证券代码：002402             证券简称：和而泰            公告编号：2024-038

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司

　　关于2021年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月28日召开第六届董事会第十七次会议和第六届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划第三个行权期首次授予和预留授予股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《2021年股票期权激励计划（草案）》《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》等有关规定，以及公司2021年第一次临时股东大会授权，公司董事会同意对2021年股票期权激励计划第三个行权期由于公司层面业绩考核未达成导致未满足行权条件的376.50万份股票期权进行注销。具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）于2024年3月30日披露的《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2024-027）。

　　近日，公司已向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交了注销上述股票期权的申请。截至本公告披露日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成上述376.50万份股票期权的注销业务。公司本次注销部分股票期权符合《公司法》《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，注销原因及数量合法、有效，且程序合规。本次注销股票期权不会影响公司激励计划的继续实施，不会对公司股本造成影响，也不会影响公司的持续经营，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

　　特此公告。

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二四年四月八日

　　证券代码：002402        证券简称：和而泰    公告编号：2024-039

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司

　　关于实际控制人部分股份解除质押的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到实际控制人刘建伟先生的通知，获悉刘建伟先生所持有的公司部分股份办理了解除质押的业务，具体事项公告如下：

　　一、本次股份解除质押情况

　　■

　　二、股东股份累计被质押的情况

　　截至公告披露日，刘建伟先生所持质押股份情况如下：

　　■

　　注：刘建伟先生持有公司股份中111,356,250股为高管锁定股。

　　三、股份质押情况说明

　　（1）刘建伟先生股份质押融资不是用于满足上市公司生产经营相关需求。

　　（2）刘建伟先生未来半年内到期的质押股份累计数量为6,843万股，占其所持股份比例46.0886%，占公司总股本比例7.3445%，对应融资余额45,000万元；未来一年内到期的质押股份累计数量为6,843万股，占其所持股份比例46.0886%，占公司总股本比例7.3445%，对应融资余额45,000万元。控股股东具备相应的资金偿还能力，还款资金来源为其自筹资金或其他融资。

　　（3）刘建伟先生不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害本公司利益的情形。

　　（4）刘建伟先生股份质押事项对公司生产经营、公司治理等不会产生影响，不涉及业绩补偿义务。

　　（5）刘建伟先生资信情况良好，具备相应的偿还能力，其质押的股份目前不存在平仓风险，质押风险在可控范围内，上述质押行为不会导致公司实际控制权变更。公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，将严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务。

　　四、备查文件

　　1、股票质押式回购业务交易确认书；

　　2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押及司法冻结明细表。

　　特此公告。

　　深圳和而泰智能控制股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二四年四月八日