公司代码：601231                                                  公司简称：环旭电子

　　转债代码：113045                                                  转债简称：环旭转债

　　第一节 重要提示

　　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3公司全体董事出席董事会会议。

　　4德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本扣减公司回购专用账户的股数为基数，每10股派发现金红利2.70元（含税），不送股，不转增股本，剩余未分配利润全部结转以后年度分配。在实施权益分派的股权登记日前，公司总股本及公司回购专用账户的股数发生变动的，保持拟分配的每股现金红利不变，相应调整分配总额。

　　公司2023年年度利润分配预案已经公司第六届董事会第十次会议审议通过，尚需公司2023年年度股东大会审议。

　　第二节 公司基本情况

　　1公司简介

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　　2报告期公司主要业务简介

　　（一）行业基本情况

　　电子制造服务行业主要为各类电子产品和设备提供设计、工程开发、原材料采购、生产制造、测试、物流及售后服务等综合解决方案。

　　电子制造服务涉及的主要产品领域包括3C（即：Computer、Communication、Consumer Electronics）、云端、人工智能、汽车、工业、医疗、交通、能源、航空航天等，其中消费电子在电子制造服务业中占有最重要的份额。智能手机、智能穿戴设备、XR(Virtual Reality、Augmented Reality、Mixed Reality)设备、电脑、算力及云端产品、智能家居、智能座舱等产品需求增长，带动了芯片、存储、电子元件、模组及智能制造的快速发展和持续升级。

　　中国在全球电子制造服务业占有最大的市场份额和最具竞争优势的供应链。全球供应链近岸外包、友岸外包的需求快速增加，推动本行业在墨西哥、东南亚、印度、东欧等区域投资扩建产能，也带动上游供应链的产能转移，未来在产能规模和产业链群聚方面也将持续提升。

　　（二）行业特点及发展趋势

　　1、行业整体规模大，产业集中度高，竞争较为激烈

　　根据行业统计的数据，2023年全球电子制造服务行业的产业规模约7,240亿美元，行业集中度高，全球排名前十的厂商营收占比超过七成。行业内龙头企业积累了丰富的客户资源和行业经验，拥有强大的供应链管理及竞价能力，资产和营收规模较大，其领先地位稳固。总的来说，2023年电子产品依然处于供应链去库存阶段，主要经济体通货膨胀和美元加息对行业需求产生了消极影响；与此同时，在国际市场供应链重构和经贸区域化的趋势下，中国大陆的电子制造服务产业及上游供应链将面临更多挑战。

　　此外，技术进步持续推动电子产品和设备升级迭代，行业内的企业长期处于较大的经营压力下，如产品创新、品质提升、降本增效、持续投入等方面，企业需要努力开拓新产品和客户增量需求，增强设计开发能力，精进工艺制程，提升智能制造及新产品研发能力，强化与客户的合作粘性，增加产品附加值。

　　2、科技创新赋能消费电子升级

　　（1）“AI+”产品

　　当前AI已成为业界关注的焦点，被广泛认为将成为继蒸汽机、内燃机、电力、半导体和信息技术之后，人类又一座具有奠基意义的科技进步里程碑。AI赋能各行各业已成共识。通过AI赋能或“AI+”，消费性电子产品有望在交互方式、提高使用效率、强化原有功能等方面实现新突破。此外，在数据安全与降本需求的推动下，AI模型的部署也开始从云端走向移动终端和边缘终端。

　　消费电子知名品牌商及部分新创品牌商，纷纷推出“AI+”的消费电子产品，如Samsung发布的Galaxy AI Phone，利用本地运行的生成式人工智能模型，为用户提供通话翻译、会议纪要、照片辅助等功能，仅通过与手机的简单交互就能完成以往需要复杂工具和操作才能完成的事项。市场上推出的AI PC、AI Pin、Rabbit R1等产品，也吸引了消费者的广泛关注。

　　未来，人们在居家、工作、出行等生活场景中，使用AI赋能的核心终端设备，如手机、电脑等，借助高带宽、低延时、易接入的新一代通讯技术，如WiFi 7、UWB、mmWave等，可以与智能穿戴设备（如Smart Watch、TWS、XR等）和家庭、办公场景下的智能物联网设备（如家电、家居、办公设备等）无缝连接和实时互动，基于万物互联（AIoT）的状态，AI可以主动感知和实时分析消费者需求，协同电子设备提供更便捷高效的服务。

　　（2）XR设备

　　近几年元宇宙领域备受关注，游戏、科技、互联网行业的公司竞相追逐VR产业，AR、MR头显产品也推陈出新，方兴未艾。2023年苹果公司发布智能头显产品Vision Pro，推出以“空间计算(Spatial Computing)”为核心的全新Vision OS生态，以“眼动”加“手势”的控制方式与设备交互，并通过4K Micro OLED屏幕及空间音频为用户带来“耳目一新”的视听体验。Vision Pro引领了XR设备的创新迭代，市场也更加期待AR Glasses形态的新产品的发布。

　　3、AI算力与数据交换需求激增

　　ChatGPT引爆AI热潮，2023年以来生成式人工智能大模型加快迭代，AI大模型训练及推理的需求越来越高，GPU芯片和AI服务器供不应求，也带动边缘服务器的需求成长。边缘服务器可以在AI应用端实时处理和分析数据，减少数据传输的延迟和成本，提高响应速度，也减少数据传输过程中的风险。

　　除了算力，AI大模型需要更高效率、更低延迟的数据传输和交换，推动网络基础设施的升级，高速光纤网络、高速光模块、HBM、高速网卡及交换机、散热及服务器冷却系统等硬件产品需求快速成长。

　　4、汽车电子保持成长潜力

　　汽车未来将成为人们出行的“移动智能空间”，满足休闲、办公、影音娱乐等需求，智能座舱和自动驾驶将持续升级迭代。同时，汽车电动化的渗透率仍将持续提高，基于生产成本、用车成本及市场需求的考虑，用户可以选择纯电动汽车(BEV)、混合动力汽车(HEV)、插电式混合动力汽车(PHEV)、氢燃料电池汽车(FCV)等差异化方案。根据市场预测数据，2023年全球新能源汽车(xEV)较上一年增长37%，其中HEV和PHEV增长率达50%，高于BEV的增长率，预计2023年到2026年，新能源汽车的年复合增长率为25%，其中HEV的年复合增长率最高，为33%。

　　（三）行业周期性、区域性和季节性特征

　　1、行业发展的周期性

　　电子制造服务行业的发展受下游行业的需求周期性的影响较为直接。电子产品的需求受宏观经济环境、经济周期、消费者偏好和技术创新等因素影响。经济景气时，电子产品的市场需求增长，带动电子制造服务行业产销量增加；经济低迷时，消费者及企业购买力下降，产品需求减少，行业产销量减少。

　　2、行业的区域性

　　全球电子制造服务行业兴起于欧美，然后逐渐向东南亚、中国台湾和中国大陆转移。目前，中国、东南亚、印度、墨西哥、东欧等地是低成本制造的区域中心。当前“经贸区域化”的趋势有利于区域内低成本制造中心的发展，但以中国大陆为核心的亚太供应链仍具备“产业集群”和“低成本”优势。

　　3、行业的季节性

　　受传统消费习惯的影响，消费电子品牌厂商下半年订单占比较高，造成电子制造服务行业的出货及收入具有一定的季节性特征。每年的第一、二季度为传统淡季，下半年开始进入销售旺季，逐月攀升到出货高点后正常回落。

　　（四）公司在行业中的竞争地位

　　公司是电子制造服务行业的全球知名厂商，根据全球电子制造服务商最新排名（2022年度），环旭电子排名为第十二位，营收年增长率和营业净利润率居行业前列。公司是SiP微小化技术的行业领导者，在多个业务细分领域居行业领先地位。

　　（一）主要产品与解决方案

　　公司是全球电子制造设计领导厂商，通过为品牌客户提供更有附加值的设计制造及相关服务，参与产品的应用型解决方案，提升产品制造及整体服务的附加值。公司未来将更加注重在解决方案(Solution)、设计(Design)及服务(Service)环节的能力，为客户创造核心价值，与各行业领域的优质客户建立长期稳定的合作关系，从制造服务商逐步发展成为系统方案解决商及综合服务商。

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　　1、无线通讯类产品

　　在无线通讯领域，公司拥有实力雄厚的设计、制造团队，与全球领先的无线通讯芯片厂商紧密合作，为客户提供行业领先的无线通讯模组与企业级无线互联产品之设计、验证、制造及测试服务。从产品概念、原型设计、测试验证到量产阶段，研发团队和产品研发管理系统为客户提供合适的研发时程和可靠的品质保障，满足客户需求，实现产品快速上市，提升客户的竞争优势。

　　无线通讯产品主要包括无线通讯系统级封装模组(SiP)、系统级物联网模块及无线路由器等。

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　　2、消费电子产品

　　公司是业界领先的智能穿戴SiP模组制造服务厂商。智能穿戴产品功能越来越丰富，不断趋向“轻、薄、短、小”，系统级封装（SiP）技术成为提供高度集成化和微小化设计的关键技术。自2013年起，公司开始致力于可穿戴式产品相关SiP模组的微小化、高度集成化的制程开发，包括区域间隔屏蔽、选择性塑封、薄膜塑封技术、选择性溅镀、异形切割技术、干冰清洗技术、3D钢网印刷等新型先进封装技术。目前，智能穿戴SiP模组产品涵盖智能手表SiP模组、真无线蓝牙耳机(TWS)模组、光学心率模组等。在XR(VR/AR/MR)智能头戴式设备上，公司产品包括WiFi模组、多功能集成或特定功能的SiP模组。

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　　除智能穿戴SiP模组外，消费电子类产品还包括SiPlet模组、视讯产品、连接装置等产品领域，主要包括X-Y条形控制板、miniLED显示控制、时序控制板、智慧手写笔、智慧平板、电磁感测板等。

　　3、工业类产品

　　结合丰富经验的产品研发设计、专案管理、生产制造与后勤支援等专业的完整服务团队，公司致力于工业产品市场，如销售点管理系统(POS)、智能手持终端机(SHD)、智能车队记录仪、工厂自动化控制模块等，为客户提供最具成本效益的优化设计，满足客户从大量生产到少量多样的客制化需求，透过严格管控的品管流程，提供客户完整的套装解决方案。伴随全球碳中和的发展需要，公司增加了服务储能、光伏的绿色能源产品。

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　　4、云端及存储类产品

　　公司主板产品主要包括服务器主板、AI Card、工作站主板、笔记本电脑的CPU Module等；电脑周边产品主要包括笔记本电脑的扩展坞(Docking Station)、外接适配器(Dongle)产品，拓展笔记本电脑外接其他设备的功能的产品。公司制造的服务器相关产品主要应用于云计算、数据中心、边缘计算等领域，在标准机架式服务器、边缘服务器方面，公司提供JDM（Join Design Manufacture，联合设计制造）服务模式，已应用DDR5、PCIe-G5等新一代技术。

　　存储和互联产品主要包括固态硬盘(SSD)和高速交换机、网络适配卡。公司拥有领先的新技术开发能力，如：光纤信道、SAS、SATA、10G以太网络、Rapid IO及无限宽带等。公司是领先的固态硬盘设计与制造合作伙伴，为客户提供的制造服务涵盖硬件设计、产品验证以及定制开发的生产测试平台等。公司也为客户提供高速交换机(Switch)产品的主板及整机制造服务。

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　　5、汽车电子类产品

　　公司在汽车行业拥有超过40年的经验，是汽车电子产品的领先制造服务商。

　　汽车电子产品主要包括功率模组（Power Module）、驱动牵引逆变器、BMS(Battery Management System)、OBC(On-Board Charger)、电子泵、智能座舱产品、ADAS相关控制器、域控制器、车载NAD模块、车载天线、LED车灯、其他车身控制器产品等。

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　　围绕汽车电子“电动化、智能化、网联化”的发展趋势，公司重点投资“电动化”相关的功率模组及牵引驱动逆变器、BMS、OBC等产品，服务功率芯片厂商、Tier 1及整车厂；同时，兼顾“智能化”和“网联化”领域，拓展智能座舱、ADAS、车载通讯领域的新产品和业务。2023年10月，公司完成对赫思曼汽车通讯公司的收购，加强公司在汽车天线、汽车通讯领域的研发设计能力。

　　6、医疗电子产品

　　医疗电子产品主要是家庭护理和医院用分析设备，主要包括维生素K拮抗剂治疗仪、医用无线血糖仪、睡眠呼吸机、血液分析机和葡萄糖计量装置等。

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　　（二）微小化设计和产品

　　公司是SiP微小化技术领导者。SiP模组是异构集成的电子系统，是将芯片及被动器件整合在一个模块中，达到缩小功能模块面积、提高电路系统效率及屏蔽电磁干扰等效果。通过微小化技术，可以减小大多数电子系统占用的尺寸和空间，特别适合移动通讯设备、智能物联网(AIoT)和可穿戴电子产品。随着AI、元宇宙(Metaverse)和空间计算(Spatial Computing)的发展，可穿戴设备品类将更丰富，包括手表、手环、TWS、XR设备、智能戒指等，所集成的功能也将更强大，涵盖健康、运动、空间计算、AI等，对“轻、薄、短、小”的需求也将更加极致，微小化模组技术会有更多应用需求。

　　公司坚持深耕SiP模组的研发领域，保持业界领先。2020年底，公司设立微小化研发创新中心（MCC），围绕微小化技术和SiP模组的应用推广，服务国内外客户对微小化、模组化的产品需要，提供从设计到制造的“一站式服务”。

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　　公司在SiP制程各方面不断突破技术挑战，满足高稳定性、高集成度的产品要求：

　　（1）水平方面，做到最小器件为0.25毫米*0.125毫米、最小零件间距设计中心值为30微米、离板边间距设计值为65微米，这对零件、生产设备以及工艺管控提出更高要求。

　　（2）垂直方面，做到模塑顶间隙设计值为50微米、塑封底间隙为50微米，同样对塑封材料选择、工艺参数以及工艺管控有着极高要求。

　　（3）选择性塑封、插入式互联、薄膜辅助模塑直接漏出锡球等技术为SiP互联、后续工艺提供多样化支持。

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　　“微小化”产品的设计制造能力是公司的竞争优势，公司在SiP模组设计与制程工艺方面不断精进。在单面塑封方面，可以做到全面塑封或选择性塑封，可根据客户需求开发芯片埋入、金线/晶圆键合封装等制程；在双面塑封方面，已引入插入式互联，后续会开发3D结构以及软硬板结合，进一步缩小产品尺寸；公司将引入晶圆制造前段制程，包括晶圆减薄、晶圆划片，结合当前SiP制程，实现Wafer-In-Module-Out。

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　　3公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

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　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4股东情况

　　4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

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　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　公司2023年实现营业收入607.92亿元，较2022年的685.16亿元同比减少11.27%。其中，医疗电子类产品营收同比增长85.98%，汽车电子类产品营收同比增长10.18%，通讯类产品营收同比减少14.93%，消费电子类产品营收同比减少11.39%，工业类产品营收同比减少5.68%，云端及存储类产品营收同比减少23.07%。营业收入变动的主要原因为：（1）反映全球景气及终端市场需求的变化,通讯类产品及消费电子类产品因需求不振造成营收同比有所下降；（2）云端及存储类产品因产品需求结构性调整原因同比降幅较大；（3）汽车电子类产品及医疗电子类产品实现同比持续成长，主要是公司拓展新客户及客户需求增加所致。

　　公司2023年销售费用、管理费用、研发费用及财务费用总额为36.03亿元，较2022年期间费用37.99亿元同比减少1.96亿元，同比减少5.17%。

　　公司2023年实现营业利润21.78亿元，较2022年的34.61亿元减少37.08%；实现利润总额21.90亿元，较2022年的34.77亿元减少37.03%；实现归属于上市公司股东的净利润19.48亿元，较2022年的30.60亿元减少36.34%。

　　2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：601231           证券简称：环旭电子         公告编号：2024-026

　　转债代码：113045           转债简称：环旭转债

　　环旭电子股份有限公司

　　第六届董事会第十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十次会议的召开符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议合法有效。

　　（二）会议通知和材料于2024年3月19日以邮件方式发出。

　　（三）会议于2024年3月29日以现场会议（含视频参会）的方式召开。

　　（四）公司董事会会议应出席董事9人，实际出席董事9人。

　　（五）本次会议由董事长陈昌益先生主持召开，全体监事、董事会秘书史金鹏先生、财务总监刘丹阳先生列席会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过关于《2023年度董事会工作报告》的议案

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，独立董事将在2023年年度股东大会上作述职报告。

　　（二）审议通过关于《2023年度总经理工作报告》的议案

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过关于《2023年度财务决算报告》的议案

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过并同意提交公司董事会审议，尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过关于《2023年度利润分配预案》的议案

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2024-028）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（五）审议通过关于《2023年年度报告及其摘要》的议案

　　报告全文同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该报告中的相关财务信息已经公司董事会审计委员会审议通过并同意提交公司董事会审议，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六）审议通过关于《2023年度内部控制自我评价报告》的议案

　　报告全文同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过并同意提交公司董事会审议。

　　（七）审议通过关于《2023年度可持续发展报告》（含重大性议题）的议案

　　报告全文同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（八）审议通过关于《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2024-029）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过并同意提交公司董事会审议。

　　（九）审议关于2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计的议案

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2024-030）。

　　关联董事陈昌益先生、魏镇炎先生、汪渡村先生、Rutherford Chang先生、Neng Chao Chang先生回避表决本议案。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司独立董事专门会议、董事会审计委员会审议通过并同意提交公司董事会审议。因回避表决后参与表决的董事未达到本次参会董事的半数以上，本议案将直接提交公司股东大会审议并由非关联股东表决。

　　（十）审议通过关于使用自有闲置资金进行理财产品投资的议案

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2024-031）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过并同意提交公司董事会审议。

　　（十一）审议通过关于银行授信额度的议案

　　为满足公司（含子公司）每年对营运资金的需求，公司拟从各往来银行取得贷款授信（包括但不限于流动资金贷款、外汇交易额度、贸易项下融资等）。公司财务部预计2024年度公司（含子公司）银行授信总额度359.85亿（其中CNY136.94亿、USD22.67亿、NTD184.1亿、EUR2.53亿）。实际金额以和银行签订的合约为准。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十二）审议通过关于金融衍生品交易额度的议案

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2024-032）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十三）审议通过关于2023年度税前列支资产损失确认的议案

　　根据国家税务总局《企业资产损失所得税税前扣除管理办法》的规定，企业所有的资产损失均需要按照相关流程进行税务备案。2023年母公司（不含合并报表范围内子公司）已完成备案的资产损失项目合计金额为人民币1,061.15万元。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十四）审议通过关于本公司对子公司提供财务资助的议案

　　为合理调度公司资金，提高资金使用效率，依据公司《财务资助管理办法》相关规定，本公司拟向子公司提供财务资助，并授权公司董事长陈昌益先生代表公司协商/签署相关合约及文件等相关事宜。具体情况如下：

　　境外全资子公司Universal Scientific Industrial Vietnam Company Limited因营运需要，拟向本公司申请财务资助，其申请融通总金额上限不超过3,000万美元及等值其他货币。申请财务资助期间以壹年为期限，3,000万美元在期限内可循环动用，任一时点合计财务资助金额不得超过上限。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十五）审议通过关于控股子公司之间互相提供担保的议案

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2024-033）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　鉴于部分被担保人截至2023年12月31日的资产负债率超过70%，根据《上海证券交易所股票上市规则》及公司《对外担保管理制度》的有关规定，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十六）审议通过关于制定《2024年度内部审计计划》的议案

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过并同意提交公司董事会审议。

　　（十七）审议通过关于修订《公司章程》的议案

　　修订内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2024-034）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的章程全文同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十八）审议通过关于修订《公司董事会议事规则》的议案

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的规则全文将包含在股东大会会议资料中，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十九）审议通过关于修订《公司独立董事工作制度》的议案

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的制度全文将包含在股东大会会议资料中，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十）审议通过关于战略委员会更名及修订《董事会战略委员会工作细则》的议案

　　修订后的细则全文同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二十一）审议通过关于修订《公司关联交易决策制度》的议案

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的制度全文将包含在股东大会会议资料中，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十二）审议通过关于修订《公司对外担保管理制度》的议案

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的制度全文将包含在股东大会会议资料中，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十三）审议通过关于修订《集团永续委员会章程》的议案

　　修订后的章程全文同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二十四）审议通过关于修订《ESG实务守则》的议案

　　修订后的守则全文同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二十五）审议通过关于制定《会计师事务所选聘制度》的议案

　　为规范会计师事务所选聘（含续聘、改聘）行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件，和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，公司制定了《会计师事务所选聘制度》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过并同意提交公司董事会审议，制度全文将包含在股东大会会议资料中，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十六）审议通过关于续聘2024年财务审计机构的议案

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2024-035）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过并同意提交公司董事会审议，尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十七）审议通过关于续聘2024年内部控制审计机构的议案

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2024-035）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会审计委员会审议通过并同意提交公司董事会审议，尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十八）审议通过关于增补第六届董事会董事候选人的议案

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司董事会提名委员会对本次董事候选人任职资格进行了审查，认为Andrew Robert Tang先生符合公司董事任职条件。候选人简历见附件。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十九）审议通过关于增补第六届董事会独立董事候选人的议案

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司董事会提名委员会对本次独立董事候选人任职资格进行了审查，认为张莉女士符合公司独立董事任职条件。候选人简历见附件。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三十）审议通过关于确认公司董事长2023年度薪酬及2024年度薪酬方案的议案

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2024-036）。

　　董事长陈昌益先生回避表决本议案。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过并同意提交公司董事会审议，尚需提交公司股东大会审议。

　　（三十一）审议通过关于确认公司高级管理人员2023年度薪酬及2024年度薪酬方案的议案

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2024-036）。

　　董事魏镇炎先生回避表决本议案。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过并同意提交公司董事会审议。

　　（三十二）审议关于购买董监高责任险的议案

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2024-037）。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议并提交公司董事会审议，鉴于本议案全体董事回避表决，将直接提交公司股东大会审议。

　　（三十三）审议通过关于2019年股票期权激励计划首次授予部分和预留授予部分第二期到期注销的议案

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2024-038）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过并同意提交公司董事会审议。

　　（三十四）审议通过关于《环旭电子股份有限公司对会计师事务所2023年履职情况评估报告》的议案

　　报告全文同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（三十五）审议通过关于召开2023年年度股东大会的议案

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告（公告编号：2024-039）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　环旭电子股份有限公司董事会

　　2024年4月2日

　　附件：候选董事简历

　　Andrew Robert Tang先生，1975年11月出生，美国籍，耶鲁大学学士学位。曾任职于摩根士丹利，2014年加入日月光半导体制造股份有限公司，现任日月光半导体制造股份有限公司董事（代表人）、副董事长、副执行长职务，以及日月光投资控股股份有限公司采购长。

　　目前，Andrew Robert Tang先生在股东单位担任以下职位：日月光投资控股股份有限公司采购长、上海鼎汇房地产开发有限公司董事、日月光半导体制造股份有限公司副董事长并兼任副执行长、台湾福雷电子股份有限公司监察人（代表人）、上海鼎威房地产开发有限公司董事、上海鼎裕房地产开发有限公司董事、环电股份有限公司监察人（代表人），还担任财团法人日月光文教基金会董事、财团法人日月光环保永续基金会董事。

　　截至目前，Andrew Robert Tang先生未持有公司股票及其他衍生品；与公司持股5%以上的股东及实际控制人、现任董事Neng Chao Chang先生、Rutherford Chang先生存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不属于失信被执行人，其任职资格符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《公司章程》等有关规定。

　　张莉女士：1978年7月出生，中国国籍，拥有香港地区的长期居留权，获南京大学经济法学学士学位，清华大学工商管理硕士学位。曾任北京市国枫凯文律师事务所一级合伙人，现任北京市中伦（上海）律师事务所一级合伙人。

　　截至目前，张莉女士未持有公司股票及其他衍生品；未与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员存在关联关系；不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不属于失信被执行人，其任职资格符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《公司章程》等有关规定。

　　证券代码：601231            证券简称：环旭电子         公告编号：2023-027

　　转债代码：113045            转债简称：环旭转债

　　环旭电子股份有限公司

　　第六届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　（一）环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第七次会议的召开符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，会议合法有效。

　　（二）会议通知和材料于2024年3月19日以邮件方式发出。

　　（三）会议于2024年3月29日以现场会议（含视频参会）的方式召开。

　　（四）公司监事会会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

　　（五）本次会议由监事会主席石孟国先生主持召开，董事会秘书史金鹏先生、财务总监刘丹阳先生列席会议。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过关于《2023年度监事会工作报告》的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需尚提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过关于《2023年度财务决算报告》的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需尚提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过关于《2023年度利润分配预案》的议案

　　经审议，监事会发表以下意见：

　　公司2023年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。因此，监事会同意本次利润分配预案并同意将该预案提交公司2023年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需尚提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过关于《2023年年度报告及其摘要》的议案

　　经审议，监事会发表以下意见：

　　1、年报编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

　　2、年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项。

　　3、在提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需尚提交公司股东大会审议。

　　（五）审议通过关于《2023年度内部控制自我评价报告》的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（六）审议通过关于《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（七）审议通过关于2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议并由非关联股东表决。

　　（八）审议通过关于使用自有闲置资金进行理财产品投资的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（九）审议关于购买董监高责任险的议案

　　经审议，监事会发表以下意见：

　　为公司及子公司董事、监事、高级管理人员购买董监高责任险，可帮助完善公司风险管理体系，降低运营风险，保障公司及全体董事、监事和高级管理人员合法权益，促进相关责任人员履职尽责，保障公司健康发展。本事项的决策程序合法合规，不存在损害公司和全体股东利益的情形。监事会同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　该议案全体监事回避表决，将直接提交公司股东大会审议。

　　（十）审议通过关于2019年股票期权激励计划首次授予部分和预留授予部分第二期到期注销的议案

　　经审议，监事会发表以下意见：

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《环旭电子股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，鉴于公司2019年股票期权激励计划首次授予部分和预留授予部分第二个行权有效期已满，激励对象未行权的股票期权应当终止行权，由公司予以注销。公司本次股票期权注销合法、有效，监事会同意注销公司2019年股票期权激励计划首次授予部分和预留授予部分第二个行权期已到期未行权的股票期权。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（十一）审议通过关于《监事会对公司董事2023年度履职情况的评价报告》的议案

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　环旭电子股份有限公司监事会

　　2024年4月2日

　　证券代码：601231         证券简称：环旭电子       公告编号：2024-039

　　转债代码：113045        转债简称：环旭转债

　　环旭电子股份有限公司

　　关于召开2023年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  股东大会召开日期：2024年4月23日

　　●  本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一)股东大会类型和届次

　　2023年年度股东大会

　　(二)股东大会召集人：董事会

　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　会议召开方式：为方便股东和相关人员参会，本次股东大会采用现场会议（含视频参会）方式。如股东申请视频参会，需按本次会议通知的要求完成参加股东大会的登记手续，公司将提供参加视频会议的链接。股东大会召开前，公司将对视频参会的股东进行身份验证，视频参会的股东以网络投票的方式参与表决。

　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年4月23日   13点30 分

　　召开地点：日月光集团总部1楼会议室（上海市浦东新区盛夏路169号B栋1楼）

　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年4月23日

　　至2024年4月23日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述各议案已经公司于2024年3月29日召开的第六届董事会第十次会议、第六届监事会第七次会议审议，具体详见2024年4月2日披露在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的相关公告。上述全部议案的具体内容将于本次股东大会召开前在上海证券交易所网站披露。

　　2、特别决议议案：10、11

　　3、对中小投资者单独计票的议案：4、6、8、10、11、17、18、19、20、21、22

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：6、21、22

　　应回避表决的关联股东名称：（1）议案6：环诚科技有限公司、日月光半导体（上海）有限公司需回避表决；（2）议案21：公司董事长需回避表决；（3）议案22：持有公司股份的董事、监事、高级管理人员需回避表决

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三)公司聘请的律师。

　　(四)其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、登记方式

　　（1）个人股东凭本人身份证、股东账户卡等办理登记手续；委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证（复印件）等办理登记手续；

　　（2）法人股东持营业执照副本复印件（加盖公章）、法人授权委托书、出席人身份证原件办理登记手续；

　　（3）异地股东可用信函、邮件或传真方式登记，以登记时间内公司实际收到为准。

　　2、登记时间：2024年4月16日上午9:00-11:30下午13:00-16:30

　　3、登记地点：上海市浦东新区盛夏路169号B栋5楼

　　4、登记传真：021-58968415

　　5、登记邮箱：irusi@usiglobal.com

　　六、其他事项

　　与会股东食宿及交通费自理。

　　特此公告。

　　环旭电子股份有限公司董事会

　　2024年4月2日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　环旭电子股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年4月23日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：         受托人签名：

　　委托人身份证号：           受托人身份证号：

　　委托日期：  年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601231          证券简称：环旭电子         公告编号：2024-038

　　转债代码：113045          转债简称：环旭转债

　　环旭电子股份有限公司

　　关于注销2019年股票期权激励计划首次授予和预留授予部分第二个行权期已到期未行权的股票期权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2024年3月29日，环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会薪酬与考核委员会第五次会议、第六届董事会第十次会议、第六届监事会第七次会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予和预留授予部分第二期到期注销的议案》。现将具体情况公告如下：

　　一、2019年股票期权激励计划决策程序和批准情况

　　1、公司于2019年8月22日召开了第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司〈2019年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就2019年股权激励计划发表了同意的独立意见。

　　2、公司于2019年8月22日召开了第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司〈2019年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于核实〈2019年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》。同日，监事会核查了本次激励计划的激励对象名单，并对激励对象的主体资格合法、有效发表了意见。

　　3、2019年8月24日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司官网对激励对象名单进行了公示，公示时间为自2019年8月24日起至2019年9月30日止。在公示期间，公司未接到任何组织或个人对公司本次激励对象提出的异议。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查。

　　4、公司于2019年11月18日召开了2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2019年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》。同日，公司披露了《关于2019年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、公司于2019年11月28召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划相关事项的议案》和《关于向2019年股票期权激励对象首次授予股票期权的议案》。董事会确定2019年11月28日为2019年股票期权激励计划首次授予部分的授予日。鉴于首次授予部分536名激励对象中，23名激励对象因放弃、退休和离职的原因，上述23名激励对象不再作为本次股权激励计划授予对象。独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认合法、有效，确定的授予日符合相关规定，公司股票期权激励计划规定的授予条件已成就；公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。本次调整后，首次授予的激励对象人数由536名调整为513名，本次激励计划拟授予的股票期权数量由2,240万份调整为2,164.50万份，其中首次授予部分调整为1,716.70万份，预留授予部分为447.80万份不变。

　　6、公司于2020年9月9日召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，确定2020年9月9日为授予日，向5名激励对象授予股票期权共计114万份，独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认合法、有效，确定的授予日符合相关规定，公司股票期权激励计划规定的授予条件已成就；公司监事会对激励对象名单进行了核实。

　　7、2020年9月10日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）对激励对象名单进行了公示。在公示期间内，公司未接到任何组织或个人对公司本次激励对象提出的异议。

　　8、公司于2021年10月26日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分相关事项调整及注销部分权益的议案》，以及《关于2019年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于2019年股票期权激励计划预留授予部分相关事项调整及注销部分权益的议案》。

　　鉴于公司自2019年11月29日至2021年10月26日，首次授予部分34名激励对象离职、1名激励对象退休、1名激励对象成为公司监事不符合行权条件以及1名激励对象2020年度年绩效考核未达标的原因，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期权98.45万份；预留授予部分1名激励对象离职，同意注销上述激励对象共计已获授但尚未行权的股票期权15万份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。

　　本次调整后，公司首次授予权益的股权激励对象由513人调整为477人，首次授予但尚未行权的股票期权数量由1,716.70万份调整为1,618.25万份；公司预留授予权益的股权激励对象由5人调整为4人，预留授予但尚未行权的股票期权数量由114万份调整为99万份。

　　9、公司于2022年5月23日召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于年度权益分派后调整2019年股票期权激励计划行权价格的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。本次调整后，2019年股票期权激励计划首次授予部分自主行权价格由12.67元/股调整为12.41元/股，2019年股票期权激励计划预留授予部分自主行权价格由21.15元/股调整为20.89元/股。

　　10、公司于2022年10月25日召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于2019年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分调整激励对象及注销部分权益的议案》。鉴于自2021年10月27日至2022年10月25日期间，有21名激励对象离职、8名激励对象退休、6名激励对象2021年度年绩效考核未达标，同意注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权108.545万份。本次调整后，公司首次授予权益的股权激励对象由477人调整为448人，首次授予部分的股票期权授予数量由1,618.250万份调整为1,509.705万份。

　　11、公司于2022年12月5日召开第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第十八次会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分第一期到期注销的议案》《关于2019年股票期权激励计划预留授予部分第一期到期注销的议案》。鉴于2019年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期于2022年11月27日期满，公司同意注销148名激励对象已到期未行权的1,658,795份股票期权；2019年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期于2022年11月8日期满，公司同意注销4名激励对象已到期未行权的39.60万份股票期权。本次调整后，首次授予部分的股票期权授予数量由1,509.705万份调整为1,343.8255万份；预留授予部分的股票期权授予数量由99万份调整为59.40万份。

　　12、公司于2023年4月25日召开第六届董事会第一次会议，审议通过了《关于年度权益分派后调整2019年股票期权激励计划行权价格的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。本次调整后，2019年股票期权激励计划首次授予部分自主行权价格由12.41元/股调整为11.98元/股，2019年股票期权激励计划预留授予部分自主行权价格由20.89元/股调整为20.46元/股。

　　13、公司于2023年10月13日召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会第四次会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划预留授予部分第三个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》。

　　14、公司于2023年10月24日召开第六届董事会第七次会议和第六届监事会第五次会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分调整激励对象及注销部分权益的议案》《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期符合行权条件及采用自主行权方式行权的议案》。鉴于自2022年10月26日至2023年10月24日，鉴于公司15名激励对象离职、10名激励对象退休，公司首次授予权益的股权激励对象由448人调整为423人；9名激励对象2022年度年绩效考核未达标，注销其第三个行权期获授股票期权数量的50%或100%（其中7人注销50%权益，2人注销100%权益），因此注销上述离职、退休及绩效考核未达标的激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计29.9550万份，本次调整后，公司首次授予部分的股票期权数量由1,343.8255万份调整为1,313.8705万份。

　　15、公司于2024年3月29日召开第六届董事会第十次会议、第六届监事会第七次会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分和预留授予部分第二期到期注销的议案》。鉴于2019年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期于2023年11月27日期满，公司同意注销103名激励对象已到期未行权的880,252份股票期权；2019年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期于2023年11月8日期满，公司同意注销4名激励对象已到期未行权的29.70万份股票期权。本次调整后，首次授予部分的股票期权授予数量由1,313.8705万份调整为1,225.8453万份；预留授予部分的股票期权授予数量由59.40万份调整为29.70万份。

　　二、本次股票期权注销的原因、依据及数量

　　根据《上市公司股权激励管理办法》规定，股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，上市公司应当及时注销。

　　公司2019年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权起止日为2022年11月28日至2023年11月27日。截至行权有效期届满，103名激励对象持有的880,252份股票期权到期未行权。

　　公司2019年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权起止日为2022年11月9日至2023年11月8日。截至行权有效期届满，4名激励对象持有的29.70万份股票期权到期未行权。

　　公司拟对以上已到期未行权的股票期权进行注销。

　　三、本次注销股票期权对公司的影响

　　本次注销事项不会对公司的财务状况和经营成果造成影响。

　　四、监事会意见

　　公司监事会对《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分和预留授予部分第二期到期注销的议案》审议后认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《环旭电子股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，鉴于公司2019年股票期权激励计划首次授予部分和预留授予部分第二个行权有效期已满，激励对象未行权的股票期权应当终止行权，由公司予以注销。公司本次股票期权注销合法、有效，监事会同意注销公司2019年股票期权激励计划首次授予部分和预留授予部分第二个行权期已到期未行权的股票期权。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　北京市竞天公诚律师事务所出具了《关于环旭电子股份有限公司注销2019年股票期权激励计划首次授予及预留授予部分第二个行权期已到期未行权的股票期权之法律意见书》，结论性意见为：“公司已就本次注销履行了必要的批准和决策程序，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定；本次注销首次授予及预留授予部分股票期权的原因、数量符合《激励计划（草案）》的相关规定，且未违反《管理办法》的相关规定；公司尚需就本次注销履行信息披露义务并办理相关股票期权注销手续。”

　　特此公告。

　　环旭电子股份有限公司董事会

　　2024年4月2日

　　证券代码：601231            证券简称：环旭电子            公告编号：2024-037

　　转债代码：113045            转债简称：环旭转债

　　环旭电子股份有限公司

　　关于购买董监高责任险的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　为完善环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）风险管理体系，保障公司及董事、监事、高级管理人员的权益，降低公司运营风险，促进董事、监事、高级管理人员充分行使权利、履行职责，鉴于2023年投保的董监高责任险将于2024年5月31日到期，公司拟继续为全体董事、监事、高级管理人员购买责任险。

　　公司于2024年3月29日召开第六届董事会薪酬与考核委员会第五次会议、第六届董事会第十次会议和第六届监事会第七次会议，审议了《关于购买董监高责任险的议案》。鉴于公司全体董事和监事对该议案回避表决，将该议案直接提交公司股东大会审议。

　　一、投保董监高责任险方案

　　1、投保人：环旭电子股份有限公司

　　2、被保险人：投保人及其子公司的董事、监事、高级管理人员（以正式签署的保险合约为准）

　　3、赔偿限额：不超过3,000万美元

　　4、保险费：不超过18万美元

　　5、保险期限：保险合约签署后12个月

　　为方便实施，提请股东大会在前述限额内授权公司董事长或者董事长授权人士办理购买责任险的相关事宜（包括但不限于确定保险金额、保险费用及其他保险条款；选择承保机构及相关中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项）。

　　二、董事会薪酬与考核委员会审核意见

　　2024年3月29日，公司第六届董事会薪酬与考核委员会第五次会议审议了《关于购买董监高责任险的议案》。经审议，薪酬与考核委员会委员发表如下审核意见：“公司购买董监高责任险，有利于保障公司（含子公司）的董事、监事及高级管理人员的合法权益，有利于董事、监事及高级管理人员充分行使权利和履行职责，提高公司治理水平；公司购买董监高责任险符合广大股东的利益，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，我们同意将本议案提交公司董事会审议。”

　　三、监事会意见

　　监事会认为：“为公司及子公司董事、监事、高级管理人员购买董监高责任险，可帮助完善公司风险管理体系，降低运营风险，保障公司及全体董事、监事和高级管理人员合法权益，促进相关责任人员履职尽责，保障公司健康发展。本事项的决策程序合法合规，不存在损害公司和全体股东利益的情形。监事会同意将该议案提交公司股东大会审议。”

　　特此公告。

　　环旭电子股份有限公司董事会

　　2024年4月2日

　　证券代码：601231            证券简称：环旭电子         公告编号：2024-036

　　转债代码：113045            转债简称：环旭转债

　　环旭电子股份有限公司

　　关于确认公司董事长和高级管理人员

　　2023年度薪酬及2024年度薪酬方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2024年3月29日，环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”） 第六届董事会薪酬与考核委员会第五次会议、第六届董事会第十次会议审议通过了《关于确认公司董事长2023年度薪酬及2024年度薪酬方案的议案》《关于确认公司高级管理人员2023年度薪酬及2024年度薪酬方案的议案》。现将具体情况公告如下：

　　一、2023年度薪酬确认

　　根据公司董事长和高级管理人员2023年度的任职及考核情况，结合实际经营业绩，公司向董事长和高级管理人员支付具体薪酬情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注1：陈昌益先生、魏镇炎先生的薪酬中包含其作为董事的津贴30万元。

　　注2：离任的高级管理人员为任期届满于2023年4月23日离任，以上薪酬仅包含其2023年1月一4月的薪酬。

　　二、2024年度薪酬方案

　　根据公司薪酬体系和《全球员工绩效评核及管理办法》等相关制度，2024年度公司董事长和高级管理人员薪酬方案如下：

　　（一）董事长薪酬方案

　　1、担任公司董事的固定津贴为人民币2.5万元/月（税前）；

　　2、在公司专职工作的基本工资、职位或岗位的津贴和补贴将按照岗位及实际工作月数计发，绩效工资将结合公司2024年度经营业绩情况发放。

　　（二）高级管理人员薪酬方案

　　1、薪酬总额包括基本工资、绩效工资、职位或岗位的津贴和补贴等（不包括股权激励等非现金薪酬）；

　　2、高级管理人员2024年度基本工资、职位或岗位的津贴和补贴将按照岗位及实际工作月数计发，绩效工资将结合公司2024年度经营业绩和个人绩效考核情况发放。

　　三、其他说明

　　（一）根据公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定，《关于确认公司董事长2023年度薪酬及2024年度薪酬方案的议案》仍需提交公司股东大会审议。

　　（二）公司董事、监事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，其津贴和薪酬按其实际任期计算及披露。

　　（三）上述津贴和薪酬涉及的个人所得税由公司按照相关法律法规的要求履行扣缴义务。

　　特此公告。

　　环旭电子股份有限公司董事会

　　2024年4月2日

　　证券代码：601231          证券简称：环旭电子        公告编号：2024-035

　　转债代码：113045          转债简称：环旭转债

　　环旭电子股份有限公司

　　关于续聘会计事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  拟续聘的会计事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。

　　德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批准，获准从事H股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

　　德勤华永首席合伙人为付建超先生，2023年末合伙人人数为213人，从业人员共5,774人，注册会计师共1,182人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过270人。

　　德勤华永2022年度经审计的业务收入总额为人民币42亿元，其中审计业务收入为人民币32亿元，证券业务收入为人民币8亿元。德勤华永为60家上市公司提供2022年年报审计服务，审计收费总额为人民币2.75亿元。德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为制造业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，信息传输，软件和信息技术服务业。德勤华永提供审计服务的上市公司中与环旭电子股份有限公司同行业客户共24家。

　　2、投资者保护能力

　　德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合相关规定。德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

　　3、诚信记录

　　近三年，德勤华永及从业人员未因执业行为受到任何刑事处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的纪律处分；德勤华永曾受到行政处罚一次，受到证券监管机构的行政监管措施两次；十四名从业人员受到行政处罚各一次，四名从业人员受到行政监管措施各一次，三名从业人员受到自律监管措施各一次；一名2021年已离职的前员工，因个人行为于2022年受到行政处罚，其个人行为不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定，上述事项并不影响德勤华永继续承接或执行证券服务业务。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人原守清先生自1994年加入德勤华永并开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，1996年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员及中国注册会计师协会资深会员。原守清先生近三年签署的上市公司审计报告共4份。原守清先生自2021年开始为环旭电子股份有限公司提供审计专业服务。

　　质量控制复核人周华女士自1992年加入德勤华永，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，1991年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员及中国注册会计师协会资深会员。周华女士近三年复核的上市公司审计报告共9份。周华女士自2023年开始为环旭电子股份有限公司提供审计专业服务。

　　拟签字注册会计师胡科先生自2004年加入德勤华永并开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2008年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。胡科先生近三年签署的上市公司审计报告共5份。胡科先生自2021年开始为环旭电子股份有限公司提供审计专业服务。

　　2、诚信记录

　　以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3、独立性

　　德勤华永及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　公司2023年度财务报告审计费用为人民币440万元，内部控制审计费用为人民币73.6万元。2022年度财务报告审计费用为人民币457万元，内部控制审计费用为人民币68.3万元。2023年度审计费用相较于上年度同比下降2.23%。2023年度审计费用是以德勤华永合伙人及其他各级别员工在本次审计工作中所耗费的时间成本为基础并考虑专业服务所承担的责任和风险等因素而确定。

　　2024年度审计费用将以2023年度审计费用为基础，按照市场公允合理的定价原则以及审计服务的性质、繁简程度等情况，与会计师事务所协商确定，并履行相关审议程序。

　　二、拟续聘会计师事务所所履行的程序

　　（一）审计委员会审议意见

　　公司2024年3月29日召开第六届董事会审计委员会第四次会议审议通过了《关于〈审计委员会对会计师事务所2023年履行监督职责情况报告〉的议案》，审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况发表如下评估意见：“在本年度审计中，德勤华永按照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程序，为发表审计意见获取了充分、恰当的审计证据。德勤华永对财务报表和财务报告内部控制发表的标准无保留审计意见，是在获取充分、恰当的审计证据的基础上做出的。”

　　第六届董事会审计委员会第四次会议审议通过了《关于续聘2024年财务审计机构的议案》和《关于续聘2024年内部控制审计机构的议案》，并发表如下审议意见：“审计委员会对德勤的专业资质、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。审计委员会同意续聘德勤为公司2023年度财务审计及内控审计服务机构，并将该议案提交董事会审议。”

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　公司于2024年3月29日召开第六届董事会第十次会议审议通过了《环旭电子股份有限公司对会计师事务所2023年度履职情况评估报告》，对德勤华永2023年度履职情况的评价为：“德勤华永具备担任财务和内部控制审计机构的资质条件，项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人具备应有的专业知识和履职能力，建立了完整、全面的质量管理体系，人员独立性、投资者保护能力、诚信状况均能满足公司审计工作的要求。在担任公司2023年审计机构期间，德勤华永全面配合公司的年报工作，对公司的财务状况、经营成果和现金流量、内部控制进行了独立、客观、公正的审计，能够独立、客观、公正地发表审计意见，较好地完成了各项审计工作。”

　　第六届董事会第十次会议审议通过了《关于续聘财务审计机构的议案》和《关于续聘内部控制审计机构的议案》，一致同意续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年年度财务审计和内部控制审计服务机构。

　　（三）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　环旭电子股份有限公司董事会

　　2024年4月2日

　　证券代码：601231                    证券简称：环旭电子                  公告编号：2024-032

　　转债代码：113045                    转债简称：环旭转债

　　环旭电子股份有限公司

　　关于金融衍生品交易额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  交易目的：规避和防范外汇利率/汇率波动风险

　　●  交易品种：人民币、美元、台币、欧元、日元、墨西哥比索、波兰兹罗提等

　　●  交易工具：远汇和掉期等

　　●  交易场所：境内/境外的场内或场外

　　●  交易额度：环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）预计2024年4月1日至2025年3月31日外汇避险总额度以不超过10亿美元（含等值其他货币）为限额，在额度内可循环使用。

　　●  已履行及拟履行的审议程序：本次金融衍生品交易额度已经公司第六届董事会第十次会议审议通过，尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　●  特别风险提示：公司所承做的金融衍生品以确保公司稳健、安全经营为原则，不做投机性、套利性的交易操作，开展金融衍生品业务是以具体经营业务为依托，围绕公司主营业务进行的，但是进行金融衍生品投资业务也会存在一定的风险。敬请投资者注意投资风险。

　　一、金融衍生品交易额度概述

　　（一）交易目的

　　公司开展的衍生品避险业务与日常经营需求紧密相关。随着公司全球化业务推进，公司及控股子公司在日常营运过程中涉及金额较大的多币种购汇和结汇的结算需求。近几年国际外汇市场的波动剧烈，汇率和利率起伏不定，造成公司全球化经营在财务操作层面面临一定的不确定性。另一方面，随着公司全球化业务推进，以外币结算的业务规模不断扩大，海外资产负债也不断增加，因此公司经营受汇率波动的影响较为明显。为防范汇率波动对公司利润和股东权益造成不利影响，公司需进行以保值为目的的衍生品投资。

　　（二）交易额度

　　在当前国际外汇市场波动较大的背景下，为满足业务需求，公司预计2024年4月1日至2025年3月31日外汇避险总额度以不超过10亿美元（含等值其他货币）为限额，在额度内可循环使用。

　　经董事会、股东大会审议通过后，由本公司及各控股子公司进行相关外汇避险操作。如2024年4月1日至2025年3月31日外币避险额度超过10亿美元，将根据《金融衍生品交易业务控制制度》的规定，就超出额度部分，再次提请公司董事会、股东大会审议通过后方可进行操作。

　　（三）资金来源

　　公司开展金融衍生品交易的资金来源为自有资金，不涉及募集资金。

　　（四）交易方式

　　公司所承做的金融衍生品以确保公司稳健、安全经营为原则，以部位的避险为目的，主要为经营避险策略的远汇和掉期等，商品的选择以规避公司业务经营所产生的外汇收入、支出、资产或负债等风险为主，持有的币别必须与公司实际进出口交易的外币需求相符。交易场所为境内/境外的场内或场外，公司远汇和掉期的交易对手均为经营稳健、信用状况良好、和公司长期合作、具有金融衍生品交易业务