第一节 重要提示

　　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2重大风险提示

　　公司在本报告“第三节管理层讨论与分析”中“四、风险因素”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险，敬请投资者关注相关内容。

　　3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4公司全体董事出席董事会会议。

　　5信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6公司上市时未盈利且尚未实现盈利

　　□是 √否

　　7董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　根据中国证监会《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》（证监会公告〔2023〕61号）《上市公司股份回购规则》（证监会公告〔2023〕63号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的相关规定，上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，视同上市公司现金分红，纳入现金分红的相关比例计算。公司2023年度以现金为对价，采用集中竞价方式实施了股份回购，回购金额为22,001,516.08元，占公司本报告期可分配利润的51.99%。

　　经公司董事会讨论决定，鉴于公司2023年度已实施现金回购且公司尚处于成长阶段有重大资金支出安排，2023年度公司利润分配及资本公积转增股本预案为：不派发现金红利，不送红股，不进行资本公积转增股本。

　　上述《关于2023年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》已经公司第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十六次会议审议通过，尚需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　8是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　1公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2报告期公司主要业务简介

　　(一)主要业务、主要产品或服务情况

　　1、主要业务介绍

　　公司是一家专注于新材料、新能源的研发、生产和销售的高新技术企业，是我国移动污染源（机动车、非道路机械、船舶等）尾气处理催化剂领域的少数主要国产厂商之一，同时，依托公司现有环保催化剂技术优势和成熟的科研成果转化体系优势积极向储能与动力电池市场、工业催化剂和氢燃料电池电催化剂拓展。

　　公司通过近19年的长期研发，突破外资环保催化剂巨头的技术垄断，掌握了高性能稀土储氧材料技术、耐高温高比表面材料技术、贵金属高分散高稳定技术、先进涂覆技术等环保催化材料从配方到工艺的全套核心技术，是拥有国六汽车尾气处理催化剂技术和产品的少数国产厂商之一。

　　2、主要产品介绍

　　公司主营业务收入按产品类型的分类情况如下：

　　（1）内燃机尾气净化催化剂

　　公司目前的主要产品是应用于各类汽油车、柴油机、天然气车、摩托车和船舶的内燃机尾气净化催化剂，以催化单元的形式或将催化单元及其他器件封装于金属外壳中后以封装成品的形式进行产品销售。

　　（2）其他产品

　　公司产品还包括储能与动力电池、氢燃料电池电催化剂和工业VOCs催化剂。

　　(二)主要经营模式

　　1、采购模式

　　公司产品的原材料主要包含贵金属、载体、稀土材料和其他化学原料、封装材料等，针对上述主要原材料，公司与两家以上的供应商保持长期合作以确保原材料的长期稳定供应。公司主要采取“以产定购”的采购管理模式，根据销售订单与生产计划，结合安全库存等因素制定采购计划。对于贵金属，公司通常与合格供应商签订长期采购框架协议，约定权利义务、定价规则等合同基本条款，通过询价、比价进行采购，并按实际采购量进行结算。对于载体，公司根据各款产品对应的环保公告要求进行采购。

　　2、生产模式

　　公司采取“以销定产”的订单式生产管理模式。公司催化单元的生产，主要为对贵金属、稀土、氧化铝等原材料进行改性处理后，按照各产品配方，主要通过制浆系统将各种材料进行自动精准称量后予以充分混合制得催化剂浆料，之后定量涂覆在载体内壁；公司物料流转执行先进先出原则，按照工艺生产流程顺序流动，通过二维码追溯系统和ERP系统对各工序物料流转进行管控。

　　3、销售模式

　　（1）新车/机配套

　　公司产品以对发动机厂、整车厂的配套销售为主，均为直销模式，直接向发动机厂、整车厂进行市场拓展。

　　公司通常与客户签订长期采购框架协议，原则上确定销售产品类型、结算方式、质量保证违约责任等条款。在框架协议的基础上，公司根据客户日常的采购计划及实际订单进行产品的生产和销售。产品完成生产后，公司根据客户要求运输至其仓库或其指定的封装厂、第三方物流仓库。报告期内，公司客户主要采用“入库结算”与“上线结算”两种模式，其中商用车客户以入库结算为主，乘用车客户以上线结算为主。

　　公司的销售定价采用行业通行的“组成价格”，贵金属、载体及涂层分别协商定价，组合产生最终成交价。

　　贵金属的具体定价方式包括“指定未来时点价”和“指定时段平均价”，经与客户协商，公司对国六天然气车采用“指定未来时点价”或“指定当月平均价”，可有效规避贵金属价格波动风险；汽油车（含摩托车）采用“指定（过去）时段平均价”，指定（过去）时段为上月；柴油机（除SCR，其不含贵金属）产品采用“指定未来时点价”和“指定（过去）时段平均价”，指定（过去）时段为上月或上一季度。

　　载体是尾气处理催化剂的关键部件，纳入机动车型式检验公告，因此下游的发动机厂、整车厂通常指定载体供应商并参与定价谈判，催化剂厂商可在三方协商的价格基础上收取一定比例的管理费。“涂层”是机动车型式检验公告中对催化剂生产企业核心工艺的通用简称，采用“成本加成”和“市场竞价”相结合的定价模式。

　　（2）在用车改造

　　公司针对在用车改造市场销售渠道和客户类型的不同特点，分别采用直销模式和经销模式。直销模式下，公司通过各地政府机构或企业集团的招投标程序后，直接服务于油田、机场、港口、物流公司、建筑公司等企业和自然人车主，公司针对不同车型订制开发尾气处理产品，并委托第三方专业机构负责安装、维修保养等售后服务；此外，公司还直接销售给汽车修理厂等终端消费场所。经销模式下，公司对经销商均为买断式销售，并由经销商负责售后服务。报告期内公司的在用车改造业务直销为主、经销为辅。

　　（3）储能与动力电池

　　公司储能与动力电池产品针对客户和目标市场的不同特点，分别采用直销模式和经销模式。

　　4、研发模式

　　公司采取自主研发为主、产学研用及合作研发为辅的研发模式，建立自主研发机构与共建研发机构相结合的企业技术创新体系。公司以关键催化材料和催化剂技术开发作为企业的基础研发方向，结合环保催化剂行业技术和尾气排放法规的发展趋势制定公司技术创新战略，以市场和客户需求为导向开发各系列催化剂产品并实现产业化。

　　公司技术和产品的研发主要分为平台技术研究和产品开发两个阶段。在平台技术研究阶段，公司通过对前沿技术和排放标准的前期规划研究，制定催化剂技术路线和核心产品方案；在产品开发阶段，公司在平台技术研究成果的基础上，根据下游发动机厂、整车厂的需求进行适应性集成产品应用匹配开发，确保最终产品能够与下游客户产品进行良好配套，达到相关性能要求。

　　公司充分发挥自身技术研发优势，与相关合作研发单位签订合作协议，明确界定各方的权利、义务，并对研究成果和知识产权的归属进行约定。

　　5、生产工艺与流程

　　（1）催化材料生产工艺流程

　　催化材料生产主要包括以下流程：首先将各类原材料通过反应釜搅拌溶解，之后将溶解好的盐、碱溶液通过各自装置雾化后进行中和反应，通过反应釜升温使中和反应后的原料处于特定温度下，并控制反应时间以保证原料结晶成型。此后，通过压滤的方式将结晶后的原料以滤饼形式滤出且通入去离子水去除过量的氨，再通过球磨形式将其分散。经分散后的浆料继续通过雾化方式去除水分，材料初步成型为粉状，并通过干燥器去除粉料中剩余的水分。最终，粉料经特定温度、时间、通气量的焙烧过程后分解、定型为稳定的催化材料。

　　（2）催化单元生产工艺流程

　　催化单元生产主要包括以下流程：将不同组分的材料及助剂等原材料将通过研磨装置进行混合、分散，并进行稳定反应，制备成浆料。上述浆料将通过涂覆装置定量、均匀地涂覆到蜂窝陶瓷载体孔道内壁。此后，经涂覆好的催化单元需进入连续干燥炉内，通过特定温度、时间长度的干燥过程去除催化剂涂层中多余的水分。最后将干燥完成的催化单元进行焙烧，通过高温分解掉盐溶液的结晶物，至此制造为稳定的催化单元。

　　（3）封装成品生产工艺流程

　　催化剂封装成品的生产主要包括以下流程：首先按零件工艺图要求对原材料进行激光切割与卷圆成形，经焊接、弯管、切管后成为筒体。此后，利用压装机将催化单元、衬垫等压装进上述筒体，通过焊接变位器或焊接机器人焊接后将上述部件组合并完成零部件安装，形成装配总成。之后对上述装配总成进行气密性检测与符合性检测，通过检测的总成即进行产品标识并包装入库。

　　(三)所处行业情况

　　1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司属于“C26 化学原料和化学制品制造业”。根据国家统计局发布的《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2017），公司属于“C26 化学原料和化学制品制造业”中的“化学试剂和助剂制造”。

　　根据《战略性新兴产业分类（2018）》，公司所处行业属于“3新材料产业”之“3.2先进有色金属材料”之“3.2.7稀土新材料制造”之“3.2.7.3稀土催化材料制造”，该细分行业对应重点产品及服务包括“机动车尾气净化催化剂”产品。

　　公司属于《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》第四条中的“新材料一一先进有色金属材料”领域。

　　2.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　（1）机动车尾气处理催化剂的性能和性价比要求不断提高

　　随着全球范围内对大气污染治理重视度的不断加强，尾气排放标准持续升级并逐步向“零排放”的目标迈进，各类污染物的排放限值不断降低的同时排放标准所限制的污染物种类不断增加。目前，国六排放标准相较国五排放标准已新增了颗粒物数量（PN）、氨气（NH3）、氧化亚氮（N2O）等污染物的排放限值要求，未来将推出的欧七排放标准、国七排放标准亦可能新增甲醛（HCHO）、乙醛（C2H4O）等污染物的排放限值要求。

　　尾气排放标准的不断提高，要求尾气处理催化剂的性能不断提升，亦将导致尾气处理催化剂的用量增加，提高车辆的制造成本。随着汽车市场竞争的日趋激烈，下游厂商对尾气处理催化剂的性价比要求不断提升。在此情况下，催化剂厂商需持续进行关键催化材料的研发，通过开发新催化材料或研制新配方以提高催化剂的催化效率，满足不断降低的污染物排放限值要求和不断新增的限制污染物种类，同时进一步提升催化剂的活性和耐久性，以降低催化剂中的贵金属用量，从而降低催化剂的成本。

　　（2）“新型储能”迎来发展“黄金时代”

　　2023年是中国储能发展波澜壮阔的一年。据中关村储能产业技术联盟（CNESA）不完全统计，2023年中国新增投运新型储能项目装机规模21.5吉瓦/46.6吉瓦时，是2022年新增投运规模的3倍，并首次超过抽水蓄能新增投运近4倍之多。截至2023年年底，我国新型储能累计装机规模超过3000万千瓦，年内新增装机超过2200万千瓦，同比增长260%，近10倍于“十三五”末期，发展动能强劲。

　　从整体发展趋势来看，储能技术正朝着高安全性、长循环寿命、低成本、高能量密度方向迈进。电化学储能凭借建设周期短、地理位置限制小、成本持续下降等优势，正逐步成为装机主流。不同的电化学储能技术由于各具优势将形成互补发展。锂离子电池在供电可靠性、电网稳定性、削峰填谷等场景需求表现优异，在电源侧、电网侧均有较好应用，已经进入大规模商业应用阶段。受锂电池原材料价格波动等因素制约，钠离子电池资源优势逐渐显现，未来有望与锂离子电池形成互补。随着上游原材料整体价格回归到“平价时代”，大容量锂电池和集成性更强的储能系统还有进一步降低成本的可能，以锂电储能为代表的新型储能经济性将愈发凸显，以“可再生能源+锂电储能”双轮驱动的新型储能市场增速空间将进一步扩大，“新型储能”迎来发展“黄金时代”。

　　（3）燃料电池电催化剂需求不断上升

　　氢燃料电池电堆是氢燃料电池汽车发动机的核心部件，氢燃料电池电催化剂则是电堆的核心部件，主要由碳载体和铂或铂合金组成，起到催化电池内化学反应的作用。根据美国能源部测算，当氢燃料电池电堆年出货量50万台时，电催化剂成本将占电堆生产成本的41%，显著高于电堆的其他部件。目前我国氢燃料电池电催化剂主要依赖进口，庄信万丰和日本田中贵金属等外国环保催化剂厂商的技术和产品优势显著，国产替代空间广阔。

　　与尾气处理催化剂类似，燃料电池电催化剂的主要技术目标亦是提升贵金属的分散度、利用率和稳定性，在提高发电效率的同时减少贵金属用量以降低电催化剂使用成本。近年来，我国燃料电池汽车销量增长迅速，按照2022年发布的“氢能源发电中长期计划(2021~2035年)”，到2025年，氢燃料电池汽车保有量将提高到5万辆。其中，京津冀、上海、广东、河北、河南5个城市群将在2025年实现超过3万辆燃料电池汽车的应用推广。在此背景下，高性能、长寿命的燃料电池电催化剂的需求不断上升，高活性、高耐久性催化剂技术已成为我国氢能燃料电池汽车需重点攻克的关键瓶颈技术。

　　（4）工业 VOCs 市场持续发展

　　国家对大气污染治理的力度不断加大，特别是在VOCs排放控制方面，已经出台了一系列的政策和行动计划，旨在建立健全VOCs污染防治管理体系，并实现VOCs排放量的下降目标。《空气质量持续改善行动计划》等多项措施针对VOCs治理的薄弱环节进行了直接干预，这些措施有助于提升整个行业的治理水平。根据华经产业研究院发布的《2023年中国VOCS治理行业市场研究报告》，预计2023年国内VOCs治理市场规模将达到435亿元。预计到2030年，全球VOCs治理市场规模将超过1700亿元。这一增长反映了全球范围内对VOCs治理日益重视的态度以及相关法规和政策的推动。随着VOCs治理市场的高速增长，公司工业 VOCs催化剂的需求也将大幅提升。

　　3.公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　公司是国家专精特新小巨人企业、国家技术创新示范企业，是全国内燃机标准化技术委员会内燃机排放后处理催化剂工作组（WG15）组长单位、移动源污染排放控制技术国家工程实验室常务理事单位、中国内燃机工业协会理事单位及其排放后处理专业委员会副理事长单位、中国环境保护产业协会理事单位及其机动车污染防治专委会（CVEC）副主任委员单位、国际氢能委员会成员单位；承担尾气处理催化剂和氢燃料电池电催化剂相关的国家高技术研究发展计划（“863计划”）、国家科技支撑计划、国家稀土稀有金属新材料研发和产业化以及国家重点研发计划等重大科研项目共12项，其中“十三五”和“十四五”各3项；获得获国家科技进步二等奖1项、省部级科技进步一等奖5项；主持或参与制修订相关行业标准21项，公司是我国环保催化剂领域的领先企业。

　　4.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　国六排放标准6b阶段已于2023年7月1日起在全国范围全面实施，与国六a相比，国六b的排放标准要求一氧化碳、碳氢化合物、非甲烷烃、氮氧化合物、PM颗粒物质量和PN颗粒数等进一步减少，其中碳氢化合物、非甲烷总烃较国六a降低约50%，除此之外，国六b标准对车辆的蒸发排放也有更加严格的控制，对燃料的品质也有更高的要求，检测方法也更加精准，适用范围更广，被称为“史上最严”汽车排放法规。

　　更严的排放标准，对催化材料和催化剂提出了更高的技术要求。从乘用车的发展趋势看，为助力国家双碳战略的实现，混合动力汽车已成为各大车企的研究重点，混动汽车已经成为新能源汽车市场增长得新动力。为满足市场需求，公司投入大量资金进行混合动力汽车尾气排放特性进行催化剂的应用匹配技术研究，已开发出具有低贵金属用量和高性价比的优势的混合动车尾气净化催化剂，已经国内主流车企验证并实现批量交付。随着国六排放标准的全面实施以及下一阶段排放标准的进一步加严，预计行业将加速淘汰升级，叠加国产替代的加速推进，国产环保催化剂厂商的市场空间亦将进一步打开。

　　3公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4股东情况

　　4.1普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　□适用 √不适用

　　截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用 √不适用

　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司实现营业收入1,544,081,894.61元，较上年同期大幅上涨 245.07%，主要原因是受我国商用车市场特别是天然气重卡市场的爆发、乘用车大客户的批量供货、柴油非道路国四和轻型车国六b排放法规的全面实施影响，公司内燃机尾气净化催化剂各主要产品营业收入均实现大幅增长，叠加公司新业务的稳步推进，报告期内公司营业收入实现大幅增长。营业成本随收入上升相应上升221.91%，为1,360,112,464.83元。

　　报告期内发生销售费用、管理费用、财务费用和研发费用分别为46,147,141.93元、40,633,894.77元、1,537,116.74元和81,145,647.51元，销售费用较上年度增加32.09%，研发费用较上年减少8.28%。

　　报告期内，经营活动产生的现金流量净额-360,852,743.85 元，较上年同期净流出大幅增加，主要原因为报告期内订单和产销量大幅增加购买商品支付的现金增加和销售收款存在收款账期导致收款延后影响。

　　2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：688737         证券简称：中自科技       公告编号：2024-014

　　中自环保科技股份有限公司关于

　　2023年度计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　中自环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月29日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2023年度计提资产减值准备的议案》。现将相关情况公告如下：

　　一、计提信用及资产减值概述

　　根据《企业会计准则第 8 号一一资产减值》《企业会计准则第 22 号一一金融工具确认和计量》及相关会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、准确地反映公司截至 2023 年 12月 31 日的财务状况及 2023年度的经营成果，本着谨慎性原则，公司 2023年度确认资产减值损失和信用减值损失共计896.87万元，明细如下：

　　■

　　二、计提资产减值准备具体说明

　　（一）信用减值准备

　　本报告期末，公司根据《企业会计准则第 22 号一一金融工具确认和计量》及公司会计政策，以预期信用损失为基础，同时基于单项和组合评估金融资产的预期信用损失。经测试，公司本期应收票据、应收账款、其他应收款合计应冲回坏账准备 49.49万元。

　　（二）存货跌价准备

　　本报告期末，公司根据《企业会计准则第 8 号一一资产减值》及公司会计政策，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，经测试，公司本期应计提存货跌价损失 944.10万元。

　　（三）固定资产减值损失

　　本报告期末，公司根据《企业会计准则第 8 号一一资产减值》及公司会计政策，固定资产按照账面价值与可收回金额孰低计量，经测试，公司本期固定资产应计提坏账准备0.00万元。

　　（四）无形资产减值损失

　　本报告期末，公司根据《企业会计准则第 8 号一一资产减值》及公司会计政策，无形资产按照账面价值与可收回金额孰低计量，经测试，公司本期无形资产应计提坏账准备2.26万元。

　　三、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　报告期内，公司计提各项资产减值损失和信用减值损失共计 896.87万元，将导致 2023年度合并报表税前利润减少896.87万元，并相应减少报告期末所有者权益，对公司报告期的经营现金流没有影响。

　　特此公告。

　　中自环保科技股份有限公司董事会

　　2024年3月30日

　　证券代码：688737         证券简称：中自科技        公告编号：2024-024

　　中自环保科技股份有限公司关于变更公司名称并办理工商变更登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据公司战略规划以及经营发展需要，拟将公司中文名称“中自环保科技股份有限公司”变更为“中自科技股份有限公司”，英文名称由“Sinocat Environmental Technology Co. ,Ltd.”变更为“SINOTECH Company Limited”。公司股票简称及公司股票代码保持不变。

　　章程修正案见附件，除上述修订的条款外，《公司章程》中其他条款保持不变。公司董事会提请公司股东大会审议通过后予以实施，并授权公司管理层或其授权的其他人士办理后续工商变更登记、章程备案等相关事宜。

　　上述变更最终以市场监督管理局核准的内容为准。

　　特此公告。

　　中自环保科技股份有限公司董事会

　　2024年3月30日

　　附件：

　　中自环保科技股份有限公司

　　章程修正案

　　■

　　证券代码：688737         证券简称：中自科技        公告编号：2024-020

　　中自环保科技股份有限公司

　　关于会计估计变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　公司为了完善财务核算，结合公司实际情况，更客观、公允反映公司资产、负债和利润情况，现对相关会计估计进行变更。变更的主要内容为：

　　一、三包服务费计提比例变更

　　根据公司《会计核算管理办法》，按催化单元、封装、N1类（含封装及系统）等进行分类计提三包服务费，计提比例根据前三年该产品实际发生的三包服务费占收入的比例进行计提，前三年未销售的产品则按上市公司同类产品的三包服务费计提比例进行计提。

　　基于近三年封装类产品实际索赔比例占收入比例提高，公司对封装类产品未来将发生的三包服务费计提比例进行调整，由1%调增至5%，其他类别产品收入三包服务费计提比例保持不变。

　　二、本次会计估计变更对公司的影响

　　本次会计估计变更自2023年1月1日起适用，受影响的报表项目名称和金额分别为：增加本年销售费用9,826,145.95元，增加预计负债9,826,145.95元。本次变更采用未来适用法，不会对已披露的财务报表进行追溯调整。四、监事会意见

　　三、监事会意见

　　本次会计估计变更是为了完善财务核算，结合公司实际情况进行的合理变更和调整，审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意公司本次会计估计变更。

　　特此公告。

　　中自环保科技股份有限公司董事会

　　2024年3月30日

　　证券代码：688737        证券简称：中自科技      公告编号：2024-025

　　中自环保科技股份有限公司

　　2023年度业绩快报更正公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　中自环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2024年2月26日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司2023年度业绩快报，现对相关内容修正如下：

　　一、修正前后的主要财务数据和指标

　　单位：元

　　■

　　注：1. 本报告期初数同法定披露的上年年末数。

　　2. 报告期内，公司实施了资本公积转增股本，转增后总股本为120,242,886股。

　　3. 以上数据及指标如有尾差，为四舍五入所致。

　　二、业绩快报修正原因说明

　　（一）业绩快报差异情况

　　除了2023年度公司基本每股收益差异较大以外，公司本次修正后的业绩快报与公司于2024年2月26日披露的业绩快报不存在重大差异。2023年度，公司基本每股收益由0.43元修正为0.35元。

　　（二）造成上述差异的主要原因

　　经复核，因工作人员对《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号一净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）中关于“发行在外的普通股加权平均数”的理解有误，将公司公积金转增的股本按照时间加权计算，造成公司《2023年度业绩快报公告》中基本每股收益计算错误。每股收益应按《企业会计准则第34号一一每股收益》应用指南列报，即：“企业派发股票股利、公积金转增资本、拆股或并股等，会增加或减少其发行在外普通股或潜在普通股的数量，但不影响所有者权益总额，也不改变企业的盈利能力。因此，企业应当在相关报批手续全部完成后，按调整后的股数重新计算各列报期间的每股收益。上述变化发生于资产负债表日至财务报告批准报出日之间的，应当以调整后的股数重新计算各列报期间的每股收益。”

　　（三）风险提示

　　本次业绩快报更正系经公司与审计机构充分沟通后谨慎确认并对财务报表及时进行调整后的结果，因本次修正给投资者带来的不便，公司深表歉意。

　　公司在2024年2月26日披露的《2023年度业绩快报公告》中已提示：本公告所载2023年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计。公司不存在可能影响本次业绩快报内容准确性的重大不确定因素。归属于上市公司股东的净利润等主要指标可能与公司2023年年度报告中披露的数据存在差异，具体数据以公司2023年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　中自环保科技股份有限公司董事会

　　2024年3月30日

　　证券代码：688737         证券简称：中自科技        公告编号：2024-026

　　中自环保科技股份有限公司

　　关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，中自环保科技股份有限公司董事会提请股东大会授权董事会决定以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为2023年年度股东大会通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。

　　一、本次授权事宜包括以下内容

　　（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件

　　授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《注册管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。

　　（二）发行股票的种类、面值和数量

　　本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。

　　（三）发行对象及向原股东配售的安排

　　本次发行股票采用用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名（含35名）的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。

　　（四）定价基准日、发行价格和定价原则

　　本次发行采取询价发行方式，本次发行的定价基准日为发行期首日。本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。最终发行价格将按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定，根据本次发行申购报价情况，按照价格优先等原则确定，但不低于前述发行底价。若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。发行对象属于《注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，相关发行对象不参与本次发行定价的询价过程，但接受其他发行对象申购竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购本次发行的股票。

　　（五）限售期

　　发行对象认购的本次发行股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登记至名下之日）起六个月内不得转让；发行对象属于《注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，相关发行对象认购的本次发行股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登记至名下之日）起十八个月内不得转让。本次发行完成后，发行对象基于本次发行所取得的上市公司向特定对象发行的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。

　　（六）募集资金用途

　　公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应当符合以下规定：

　　1、应当投资于科技创新领域的业务；

　　2、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；

　　3、本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；

　　4、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。

　　（七）股票上市地点

　　本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。

　　（八）授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的具体事宜

　　授权董事会在符合本议案及相关法律法规的前提下，全权办理与本次以简易程序向特定对象发行股票有关的全部事宜，包括但不限于：

　　1、根据相关法律法规、规范性文件或证券监管部门的规定或要求，结合公司的实际情况，对本次发行方案进行适当调整、补充，确定本次发行的最终具体方案并办理发行方案的具体实施，包括但不限于本次发行的实施时间、发行数量、发行价格、发行对象、具体认购办法、认购比例、募集资金规模及其他与发行方案相关的事宜；

　　2、办理与本次发行募集资金投资项目建设与募集资金使用相关的事宜，并根据相关法律法规、规范性文件以及股东大会作出的决议，结合证券市场及募集资金投资项目的实施情况、实际进度、实际募集资金额等实际情况，对募集资金投资项目及其具体安排进行调整；

　　3、办理本次发行申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告与本次发行相关的材料，回复相关监管部门的反馈意见，并按照监管要求处理与本次发行相关的信息披露事宜；

　　4、签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有关的一切协议，包括但不限于股份认购协议、与募集资金相关的重大合同和重要文件；

　　5、设立本次发行的募集资金专项账户，办理募集资金使用的相关事宜；

　　6、根据相关法律法规、监管要求和本次发行情况，办理变更注册资本及《公司章程》所涉及的工商变更登记或备案；

　　7、在本次发行完成后，办理新增股份在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记、锁定和上市等相关事宜；

　　8、如与本次发行相关的法律法规、规范性文件有新的规定或政策、市场发生变化或证券监管部门有其他具体要求，根据新的规定和要求，对本次发行的具体方案作相应调整；

　　9、决定并聘请本次发行的相关证券服务中介机构，并处理与此相关的其他事宜；

　　10、在出现不可抗力或其他足以使本次发行难以实施，或者虽然可以实施，但会给公司带来不利后果的情形下，酌情决定本次发行方案延期实施或提前终止；

　　11、在法律法规、规范性文件及《公司章程》允许的范围内，办理与本次发行相关的其他事宜。董事会提请股东大会同意董事会在获得上述授权的条件下，将上述授权事项转让授予董事长或其授权人士行使。

　　（九）决议有效期本次发行决议的有效期限

　　为自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日止。

　　二、相关风险提示

　　本次公司提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的事项尚需公司2023年年度股东大会审议通过。经股东大会授权上述事项后，公司董事会将根据公司实际情况决定是否在授权时限内启动简易发行程序及启动该程序的具体时间。在简易发行程序中董事会需在规定的时限内向上海证券交易所提交申请文件，报请上海证券交易所审核并需经中国证监会注册。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　中自环保科技股份有限公司董事会

　　2024年3月30日

　　证券代码：688737       证券简称：中自科技          公告编号：2024-011

　　中自环保科技股份有限公司第三届

　　董事会第二十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　中自环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议于2024年3月29日（星期五）在成都市高新区古楠街88号公司研发楼会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知于2024年3月19日通过邮件的方式送达各位董事，并于2024年3月26日发送补充议案的通知。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中：通讯方式出席董事3人）。

　　会议由董事长陈启章主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于2023年度总经理工作报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于2023年度董事会工作报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于2023年度董事会审计委员会履职报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（四）审议通过《关于2023年度独立董事履职情况报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于2023年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于2024年度财务预算报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（七）审议通过《关于2023年年度报告及其摘要的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中自环保科技股份有限公司2023年年度报告》及《中自环保科技股份有限公司2023年年度报告摘要》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（八）审议通过《关于2023年度社会责任报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（九）审议通过《关于2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中自环保科技股份有限公司关于2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告》（公告编号：2024-016）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十）审议通过《关于2023年度内部控制评价报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十一）审议通过《关于2023年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中自环保科技股份有限公司关于2023年度利润分配及资本公积转增股本预案的公告》（公告编号：2024-015）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（十二）审议通过《关于续聘2024年度会计师事务所的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中自环保科技股份有限公司关于续聘2024年度会计师事务所的公告》（公告编号：2024-022）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（十三）审议通过《关于2024年度非独立董事薪酬方案的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　关联董事李云、王云、陈启章、陈翠容、陈耀强、马仁虎回避表决。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（十四）审议通过《关于2024年度独立董事薪酬方案的议案》

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　关联董事曹麒麟、逯东、孙威回避表决。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（十五）审议通过《关于2024年度高级管理人员薪酬方案的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十六）审议通过《关于2024年度日常关联交易预计额度的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中自环保科技股份有限公司关于2024年度日常关联交易预计额度的公告》（公告编号：2024-018）。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　关联董事陈启章、陈翠容回避表决。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（十七）审议通过《关于2024年度对外担保额度预计的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中中自环保科技股份有限公司关于2024年度对外担保额度预计的公告》（公告编号：2024-017）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（十八）审议通过《关于公司2023年度计提资产减值准备的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中自环保科技股份有限公司关于2023年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2024-014）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十九）审议通过《 关于公司2024年度审计计划的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十）审议通过《关于变更公司名称并办理工商变更登记的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中自环保科技股份有限公司关于变更公司名称并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2024-024）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（二十一）审议通过《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（二十二）审议通过《关于2023年度董事会战略投资委员会履职报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十三）审议通过《关于2023年度董事会人才与科技发展委员会履职报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十四）审议通过《关于2023年度董事会薪酬与考核委员会履职报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十五）审议通过《关于提请召开2023年年度股东大会的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中自环保科技股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-023）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十六）审议通过《关于会计估计变更的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中自环保科技股份有限公司关于会计估计变更的公告》（公告编号：2024-020）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十七）审议通过《关于董事会对独立董事独立性自查情况专项报告的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十八）审议通过《关于使用部分募投项目节余资金永久补流及募集资金专户销户的议案》

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中自环保科技股份有限公司关于使用部分募投项目节余资金永久补流及募集资金专户销户的公告》（公告编号：2024-021）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十九）审议通过《关于2024年度“提质增效重回报”专项行动方案的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、第三届董事会第二十二次会议决议。

　　特此公告。

　　中自环保科技股份有限公司董事会

　　2024年3月30日

　　证券代码：688737       证券简称：中自科技          公告编号：2024-012

　　中自环保科技股份有限公司

　　第三届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　中自环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议于2024年3月29日（星期五）在成都市高新区古楠街88号公司研发楼会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2024年3月19日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

　　会议由监事会主席蔡红主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席会议。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于2023年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于2024年度财务预算报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于2023年年度报告及其摘要的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于2024年度监事薪酬方案的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于2024年度日常关联交易预计额度的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（七）审议通过《关于公司2023年度计提资产减值准备的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（八）审议通过《关于2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（九）审议通过《关于2023年度内部控制评价报告的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十）审议通过《关于2023年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（十一）审议通过《关于会计估计变更的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十二）审议通过《关于使用部分募投项目节余资金永久补流及募集资金专户销户的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、第三届监事会第十六次会议决议。

　　特此公告。

　　中自环保科技股份有限公司监事会

　　2024年3月30日

　　证券代码：688737          证券简称：中自科技       公告编号：2024-019

　　中自环保科技股份有限公司

　　关于公司董事、监事、高级管理人员

　　薪酬方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　公司代码：688737                                                  公司简称：中自科技

　　中自环保科技股份有限公司

　　（下转B251版）