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　　二、公司章程附件股东大会议事规则

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　　三、公司章程附件董事会议事规则

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　　四、公司章程附件监事会议事规则

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　　证券代码：601211         证券简称：国泰君安         公告编号：2024-027

　　国泰君安证券股份有限公司

　　关于召开2023年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2024年4月15日(星期一)上午10:00-11:30

　　●会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

　　（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　●会议召开方式：视频和网络互动

　　●投资者可于2024年4月8日(星期一)至4月12日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱dshbgs@gtjas.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月29日发布公司2023年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年度经营成果、财务状况，公司计划于2024年4月15日上午10:00-11:30举行2023年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次业绩说明会以视频和网络互动形式召开，公司将针对2023年度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2024年4月15日上午10:00-11:30

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

　　（三）会议召开方式：视频和网络互动

　　三、参加人员

　　公司董事长朱健先生，副董事长兼总裁李俊杰先生，董事兼董事会秘书喻健先生，副总裁兼首席财务官、首席风险官聂小刚先生，公司独立董事。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2024年4月15日上午10:00-11:30，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2024年4月8日(星期一)至4月12日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱dshbgs@gtjas.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系部门：董事会办公室

　　电 话：021-38676798

　　邮 箱：dshbgs@gtjas.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　国泰君安证券股份有限公司董事会

　　2024年3月29日

　　证券代码：601211         证券简称：国泰君安        公告编号：2024-022

　　国泰君安证券股份有限公司

　　第六届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月15日通过电子邮件方式发出第六届监事会第十二次会议通知，于2024年3月28日在公司以现场结合视频方式召开会议。本次会议由监事会副主席吴红伟先生主持，会议应到监事6人，实际出席5人，其中周朝晖监事以视频方式参会，沈赟监事委托谢闽监事代为行使表决权。会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的有关规定。会议审议通过以下议案并形成如下决议：

　　一、审议通过《公司2023年度监事会工作报告》，同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　二、审议通过《关于提请审议修订公司章程的议案》，同意提交公司股东大会、A股和H股类别股东会审议。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　三、审议通过《公司2023年度利润分配预案》，同意提交公司股东大会审议。

　　监事会认为：公司2023年度利润分配预案符合相关法律、行政法规以及公司《章程》、股东回报规划的规定，严格履行了现金分红决策程序；公司2023年度利润分配预案综合考虑了公司经营现状、未来资金需求以及股东利益和公司发展等综合因素。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　四、审议通过《公司2023年度风险管理报告》。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　五、审议通过《公司2023年度合规报告》。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　六、审议通过《公司2023年度反洗钱工作报告》。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　七、审议通过《公司2023年度反洗钱专项审计报告》。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　八、审议通过《公司2023年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　九、审议通过《公司2023年年度报告》，同意提交公司股东大会审议。

　　监事会认为：公司年度报告的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所和香港联合交易所的各项规定，真实、准确地反映了公司报告期的经营管理和财务状况；报告的编制和审议程序符合相关法律法规及公司《章程》等内部管理制度的规定。未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　十、审议通过《公司2023年度可持续发展报告》。

　　表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

　　本次会议还听取了《公司2023年度财务决算及预算执行情况的报告》。

　　特此公告。

　　国泰君安证券股份有限公司监事会

　　2024年3月29日