传播，人们对卫生健康重视度不断提升，社会对生物制药提出了愈发丰富的新要求，因此生命科学领域需要不断进行技术创新。与生命科学领域日益增长的科研、生产需要相对应的，上游需要生产精确度更高、稳定性更强、更能够满足细胞培养与液体处理相关一系列要求的耗材，耗材的需求量将会保持稳定增长。

　　3公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4股东情况

　　4.1普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　□适用 √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　√适用 □不适用

　　单位:股

　　■

　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　（一）国内的宏观社会环境及行业格局变化

　　受全球经济周期下行、地缘冲突与矛盾、美元强势加息、通货膨胀及俄乌局势等外部因素影响，以及国内经济恢复缓慢等影响，海外和国内生命科学耗材市场需求报告期内有所下降。

　　与此同时，行业进入竞争加剧、产能出清、洗牌调整的阶段。一方面，报告期内下游经销商及客户面临特殊时期积存的库存消化的问题；另一方面，业内厂商因特殊时期特殊需求，短期内从业者迅猛增加，产能急速扩张，过剩供给导致产品售价整体下滑。市场面临需求转向、价格博弈、全球化“退潮”等诸多挑战。

　　（二）报告期内公司所取得的经营成果

　　公司宗旨为“以创造性的解决方案为全球客户提供最可靠的生物技术研发工具”，围绕着“在生命科学耗材行业不断进取，打造行业标杆工厂，扩大公司产品在国内和国际市场的份额，进一步打破西方发达国家的技术和市场垄断，努力实现‘进口替代和出口换汇’，同时积极推进向医疗耗材及医疗设备行业的渗透及延伸”的公司战略，不断为生命科学研究、改善人类健康作出贡献。报告期内，公司在生物实验室高端耗材领域继续加大产品研发、优化推广服务等多方面取得了一系列的进展。

　　面对复杂的社会环境局面，公司根据董事会的战略部署，在核心管理层带领下，取得以下方面的经营成果：

　　1、加大境内外市场拓展力度，优化销售策略

　　在市场活动推广方面，公司2023年积极参加国、内外各种展会及学术会达30余场，并通过组织高校交流展、各类终端客户学术交流活动等，不断提高品牌影响力及产品知名度，同时官网、微信公众平台、视频号等电子化平台播放量及点击率大增；极大地提高了公司的产品曝光度及知名度。

　　国内市场方面，公司持续进行销售网络的布局。2023年公司在国内新增南京、天津、杭州、深圳、重庆5个办事处，截至目前公司在全国销售网络已建立12个办事处，已基本覆盖全国核心区域。与此同时，公司强化销售团队建设，实行经销直销团队分渠道建设，更大程度地调动了团队积极性，在巩固现有市场的基础上加大境内营销网络覆盖力度，提升区域辐射能力、加大对重点客户的自有配送能力建设，积极拓展市场份额、提升公司产品在境内客户的国产化渗透率，努力创造内外双轮发展。

　　由于2023年国内生命科学耗材行业进入阶段性“洗牌”调整期，为提高公司实验室耗材国内市场占有率，面对行业价格战博弈，公司亦对国内部分产品进行销售价格调整，以价格优势和良好的产品质量赢得了众多客户的青睐。

　　国际市场方面，公司销售团队走出国门，参加国际多场展会和活动，不断提高洁特品牌的国际知名度；同时加强与海外客户和经销商的沟通，建立更加紧密的合作关系。此外，公司计划以北美、欧洲为重点，在国际市场上拓展自有品牌市场，完善营销渠道建设。报告期内，公司已在美国设立子公司进行初期布点，并计划在欧洲以德国为中心布局以在国际上开展自主品牌推广，在挖掘现有客户需求的同时吸引和拓展新客户群，力争提升市场份额，取得更大的经营成果。

　　2、提高生产智能制造水平，推进募投项目落地实施

　　为提高生产效率和质量，降低人工成本，保证产品质量稳定性，公司充分利用可转债募集资金，根据募投项目计划结合公司实际情况，重点推进实施了生产线智能化升级改造。公司原产线有部分单体设备，产线工序较多，生产效率仍有提升空间。报告期内公司针对部分畅销产品引入高端自动化设备，并在行业内率先探索建设自动化产线，力求实现多工序合一，极大提高生产效率，减少人工需求，同时进一步提高产品质量稳定性。

　　此外，公司可转债募投项目“生物实验室耗材产线升级智能制造项目”“生物实验室耗材新产品研发项目”的实施主体之一全资子公司洁特生命（广州）的厂房和智能仓储主体建筑已竣工并完成验收，立体仓库已经部分投入使用，将极大地提高公司仓储物流效率。

　　3、稳步推进产品研发项目，提高核心技术能力

　　报告期内，公司持续加大生物实验室一次性塑料耗材的研发投入，围绕细胞治疗、生物医药、传染病检测与防护、疫苗研发等领域市场需求积极布局新品的研发和产业化。本报告期内申请专利32件，其中发明专利4项、实用新型14件。截止报告期末公司共获得授权专利217项，其中发明专利34项、实用新型103件。公司系国家级专精特新“小巨人”企业 ，2023年4月15日公司产品实验室高分子容器获得广东省工业和信息化厅颁布的广东省第一批制造业单项冠军企业（产品）。2023年11月，洁特生物IVF（体外受精）专用培养器皿正式获得广东省药品监督管理局颁发的医疗器械注册证（注册证编号:粤械注准20232181838）和医疗器械生产许可证（许可证编号:粤药监械生产许20235285号）。报告期内公司及子公司拜费尔参与完成的《医用正压送风式呼吸器》《传染病患者运送负压隔离舱》《医用正压防护服》行业标准正式发布实施，公司主导制定的《通用冻存管》《细胞培养转瓶》《细胞培养板》《PCR 管、条、板》《酶标板》等16项团体标准正式发布实施，公司参与制定的《细胞培养过程中苯乙烯单体、2-氯乙醇残留量测定 GC-MS 法》国家标准已进入报批阶段。

　　4、 精细化管理，加强成本管控

　　报告期内，公司以人均产值提升作为目标，提出精细化管理的思路和措施，包括生产线工序改进减少、工种细分保持专注、模具升级提高效率、车间工艺改造升级、产线设备智能改造等，并在日常生产经营中逐步落实前述计划。

　　在成本控制方面，公司采取了多方面的措施：原材料采购方面，公司实施对原材料价格的敏感监控和数据分析，根据原材料价格的情况，在相对低位时提高采购量；同时公司也积极探索部分原材料国产替代的可能。费用控制方面，公司厂房投入使用后，公司报告期内在外部租赁厂房全部退租；此外公司还优化了内部人员绩效考核管理，通过工序优化和设备改良，提高人工效率，人均产量较2022年进一步提高。

　　报告期内，公司进一步完善内部控制制度建设，加强公司制度管理。为适应上层制度的修订情况，规范公司内部管理，配合资本市场监管动态，公司制定、修改了《股东大会议事规则》《募集资金使用管理制度》《信息披露管理制度》《投资者关系管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》《董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有和买卖本公司股票管理制度》《子公司管理制度》《独立董事工作制度》《董事会审计委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》《内部审计制度》等。上述制度的制定和完善，进一步加强了公司治理水平，强化了公司规范运作能力。

　　5、不断引进人才，完善团队建设

　　报告期内，公司从内外两方面完善团队建设：对内，公司建立更科学的人才晋升通道和内部选拔机制，实施了更具吸引力的人才发展政策；对外，公司针对关键岗位引进专业性更强、从业经验更丰富的人才，为公司各方面带来重要提升。

　　（三）报告期内公司的业绩情况

　　报告期内，由于行业内价格博弈导致国内市场产品售价下降、下游经销商及客户面临消化库存问题、全球经济下行周期导致国外市场需求恢复缓慢等诸多因素影响，叠加上年同期业绩基数相对较高，导致公司2023年度经营业绩下降较大。此外，公司新厂房计提折旧、大力开展销售推广活动导致销售费用提升、可转债利息费用计提导致财务费用增加等，进一步影响了公司净利润的表现。虽然某些产品收入下滑，但公司的生物培养类产品如细胞培养瓶、细胞培养皿、细胞培养转瓶、过滤网等产品仍然保持了增长趋势。

　　2023年，公司实现营业收入4.63亿元，同比下降24.06%，实现归属于上市公司股东的净利润3,478.85万元，同比下降60.34%。虽然公司全年业绩同比出现一定程度的下滑，但分季度看，公司第一至第四季度总体呈现环比增长的态势。

　　公司主要产品为生命科学耗材类产品，报告期内，液体处理类产品收入同比下降33.51%，毛利率由上年同期的30.25%下降到本期的30.23%、同比减少0.02个百分点。

　　生物培养类产品收入同比下降2.63%，毛利率由上年同期的44.54%下降到本期的39.08%，同比减少5.46个百分点。

　　出现前述变化的原因主要系销售价格降低，叠加机器设备折旧、厂房转固后折旧增加等因素。

　　报告期内，由于国内价格博弈、行业竞争激烈，为提升经营效率，创造更高价值，公司积极走出国门，加强与海外客户的沟通交流，巩固合作关系，开拓新渠道。报告期内，公司境外市场实现营业收入2.84亿元，同比下降20.04%，全部为耗材类产品，毛利率34.76%，同比减少0.95个百分点。境内市场实现营业收入1.65亿元，同比下降33.44%，境内市场毛利率27.18%，同比增加0.28个百分点。

　　报告期末，公司总资产162,605.22万元，同比增长1.29%；归属于母公司所有者权益115,696.56万元，同比增长1.54%；期末资产负债率28.81%，保持良好的财务状况。

　　2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：688026         证券简称：洁特生物        公告编号：2024-024

　　转债代码：118010         转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　关于提请股东大会授权董事会以简易程序

　　向特定对象发行股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、本次授权事项概述

　　根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年4月18日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币2亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日止。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　二、本次授权具体内容

　　本次提请股东大会授权事宜包括以下内容：

　　（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件

　　授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件。

　　（二）发行股票的种类、面值

　　本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A 股），面值人民币 1.00元。

　　（三）发行方式及发行时间

　　本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，将在股东大会授权后有效期内由董事会选择适当时机启动发行相关程序。

　　（四）发行对象及向原股东配售的安排

　　本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。本次发行前的股东将根据市场情况等情形决定是否参与本次配售。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。

　　（五）定价基准日、发行价格和定价原则

　　本次发行采取询价发行方式，本次发行的定价基准日为发行期首日。

　　本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%。最终发行价格在本次向特定对象发行申请获得中国证监会的注册文件后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定，根据本次发行申购报价情况，按照价格优先等原则确定，但不低于前述发行底价。

　　发行对象存在《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，相关发行对象不参与本次发行定价的询价过程，但接受其他发行对象申购竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购本次发行的股票。

　　定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。

　　在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。

　　（六）发行数量

　　发行股票融资总额不超过人民币2亿元且不超过最近一年末净资产20%，本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定。

　　（七）限售期

　　发行对象认购的本次发行股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登记至名下之日）起六个月内不得转让；发行对象存在《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，相关发行对象认购的本次发行股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登记至名下之日）起十八个月内不得转让。

　　（八）募集资金用途

　　公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应当符合以下规定：

　　1、应当投资于科技创新领域的业务；

　　2、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；

　　3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。

　　（九）股票上市地点

　　本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。

　　（十）授权董事会在符合本议案及相关法律法规的前提下，全权办理与本次以简易程序向特定对象发行股票有关的全部事宜，包括但不限于：

　　1、根据相关法律法规、规范性文件或证券监管部门的规定或要求，结合公司的实际情况，对本次发行方案进行适当调整、补充，确定本次发行的最终具体方案并办理发行方案的具体实施，包括但不限于本次发行的实施时间、发行数量、发行价格、发行对象、具体认购办法、认购比例、募集资金规模及其他与发行方案相关的事宜；

　　2、办理与本次发行募集资金投资项目建设与募集资金使用相关的事宜，并根据相关法律法规、规范性文件以及股东大会作出的决议，结合证券市场及募集资金投资项目的实施情况、实际进度、实际募集资金额等实际情况，对募集资金投资项目及其具体安排进行调整；

　　3、办理本次发行申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告与本次发行相关的材料，回复相关监管部门的反馈意见，并按照监管要求处理与本次发行相关的信息披露事宜；

　　4、签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有关的一切协议，包括但不限于股份认购协议、与募集资金相关的重大合同和重要文件；

　　5、设立本次发行的募集资金专项账户，办理募集资金使用的相关事宜；

　　6、根据相关法律法规、监管要求和本次发行情况，办理变更注册资本及《公司章程》所涉及的工商变更登记或备案；

　　7、在本次发行完成后，办理新增股份在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记、锁定和上市等相关事宜；

　　8、如与本次发行相关的法律法规、规范性文件有新的规定或政策、市场发生变化或证券监管部门有其他具体要求，根据新的规定和要求，对本次发行的具体方案作相应调整；

　　9、决定并聘请本次发行的相关证券服务中介机构，并处理与此相关的其他事宜；

　　10、在出现不可抗力或其他足以使本次发行难以实施，或者虽然可以实施，但会给公司带来不利后果的情形下，酌情决定本次发行方案延期实施或提前终止；

　　11、在法律法规、规范性文件及《公司章程》允许的范围内，办理与本次发行相关的其他事宜。

　　（十一）决议有效期

　　自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。

　　三、风险提示

　　1、本次公司提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的披露事项不代表审批、注册部门对本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，本次授权事项尚待公司2023年年度股东大会审议通过。

　　2、经年度股东大会授权上述事项后，董事会将根据实际情况决定是否在授权时限内启动简易发行程序及启动该程序的具体时间。在简易发行程序中，董事会需在规定的时限内向上海证券交易所提交申请文件，报请上海证券交易所审核并需经中国证监会注册。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2024年4月20日

　　证券代码：688026          证券简称：洁特生物        公告编号：2024-022

　　转债代码：118010          转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司2023年年度

　　募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及有关规定，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”或“洁特生物”）董事会对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位情况

　　1、2020年首次公开发行股票

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2918号）和上海证券交易所自律监管决定书（〔2020〕24号）核准同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）2,500万股，每股发行价格16.49元，新股发行募集资金总额为412,250,000.00元，扣除发行费用32,842,377.37元后，募集资金净额为379,407,622.63元。上述募集资金已于2020年1月17日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年1月17日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“天健验[2020]7-2号”《验资报告》。

　　公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　■

　　2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432号）同意注册，公司向不特定对象共计发行440.00万张，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行的募集资金总额为440,000,000.00元，扣除相关发行费用7,508,492.65元，实际募集资金净额432,491,507.35元。

　　上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年7月4日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》（天健验〔2023〕7-67号）。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，经公司董事会批准，公司设立了募集资金专项账户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内。公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

　　根据《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》，公司本次募集资金总额扣除发行费用后将具体投资于以下项目：

　　■

　　募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，公司董事会将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金的具体使用，不足部分将通过自筹方式解决。

　　（二）募集资金使用情况及结余情况

　　1、2020年首次公开发行股票

　　截至2023年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金结存情况如下：

　　■

　　注：1、利息收入净额是收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额；

　　2、累计项目投入未包括超募资金补充流动资金的金额。

　　首次公开发行股票募投项目已于2022年12月31日结项。报告期内，公司支付项目尾款477.94万元，使用节余募集资金永久补充流动资金1,456.88万元。

　　2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券

　　截至2023年12月31日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金结存情况如下：

　　■

　　注：利息收入净额是收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额。

　　截至2023年12月31日，募集资金余额为35,163.71万元（包括累计收到的募集资金利息收入）。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金的使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《公司募集资金使用管理制度》。根据有关规定，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2023年12月31日，上述监管协议履行正常。

　　（二）募集资金专户开立及存蓄情况

　　1、2020年首次公开发行股票

　　根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专户储存制度，并依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与民生证券股份有限公司（保荐机构）以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2023年12月31日，各募集资金专户存储情况如下：

　　■

　　注：公司已于2023年4月13日召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用首次公开发行募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行募投项目节余资金1,456.88万元用于永久补充流动资金，将“国家级生物实验室耗材企业技术中心建设项目”募集资金后续待付的尾款253.01万元划至日常结算账户并注销募集资金专户。该账户已于2023年12月注销。

　　2、2022年向不特定对象发行可转换公司债券

　　根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专户储存制度，并依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与民生证券股份有限公司（保荐机构）以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2023年12月31日，各募集资金专户存储情况如下：

　　■

　　注：1、此账户为公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的普通定期账户，购买产品分别为6个月定期存款、1年期定期存款。

　　2、中信银行广州黄埔支行户、建行广州中新知识城支行户、民生银行佛山禅城支行户已在本期注销，详见公司于2023年7月29日、2023年10月10日发布的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2023-052、2023-072）。

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　(一)募集资金使用情况对照表

　　截至2023年12月31日，公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

　　公司2020年首次公开发行股票投资项目除部分待付合同尾款外，已按照计划实施完毕，达到预定可使用状态，满足结项条件，于2022年末予以结项，详见公司于2023年1月4日发布的《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项公告》（公告编号：2023-002）。报告期内，公司已支付项目尾款477.94万元。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司于2023年12月28日召开了第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过人民币20,000万元（含20,000万元）暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在有效期内上述额度可以循环滚动使用，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限公司对本事项出具了无异议的核查意见。

　　报告期内，公司暂未实施使用闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理

　　2023年7月11日，公司召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据决议，公司将使用额度不超过人民币3.5亿元的闲置募集资金，向各金融机构购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品，使用期限自本次会议审议通过之日起12个月。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限责任公司对本事项出具了明确的核查意见。

　　截至2023年12月31日，公司使用临时闲置募集资金进行现金管理余额为12,500万元，其中6,250万元为一年期定期存款，另外6,250万元为6个月定期存款。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况，不存在进行高风险投资以及为他人提供财务资助等情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　鉴于首次公开发行股票募投项目已于2022年末结项，公司于2023年4月13日召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用首次公开发行募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行募投项目节余资金1,456.88万元用于永久补充流动资金，将“国家级生物实验室耗材企业技术中心建设项目”募集资金后续待付的尾款253.01万元划至日常结算账户并注销募集资金专户，并于2023年4月14日披露了《关于使用首次公开发行募投项目节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-020）。

　　截至本报告期末，公司本年度已支付项目尾款477.94万元，使用节余募集资金永久补充流动资金1,456.88万元，募集资金专户已于2023年12月注销。

　　（八）募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况。

　　（九）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　1、首次公开发行股票募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　（1）“国家级生物实验室耗材企业技术中心建设项目”“营销及物流网络扩展项目” 系本公司首次公开发行股票投资项目，其实施主要系为进一步提高公司生产水平、研发能力和销售能力，增强公司竞争力，无法单独核算效益。

　　（2）补充流动资金项目主要系为缓解公司资金压力，降低财务风险，无法单独核算效益。

　　2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　（1）“生物实验室耗材新产品研发项目”系本公司向不特定对象发行可转债投资项目，其实施旨在进一步布局生物实验室耗材市场，增加产品类型、加强生产线信息化与智能化建设、提升市场地位，无法单独核算效益。

　　（2）补充流动资金项目主要系为缓解公司资金压力，降低财务风险，无法单独核算效益。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　2023年5月18日，公司召开2022年年度股东大会、“洁特转债”2023年第一次债券持有人会议决议公告，审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体和实施地点暨向全资子公司增资的议案》。为有效整合公司及下属子公司内部资源以更加合理地利用公司现有技术、人才等优势，推进募投项目“生物实验室耗材产线升级智能制造项目”和“生物实验室耗材新产品研发项目”的实施，公司增加全资子公司洁特生命（广州）有限公司（以下简称“洁特生命广州”）作为上述募投项目的实施主体，新增洁特生命广州位于广州市增城区经济技术开发区的场地作为实施地点，并使用部分募集资金对洁特生命广州增资以实施募投项目。截至报告期末尚未向洁特生命广州实际增资。

　　2023年10月30日，公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于可转债募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目“生物实验室耗材产线升级智能制造项目”达到预计可使用状态的时间由原计划的2024年6月延长至2025年6月，募投项目“生物实验室耗材新产品研发项目” 达到预计可使用状态的时间由原计划的2023年12月延长至2024年12月。

　　除上述情况外，报告期内，公司不存在其他变更募投项目资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求管理募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。公司及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在募集资金披露违规情形。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月20日

　　附表1：

　　2020年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　2023年年度

　　编制单位：广州洁特生物过滤股份有限公司

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：1、“募集资金总额”是指扣除发行费用后的金额人民币37,940.76万元。

　　2、“报告期内投入募集资金总额”是指支付的项目尾款与节余募集资金永久补充流动资金之和。

　　3、生物实验室耗材产品扩产及技术升级改造项目未达到预计效益系短期内面临实验室耗材市场竞争加剧导致公司2023年度公司营业收入和产能利用率下降所致。。

　　附表2：

　　2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

　　2023年年度

　　编制单位：广州洁特生物过滤股份有限公司

　　单位：人民币万元

　　■

　　证券代码：688026         证券简称：洁特生物        公告编号：2024-021

　　转债代码：118010         转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　关于2023年年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  每股分配比例：A股每10股派发现金红利0.722元（含税），不进行资本公积金转增股本，不送红股。

　　●  公司2023年年度利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户中的股份余额为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本或回购股数发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　●  公司2023年年度利润分配预案已经公司第四届董事会第七次会议以及第四届监事会第四次会议审议通过，尚待提交公司股东大会审议。

　　●  本年度现金分红比例低于30%的说明：结合公司所处行业特点、发展阶段及经营模式，公司后续需要投入大量的资金用于市场推广、提高生产效率和日常经营性需求。

　　一、利润分配方案内容

　　经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润为3,478.85万元。截至2023年12月31日，母公司可供分配利润为42,615.55万元。

　　经董事会决议，公司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专户已回购股份为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

　　公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专户已回购股份后的股份余额为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.722元（含税）。截至本公告披露日，公司总股本140,363,220股，扣除回购专户的股份1,708,861股，以此计算合计拟派发现金红利10,010,844.72元（含税）。本年度公司现金分红占合并报表中归属于上市公司股东的净利润比例为28.78%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，或者回购股份数发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　报告期内，公司实现归属于母公司所有者的净利润为人民币3,478.85万元，母公司期末可供分配利润为人民币42,615.55万元。公司拟分配的现金红利总额为10,010,844.72元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因分项说明如下：

　　（一） 公司所处行业情况及特点

　　公司主要从事细胞培养类及与之相关的液体处理类生物实验室一次性塑料耗材研发、生产和销售。受社会环境因素影响，随着人民对自身健康重视程度的提高以及生物医药行业的发展，全球对生命科学、生物医药、病毒研究、细胞治疗等有关领域依旧保持高度重视，投入力度不断加大。作为实验基础工具的生物实验室一次性塑料耗材，一次性塑料耗材市场需求亦进一步增加，尤其是与疫苗研究、细胞治疗、辅助生殖等相关的产品。因此，生物实验室一次性塑料耗材市场仍处于相对快速发展阶段。

　　在国内，生物实验室一次性塑料耗材市场依然高度依赖进口，相对于国际知名品牌的同类产品，国内的产品的性能指标并不逊色，但受制于生产能力与品牌影响力等因素，公司的市场占有率与国际知名品牌相比仍然存在较大差距。短期内行业将面临竞争加剧的局面，为此公司将有序调整经营策略，在加快物流配送体系建设和品牌推广的同时，加大市场化营销力度以巩固和提升公司的市场份额。因此，公司需持续提高生产效率、提升产品质量稳定性、加大市场推广力度、加强研发水平、提升品牌建设，才能不断提高公司的核心竞争力，实现可持续发展。

　　（二）公司发展阶段和自身经营模式

　　公司成立于2001年，自设立以来，公司一直致力于生物实验室一次性塑料耗材的研发和产业化，目前公司正处于发展成长期。在销售经营模式方面，对于海外市场，公司采取以ODM销售为主、经销为辅的销售模式；对于国内市场，公司采取经销和直销相结合的销售模式进行推广公司自主品牌。

　　根据公司目前所处发展阶段和自身经营模式，公司需投入大量资金用于市场推广、加强研发以及产品市场开发，实现经营业绩稳定增长。

　　（三）公司盈利水平及资金需求

　　2023年公司实现营业收入46,309.76万元，同比下降24.06%；实现归属于母公司所有者的净利润3,478.85万元，同比下降60.34%。

　　当前，受全球经济周期下行、地缘冲突与矛盾、美元强势加息、通货膨胀及俄乌局势等外部因素影响，美欧等主要境外市场需求情况发生变化；而国内受多种内部因素影响，宏观环境、市场需求情况亦出现显著变化。

　　与此同时，行业进入竞争加剧、产能出清的阶段。由于市场面临行业竞争加剧、价格博弈等因素影响，产品售价整体下滑。2023年公司营业收入、净利润水平下降幅度较大。

　　2024年，为应对不断加剧的行业竞争，公司需要进一步在提高生产效率、提升产品质量稳定性、加大市场推广力度、加强研发水平、提升品牌建设等多方面持续投入大量资金。综合公司各方面资金需求，公司需要留存一定的现金储备以满足日常经营和业务发展等需要，从而为公司可持续发展提供保障。

　　（四）公司现金分红水平较低的原因

　　公司高度重视股东回报，结合所处行业的特点及经营发展需要，综合考虑公司整体战略布局及资金需求情况，稳步有序地推进生产、技术、市场等各项工作，确保公司经营的持续稳定发展，审慎提出2023年度利润分配预案，该预案同时兼顾了公司发展和股东的利益。

　　（五）公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　2023年末公司留存未分配利润将转入下一年度，用于市场推广、生产经营发展和以后年度利润分配，以提升公司核心竞争力，提高产品竞争力，进一步提升公司的行业地位。

　　三、公司履行决策程序的情况

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2024年4月18日召开第四届董事会第七次会议，经全体董事一致同意，审议通过了《关于2023年年度利润分配预案的议案》，并同意将该方案提交公司2023年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　经审阅公司2023年年度利润分配预案，公司独立董事发表如下独立意见：

　　公司根据《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《公司章程》等相关规定，结合公司2023年度经营和利润情况，综合考虑公司日常经营和后续发展的资金需要及对股东的回报，制定了2023年年度利润分配预案。公司2023年年度利润分配预案中现金分红红利金额占公司2023年度归属于母公司股东净利润的比例符合法律法规的要求，体现了公司对投资者的合理回报的重视，保障了股东尤其是中小股东的合法权益。基于上述，独立董事同意将《关于2023年年度利润分配预案的议案》提交公司股东大会审议。

　　（三）监事会审议情况

　　公司于2024年4月18日召开第四届监事会第四次会议，经全体监事一致同意，审议通过了《关于2023年年度利润分配预案的议案》。公司监事会认为，公司2023年度利润分配预案符合相关法律法规和《公司章程》的要求，符合公司实际情况和长期发展规划的需要，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司监事会同意本次利润分配预案，并同意将该预案提交公司股东大会审议。

　　三、相关说明和风险提示

　　本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　公司2023年年度利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过后方可实施。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2024年4月20日

　　证券代码：688026               证券简称：洁特生物             公告编号：2024-020

　　转债代码：118010               转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　关于2023年度计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于2023年度计提资产减值准备的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为客观、公允地反映公司截至2023年12月31日的应收账款、存货等资产进行了充分的评估和分析，认为上述资产中部分资产存在一定的减值迹象。本着谨慎性原则，对相关资产进行了减值测试并计提了相应的资产减值准备。具体如下：

　　■

　　二、计提资产减值准备事项的具体说明

　　1、信用减值损失

　　公司考虑所有合理且有依据的信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产的预期信用损失进行估计，计提坏账损失295.38万元。

　　2、资产减值损失

　　根据《企业会计准则》及公司会计政策，公司对资产负债表日的存货项目进行减值测试，其中对子公司广州拜费尔空气净化材料有限公司的防护类材料和母公司等部分存货的成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备589.58万元。

　　根据《企业会计准则》及公司会计政策，公司对资产负债表日的暂时闲置的固定资产进行减值测试，在前期已计提减值基础上根据测试结果计提固定资产减值准备19.21万元；以及对其他非流动资产计提减值损失33.88万元。

　　三、计提资产减值准备对公司的影响

　　2023年度，公司合并报表口径共计提资产减值准备938.05万元，考虑少数股东权益影响，将减少2023年度归属于上市公司股东净利润 936.80 万元。公司本次计提减值准备符合《企业会计准则》和公司相关制度规定，有利于更加公允、客观地反映公司的资产状况和经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2024年4月20日

　　证券代码：688026          证券简称：洁特生物       公告编号：2024-027

　　转债代码：118010      转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　2023年度业绩快报更正公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2024年2月24日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司2023年度业绩快报，现根据审计结果对相关内容修正如下：

　　一、2023年度主要财务数据和指标

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：1.本报告期初数同法定披露的上年年末数。

　　2.以上增减变动幅度数据如有尾差，是由于四舍五入所造成。

　　二、业绩快报修正原因说明

　　（一）业绩快报差异的情况

　　公司本次修正后的业绩快报与公司于2024年2月24日披露的《2023年度业绩快报公告》（公告编号：2024-009）主要财务数据和指标存在如下差异：

　　营业总收入由46,393.01万元修正为46,309.76万元，修正后较上年同期降低24.06%；营业利润由3,340.25万元修正为3,944.33万元，修正后较上年同期降低58.95%；利润总额由3,328.42万元修正为3,832.00万元，修正后较上年同期降低60.90%；归属于母公司所有者的净利润由2,948.98万元修正为3,478.85万元，修正后较上年同期降低-60.34%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润由2,791.17万元修正为3,178.46万元，修正后较上年同期降低-57.90%；基本每股收益由0.21元/股修正为0.25元/股，修正后较上年同期降低60.32%；加权平均净资产收益率由2.56%修正为3.03%，修正后较上年同期减少5.36个百分点。

　　（二）造成上述差异的主要原因

　　随着公司年度审计工作的深入，经公司与审计机构沟通，确认因《2021年度限制性股票激励计划》第三个归属期对应的2023年度公司层面业绩考核未达标，导致冲回对应股份支付费用771.85万元。

　　（三）风险提示

　　本次业绩快报更正系经公司与审计机构充分沟通后谨慎确认并对财务报表及时进行调整后的结果，因本次修正给投资者带来的不便，公司深表歉意。

　　公司在2024年2月24日披露的《2023年度业绩快报公告》中已提示：本公告所载2023年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2023年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2024年4月20日

　　证券代码：688026      证券简称：洁特生物    公告编号：2024-026

　　转债代码：118010         转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　关于召开2023年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  股东大会召开日期：2024年5月10日

　　●  本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2023年年度股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2024年5月10日14点00分

　　召开地点：广东省广州市黄埔区经济技术开发区永和经济区斗塘路1号公司A1栋五楼会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年5月10日

　　至2024年5月10日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2024年4月18日召开的第四届董事会第七次会议和第四届监事会第四次会议审议通过，同意提交股东大会审议。相关内容详见公司于2024年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》披露的相关公告及文件。

　　2、特别决议议案：议案10

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案1-11

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记手续：

　　1、法人股东由法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。

　　2、自然人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理人参会的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印件办理登记。

　　3、异地股东可通过电子邮件或信函等方式进行登记，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间（2024年5月8日17:00之前）送达，电子邮件或信函登记需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。

　　（二）登记时间、地点

　　登记地点：广州经济技术开发区永和经济区斗塘路1号公司证券部

　　邮政地址：广州经济技术开发区永和经济区斗塘路1号

　　邮政编码：511356

　　联系人：单泳诗

　　联系电话：020-32811868

　　传真号码：020-32811888-802

　　邮箱：jetzqb@jetbiofil.com

　　六、其他事项

　　参加现场会议时，需出示相关证件原件。本次股东大会拟出席现场会议的股东自行安排食宿及交通费用。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2024年4月20日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　广州洁特生物过滤股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月10日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：         受托人签名：

　　委托人身份证号：           受托人身份证号：

　　委托日期：  年 月 日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688026          证券简称：洁特生物        公告编号：2024-023

　　转债代码：118010      转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　关于作废处理部分限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日召开了第四届董事会第七次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2021年3月26日，公司召开第三届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。

　　2、2021年3月26日，公司召开第三届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。

　　3、2021年3月29日至2021年4月7日，公司对拟授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行公示。公示期间，公司监事会未收到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年4月8日，公司监事会发表了《监事会关于2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　4、2021年4月12日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。并披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2021年4月12日，公司召开第三届董事会第六次会议与第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会认为本次激励计划的授予条件已经成就，同意以2021年4月12日为授予日，向93名激励对象授予97.4167万股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6、2021年8月20日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》，董事会、监事会同意将限制性股票授予价格由30元/股调整为29.88元/股。公司独立董事和监事对相关事项发表了同意意见。

　　7、2022年4月11日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　8、2022年6月23日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划限制性股票授予价格及数量的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

　　董事会、监事会同意将限制性股票授予价格由29.88元/股调整为20.914元/股；首次授予的限制性股票数量由97.4167万股调整为136.3834万股，预留授予的限制性股票数量由2.5833万股调整为3.6166万股。

　　9、2023年4月26日，公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》，关联董事袁建华、Yuan Ye James、Dannie Yuan、陈长溪，关联监事刘春林回避表决。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见。

　　10、2024年4月18日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议，经薪酬与考核委员会事前认可后，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》，关联董事袁建华、Yuan Ye James、Dannie Yuan、何静，关联监事刘春林回避表决。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见。

　　二、本次作废的限制性股票具体情况

　　1、鉴于公司2021年限制性股票激励计划已授予部分中存在激励对象离职的情况，根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其获授的限制性股票全部作废失效。

　　2、根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）及《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

　　公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分的限制性股票第三个归属期及预留授予部分的限制性股票第二个归属期的归属条件如下：

　　■

　　注：上述“营业收入”指标为经审计的合并报表的数据，“营业收入增长率”指标的计算口径与“营业收入”指标一致；上述“净利润”指标为经审计的扣除非经常性损益后归属于上市公司股东净利润，但剔除有效期内全部股权激励计划产生的激励成本的影响，“净利润增长率”指标的计算口径与“净利润”指标一致。下同。

　　以上述两个指标完成情况确定公司层面归属比例，具体如下：

　　业绩完成率=考核年度实际增长率/考核目标增长率

　　若公司考核年度上述两个指标的业绩完成率都达到100%以上，则公司层面归属比例为100%；若任一指标的业绩完成率未达到100%，但两个指标同时达到90%（含）以上，则公司层面归属比例为90%；若任一指标的业绩完成率未达到90%，则公司层面归属比例为0%。

　　根据公司经审计的2023年度财务报告，公司2023年净利润增长率未达到公司层面业绩考核目标要求，因此公司本次激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期未达到归属条件。

　　3、综上，本次合计作废处理限制性股票51.3497万股，其中首次授予部分49.5414万股，预留部分1.8083万股。作废处理上述限制性股票后，激励对象剩余已授予但尚未归属的限制性股票数量为0股，2021年限制性股票激励计划实施完毕。

　　三、本次作废处理部分限制性股票对公司的影响

　　公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续实施。

　　四、专项意见

　　（一）监事会意见

　　监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废部分限制性股票。

　　（二）独立董事意见

　　本次部分限制性股票的作废处理符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》以及公司《激励计划（草案）》的相关规定，所作的决定履行了必要的程序。同意公司作废处理部分限制性股票。

　　（三）法律意见书的结论性意见

　　律师认为：本次作废已取得现阶段必要的批准与授权；本次作废的原因和数量符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规及其他规范性文件以及《激励计划（草案）》《考核管理办法》等规定；公司已按照《管理办法》《上市规则》《持续监管办法》《股权激励信息披露》等相关法律法规的规定履行了现阶段应履行的信息披露义务，尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2024年4月20日

　　证券代码：688026       证券简称：洁特生物 公告编号：2024-019

　　转债代码：118010    转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　第四届监事会第四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议于2024年4月18日在广州经济技术开发区永和经济区斗塘路1号公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于2024年4月8日以通讯方式送达各位监事。本次会议应参加监事3人，实际参加监事3人，本次会议的召集、召开方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于〈2023年度监事会工作报告〉的议案》。

　　2023年，监事会根据《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等规定，认真履行各项职权和义务，在维护公司利益、股东合法权益、改善公司法人治理结构、建立健全公司管理制度等工作中恪尽职守，加强对公司财务状况及公司董事、高级管理人员履职情况的监督，切实维护公司和股东利益。

　　本议案将提交股东大会审议。

　　2、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于〈2023年年度报告〉及其摘要的议案》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2023年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案将提交股东大会审议。公司《2023年年度报告》《2023年年度报告摘要》于本公告同日刊登在上海证券交易所网站。

　　3、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2023年度计提资产减值准备的议案》。

　　公司根据《企业会计准则》及公司相关会计政策的规定计提资产减值准备，程序合法，依据充分，符合公司资产的实际情况，审议及表决程序符合相关规定。监事会同意公司本次计提资产减值准备事项。

　　本议案将提交股东大会审议。《关于2023年度计提资产减值准备的公告》于本公告同日刊登在上海证券交易所网站。

　　4、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2023年度财务决算报告的议案》。

　　公司2023年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，截至2023年12月31日公司资产总额162,605.22万元，较年初增长1.29%；归属母公司股东的所有者权益合计115,696.56万元，同比增长1.54%；营业收入46,309.76万元，同比下降24.06%；归属于上市公司股东的净利润3,478.85万元，同比下降60.34%。本议案将提交股东大会审议。

　　5、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2023年年度利润分配预案的议案》。

　　监事会同意以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专户已回购股份后的股份余额为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利0.722元（含税）。以本公告披露日总股本140,363,220股扣除回购股份1,708,861股为基数计算，合计将派发现金红利10,010,844.72元（含税）。本年度公司现金分红占合并报表中归属于上市公司股东的净利润比例为28.78%。2023年年度公司现金分红在实施权益分派的股权登记日前公司总股本或回购股份数发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。

　　公司2023年度利润分配预案符合相关法律法规和《公司章程》的要求，符合公司实际情况和长期发展规划的需要，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司监事会同意本次利润分配预案，并同意将该预案提交公司股东大会审议。

　　本议案将提交股东大会审议。《2023年年度利润分配预案的公告》于本公告同日刊登在上海证券交易所网站。

　　6、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于〈2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》。

　　经审议，监事会认为：公司2023年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和公司《募集资金使用管理制度》等制度文件的规定；公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露的信息一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　公司《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》于本公告同日刊登在上海证券交易所网站。

　　7、审议了《关于监事薪酬（津贴）方案的议案》，全体监事回避表决。

　　监事会提议监事津贴1.2万元（含税）/年，并根据其在公司担任的具体管理职务，按照公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬。

　　鉴于本议案涉及全体监事须回避事项，将直接提交股东大会审议。

　　8、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2023年度内部控制评价报告的议案》。

　　监事会认为公司内部控制执行有效，未发现财务报告及非财务报告存在重大、重要缺陷。

　　公司《2023年度内部控制评价报告》于本公告同日刊登在上海证券交易所网站。

　　9、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于制定公司〈未来三年（2024-2026）股东分红回报规划〉的议案》。

　　根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等相关文件，结合公司实际情况，公司制定了《广州洁特生物过滤股份有限公司未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划》。

　　本议案将提交股东大会审议。

　　《广州洁特生物过滤股份有限公司未来三年（2024-2026）股东分红回报规划》于本公告同日刊登在上海证券交易所网站。

　　10、以2票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》。

　　经审议，监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废部分限制性股票

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于作废处理部分限制性股票的公告》。

　　回避表决情况：本议案涉及关联事项，关联监事刘春林回避表决。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司监事会

　　2024年4月20日

　　证券代码：688026         证券简称：洁特生物        公告编号：2024-025

　　转债代码：118010         转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司关于修订

　　《公司章程》及制定股东分红回报规划的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》《关于制定公司〈未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划〉的议案》，上述议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会及董事会授权人员办理工商登记变更、章程备案等相关事宜。具体情况如下：

　　一、注册资本变更情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432号）同意注册，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象共计发行440.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次募集资金总额为44,000.00万元。本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即自2022年6月28日至2028年6月27日。

　　经上海证券交易所自律监管决定书（〔2022〕203号）文同意，公司44,000.00万元可转换公司债券已于2022年8月2日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“洁特转债”，债券代码“118010”。

　　根据有关规定和《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“洁特转债”自2023年1月4日起可转换为本公司股份。

　　截至2024年3月31日，“洁特转债”累计有人民币3,000元已转换为公司股票，转股数量为60股。公司总股本变更为140,363,220股。

　　二、修订《公司章程》部分条款的相关情况

　　根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红（2023年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2023年12月修订）》《关于修改〈上市公司章程指引〉的决定》《上市公司股份回购规则》等有关规定，结合上述注册资本变更情况及公司实际情况，公司拟对《公司章程》部分条款进行修订，具体修订内容对照如下：

　　■

　　除上述条款内容外，《公司章程》其他条款的主要内容没有改变。修订后的《公司章程》详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广州洁特生物过滤股份有限公司章程》。

　　《公司章程》条款的修订以工商行政管理部门的核准结果为准。董事会提请股东大会授权董事会全权负责向公司工商登记机关办理《公司章程》修订备案等所有相关手续，并授权董事会或其授权人士按照公司登记机关或其他政府有关主管部门提出的审批意见或要求，对本次修改后的《公司章程》中的相关条款进行必要的修改，上述修改对公司具有法律约束力。

　　以上修改尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　三、制定股东分红回报规划的相关情况

　　公司于2021年8月21日制定了《公司未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划》。根据中国证监会《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》和《公司章程》等相关文件规定，结合实际情况，公司制定了《未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划》。本次制定的回报规划尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日披露在上海证券交易所（www.sse.com.cn）的《广州洁特生物过滤股份有限公司未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划》。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2024年4月20日