(上接A01版)3月29日,证监会对派格生物、迅策科技等3家企业出具补充材料要求。
从近期要求补充材料情况看,业务真实性、股权架构合规性、行业监管合规性、过往上市进程中断等是监管部门较为关注的问题,还有多家企业被问及数据合规问题。
例如,证监会要求迅策科技说明在研发过程中收集及储存的数据信息类型、规模、来源、使用情况,是否涉及向第三方和境外提供个人用户信息,上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。对沪上阿姨,证监会要求公司说明公司及控股公司开发运营的APP、小程序、公众号等产品情况,是否涉及向第三方提供信息内容等。
在南开大学金融发展研究院院长田利辉看来,相关数据信息或关乎数据安全和个人信息保护。监管部门有责任对相关境外上市公司数据信息披露进行合规审查。这些补充材料的披露将对投资者了解公司情况起到关键作用,对评估上市前后的风险和挑战至关重要。
完善协同机制
境外上市备案常态化,离不开监管政策的助力,也离不开协同支持机制的完善。
对于境外上市,证监会曾明确表示,将持续畅通企业境外上市渠道,推出更多符合条件的“绿灯”案例,包括市场较为关注的VIE架构企业和平台企业。同时,推动形成更加透明、高效、顺畅的境外上市监管协调机制,尊重企业依法合规自主选择境外上市地,支持符合条件的企业用好两个市场、两种资源实现规范健康发展。
为持续畅通境外上市渠道,证监会不仅针对企业建立了备案沟通系统,还与多部门联合建立了境外上市跨部门监管协调机制,涉及的部门包括发改委、商务部、外汇局等,证监会是牵头部门。
在市场人士看来,这一机制的建立,旨在进一步畅通企业与监管部门沟通渠道,实现监管信息“多跑路”、企业“少跑路”。证监会与外资外汇管理、行业主管部门正协同支持境内企业“走出去”。