第一节 重要提示

　　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3公司全体董事出席董事会会议。

　　4天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2023年度利润分配预案如下：公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。截至2023年12月31日，公司总股本为2,733,333,800股，以此计算合计拟派发现金红利总额273,333,380.00元（含税），占2023年度合并报表归属于母公司股东净利润的38.99%。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。

　　公司2023年度利润分配预案已经公司第二届董事会第四次会议审议通过，尚需公司股东大会审议。

　　第二节 公司基本情况

　　1公司简介

　　■

　　■

　　2报告期公司主要业务简介

　　2023年，我国资本市场全面深化改革持续推进。证券行业坚持和加强党的全面领导，积极主动融入国家发展大局，基础制度和机制建设逐步完善，机构改革平稳推进。2023年10月，中央金融工作会议顺利召开，提出要加快建设金融强国，做好金融五篇大文章，坚定不移走中国特色金融发展之路，推动我国金融高质量发展。

　　根据证券业协会对证券公司2023年度未经审计的财务数据统计，截至2023年12月31日，全行业145家证券公司总资产为11.83万亿元，净资产为2.95万亿元，净资本为2.18万亿元，较上年末分别增长6.92%、5.85%、4.20%；145家证券公司2023年度实现营业收入4,059.02亿元，同比增长2.77%；实现净利润1,378.33亿元，同比下降3.14%。

　　本公司的主要业务分为四大业务板块：资产管理类业务、投资类业务、投资银行类业务以及零售与财富管理类业务。详情请参阅公司于同日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《首创证券股份股份有限公司2023年年度报告》“第三节  管理层讨论与分析”之“经营情况讨论与分析”相关内容。

　　3公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元  币种：人民币

　　■

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用

　　4股东情况

　　4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　注：首创集团按照《北京市国有资本收益收缴管理暂行办法》（京财国资〔2009〕2266号）、《北京市财政局关于国有资本收益分类收缴工作的通知》（京财资产〔2019〕2472号）、《北京市财政局关于国有资本划转充实社保基金后收益分配事宜的通知》（京财资产〔2021〕302号）、《北京市人民政府国有资产监督管理委员会关于开展2021年企业应交利润收缴工作有关事项的通知》（京国资发〔2021〕9号）、《北京市人民政府国有资产监督管理委员会收益收缴通知书》的要求，自2021年起需按照北京市国资委持股90%和北京市财政局持股10%的比例支付应交利润。

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5公司债券情况

　　√适用 □不适用

　　5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　单位:亿元  币种:人民币

　　■

　　5.2报告期内债券的付息兑付情况

　　■

　　5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

　　□适用 √不适用

　　5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　备注：上表中资产负债率为剔除客户资金后的资产负债率。

　　第三节 重要事项

　　1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　详情请参阅公司于同日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《首创证券股份股份有限公司2023年年度报告》“第三节 管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”相关内容。

　　2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2024-011

　　首创证券股份有限公司

　　2023年年度利润分配预案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●拟每股派发现金红利人民币0.100元（含税）。

　　●本次利润分配预案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将在相关公告中披露。

　　●本公告所披露的利润分配预案尚待公司2023年年度股东大会审议。利润分配的具体安排将另行在权益分派实施公告中明确。

　　一、2023年年度利润分配预案内容

　　经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，首创证券股份有限公司（以下简称公司）母公司报表中期末可供分配利润为1,134,036,236.98元。经公司第二届董事会第四次会议决议，公司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。截至2023年12月31日，公司总股本为2,733,333,800股，以此计算合计拟派发现金红利总额不超过273,333,380.00元（含税），占2023年度合并报表归属于母公司股东净利润的38.99%。

　　在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

　　二、2024年度中期现金分红有关事项的说明

　　为贯彻落实“以投资者为本”理念，积极助力资本市场内在稳定性建设，将“让广大投资者有回报、有获得感”落到实处，按照《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及中国证监会发布的《关于加强上市公司监管的意见（试行）》相关要求，在具备中期现金分红条件的情况下，公司拟以2024年年初至该中期期末实现的未经审计的归属于母公司股东净利润为基础，按不超过40%的比例进行2024年度中期现金分红。中期现金分红具体的金额或比例，由公司董事会根据公司年度股东大会的授权，在届时拟定的中期现金分红具体方案中确定。

　　公司2024年中期现金分红有关事项尚需提交股东大会审议。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2024年4月11日召开第二届董事会第四次会议审议并一致通过了《关于审议公司2023年年度利润分配预案的议案》，公司2023年年度利润分配预案符合《公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。上述预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　公司将于股东大会审议批准2023年年度利润分配预案后两个月内派发2023年度现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　公司于2024年4月11日召开第二届董事会第四次会议审议并一致通过了《关于审议公司2024年度中期现金分红有关事项的议案》，公司2024年度中期现金分红有关事项符合《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的相关要求和《公司章程》等有关规定。

　　（二）监事会意见

　　监事会对公司2023年年度利润分配预案及公司2024年度中期现金分红有关事项出具如下审核意见：本次利润分配预案及2024年度中期现金分红有关事项综合考虑了公司经营发展需求和股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形，符合相关法律法规及《公司章程》等规定，并履行了相关决策程序。

　　四、相关风险提示

　　公司本次利润分配预案及2024年度中期现金分红有关事项结合了股东利益、公司发展及各项风险控制指标情况等综合因素，不会对公司每股收益、现金流状况等产生重大影响，不会影响公司正常经营和健康发展。

　　本次利润分配预案及2024年度中期现金分红有关事项尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司

　　董   事  会

　　2024年4月13日

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2024-009

　　首创证券股份有限公司

　　第二届董事会第四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第四次会议于2024年4月1日以书面方式发出会议通知及会议材料，于2024年4月11日在公司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事10名；实际出席董事10名，其中现场出席的董事9名，以视频方式出席的董事1名。

　　本次会议由过半数董事推举毕劲松董事主持，公司监事、高级管理人员和其他相关人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》

　　同意选举毕劲松先生为公司第二届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日至本届董事会任期届满时止。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于公司董事长、总经理变动的公告》。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于调整公司第二届董事会专门委员会成员的议案》

　　同意增补毕劲松董事担任公司第二届董事会薪酬与提名委员会委员；同时根据《首创证券股份有限公司董事会战略委员会议事规则》相关规定，毕劲松董事担任公司第二届董事会战略委员会主任委员，上述任期均自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

　　调整后，公司第二届董事会专门委员会成员名单如下：

　　1.战略委员会：毕劲松（主任委员）、任宇航、田野、张健华；

　　2.薪酬与提名委员会：张健华（主任委员）、叶林、毕劲松；

　　3.审计委员会：荣健（主任委员）、王锡锌、田野；

　　4.风险控制委员会：叶林（主任委员）、刘惠斌、毕劲松。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司经营管理层2023年度经营情况报告〉的议案》

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年年度报告〉的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年年度报告》和《首创证券股份有限公司2023年年度报告摘要》。

　　本议案事先经公司第二届董事会战略委员会、第二届董事会审计委员会预审通过。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（五）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度财务决算报告〉的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（六）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2024年度财务预算报告〉的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（七）审议通过《关于审议公司2023年年度利润分配预案的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年年度利润分配预案公告》。

　　本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（八）审议通过《关于审议公司2024年度中期现金分红有关事项的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年年度利润分配预案公告》。

　　本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（九）审议通过《关于审议公司2024年度自营投资业务配置规模有关事宜的议案》

　　1.同意公司2024年度自营投资业务规模不超过中国证监会各项规章和规范性文件的规定上限。其中，公司自营权益类证券及其衍生品投资的合计规模不超过净资本的80%；公司自营非权益类证券及其衍生品投资的合计规模不超过净资本的400%。“自营权益类证券及其衍生品”及“自营非权益类证券及其衍生品”的合计规模计量口径参照监管标准，年度期间若监管标准发生变化，以上内容将调整为监管最新标准。上述额度不包括公司长期股权投资额度，长期股权投资额度仍按照公司相关决策程序确定、执行；上述额度不包括公司因融资融券业务、承销业务所发生的被动型持仓额度。

　　2.同意提请公司股东大会授权董事会、并由董事会转授权经营管理层，在符合监管机构有关自营管理、风险控制相关规定的前提下，根据市场情况在上述额度内确定、调整公司自营投资业务规模。

　　上述自营投资业务规模上限是根据监管规定、公司战略、市场环境及风险状况等确定，其总量及变化并不代表公司对于市场的判断，实际规模大小取决于开展业务时的市场状况。

　　3.上述事项自股东大会审议通过后生效，有效期至公司股东大会审议通过新的自营投资业务配置规模议案时止。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（十）审议通过《关于审议公司2024年度信用业务配置规模有关事宜的议案》

　　1.同意公司2024年度信用交易业务规模（以自有资金投入额计算，包括融资融券、股票质押式回购业务和约定购回式证券交易等）不超过净资本的100%。

　　2.同意授权公司经营管理层，在符合监管机构有关信用业务管理风险控制相关规定的前提下，根据市场情况在上述额度内确定、调整公司信用交易业务规模。

　　上述信用交易业务规模上限是根据监管规定、公司战略、市场环境及风险状况等确定，其总量及变化并不代表公司对于市场的判断，实际规模的大小取决于开展业务时的市场状况。

　　3.上述事项自董事会审议通过后生效，有效期至公司董事会审议通过新的信用业务配置规模议案时止。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（十一）逐项审议通过《关于确认公司2023年度关联交易及预计公司2024年度日常关联交易的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司关于2023年度日常关联交易执行情况及预计2024年度日常关联交易的公告》。

　　本议案事先经公司第二届董事会审计委员会、第二届董事会独立董事专门会议预审通过。

　　公司保荐机构出具了核查意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：关联董事分别回避了本议案中相关关联事项的表决，非关联董事进行了表决，无反对票或弃权票。

　　（十二）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

　　公司保荐机构出具了核查意见，公司聘请的会计师事务所出具了专项鉴证报告。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（十三）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明〉的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于首创证券股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》。

　　本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（十四）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度合规报告〉的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会风险控制委员会预审通过。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（十五）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度反洗钱报告〉的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会风险控制委员会预审通过。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（十六）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度风险管理报告〉的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会风险控制委员会预审通过。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（十七）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2024年风险偏好政策〉的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会风险控制委员会预审通过。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（十八）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度信息技术管理专项报告及2024年度工作计划〉的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会战略委员会预审通过。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（十九）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度内部审计工作报告〉的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（二十）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告〉的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

　　本议案事先经公司第二届董事会审计委员会、第二届董事会风险控制委员会预审通过。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（二十一）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度反洗钱和反恐怖融资审计报告〉的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会审计委员会、第二届董事会风险控制委员会预审通过。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（二十二）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境、社会及公司治理报告〉的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境、社会及公司治理报告》。

　　本议案事先经公司第二届董事会战略委员会预审通过。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（二十三）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度廉洁从业管理工作报告〉的议案》

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（二十四）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度董事会工作报告〉的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（二十五）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度董事会专门委员会工作报告〉的议案》

　　其中2023年度董事会审计委员会履职情况具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　本议案相关报告事先分别经公司第二届董事会战略委员会、第二届董事会薪酬与提名委员会、第二届董事会审计委员会、第二届董事会风险控制委员会预审通过。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（二十六）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告〉的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　本议案事先经公司第二届董事会独立董事专门会议预审通过。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（二十七）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见〉的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（二十八）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司2023年度董事考核结果的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会薪酬与提名委员会预审通过。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：关联董事分别回避了本议案中对董事个人进行评价的表决，非关联董事进行了表决，无反对票或弃权票。

　　（二十九）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司2023年度高级管理人员内部评价结果的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会薪酬与提名委员会预审通过。

　　表决情况：关联董事回避了本议案中对同时担任董事和高级管理人员个人进行评价的表决，非关联董事进行了表决，无反对票或弃权票。

　　（三十）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司2023年度合规负责人考核报告的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会薪酬与提名委员会预审通过。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（三十一）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司对会计师事务所2023年度履职情况评估报告〉的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司对会计师事务所2023年度履职情况评估报告》。

　　本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（三十二）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告〉的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年度董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》。

　　本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（三十三）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司章程〉的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司关于修订公司章程的公告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（三十四）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（三十五）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司董事会议事规则〉的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（三十六）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司董事会战略委员会议事规则〉的议案》

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（三十七）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会议事规则〉的议案》

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（三十八）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则〉的议案》

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（三十九）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司董事会风险控制委员会议事规则〉的议案》

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（四十）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（四十一）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司独立董事年报工作制度〉的议案》

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（四十二）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司董事会秘书工作制度〉的议案》

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（四十三）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司关联交易管理制度〉的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（四十四）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司对外担保管理制度〉的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（四十五）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（四十六）审议通过《关于推选张涛先生为公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会薪酬与提名委员会预审通过。

　　同意推选张涛先生为公司第二届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（四十七）审议通过《关于聘任张涛先生为公司总经理的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会薪酬与提名委员会预审通过。

　　同意聘任张涛先生为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于公司董事长、总经理变动的公告》。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（四十八）审议通过《关于提请召开公司2023年年度股东大会的议案》

　　1.同意召开公司2023年年度股东大会；

　　2.同意授权公司董事长择机确定公司2023年年度股东大会具体召开时间、地点，并由公司董事会秘书安排向公司全体股东发出召开股东大会的通知和其他相关文件。

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司

　　董   事  会

　　2024年4月13日

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2024-010

　　首创证券股份有限公司

　　第二届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第三次会议于2024年4月1日以书面方式发出会议通知及会议材料，于2024年4月11日在公司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事5名；实际出席监事5名，其中现场出席的监事3名，以视频方式出席的监事2名。

　　本次会议由监事会主席李章先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。本次监事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司规章制度的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年年度报告〉的议案》

　　公司监事会就2023年年度报告出具如下书面审核意见：（1）公司2023年年度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反映公司2023年经营管理和财务状况的实际情况；（2）公司2023年年度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的规定；（3）未发现参与公司2023年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年年度报告》和《首创证券股份有限公司2023年年度报告摘要》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度财务决算报告〉的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《关于审议公司2023年年度利润分配预案的议案》

　　监事会对公司2023年年度利润分配预案出具如下审核意见：本次利润分配预案综合考虑了公司经营发展需求和股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形，符合相关法律法规及《公司章程》等规定，并履行了相关决策程序。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年年度利润分配预案公告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过《关于审议公司2024年度中期现金分红有关事项的议案》

　　监事会对公司2024年度中期现金分红有关事项出具如下审核意见：公司2024年度中期现金分红有关事项综合考虑了公司经营发展需求和股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形，符合相关法律法规及《公司章程》等规定，并履行了相关决策程序。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年年度利润分配预案公告》。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（五）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2024年度财务预算报告〉的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（六）逐项审议通过《关于确认公司2023年度关联交易及预计公司2024年度日常关联交易的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司关于2023年度日常关联交易执行情况及预计2024年度日常关联交易的公告》。

　　监事会对关于确认公司2023年度关联交易及预计公司2024年度日常关联交易事项出具如下审核意见：公司2024年关联交易事项预计的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，上述预计关联交易属正常业务经营所需事项，依据等价有偿、公允市价的定价原则公开、公平、公正地开展，不存在损害公司和股东利益的情况，关联交易事项不会对公司独立性产生影响，公司不会对关联方形成依赖。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：关联监事分别回避了本议案中相关关联事项的表决，非关联监事进行了表决，无反对票或弃权票。

　　（七）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司对会计师事务所2023年度履职情况评估报告〉的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司对会计师事务所2023年度履职情况评估报告》。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（八）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度内部审计工作报告〉的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（九）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告〉的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度反洗钱和反恐怖融资审计报告〉的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十一）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度合规报告〉的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十二）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度反洗钱报告〉的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十三）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度风险管理报告〉的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十四）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2024年风险偏好政策〉的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十五）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境、社会及公司治理报告〉的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年度社会责任暨环境、社会及公司治理报告》。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十六）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度廉洁从业管理工作报告〉的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十七）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度监事会工作报告〉的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（十八）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司2023年度监事考核结果的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：关联监事分别回避了本议案中对监事个人进行评价的表决，非关联监事进行了表决，无反对票或弃权票。

　　（十九）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》〉的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（二十）审议通过《关于审议〈首创证券股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明〉的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《关于首创证券股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（二十一）审议通过《关于修订〈首创证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司

　　监   事  会

　　2024年4月13日

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2024-012

　　首创证券股份有限公司

　　关于2023年度日常关联交易执行情况及

　　预计2024年度日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次日常关联交易预计事项需提交股东大会审议。

　　●本次日常关联交易预计事项不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。

　　●提请投资者注意的其他事项：无。

　　首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）经中国证监会批准从事证券业务，依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等有关业务，交易对手和服务对象包含公司的关联方。为加强公司关联交易管理，规范公司关联交易行为，维护公司及股东的合法权益，按照监管机构要求，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等监管法规及《首创证券股份有限公司关联交易管理制度》的有关规定，公司对2023年发生的关联交易进行了梳理，并结合公司业务经营实际情况，对2024年度及至2025年召开2024年年度股东大会期间可能与关联方发生的日常关联交易进行了预计，具体情况如下：

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　公司第二届董事会审计委员会第五次会议、第二届董事会独立董事专门会议第一次会议审议通过了《关于确认公司2023年度关联交易及预计公司2024年度日常关联交易的议案》，并同意将本议案提交董事会审议。

　　2024年4月11日，公司召开第二届董事会第四次会议审议通过了《关于确认公司2023年度关联交易及预计公司2024年度日常关联交易的议案》，关联董事分别回避了本议案中相关关联事项的表决。本议案还需提交公司股东大会审议，届时关联股东将回避本议案中相关关联事项的表决。

　　（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　2023年6月20日，公司召开2022年年度股东大会审议通过了《关于确认公司2022年度关联交易及预计公司2023年度日常关联交易的议案》。2023年，公司发生的日常关联交易未超出公司股东大会批准的预计2023年度日常关联交易的范围，公司发生的偶发性关联交易均遵照《首创证券股份有限公司关联交易管理制度》履行相应审批程序。2023年度日常关联交易情况具体如下：

　　■

　　（三）本次日常关联交易预计金额和类别

　　公司对2024年度及至2025年召开2024年年度股东大会期间公司及子公司与关联方可能发生的日常关联交易进行了预计，具体情况如下：

　　■

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）北京首都创业集团有限公司及其相关方

　　北京首都创业集团有限公司（以下简称首创集团）是本公司的控股股东，持有本公司56.77%的股份。首创集团成立于1994年10月26日，注册资本330000万元人民币，经营范围为购销包装食品、医疗器材；授权范围内的国有资产经营管理；购销金属材料、木材、建筑材料、土产品、五金交电化工、化工轻工材料、百货、机械电器设备、电子产品、汽车配件、通讯设备（不含无线电发射设备）、日用杂品、针纺织品、制冷空调设备、食用油；销售汽车（不含九座以下乘用车）；零售粮食；房地产开发、商品房销售；物业管理；设备租赁；技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；人才培训；有关旅游、企业管理、投资方面的咨询；自营和代理除国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行核定公司经营的进口商品以外的其它商品及技术的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易。

　　（二）北京市基础设施投资有限公司及其相关方

　　北京市基础设施投资有限公司（以下简称京投公司）持有本公司17.31%的股份。京投公司成立于1981年2月10日，注册资本17315947.49万元人民币，经营范围为制造地铁车辆、地铁设备；授权内国有资产的经营管理、投资及投资管理、地铁新线的规划与建设；地铁已建成线路的运营管理；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；地铁车辆的设计、修理；地铁设备的设计、安装；工程监理；物业管理；房地产开发；地铁广告设计及制作。

　　（三）北京能源集团有限责任公司及其相关方

　　北京能源集团有限责任公司（以下简称京能集团）持有本公司8.31%的股份。京能集团成立于2004年12月8日，注册资本2208172万元人民币，经营范围为能源项目投资、开发及经营管理；能源供应、管理；能源项目信息咨询；房地产开发；投资管理；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。

　　（四）其他关联方

　　公司其他关联方根据中国证监会、上海证券交易所等相关规定确定。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价等因素确定。上述日常关联交易定价原则及依据不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

　　四、关联交易目的和对公司的影响

　　（一）公司经中国证监会批准从事证券业务，开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等有关业务，交易对手和服务对象包含公司的关联方。上述日常关联交易均因公司正常业务经营所产生，有助于公司业务开展及提升公司总体竞争力。

　　（二）上述日常关联交易按照市场化原则定价，定价公平、合理，公司与关联方之间是平等互利的双赢关系，不存在损害公司和股东整体利益的情形。

　　（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司的业务经营不会因此对关联方形成依赖。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司

　　董   事  会

　　2024年4月13日

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2024-013

　　首创证券股份有限公司

　　2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（上证发〔2023〕193号）《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一公告格式（2023年12月第二次修订）一一第十三号上市公司募集资金相关公告》的要求及相关格式指引的规定，首创证券股份有限公司（以下简称公司、首创证券或本公司）将截至2023年12月31日的募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准首创证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2747号）核准，公司于2022年12月首次公开发行人民币普通股（A股）27,333.38万股，发行价为7.07元/股，募集资金总额为人民币1,932,469,966.00元，扣除发行费用人民币63,555,630.81元（不含税）后，募集资金净额为人民币1,868,914,335.19元，本次募集资金已于2022年12月19日存放于公司为本次发行开立的募集资金专用账户。

　　公司上述募集资金已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（中审亚太验字[2022]000112号）。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　截至2023年12月31日，本公司累计已使用募集资金1,869,197,595.68元，其中2022年度已使用募集资金1,868,914,335.19元，2023年度已使用募集资金283,260.49元（为募集资金专户累计利息收入扣除银行手续费的净额）。

　　截至2023年12月31日，本公司首次公开发行股份募集资金已全部使用完毕，在银行开设的募集资金专户已全部注销。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定，结合公司实际情况，制定了《首创证券股份有限公司募集资金管理制度》，明确规定了募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等内容。公司能够按照有关规定存放与使用募集资金，严格执行募集资金使用的审批程序，实行专户存储，保证专款专用，并披露相关信息。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2023年12月31日，本公司首次公开发行股份募集资金已使用完毕，存放募集资金的专户均已销户，具体情况如下：

　　■

　　三、报告期募集资金的实际使用情况

　　公司募集资金到位后用于补充公司及全资子公司资本金，增加公司营运资金，发展主营业务。截至2023年12月31日，募集资金实际使用情况与承诺一致，详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　公司未变更募投项目的资金使用用途，严格执行募集资金专款专用。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司严格按照《首创证券股份有限公司募集资金管理制度》《募集资金专户存储三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的鉴证报告的结论性意见

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）认为：《首创证券股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了首创证券股份有限公司2023年度募集资金的存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构国信证券股份有限公司认为：公司2023年度已按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律法规和规定的要求对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。综上，保荐机构对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况事项无异议。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司

　　董  事  会

　　2024年4月13日

　　附表：

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：首创证券股份有限公司                                   2023年度                                               币种：人民币 单位：万元

　　■

　　注：超出部分为募集资金产生的利息收入扣除银行手续费等的净额。

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2024-014

　　首创证券股份有限公司

　　关于公司董事长、总经理变动的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　近日，首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会收到公司董事长苏朝晖先生递交的书面辞职报告。因工作安排调整，苏朝晖先生申请辞去公司第二届董事会董事长、董事职务及董事会下设专门委员会相应职务，辞去上述职务后不再担任公司任何职务。苏朝晖先生确认与公司及公司董事会无任何意见分歧，亦无与辞职相关的任何事项须提请股东及债权人注意。苏朝晖先生亦确认其并无任何针对公司正在发生或将要发生的诉讼和争议。

　　根据《公司法》《公司章程》等相关规定，苏朝晖先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不影响公司董事会的正常运作，自辞职报告送达公司董事会之日起生效。

　　苏朝晖先生在担任公司董事长期间，恪尽职守、勤勉尽责，积极推动公司规范运作，不断提升公司治理水平，带领公司经营管理层研究制定公司“十四五”发展规划并坚决贯彻执行，持续推进公司完成首次公开发行A股并上市，开启了公司高质量发展的新篇章。公司及公司董事会对苏朝晖先生在任职期间为公司发展所做的卓越贡献致以诚挚的敬意和衷心的感谢！

　　为保证公司良好的治理结构，保障公司经营管理，公司于2024年4月11日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》，同意选举毕劲松先生（简历详见附件）为公司第二届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止；同时审议通过了《关于聘任张涛先生为公司总经理的议案》，同意聘任张涛先生（简历详见附件）为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止，毕劲松先生不再担任公司总经理。

　　特此公告。

　　附件：公司董事长、总经理简历

　　首创证券股份有限公司

　　董   事  会

　　2024年4月13日

　　附件：

　　首创证券股份有限公司董事长、总经理简历

　　1.毕劲松先生，1965年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生，2011年2月起担任本公司董事，2024年4月起担任本公司董事长。毕劲松先生曾任中国人民银行总行金融管理司主任科员，国泰证券有限公司总部发行二部副总经理，北京城市合作银行阜裕支行行长，国泰君安证券北京分公司总经理兼党委书记，中富证券有限责任公司董事长兼总裁，民生证券有限公司副总裁，首创证券有限责任公司党委书记、董事、总经理，首创证券股份有限公司党委书记、总经理等职务。现任本公司董事长，中邮创业基金管理股份有限公司董事长。

　　截至本公告披露日，毕劲松先生未持有公司股份。除上述简历披露外，毕劲松先生与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条规定所列情形。

　　2.张涛先生，1972年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生，正高级经济师，2024年4月起担任本公司总经理。张涛先生曾任华泰证券股份有限公司总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理（主持工作）、深圳总部副总经理（主持工作）、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书兼总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁，华泰期货有限公司董事长，钟山有限公司董事、副总经理，钟山金融控股有限公司董事长，东兴证券股份有限公司财务负责人、董事、总经理。现任本公司总经理。

　　截至本公告披露日，张涛先生未持有公司股份。除上述简历披露外，张涛先生与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》第3.2.2条规定所列情形。

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2024-015

　　首创证券股份有限公司

　　关于修订公司章程的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　首创证券股份有限公司（以下简称公司或首创证券）于2024年4月11日召开第二届董事会第四次会议审议通过了《关于修订〈首创证券股份有限公司章程〉的议案》，拟对《首创证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）相关条款进行修订。

　　中国证监会积极引导上市证券公司在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用，综合上述要求及《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定，结合公司实际情况，公司对《公司章程》中的相关条款予以修订完善。

　　本次《公司章程》修订共涉及条款43项，具体修订内容及修订依据详见附件。除附件所述修订外，公司章程其他条款内容保持不变。本次公司章程修订尚需提交公司股东大会审议，最终以监管部门及工商登记机构核准或备案内容为准。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司

　　董   事   会

　　2024年4月13日

　　首创证券股份有限公司章程修订对照表

　　■

　　■

　　公司代码：601136              公司简称：首创证券