证券代码：000410                            证券简称：沈阳机床                          公告编号：2024-14

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 √不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 √不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 √不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司属于装备制造行业，是国家重要的基础工业和战略性产业。主要产品包括数控机床设备、普通机床设备及相关零部件、工业服务、配套产品等，业务涵盖产品研发、机床制造、机床销售、行业解决方案、功能部件等多个模块，可面向机械制造核心领域提供量大面广的通用型机床，面向行业客户提供个性化的解决方案，面向行业内企业提供铸件和主轴等关键功能部件。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1） 近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　单位：元

　　■

　　（2） 分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是 √否

　　4、股本及股东情况

　　（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　前十名股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 √不适用

　　前十名股东较上期发生变化

　　√适用 □不适用

　　单位：股

　　■

　　（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　2023年9月27日,公司向深交所申请停牌，10月20日公司公告了发行股份购买资产并配套募集资金的预案并复牌。公司拟发行股份购买通用沈机集团持有的中捷厂100%股权、航空航天100%股权和通用机床持有的天津天锻78.45%股权并同步募集配套资金。

　　2024年4月1日,公司召开第十届董事会第六次会议，审议通过了《关于沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金符合相关法律、法规规定的议案》《关于沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》《关于〈沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。本次交易尚需履行公司股东大会的决策和审批程序，并经有权监管机构批准后方可正式实施。

　　沈阳机床股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月16日

　　股票代码：000410           股票简称：沈阳机床       公告编号：2024-12

　　沈阳机床股份有限公司

　　第十届董事会第七次会议决议公告

　　本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.本次董事会会议通知于2024年4月6日以电子邮件方式发出。

　　2.本次董事会于2024年4月16日以现场结合视频方式召开。

　　3.本次董事会应出席董事7人，实际出席7人。其中董事长安丰收、董事徐永明、董事付月朋、独立董事哈刚、独立董事王英明、独立董事袁知柱现场参会，董事张旭视频参会。

　　4.本次董事会由董事长安丰收先生主持。

　　本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。

　　二、会议审议并通过了如下议案

　　1.《2023年度董事会工作报告》

　　具体内容详见同日披露的《2023年度董事会工作报告》，本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　2.《2023年度总经理工作报告》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　3.《2023年度报告及摘要》

　　具体内容详见同日发布的2024-14公告，本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　4.《2023年度决算报告》

　　具体内容详见同日发布的《2023年度决算报告》，本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　5.《2023年度利润分配预案》

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023年12月31日，公司合并报表和母公司报表的未分配利润分别为-66.76亿元、-37.78亿元。根据《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》《公司章程》等相关规定，确认公司2023年度可供分配利润为-66.76亿元。鉴于报告期末合并报表的累计未分配利润为负，公司2023年度不实施利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　6.《2023年环境、社会及管治（ESG）报告》

　　具体内容详见同日发布的《2023年环境、社会及管治（ESG）报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　7.《2023年度内部控制自我评价报告》

　　具体内容详见同日发布的《2023年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　8.《2023年度内控体系工作报告》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　9.《关于向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机集团租赁业务额度暨关联交易的议案》

　　具体内容详见同日发布的2024-15公告。本议案需提交公司股东大会审议。

　　本议案涉及关联交易，关联董事安丰收、张旭、付月朋回避表决。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

　　10.《关于授权管理层办理2024年度授信额度的议案》

　　根据公司的战略发展目标和经营计划，公司2024年度融资授信需求总额预计为32.00亿元，贷款及承兑汇票等负债类融资额度为26.3亿元，票据贴现及保函等贸易类融资额度为5.7亿元。其中通用技术集团财务有限责任公司（以下简称“通用财务公司”）综合授信额度不超过16.1亿元(含票据贴现3亿元、保函0.1亿元)，通用技术集团沈阳机床有限责任公司（以下简称“通用沈机集团”）租赁业务授信额度不超过0.3亿元，公司外部金融机构融资授信总额不超过15.6亿元(含票据贴现2.6亿元)。拟提请董事会授权管理层在不超过上述额度内办理相关的融资事宜及与其相关的各项业务。在下一年度融资总额度的议案经过股东大会批准之前的有效期内此额度可滚动使用,在此额度内,公司在通用财务公司、通用沈机集团及金融机构融资项目不再提交董事会及股东大会审议。具体业务如下：

　　1.通用财务公司：承兑开立、承兑质押拆票（含存保证金开票）及贴现、租赁业务、贷款业务、融资性保函、履约保函、外汇业务、信用证及其他形式的授信业务。

　　2.通用沈机集团：房屋及其对应土地使用权的租赁授信业务。

　　3.金融机构：留债贷款、租赁业务、银行贷款、承兑汇票开立及贴现、融资性保函、履约保函、外汇业务、信用证及其他形式的授信业务。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　11. 《关于通用技术集团财务有限责任公司风险评估报告的议案》

　　具体内容详见同日发布的《关于通用技术集团财务有限责任公司风险评估报告的议案》。

　　本议案涉及关联交易，关联董事安丰收、张旭、付月朋回避表决。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

　　12.《2023年度计提减值准备和核销应收账款的议案》

　　具体内容详见同日发布的2024-16公告。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　13.《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　具体内容详见同日发布的2024-17公告。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　14.《关于会计政策变更的议案》

　　具体内容详见同日发布的2024-18公告。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　15.《2024年度预计日常关联交易的议案》

　　具体内容详见同日发布的2024-19公告。本议案需提交公司股东大会审议。

　　本议案涉及关联交易，关联董事安丰收、张旭、付月朋回避表决。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

　　16.《2023年度独立董事述职报告》

　　具体内容详见同日发布的《2023年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　17.《关于2023年度干部考核有关事宜的议案》

　　基于谨慎性原则，董事徐永明先生回避表决。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票

　　18.《关于经理层2024年度经营业绩评价方案及目标值的议案》

　　基于谨慎性原则，董事徐永明先生回避表决。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票

　　19.《关于召开2023年度股东大会的议案》

　　具体内容详见同日发布的2024-20公告。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　特此公告。

　　沈阳机床股份有限公司董事会

　　2024年4月16日

　　股票代码：000410        股票简称：沈阳机床        公告编号：2024-20

　　沈阳机床股份有限公司

　　关于召开2023年度股东大会的通知

　　本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　1.股东大会届次：2023年度股东大会。

　　2.召集人：公司董事会。公司于2024年4月16日召开第十届董事会第七次会议，审议通过《关于召开2023年度股东大会的议案》。

　　3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求。

　　4.召开时间：

　　（1）现场会议召开时间2024年5月10日（星期五）14:00

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年5月10日9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年5月10日9:15至2024年5月10日15:00期间的任意时间。

　　5.召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6.会议的股权登记日：2024年5月7日

　　7.出席对象：

　　(1)于股权登记日下午收市时在结算公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　(2)本公司现任董事、现任监事、高级管理人员

　　(3)本公司聘请的见证律师

　　(4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8.现场会议召开地点：沈阳机床股份有限公司主楼B822会议室。地址：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号。

　　二、会议审议事项

　　1.本次会议提案名称及编码

　　■

　　2. 除上述议案外，与会股东将听取独立董事2023年度述职报告。

　　3.上述5、6、8、9-26项议案将对单独或者合计持有公司5%以下股份的中小股东进行单独计票。

　　4.本次股东大会会议审议的第9-26项议案为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过，其中议案10包含子议案，需逐项表决。

　　5.上述议案内容详见2023年10月20日、2024年4月3日、4月18日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》上刊登的公司第十届董事会第三、六、七次会议及第十届监事会第三、六、七会议决议公告。

　　6.上述6、8、9-24、26项议案属于关联交易事项，关联股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司须回避表决。

　　三、会议登记方法

　　1.登记方式：

　　（1）受托代理人持本人身份证、授权委托书、股东账户卡办理登记；法人股东持法人营业执照复印件加盖公章、法人代表授权委托书、股东账户卡、出席人身份证办理登记手续。

　　（2）个人股东须持本人身份证、股东账户卡进行登记。

　　（3）因故不能出席本次会议的股东，可授权委托代理人出席。

　　（4）异地股东可以信函或传真方式登记。

　　2.登记时间：2024年5月8日至9日

　　3.登记地点：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号公司董事会办公室。

　　4.会议联系方式及其他

　　（1）公司地址：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号

　　(2) 邮编：110142

　　(3) 电话：(024)25190865

　　(4) 传真：(024)25190877

　　(5) 联系人：林晓琳、石苗苗

　　(6) 参会股东或其委托代理人食宿及交通费自理

　　五、参与网络投票的股东身份认证和投票程序

　　在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。具体流程详见附件。

　　六、备查文件

　　公司第十届董事会第三、六、七次会议及第十届监事会第三、六、七会议决议

　　附件: 参加网络投票的具体操作流程、授权委托书

　　沈阳机床股份有限公司董事会

　　2024年4月16日

　　附 件

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1．普通股股东代码与投票简称：投票代码：360410，投票简称：“沈机投票。”

　　2.填报表决意见或选举票数

　　本次议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2024年5月10日9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为：2024年5月10日9:15，结束时间为2024年5月10日15：00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　授 权 委 托 书

　　兹委托        先生/女士全权代表本人/本单位出席沈阳机床股份有限公司 2023年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人对本次股东大会的提案表决意见如下：

　　■

　　委托人姓名：                  委托人身份证号：

　　委托人持股性质：              委托人持股数：

　　委托人签名（盖章）：          受托人姓名：

　　受托人身份证号：              受托人签名：

　　如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。本授权委托书有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之日止。

　　委托日期：    年   月   日

　　股票代码：000410           股票简称：沈阳机床       公告编号：2024-13

　　沈阳机床股份有限公司

　　第十届监事会第七次会议决议公告

　　本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.本次监事会会议通知于2024年4月6日以电子邮件方式发出。

　　2.本次监事会于2024年4月16日以现场方式召开。

　　3.本次会议应到监事5人，实际出席监事5人。其中监事由海燕、吴祥文、鲁忠、张永、桑会庆现场参会。

　　4.本次会议由监事会主席由海燕先生主持。

　　本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。

　　二、会议审议并通过了如下议案

　　1.审议通过《2023年度监事会工作报告》

　　具体内容详见公司同日披露的《2023年度监事会工作报告》，本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　2.审议通过《2023年度报告及摘要》

　　公司监事会经审核后认为，公司董事会编制和审议沈阳机床股份有限公司2023年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，未发现任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　3.审议通过《2023年度决算报告》

　　具体内容详见公司同日披露的《2023年度决算报告》。本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　4.审议通过《2023年度利润分配预案》

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，公司合并报表和母公司报表的未分配利润分别为-66.76亿元、-37.78亿元。根据《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》《公司章程》等相关规定，确认公司2023年度可供分配利润为-66.76亿元。鉴于报告期末合并报表的累计未分配利润为负，公司2023年度不实施利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　5.审议通过《2023年度内部控制自我评价报告》

　　公司监事会经审核后认为：公司已遵循中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及内部控制的基本原则，结合公司实际情况，建立健全了覆盖公司经营管理各环节的内部控制制度，公司内部控制自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　6.审议通过《2023年度内控体系工作报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　7.审议通过《关于向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机集团租赁业务额度暨关联交易的议案》

　　公司监事会经审核后认为：公司拟向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机集团租赁业务额度，有利于满足公司生产经营所需资金以及公司的持续稳定发展的需要。不会对公司独立性产生影响，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。监事会同意该项议案。本议案需提交公司股东大会审议。

　　本议案为关联交易事项，关联监事由海燕、吴祥文回避表决。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　8.审议通过《2023年度计提减值准备和核销应收账款的议案》

　　公司监事会经审核后认为，公司本次计提资产减值准备事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司的实际情况，同意本次计提资产减值准备；公司本次应收账款的核销符合《企业会计准则》和相关政策的要求，向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　9.审议通过《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　公司监事会经审核后认为，2023年度，公司在募集资金的使用管理上，按照《公司募集资金使用管理办法》的规定进行，募集资金的使用符合募集资金投资项目的综合需要，未发现募集资金存放和使用违规的情形。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　10.审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　公司监事会经审核后认为，公司本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行，不影响公司净资产、净利润等相关财务指标，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　11.审议通过《2024年度预计日常关联交易的议案》

　　公司监事会经审核后认为，公司日常关联交易为公司正常的日常交易事项，定价公允，不存在损害公司和中小股东利益的情形，监事会同意公司2024年度的日常经营性关联交易计划。本议案需提交公司股东大会审议。

　　本议案为关联交易事项，关联监事由海燕、吴祥文回避表决。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　特此公告。

　　沈阳机床股份有限公司监事会

　　2024年4月16日

　　证券代码：000410          证券简称：沈阳机床       公告编号：2024-17

　　沈阳机床股份有限公司

　　关于2023年度募集资金存放

　　与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2022］15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》以及相关格式指引等有关规定，公司制定了《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2203号文核准，公司以非公开发行方式发行人民币普通股（A股）股票380,710,659股，每股发行价人民币3.94元，募集资金总额1,499,999,996.46元，扣除本次发行费用人民币10,953,213.89元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币1,489,046,782.57元，募集资金在扣除相关发行费用后拟全部用于补充流动资金。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天职业字[2022]41833号），

　　2022年10月12日公司实际入账募集资金金额1,491,999,996.46元（扣除保荐及承销费用含税额8,000,000.00元），截至2023年12月31日止，公司累计使用募集资金为人民币1,499,958,307.53元，其中2023年度累计使用募集资金为人民币411,273,110.95元，募集资金余额为人民币1,014.18元（含利息收入7,959,325.25元）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，重新制定了《沈阳机床股份有限公司募集资金使用管理办法》，该管理办法经本公司2022年第九届第二十四次董事会审议通过，并已经本公司2022年第三次临时股东大会表决通过。公司按照管理制度的规定管理募集资金，对募集资金进行专户管理，对募集资金的使用严格按规定审批，保证专款专用。

　　公司及保荐机构中信证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司沈阳铁西支行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。募集资金监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司、保荐人及商业银行能够按照《募集资金三方监管协议》履行相关责任和义务。

　　三、2023年度募集资金的使用情况

　　1.募集资金使用情况

　　本公司募集资金实际使用情况详见附表《沈阳机床股份有限公司2023年度募集资金使用情况对照表》。

　　2.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

　　3.募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

　　4.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　5.用闲置募集资金进行现金管理情况

　　为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，分别经公司2022年11月7日召开的第九届董事会第三十二次会议、2022年11月23日召开的2022年度第4次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联交易的议案》。在不影响公司募集资金使用和正常经营业务的前提下，公司拟使用总额不超过人民币13亿元的闲置募集资金在通用技术集团财务有限责任公司进行现金管理，现金管理方式是投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），期限不超过12个月。

　　截至2023年12月31日，公司募集资金现金管理余额为零。现金管理累计利息收入7,416,968.57元。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2023年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用相关信息的情形，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　附件：沈阳机床股份有限公司2023年度募集资金使用

　　情况对照表

　　沈阳机床股份有限公司董事会

　　2024年4月16日

　　附 件

　　沈阳机床股份有限公司2023年度募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　■

　　注①：截至期末投资进度超过100%部分为募集资金利息收入再投入。

　　证券代码：000410          证券简称：沈阳机床       公告编号：2024-16

　　沈阳机床股份有限公司

　　2023年度计提减值准备和核销应收款项的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本次计提资产减值准备及核销应收款项的概述

　　根据财政部《企业会计准则第8号一一资产减值》及公司相关会计政策规定，公司及各控股子公司对各类资产进行了全面清查，通过分析、评估和测试，基于谨慎性原则，2023年度公司计提各项减值准备3,017.34万元，转回918.69万元，减少公司2023年度利润总额2,098.65万元。

　　同时，根据《企业会计准则》及公司相关会计政策规定，公司及各控股子公司对各类资产进行了全面清查，通过分析、评估和测试，为真实反映公司2023年度的财务状况和资产价值，公司核销无法收回的应收款项3,038.94万元及坏账准备3,038.37万元。

　　二、本次计提资产减值准备具体情况说明

　　2023年，公司计提各项资产减值准备3,017.34万元，转回减值准备918.69万元，转销减值准备12,833.38万元，因处置子公司等原因减少减值准备14,079.26万元，资产减值准备净减少24,813.99万元。详细明细如下：

　　单位：万元

　　■

　　（一）应收款项坏账准备变动情况

　　1.应收款项坏账准备计提方法

　　公司以预期信用损失为基础，对应收款项各项目按照其适用的预期信用损失计量方法计提减值准备并确认信用减值损失。

　　预期信用损失计量的一般方法是指，本公司在每个资产负债表日评估金融资产的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，本公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本公司在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。

　　2.应收款项坏账准备变动情况

　　2023年，公司计提应收款项坏账准备567.42万元，转回坏账准备918.69万元，转销坏账准备3,038.37万元，因处置子公司等原因减少坏账准备8,637.12万元，应收款项坏账准备净减少12,026.76万元。具体明细如下：

　　单位：万元

　　■

　　（二）预付款项坏账准备变动情况

　　2023年，公司预付款项坏账准备127.33万元转入其他应收款坏账准备,预付款项坏账准备净减少127.33万元。

　　（三）合同资产减值准备变动情况

　　1.合同资产减值准备计提方法

　　合同资产预期信用损失的确定方法参照公司应收款项相关金融资产减值会计政策。

　　2.合同资产减值准备变动情况

　　2023年，公司计提合同资产减值准备102.22万元，合同资产减值准备转入应收账款减值准备70.13万元，合同资产减值准备净增加32.09万元。

　　（四）存货跌价准备变动情况

　　1.存货跌价准备计提方法

　　资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

　　2.存货跌价准备变动情况

　　2023年，公司计提存货跌价准备1,542.30万元，转销存货跌价准备2,913.36万元，因存货转固减少存货跌价准备4.62万元，存货跌价准备净减少1,375.67万元，具体明细如下：

　　单位：万元

　　■

　　（五）长期股权投资减值准备情况

　　1.长期股权投资减值准备计提方法

　　资产负债表日，对长期股权投资进行减值测试，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

　　2.长期股权投资减值准备变动情况

　　公司联营企业沈阳菲迪亚数控机床有限公司已纳入清算计划，公司根据预计可收回情况对账面长期股权投资计提减值准备377.93万元，长期股权投资减值准备净增加377.93万元。

　　（六）固定资产减值准备变动情况

　　1.固定资产减值准备计提方法

　　资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

　　2.固定资产减值准备变动情况

　　2023年，公司计提固定资产减值准备405.23万元，因处置固定资产等原因转销固定资产减值准备6,881.65万元，因处置子公司等原因减少固定资产减值准备5,189.82万元，固定资产减值准备净减少11,666.25万元。

　　（七）在建工程减值准备变动情况

　　1.在建工程减值准备计提方法

　　资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

　　2.在建工程减值准备变动情况

　　2023年，公司计提在建工程减值准备22.24万元，在建工程减值准备净增加22.24万元。

　　（八）无形资产减值准备变动情况

　　1.无形资产减值准备计提方法

　　公司对使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。

　　2.无形资产减值准备变动情况

　　2023年，公司因处置子公司减少无形资产减值准备50.24万元，无形资产减值准备净减少50.24万元。

　　三、本次核销应收款项具体情况说明

　　为真实反映公司财务状况和经营成果，根据《企业会计准则》相关规定，公司对于截至2023年12月31日的应收款项进行清理，无法收回部分予以核销，具体情况如下：

　　公司核销无法收回的应收款项3,038.94万元及坏账准备3,038.37万元。其中：公司及各控股子公司前期对通用技术集团昆明机床股份有限公司、沈阳布卡特委博机床有限公司存在应收债权,因对方单位已完成司法重整、清算注销，公司针对获偿后剩余应收债权及坏账准备2,892.42万元予以核销；公司及各控股子公司对兰州兰泵有限公司等10家公司存在应收债权，因款项收回较为困难，经与客户商谈，给予部分债权豁免，并收回剩余应收债权。公司对于豁免债权及对应坏账准备予以核销，共核销应收款项原值146.51万元，核销应收款项坏账准备145.94万元。

　　四、本次计提资产减值准备和核销应收款项对公司经营成果的影响

　　1.计提资产减值准备对公司的影响

　　公司计提各项资产减值准备共计3,017.34万元，转回各项资产减值准备共计918.69万元，减少公司2023年度利润总额2,098.65万元。本次计提资产减值准备事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司的实际情况。

　　2.本次核销应收款项对公司的影响

　　公司核销无法收回的应收款项3,038.94万元及坏账准备3,038.37万元，减少公司2023年度利润总额0.57万元。公司已对上述应收款项将建立备查账目，保留以后可能用以追索的资料，继续落实责任人跟踪。本次应收款项的核销符合《企业会计准则》和相关政策的要求，核销后能够更加公允的反映公司的资产状况，向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。本次核销应收款项不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情形。

　　五、会计师事务所审计意见

　　本次资产减值准备变动及核销应收款项情况已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认。

　　特此公告。

　　沈阳机床股份有限公司董事会

　　2024年4月16日

　　证券代码：000410           证券简称：沈阳机床          公告编号：2024-19

　　沈阳机床股份有限公司二○二四

　　年度预计日常关联交易公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）关联交易概述

　　根据公司2023年度关联交易实际情况，结合2024年度生产经营计划，预计2024年度向关联方采购原材料、接受劳务形成的关联交易金额为86,886万元，预计向关联方销售商品及提供劳务形成的关联交易金额为52,770万元，预计关联交易总额139,656万元。

　　1.董事会审议情况：公司第十届董事会第七次会议于2024年4月16日召开，会议审议并通过了公司《2024年度预计日常关联交易的议案》。

　　2.关联董事安丰收先生、张旭先生、付月朋先生回避表决。

　　3.此项关联交易尚须获得股东大会批准，在股东大会上公司关联股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司应回避表决。

　　（二）预计关联交易类别和金额

　　单位：万元

　　■

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　单位：万元

　　■

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）关联人基本情况及关联关系

　　■

　　（二）2023年度关联人主要财务数据

　　单位:万元

　　■

　　注：以上数据经事务所初步审计，与最终经审计数据可能会有差异。

　　（三）履约能力分析

　　上述关联方经营状况良好，具备履约能力。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）关联采购及接受劳务情况

　　根据公司生产经营实际需要，公司各下属公司计划向通用技术咨询公司采购丝杠、导轨、轴承等部件,预计全年交易金额为63,435万元；公司各下属公司计划向通用技术集团沈阳机床有限责任公司采购电气套件、防护件、齿轮、刀架等部件，预计年度交易金额为17,058万元；公司下属公司计划向通用技术机床研究院采购系统，预计全年交易额为240万元；公司各下属公司计划向通用技术大连机床采购主轴、卡盘、丝杠等，预计全年交易额为1,457万元；公司各下属公司计划向通用技术哈量公司采购刀具刀片,预计全年交易金额为184万元。同时公司各子公司委托通用技术集团沈阳机床有限责任公司提供维修、加工及运营服务，预计全年交易额为3,511万元；公司子公司委托通用技术机床研究院提供技术服务，预计全年金额为1,000万元。

　　（二）关联销售及劳务提供情况介绍

　　为拓宽公司销售渠道，公司子公司银丰铸造计划向通用技术集团沈阳机床有限责任公司、通用技术大连机床、通用技术齐二机床、通用技术机床工程研究院、天津一机、通用技术哈量公司销售铸件，预计全年交易额分别为19,840万元、6,560万元、7,100万元、270万元、240万元、20万元；公司下属至刚主轴、优装备计划向通用技术集团沈阳机床有限责任公司及下属公司销售配件，预计全年交易额分别为1,992万元、100万元；公司下属成套公司计划向通用技术集团沈阳机床有限责任公司及下属公司销售整机，预计全年交易额为1,200万元；公司计划向通用技术集团沈阳机床有限责任公司、通用技术大连机床、通用技术咨询公司、通用技术哈量公司销售机床整机，预计全年交易额分别为4,388万元、4,422万元、4,425万元、885万元。公司下属公司为通用技术集团沈阳机床有限责任公司提供人力资源、仓储等服务，预计年度金额为1,328万元。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　根据市场需求，公司向关联方采购机床功能部件，此项交易有利于维持公司供应链条稳定，有利于提升公司的技术实力及品牌影响力。公司向各关联公司销售铸件、主轴及机床整机,有助于公司拓宽销售渠道，有利于公司增强产品市场占有率。

　　上述关联交易不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，没有损害中小股东的利益。交易金额公允，对上市公司的独立性不产生影响，不会形成公司对关联方的依赖。

　　五、独立董事及中介机构意见

　　（一）独立董事专门会议意见

　　公司第十届董事会独立董事第二次专门会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2024年度预计日常关联交易的议案》。

　　独立董事专门会议认为，公司根据业务开展情况对2024年日常经营关联交易进行了预计，这些关联交易为公司日常业务经营所需要，符合相关法律法规和公司关联交易制度的规定，遵循公平合理的原则，交易定价客观公允，不存在损害上市公司和投资者权益的情形，同意将该议案提交董事会及股东大会审议。

　　（二）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：沈阳机床2024年度预计日常关联交易事项已经公司第十届董事会第七次会议、第十届监事会第七次会议审议通过，关联董事、关联监事已回避表决，且公司第十届董事会第二次独立董事专门会议发表了同意的独立意见，本次公司关联交易事项尚需提交股东大会审议。本次事项符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，公司履行了必要的内部审核程序。公司上述预计日常关联交易遵循公平、公正、合理的市场化定价原则，均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生重大不利影响。

　　综上，中信证券股份有限公司对沈阳机床2024年度预计日常关联交易情况无异议。

　　六、备查文件

　　1.公司第十届董事会第七次会议决议；

　　2.公司第十届监事会第七次会议决议；

　　3.独立董事意见；

　　4.保荐机构核查意见。

　　沈阳机床股份有限公司董事会

　　2024年4月16日

　　股票代码：000410          股票简称：沈阳机床         公告编号：2024-15

　　沈阳机床股份有限公司

　　关于向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机集团租赁业务额度暨关联交易的公告

　　本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　根据公司生产经营需要，公司全年拟向通用技术集团财务有限责任公司申请综合授信额度16.1亿元。与通用技术集团沈阳机床有限责任公司基于原有土地房屋租赁业务额度为0.3亿元。

　　2024年4月16日公司召开的第十届董事会第七次会议审议通过了《关于向通用财务公司申请综合授信额度及通用

　　沈机集团租赁业务额度暨关联交易的议案》。通用财务公司、通用沈机集团均为公司控股股东通用技术集团下属子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2023年修订）的规定，本次交易构成关联交易。

　　本次关联交易需提交公司股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市。

　　二、关联方介绍

　　（一）通用技术集团财务有限责任公司 （以下简称“通用财务公司”）

　　注册资本：530,000万元人民币

　　法定代表人：冯松涛

　　企业性质：其他有限责任公司

　　住所：北京市丰台区西营街1号院通用时代中心

　　主要经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务;从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有价证券投资。

　　（二）通用技术集团沈阳机床有限责任公司（以下简称“通用沈机集团”）

　　注册资本： 276,293.1116万元人民币

　　法定代表人：安丰收

　　企业性质：有限责任公司(国有控股)

　　住所：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1-8号

　　主要经营范围：许可项目包括进出口代理，货物进出口，技术进出口，房地产开发经营，道路货物运输（不含危险货物），特种设备检验检测服务，检验检测服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）；一般项目包括金属切削机床制造，数控机床制造，工业控制计算机及系统制造，金属加工机械制造，机械电气设备制造，机械零件、零部件加工，金属表面处理及热处理加工，机械零件、零部件销售，金属切削机床销售，金属成形机床销售，数控机床销售，工业控制计算机及系统销售，通用设备修理，国内贸易代理，普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目），国内货物运输代理，智能控制系统集成，机械设备租赁，信息技术咨询服务，信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务），工业设计服务，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，企业管理，非居住房地产租赁，计量服务，档案整理服务，人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务），物业管理，通用零部件制造，锻件及粉末冶金制品制造，锻件及粉末冶金制品销售，黑色金属铸造，有色金属铸造，模具制造，模具销售，再生资源加工，生产性废旧金属回收，装卸搬运，普通机械设备安装服务，喷涂加工，淬火加工，机床功能部件及附件制造，机床功能部件及附件销售，销售代理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　公司拟向通用财务公司申请综合授信16.1亿元，其中开立承兑汇票10亿元、保函0.1亿元、票据贴现3亿元、流动资金贷款3亿元，通用财务公司额度内可根据公司经营需要调整或新增其他融资业务品种。公司与通用财务公司签订了相关金融服务协议，通用财务公司提供金融服务的利率标准在国家政策及相关法律、法规、监管规定允许的范围内执行。

　　公司与通用沈机集团开展房屋及其对应土地使用权租赁业务，额度为0.3亿元，公司与其签订了土地房屋租赁协议。通用沈机集团提供土地房屋租赁服务的费率标准以市场公允价格为基础协商确定，在国家政策及相关法律、法规、监管规定允许的范围内执行。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司向财务公司申请综合授信、与通用沈机集团开展租赁业务等，可以为公司生产经营、技改投资及推进司法重整后续工作提供资金支持，对优化财务结构、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险均起到积极作用。

　　上述关联交易符合公司经营发展需要，是公司经营活动的市场行为，不会对公司的独立性造成影响。上述关联交易符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情况。

　　五、独立董事专门会议审议情况

　　公司第十届董事会独立董事第二次专门会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机集团租赁业务额度暨关联交易的议案》。

　　独立董事专门会议认为，公司向财务公司申请综合授信、与通用沈机集团开展租赁业务是为满足公司全年资金及业务需求。此项交易没有损害公司及全体股东尤其是中小股东的利益。同意将该议案提交董事会及股东大会审议。

　　六、保荐机构意见

　　沈阳机床关于向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机集团租赁业务额度暨关联交易的事项已经公司第十届董事会第七次会议、第十届监事会第七次会议审议通过，关联董事、关联监事已回避表决，第十届董事会第二次独立董事专门会议发表了明确的同意意见，上述关联交易尚需提交公司股东大会审议。本次事项符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，公司履行了必要的内部审核程序，有利于满足公司的日常经营需求。

　　综上：中信证券股份有限公司对沈阳机床本次向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机集团租赁业务额度的关联交易事项无异议。

　　七、备查文件

　　1.公司第十届董事会第七会议决议；

　　2.公司第十届监事会第七次会议决议；

　　3.独立董事意见；

　　4.保荐机构核查意见。

　　沈阳机床股份有限公司董事会

　　2024年4月16日

　　证券代码：000410        证券简称：沈阳机床         公告编号：2024-18

　　沈阳机床股份有限公司

　　会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本次会计政策变更情况概述

　　（一）变更原因

　　国家财政部于2023年10月25日发布《关于印发〈企业会计准则解释第17号〉的通知》（财会〔2023〕21号）（以下简称“解释17号文”），根据财政部要求，“关于流动负债与非流动负债的划分”、“关于供应商融资安排的披露”、“关于售后租回交易的会计处理”相关内容自2024年1月1日起施行。

　　由于解释17号文的发布，公司需对原会计政策进行相应调整变更，并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计准则解释。

　　（二）变更前公司所采用的会计政策

　　变更前公司采用国家财政部颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　（三）变更后公司所采用的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司施行上述财政部颁布的新准则。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　公司自文件规定的起始日开始执行上述会计准则解释，执行解释17号文对公司本期及可比期间财务报表无影响。

　　公司本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行，变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不影响公司净资产、净利润等相关财务指标。本次会计政策变更属于国家法律、法规的要求，符合相关规定和公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　特此公告。

　　沈阳机床股份有限公司

　　董事会

　　2024年4月16日