第一节 重要提示

　　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3公司全体董事出席董事会会议。

　　4立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2023年度利润分派预案为：以实施2023年度权益分派股权登记日的总股本为基准，向全体股东每股派发现金红利人民币0.84元（含税），不进行资本公积转增股本，不送红股。截至2024年3月28日，公司总股本1,785,537,930股，以此计算合计拟派发现金红利人民币1,499,851,861.20元（含税），约占2023年度归属于上市公司股东的净利润的45.81%。

　　如在本次利润分配方案经董事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份/股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，以及因实施股份回购等原因导致部分股份不参与本次利润分配的，则以未来实施权益分派股权登记日的总股本扣减回购专用证券账户中的股份数为基数，按照分配总额不变的原则对每股分配比例进行调整。

　　以上预案尚需提交公司股东大会审议。

　　第二节 公司基本情况

　　1公司简介

　　■

　　■

　　2报告期公司主要业务简介

　　2.1 告期内公司所处行业情况

　　公司所处的煤矿机械和汽车零部件业务情况如下：

　　（1）煤矿机械行业

　　中国是全球最大的能源消费国和生产国，能源是我国经济繁荣和可持续发展的前提与重要支撑，经济的可持续发展与能源的需求紧密相关。2023年我国原煤产量47.1亿吨，增长3.4%；全年煤炭消费量增长5.6%，煤炭消费量占能源消费总量比重为55.3%，比上年下降0.7个百分点。我国煤炭消费占比虽然呈降低趋势，但是煤炭消费总量仍然逐年增大，煤炭在我国能源安全基础性保障地位短期内难以根本改变，是我国能源安全的压舱石。

　　煤矿机械行业承担着为煤炭工业提供技术装备的任务，是保障煤炭工业健康发展的基础，是煤炭工业结构调整、优化升级和持续发展的重要保障。随着新一代信息技术的快速发展、安全生产诉求、人力成本的攀升、政策推动等因素，中国煤炭行业智能化发展成为必然。自2020年八部委联合印发《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》以来，煤炭开采智能化加速，煤矿客户对智能化开采装备和系统的需求持续增加。2021年6月，国家能源局、国家矿山安全监察局印发《煤矿智能化建设指南（2021年版）》，对煤矿智能化建设的总体要求、总体设计、建设内容、保障措施等方面予以明确，并指出要重点突破智能化煤矿综合管控平台、智能综采（放）、智能快速掘进、智能主辅运输、智能安全监控、智能选煤厂、智能机器人等系列关键技术与装备，形成智能化煤矿设计、建设、评价、验收等系列技术规范与标准体系，建成一批多种类型、不同模式的智能化煤矿，提升煤矿安全水平。

　　目前中国煤矿智能化建设速度已达到新的高度，全国758处煤矿建成1651个智能化采掘工作面，20多个省份出台了财税等支持保障措施，全国智能化煤矿建设投资累计达1000亿元以上，矿山专用操作系统、5G专网等前沿技术得到更广泛应用。

　　郑煤机集团作为全球规模最大的煤矿综采装备研发、制造企业，凭借先进的技术研发体系，持续推进煤炭高端装备和智能化技术的研发，为全球煤炭客户提供安全、绿色、高效、智能的一流的煤矿综采技术、成套装备解决方案和服务，实现煤矿采掘、运输、通风、安全保障、经营管理等全过程的智能化运行，推动煤矿装备行业的发展。

　　（2）汽车零部件行业

　　公司汽车零部件业务的下游市场主要是整车厂和发动机制造厂商，并积极布局售后业务。

　　汽车行业作为国民经济重要的支柱产业，正处于转型升级的关键阶段，变局之下的汽车行业近年来总体保持稳定发展，对宏观经济稳中向好的发展态势起到了重要的支撑作用。

　　2023年，中国汽车行业多项指标创历史新高，推动汽车行业实现了质的有效提升和量的合理增长，成为拉动工业经济增长的重要动力。2023年，汽车产销累计完成3016.1万辆和3009.4万辆，同比分别增长11.6%和12%，产销量创历史新高，实现两位数较高增长。其中，乘用车市场延续良好增长态势，为稳住汽车消费基本盘发挥重要作用；商用车市场企稳回升，产销回归400万辆；新能源汽车继续保持快速增长，产销突破900万辆，市场占有率超过30%，成为引领全球汽车产业转型的重要力量；汽车出口再创新高，全年出口接近500万辆，有效拉动行业整体快速增长。

　　2024年，我国经济工作将坚持稳中求进、以进促稳、先立后破。宏观经济会持续回升向好，有助于汽车行业的稳定增长。随着国家促消费、稳增长政策的持续推进，促进新能源汽车产业高质量发展系列政策实施，包括延续车辆购置税免征政策、深入推进新能源汽车及基础设施建设下乡等措施的持续发力，将会进一步激发市场活力和消费潜能。根据中国汽车工业协会预计，2024年，中国汽车市场将继续保持稳中向好发展态势，呈现3%以上的增长。

　　汽车零部件行业作为汽车整车行业的上游行业，是汽车工业发展的基础。公司将持续深挖乘用车市场、稳步拓展商用车市场、大力开拓新能源市场，积极为客户提供优质的产品与服务，提升在各领域的市场竞争力。

　　2.2 报告期内公司从事的业务情况

　　（1）煤机业务情况说明

　　主要业务：公司煤机板块主要业务为煤炭综采装备及其零部件、工作面智能化控制系统的研发、设计、生产、销售和服务，为全球煤炭客户提供安全、高效、智能的一流的煤矿综采技术、成套装备解决方案和服务。

　　液压支架、刮板输送机、采煤机是煤炭综采工作面的主要设备，与转载机、输送机等组成一个有机的整体，实现了井工煤矿工作面落煤、装煤、运煤、顶板支护和顶板管理等主要工序的综合机械化采煤工艺。其中液压支架支撑和控制煤矿工作面顶板，隔离采空区，防止矸石窜入工作面，保证作业空间，并且能够随着工作面的推进而机械化移动，不断的将采煤机和输送机推向煤壁，采煤机滚筒实现落煤、装煤，刮板输送机运煤。综采改善了煤矿劳动条件，大大提高了工作面产量和效率，提升了工作面安全性。

　　公司控股子公司具备以近水介质液压技术、多场景高性能设备端智能控制技术、矿山多设备数据集成及协同控制技术为核心的三大技术平台，根据煤层赋存条件、工作面设计参数等要求，为煤矿用户提供定制化的智能化开采控制系统解决方案，生产销售电液控制系统（ZES）、智能集成管控系统（ZCS）、液压控制系统（ZHS）与智能供液系统（ZPS）四大系统及相关配件，提升煤矿综采工作面智能化控制水平，并前瞻布局智能掘进系统、工业互联网平台等，推进实现煤矿井下无人/少人操作，以数字化智能化技术带动煤炭安全高效生产。

　　经营模式：公司的煤机产品具有以销定产、个性化定制的特点，根据煤矿的地质条件和客户的需求设计生产产品、提供智能化控制系统。公司从研发、设计到采购、生产、销售均自主完成，仅在订单饱满、产能扩张有限时，将少量非关键部件的部分生产通过外委协作的方式完成，以弥补产能的不足。

　　（2）汽车零部件业务情况说明

　　主要业务：公司汽车零部件产品主要包含汽车动力系统零部件、底盘系统零部件、起动机及发电机，包括两大品牌亚新科和索恩格（SEG）。

　　亚新科业务涵盖商用车、乘用车和新能源汽车三大市场，主要产品有以材料应用技术为核心的发动机缸体缸盖、凸轮轴、粉末冶金制品等，和降噪减振产品、制动密封件、活塞环、气门座圈等部件。其多个产品线在中国市场位列行业龙头地位。与此同时，面对汽车市场电动化、智能化的发展大势，亚新科集团已经布局新能源赛道，将业务重心放在电动车的电动化、智能化、轻量化的核心部件和系统总成的研发与制造上，进入了空气悬架系统、底盘系统密封件、电池热管理系统中的电池冷却板等领域。

　　索恩格是全球领先的汽车起动机和发电机技术及服务供应商，产品应用于乘用车、商用车领域，以全球销售为主，在12个国家设有销售网点，覆盖各大汽车厂商；在中国、匈牙利、西班牙、巴西、印度、墨西哥等国家拥有生产基地。索恩格通过完善的产品组合持续推动汽车节能减排技术创新，并致力于汽车电动化领域的战略发展，开展汽车高压驱动系统研发。索恩格汽车深谙汽车技术和市场需求，用其全系列的高效电机产品，助力汽车行业的电动化转型。

　　经营模式：公司汽车零部件业务普遍采用以销定产模式，公司与主要客户一般先签署包含产品类型等在内的框架性协议，在框架性协议下，根据客户具体订单需求安排相关产品的生产，但对于一些相对成熟的批量产品，会结合市场状况，生产一定数量的成品进行备货，以及时满足客户的临时采购需求。具体生产模式包括自主研发、来图加工和合作开发等。多数类型的产品针对国内及国外客户均采用直销的销售模式，部分产品针对国外客户代销与直销模式均有采用，同时还在大力开拓国内外售后市场。以销定产的生产模式下，销售部门会根据订单实际情况制定销售计划，生产部门再根据销售计划制定生产计划，之后采购部门根据生产计划安排相关原材料的采购。

　　3公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4股东情况

　　4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用  √不适用

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节 重要事项

　　1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　截至2023年12月31日，公司总资产为491.74亿元，同比增长11.00%，归属于母公司所有者的权益为203.78亿元,同比增长14.44%；报告期内，公司实现营业总收入364.23亿元，同比增长13.67%；实现归属于上市公司股东的净利润32.74亿元，同比增长28.99%。

　　2023年度，公司分业务板块主要指标变动情况分析如下：

　　单位：万元  币种：人民币

　　■

　　变动原因说明：

　　（1）营业总收入：报告期内（或“2023年度”）公司营业总收入较上年同期增加437,993.05万元，增幅为13.67%。主要是： 1）报告期内煤机板块营业总收入较上年同期增加209,649.64万元，增幅为12.51%，主要是煤炭行业持续保持良好的发展形势，公司煤机业务订单持续增长；2）报告期内汽车零部件板块总收入较上年同期增加228,343.41万元，增幅为14.94%，其中亚新科整体实现营业收入423,608.44万元，较上年同期增加22.93%，主要是由于2023年疫情影响逐步消退，经济平稳复苏，公路货运需求逐步回升，汽车市场回暖，带动亚新科整体收入增加；SEG实现营业收入人民币1,335,515.63万元，较上年同期增加12.55%，SEG以欧元计价，2023年度实现收入174,348.79万欧元，较上年同期增加4.01%，主要是2023年度印度、北美汽车市场表现较好，中国市场疫情影响逐步消退，行业得到恢复。

　　（2）销售费用：2023年度销售费用较上年同期增加30,676.22万元，增幅为37.50%。主要是由于收入增加导致相关产品质量保证、服务等费用增加。

　　（3）投资收益：2023年度投资收益较上年同期减少10,203.67万元，减幅为44.71%。主要是：1）煤机板块投资收益较上年同期增加10,454.48 万元，主要是2023年理财产品到期收益增加所致；2）汽车零部件投资收益较上年同期减少20,684.48万元，主要是上年同期取得资产处置收益所致。

　　（4）公允价值变动收益：2023年度公允价值变动收益较上年同期减少9,541.84万元，减幅为244.94%。主要是2023年度确认信托理财产品公允价值变动损失27,150万元所致。

　　（5）信用减值损失：2023年度冲回坏账影响利润增长4,846.50万元，较上年同期计提坏账准备减少18,565.95万元。主要是：1）煤机板块本期转回坏账准备增加利润4,614.98万元； 2）汽车零部件板块本期坏账转回影响利润增加231.52万元。

　　（6）资产减值损失：2023年度计提资产减值准备造成利润减少7,740.41万元，较上年同期计提资产减值准备减少34,479.59万元，主要是上年同期计提商誉减值金额27,665.07万元及汽车零部件板块计提无形资产减值准备7,729.06万元所致。2023年度由于汽车零部件板块-亚新科完成股权改革，将公司因收购亚新科产生的商誉下沉至汽车零部件板块-亚新科，汽车零部件板块中包括计提亚新科山西商誉减值准备4,362.23万元。

　　（7）净利润：2023年度合并净利润较上年同期增加84,107.09万元，增幅为32.00%。主要是：1）煤机板块净利润较上年同期增加64,355.74万元，增幅为25.25%，主要是随收入规模的增长所致； 2）汽车零部件板块净利润较上年同期下降7,913.72万元，剔除2023年度亚新科山西商誉减值准备计提及汽车零部件板块上年同期取得资产处置收益的影响，汽车零部件板块净利润较上年增加14,055.79万元，其中SEG2023年度实现净利润18,547.21万元，较上年增加13,143.68万元，同比增幅2.4倍，主要是由于SEG业务重组、降本增效等一系列改善盈利能力的措施取得显著成效所带来的贡献。

　　（8）归属于母公司所有者的净利润：2023年度归属于母公司所有者的净利润较上年同期增加73,572.78万元，增幅为28.99%。

　　2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：601717          证券简称：郑煤机          公告编号：临2024-003

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司

　　第六届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第三次会议（以下简称“会议”）于2024年3月28日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由公司监事会主席刘强先生召集并主持，本次会议的召集、召开及表决程序等符合《中华人民共和国公司法》及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》等规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议并记名投票表决，会议通过如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，一致通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于公司2023年度经审计的境内外财务报告的议案》

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，一致通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司2023年度审计报告及财务报表》。

　　（三）审议通过《关于公司2023年年度报告及摘要的议案》

　　监事会对公司2023年年度报告及其摘要进行了审议，意见如下：

　　公司2023年年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》、公司内部控制制度的各项规定；公司2023年年度报告的内容、格式符合中国证监会和上海证券交易所相关规定，该报告所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司2023年度财务状况和经营成果，没有出现损害公司股东利益的情形；监事会未发现参与公司2023年年度报告编制、审议、信息披露的有关人员在工作过程中出现违反信息保密规定的行为。

　　同意公司A股2023年年度报告及其摘要、H股2023年度业绩公告，同意授权公司董事长及其指定董事根据香港联交所的有关规定对H股2023年报作必要的修改（如需）并签署和公告。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，一致通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司2023年年度报告》《郑州煤矿机械集团股份有限公司2023年年度报告摘要》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》

　　同意公司《2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》，该汇总表已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，一致通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》。

　　（五）审议通过《关于公司2023年度内部控制评价报告的议案》

　　同意公司《2023年度内部控制评价报告》。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制情况进行了审计，并出具了《郑州煤矿机械集团股份有限公司内部控制审计报告》。

　　公司监事会认为，公司现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司经营管理实际情况需要，在公司经营管理中得到了有效执行，起到了较好的控制和防范作用。公司2023年度内部控制自我评价报告客观、真实地反映了公司内部控制的现状。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，一致通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司2023年度内部控制评价报告》《郑州煤矿机械集团股份有限公司内部控制审计报告》。

　　（六）审议通过《关于公司2023年度环境、社会和公司治理报告的议案》

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，一致通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司2023年度环境、社会和公司治理报告》。

　　（七）审议通过《关于公司2023年年度利润分配方案的议案》

　　同意公司2023度利润分配方案为：

　　以实施2023年年度权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每股派发现金红利人民币0.84元（含税），不进行资本公积转增股本，不送红股。截至本次会议召开日，公司总股本1,785,537,930股，以此计算合计拟派发现金红利1,499,851,861.20元（含税），约占2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润的45.81%。

　　根据《上市公司股份回购规则》等有关规定，上市公司回购专用账户中的股份，不享有利润分配的权利。如在本次利润分配方案经董事会、监事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份/股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，以及因实施股份回购等原因导致部分股份不参与本次利润分配的，则以未来实施权益分派股权登记日的总股本扣减回购专用证券账户中的股份数为基数，按照分配总额不变的原则对每股分配比例进行调整。

　　监事会认为公司2023度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，一致通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年年度利润分配方案的公告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（八）审议通过《关于2023年度计提资产减值准备及交易性金融资产公允价值变动的议案》

　　公司2023年度计提资产减值准备及交易性金融资产公允价值变动等情形，是为了保证公司规范运作，公允地反映公司的财务状况以及经营成果，没有损害公司及中小股东利益，同意本次计提资产减值准备及交易性金融资产公允价值变动。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，一致通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年度计提资产减值准备及交易性金融资产公允价值变动的公告》。

　　（九）审议通过《关于公司2023年度日常关联交易情况及2024年度预计日常关联交易情况的议案》

　　公司与关联方的日常关联交易，是基于公司正常生产经营需要所发生的，关联交易定价公允，遵循了平等自愿、公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和全体股东利益的情况，不影响公司的独立性；关联交易决策程序符合有关法律、法规、《公司章程》以及公司内部相关规定。同意公司2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计情况。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，一致通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于公司2023年度日常关联交易情况及2024年度预计日常关联交易情况的公告》。

　　2024年度日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议。

　　（十）审议通过《关于为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的议案》

　　同意公司为控股子公司提供担保或控股子公司之间互相提供担保，上述各项担保总额不超过人民币20亿元。股东大会批准后，在以上额度内授权公司经营管理层根据子公司业务发展需要，调整对子公司的担保额度，同时授权公司或控股子公司经营管理层对发生的具体担保事项负责根据需要与交易对手或金融机构签订（或逐笔签订）相关担保协议，不再另行召开董事会或股东大会。该担保额度自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日期间有效。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，一致通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的公告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十一）审议通过《关于为客户提供融资租赁回购担保、买方信贷保证担保的议案》

　　同意公司为采取融资租赁方式或买方信贷方式采购公司产品的非关联方客户提供融资租赁回购担保、买方信贷保证担保，决议有效期内任一时点，尚在保证期间的融资租赁回购担保、买方信贷保证担保累计额不超过人民币20亿元。该担保额度自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日期间有效。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，一致通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于为客户提供融资租赁回购担保、买方信贷保证担保的公告》。

　　（十二）审议通过《关于继续使用闲置资金投资金融理财产品的议案》

　　同意公司使用不超过人民币70亿元的闲置资金在确保资金风险可控，操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的情况下，适时购买银行、证券公司、信托公司、资产管理公司以及基金管理公司等金融机构发行的（本外币）短期理财产品。在此额度内资金可以滚动使用，即用于委托理财的单日最高余额上限不超过70亿元。本次审批额度自公司董事会、监事会审议批准之日起一年内有效。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，一致通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于继续使用闲置资金进行委托理财的公告》。

　　（十三）审议通过《关于继续开展套期保值业务的议案》

　　同意公司及下属子公司对铜、铝、钢材等公司生产所需原材料开展大宗商品套期保值业务，对与公司及控股子公司业务经营相关的币种开展外汇套期保值业务，自本次董事会审议通过之日起12个月内，套期保值最大交易保证金金额不超过10亿元人民币，采用滚动建仓的方式，额度可以循环使用。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，一致通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于继续开展套期保值业务的公告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十四）《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司第六届监事会监事薪酬方案的议案》

　　提议公司第六届监事会监事薪酬方案为：

　　1、公司监事会主席薪酬标准按照其所兼任的工会主席等公司具体管理岗位薪酬标准考核确定：刘强先生薪酬标准由基本年薪和绩效年薪两部分组成，分别占个人薪酬标准的比例为50%、50%；其中，基本年薪按市场导向原则确定为64.7万元人民币（税前）；绩效年薪和企业年度经营业绩、个人管理考核指标联动，按照实际业绩指标完成情况核算。

　　2、在公司任职的监事祝愿按照其所兼任的公司具体岗位、职务的薪酬标准考核领取薪酬。

　　3、公司监事程翔东不在本公司领取薪酬。

　　表决结果：因公司全部监事均为关联监事，对本议案回避表决，导致无法形成有效决议，故本项议案直接提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司监事会

　　2024年3月28日

　　证券代码：601717          证券简称：郑煤机          公告编号：临2024-005

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司关于2023年度计提资产减值准备及交易性

　　金融资产公允价值变动的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月28日召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于2023年度计提资产减值准备及交易性金融资产公允价值变动的议案》，现将公司2023年度计提资产减值准备及交易性金融资产公允价值变动情况公告如下：

　　一、本次计提资产减值准备及交易性金融资产公允价值变动情况概述

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，为客观反映公司2023年度的财务状况和经营成果，本着谨慎性原则，公司对2023年末存货、其他应收款、应收账款、无形资产、开发支出、商誉等资产进行了全面减值测试，对金融资产、对外财务担保进行了全面的风险评估，对可能发生减值损失的部分资产计提减值损失及公允价值变动损失人民币合计300,439,148.12元。具体情况如下：

　　■

　　1、金融资产减值（应收账款、其他应收款等应收款项）及融资租赁担保损失计提说明

　　公司以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和财务担保合同等的预期信用损失进行估计。

　　公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。

　　对于由《企业会计准则第14号一一收入》(2017)规范的交易形成的应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于租赁应收款，如不包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

　　对于应收保理款、其他应收款、包含重大融资成分的应收账款、公司通过销售商品或提供劳务形成的长期应收款，本公司按照自初始确认后信用风险是否已显著增加分别按照相当于未来12个月的预期信用损失（阶段一）或整个存续期的预期信用损失（阶段二和阶段三）计量损失准备。

　　经测算，公司2023年冲回应收账款坏账损失61,221,188.29元，计提其他应收款坏账准备3,887,413.33元，冲回长期应收款坏账损失3,764,750.74元，冲回应收票据坏账损失1,317,256.96元，计提融资租赁担保损失13,950,782.31元。

　　2、存货跌价准备计提说明

　　报告期末，公司对存货进行全面清查，并按照存货的成本与可变现净值孰低计提或调整存货跌价准备。

　　对于产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；对于需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；对于因执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

　　计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回， 转回的金额计入当期损益。

　　经测算，公司2023年计提存货跌价损失及合同履约成本减值损失33,491,842.44元，计入当期损益。

　　3、固定资产、无形资产等长期资产减值准备计提说明

　　公司对于资产负债表日存在减值迹象的长期资产，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。

　　可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

　　当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时，公司将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

　　经测算，公司2023年计提无形资产减值准备290,009.61元。

　　4、商誉减值准备计提说明

　　根据《企业会计准则第8号一一资产减值》，对于因企业合并形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。

　　本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合。

　　在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

　　为了更加客观、公正地反映公司财务状况和资产价值，根据 《企业会计准则》等相关规定，基于谨慎性原则并结合实际情况，公司聘请北京中天华资产评估有限责任公司对截至2023年12月31日并购亚新科产生的商誉进行了减值测试，根据减值测试结果，公司本次拟对并购亚新科国际铸造（山西）有限公司（简称“亚新科山西”）产生的商誉计提减值人民币43,622,296.42元。计提商誉减值情况主要分析如下：

　　亚新科山西是汽车零部件企业，主要产品应用于商用车的中、重卡发动机。一方面，随着宏观经济增速放缓，商用车需求仍处于承压的状态，2024年2月，商用车产销分别完成23.3万辆和25.1万辆，环比分别下降28.9%和22.6%；同比分别下降26.6%和22.5%，市场竞争仍然激烈。另一方面，随着新能源渗透率提升，商用车市场向着更加节能减排、安全、环保、高效方向发展，传统燃油车不得不面临转型升级的问题，亚新科山西属于传统制造业，在当前生产设备、生产规模上实现转型升级需要克服更多困难。2023年度公司基于企业发展现状、未来的行业判断，以及未来的盈利预测，对亚新科山西的商誉计提减值 43,622,296.42元。

　　5、交易性金融资产公允价值变动损失计提

　　公司购买的外贸信托-华软新动力精选1号-3号单一资金信托，公司预计理财本金回收存在重大不确定性，故全额确认公允价值变动损失271,500,000.00元。

　　三、本次计提资产减值准备及交易性金融资产公允价值变动对公司的影响

　　本次计提资产减值准备金额及交易性金融资产公允价值变动损失合计300,439,148.12元，计入当期损益，导致公司2023年度合并报表利润总额减少300,439,148.12元。

　　四、董事会对本次计提资产减值准备及交易性金融资产公允价值变动合理性的说明

　　公司按照《企业会计准则》和有关规定计提资产减值准备及交易性金融资产公允价值变动，符合公司的实际情况，相应会计处理后能够更加公允、真实地反映公司资产和财务状况。

　　五、监事会关于本次计提资产减值准备及交易性金融资产公允价值变动的意见

　　公司对可能发生减值损失的部分资产计提减值准备及交易性金融资产公允价值的变动是为了保证公司规范运作，公允地反映公司的财务状况以及经营成果，没有损害公司及中小股东利益，同意本次计提减值准备及交易性金融资产公允价值变动。

　　特此公告。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

　　证券代码：601717          证券简称：郑煤机          公告编号：临2024-006

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司关于2023年度日常关联交易情况及2024年度预计日常关联交易情况的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　●  公司2024年度日常关联交易预计事项需提交股东大会审议；

　　●  日常关联交易对公司的影响：下述日常关联交易为公司及控股子公司正常业务经营所需，各项日常关联交易的定价政策严格遵循公开、公平、公正、等价有偿的一般商业原则，有助于公司业务开展，预计将在公司日常业务运营中发挥积极的辅助作用，未损害公司的整体利益和长远利益，未损害本公司全体股东尤其是中小股东的利益。下述关联交易未对关联方形成较大的依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　1、公司于2024年3月28日召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于2023年度日常关联交易情况及2024年度预计日常关联交易情况的议案》。

　　2、前述日常关联交易事项已经公司第六届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议事前审议通过，并同意提交公司董事会审议。

　　3、根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》等规定，2024年度预计日常关联交易事项需提交公司股东大会审议。

　　（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　公司2023年度日常关联交易的预计和执行情况如下：

　　■

　　2023年度保理业务日常关联交易情况如下：

　　■

　　注：“其他”上年实际发生保理金额为公司对郑州速达工业机械服务股份有限公司的保理业务。

　　（三）本次日常关联交易预计金额和类别

　　2024年日常关联交易预计金额和类别：

　　■

　　2024年保理业务日常关联交易预计金额：

　　■

　　二、主要关联方介绍和关联关系

　　1、郑州速达工业机械服务股份有限公司

　　企业名称：郑州速达工业机械服务股份有限公司（以下简称“速达股份”）

　　统一社会信用代码：91410100692197704R

　　类型：股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)

　　注册资本：5,700.00万元

　　成立日期：2009年07月07日

　　法定代表人：李锡元

　　住所：河南省郑州市航空港经济综合实验区黄海路与规划工业五街交汇处路西

　　经营范围：煤矿、工程、隧道施工专用机械配件销售；煤矿、工程、隧道施工专用机械设备生产、维修、维护；煤矿设备的租赁与销售；煤矿成套设备技术服务；液压软管总成扣压安装；液压软管、接头及其他液压元件的销售；流体连接安全防护产品的技术开发、技术服务；流体连接安全防护产品的销售；废旧物资的回收利用；再生物资回收与利用；从事货物及技术的进出口业务。

　　关联关系：本公司持有速达股份约1,130万股，占其总股本的19.82%，且本公司副总经理张海斌担任速达股份董事、董事会秘书张易辰担任速达股份监事会主席，速达股份为本公司的关联法人。

　　速达股份财务状况良好，具有较强的履约能力。

　　2、郑州煤机智能工作面科技有限公司

　　企业名称：郑州煤机智能工作面科技有限公司（简称“智能工作面公司”）

　　统一社会信用代码：91410100MA466C0K9P

　　类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　注册资本：10,000.00万元

　　成立日期：2018年12月20日

　　法定代表人：张文琦

　　住所：河南自贸试验区郑州片区（经开）经南四路92号

　　经营范围：研发、设计、加工、制造矿山机械设备及配件；机电设备（除小轿车）及配件，普通机械设备及配件；电气自动化设备及配件；石油自动化装备的研发、制造、销售；矿用设备（特种设备除外）及配件维修；机电设备（除小轿车）及配件维修；普通机械设备及配件维修；电气自动化设备及配件维修；企业管理咨询；货物或技术进出口；采煤机、掘进机、刮板运输机、防爆电气产品、矿井专用设备、矿用通讯设备、矿井辅助运输设备、矿山机械设备、成套设备及技术的进出口业务。

　　关联关系：本公司持有智能工作面公司28%股权，且本公司副总经理王永强担任其董事，智能工作面公司为本公司的关联法人。

　　智能工作面公司财务状况良好，具有较强的履约能力。

　　3、南京北路智控科技股份有限公司

　　企业名称：南京北路智控科技股份有限公司（以下简称“北路智控”）

　　统一社会信用代码：91320115663777275W

　　类型：股份有限公司(上市)

　　注册资本：8768.1160万人民币

　　成立日期：2007年08月13日

　　法定代表人：于胜利

　　住所：南京市江宁滨江经济开发区宝象路50号

　　经营范围：网络设备、通信设备、矿用通信设备、电子产品的研制、生产、销售、技术服务；通讯工程、计算机网络、机电工程、煤矿自动化工程的设计、施工、系统集成；软件开发；安防工程设计、施工；通用仪器仪表制造。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。） 一般项目：智能控制系统集成（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　关联关系：本公司持有北路智控约6%股份，且本公司副总经理王永强担任其董事，北路智控是本公司的关联法人。

　　北路智控财务状况良好，具有较强的履约能力。

　　4、安阳钢铁集团有限责任公司

　　企业名称：安阳钢铁集团有限责任公司（以下简称“安钢集团”）

　　统一社会信用代码：91410000706780942L

　　类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　注册资本：377,193.6万人民币

　　成立日期：1995年12月27日

　　法定代表人：薄学斌

　　住所：安阳市殷都区梅元庄

　　经营范围：经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。生产、销售饮料、纯净水、冷冻饮品、房屋租赁（以上限分支机构凭有效许可证经营）。经营政府授权的国有资产，冶金产品和副产品、钢铁延伸产品、化工产品（不含易燃易爆及危险品）、冶金辅料、机加工产品、农副产品（不含棉、烟、茧、粮）生产经营；冶金机电设备设计、制造和经营，技术服务、协作、咨询服务；利用自有电视台，发布国内电视广告，承办分类电视广告业务。家电及配件、文体用品、广电器材的销售；住宿、餐饮、旅游管理、软件和信息技术服务；招标投标代理。

　　关联关系：安钢集团为持有本公司5%以上股份的股东河南国有资本运营集团有限公司（以下简称“河南资本集团”）的附属控股公司，安钢集团为本公司的关联法人。

　　安钢集团财务状况良好，具有较强的履约能力。

　　5、洛阳轴承集团股份有限公司

　　企业名称：洛阳轴承集团股份有限公司（曾用名：洛阳LYC轴承有限公司，以下简称“洛轴集团”）

　　统一社会信用代码：914103007694752837

　　类型：其他有限责任公司

　　注册资本：60000万人民币

　　成立日期：2004年12月6日

　　法定代表人：王新莹

　　住所：洛阳市涧西区建设路96号

　　经营范围：一般项目：轴承制造；轴承销售；轴承、齿轮和传动部件制造；轴承、齿轮和传动部件销售；新材料技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；技术进出口；进出口代理；轴承钢材产品生产；计量技术服务；试验机制造；信息系统集成服务；住房租赁；机械设备租赁；非居住房地产租赁；运输设备租赁服务；金属制品修理；专用设备修理；电气设备修理；金属材料销售；专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：检验检测服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　关联关系：公司间接持有洛轴集团15%股权，且公司原董事王新莹先生担任洛轴集团董事长，洛轴为本公司的关联法人。

　　洛轴集团财务状况良好，具有较强的履约能力。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　公司主要从事煤矿机械及汽车零部件的研发、生产、销售，公司全资子公司郑煤机商业保理有限公司主要业务为以受让应收账款的方式提供贸易融资、应收账款的收付结算、管理与催收、销售分户（分类）账管理。

　　根据公司及相关子公司的业务特点和业务发展的需要，公司在正常生产经营过程中会与上述关联方在购买原材料、配套件、设备、销售产品、商品、接受劳务、建筑物租赁和商业保理业务等方面发生持续的日常关联交易。

　　公司及控股子公司与上述关联方交易的定价政策为：按照公开、公平、公正原则，有国家定价或执行国家规定的，参照国家定价或执行国家规定；如无国家定价或国家规定的，则适用最可比较的同类产品和生产协作的公平市场价格；如无公平市场价格的，由双方按照互惠互利、公平公允的原则协商确定。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　上述关联交易是为公司正常生产经营活动所需，各项日常关联交易的定价政策严格遵循公开、公平、公正、等价有偿的一般商业原则，有助于公司业务开展，预计将在公司日常业务运营中发挥积极的辅助作用，未损害公司的整体利益和长远利益，未损害本公司全体股东尤其是中小股东的利益。上述关联交易未对关联方形成较大的依赖。

　　公司2024年日常关联交易预计情况需要提交公司股东大会审议，关联股东河南资本集团需在股东大会回避表决。

　　特此公告。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

　　证券代码：601717          证券简称：郑煤机          公告编号：临2024-002

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司

　　第六届董事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三次会议（以下简称“会议”）于2024年3月28日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事11名，实际出席董事11名，其中5名董事以通讯方式出席会议。公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议由公司董事长焦承尧先生召集并主持，会议的召集、召开及表决程序等符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议并记名投票表决，会议通过如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于公司2023年度总经理工作报告的议案》

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　（三）审议通过《关于公司2023年度经审计的境内外财务报告的议案》

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司第六届董事会审计与风险管理委员会2024年第一次会议事前审议通过，并同意提交公司董事会审议。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司2023年度审计报告及财务报表》。

　　（四）审议通过《关于公司2023年年度报告及摘要的议案》

　　同意公司A股2023年年度报告及其摘要、H股2023年度业绩公告，同意授权公司董事长及其指定董事根据香港联交所的有关规定对H股2023年报作必要的修改（如需）并签署和公告。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司第六届董事会审计与风险管理委员会2024年第一次会议事前审议通过，并同意提交公司董事会审议。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司2023年年度报告》《郑州煤矿机械集团股份有限公司2023年年度报告摘要》。

　　（五）审议通过《关于公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》

　　同意公司《2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》。该汇总表已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》。

　　（六）审议通过《关于公司2023年度内部控制评价报告的议案》

　　同意公司《2023年度内部控制评价报告》。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制情况进行了审计，并出具了《郑州煤矿机械集团股份有限公司内部控制审计报告》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司第六届董事会审计与风险管理委员会2024年第一次会议事前审议通过，并同意提交公司董事会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司2023年度内部控制评价报告》《郑州煤矿机械集团股份有限公司内部控制审计报告》。

　　（七）审议通过《关于公司2023年度环境、社会和公司治理报告的议案》

　　同意《郑州煤矿机械集团股份有限公司2023年度环境、社会和公司治理报告》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司2023年度环境、社会和公司治理报告》。

　　（八）审议通过《关于公司2023年度独立董事述职报告的议案》

　　同意公司四位独立董事的《郑州煤矿机械集团股份有限公司2023年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的四位独立董事的《郑州煤矿机械集团股份有限公司2023年度独立董事述职报告》。

　　（九）审议通过《关于公司董事会审计与风险管理委员会2023年度履职情况报告的议案》

　　同意《郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会审计与风险管理委员会2023年度履职情况报告》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司第六届董事会审计与风险管理委员会2024年第一次会议事前审议通过，并同意提交公司董事会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会审计与风险管理委员会2023年度履职情况报告》。

　　（十）审议通过《关于公司董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告的议案》

　　同意《郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告》。

　　本议案涉及独立董事独立性自查，独立董事程惊雷、季丰、方远、姚艳秋回避表决。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告》。

　　（十一）审议通过《关于公司对会计师事务所2023年度履职情况评估报告的议案》

　　同意《郑州煤矿机械集团股份有限公司对会计师事务所2023年度履职情况评估报告》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司对会计师事务所2023年度履职情况评估报告》。

　　（十二）审议通过《关于公司董事会审计与风险管理委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告的议案》

　　同意《郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会审计与风险管理委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司第六届董事会审计与风险管理委员会2024年第一次会议事前审议通过，并同意提交公司董事会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会审计与风险管理委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告》。

　　（十三）审议通过《关于公司2023年年度利润分配方案的议案》

　　同意公司2023度利润分配方案为：

　　以实施2023年年度权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每股派发现金红利人民币0.84元（含税），不进行资本公积转增股本，不送红股。截至本次会议召开日，公司总股本1,785,537,930股，以此计算合计拟派发现金红利1,499,851,861.20元（含税），约占2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润的45.81%。

　　根据《上市公司股份回购规则》等有关规定，上市公司回购专用账户中的股份，不享有利润分配的权利。如在本次利润分配方案经董事会、监事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份/股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，以及因实施股份回购等原因导致部分股份不参与本次利润分配的，则以未来实施权益分派股权登记日的总股本扣减回购专用证券账户中的股份数为基数，按照分配总额不变的原则对每股分配比例进行调整。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年年度利润分配方案的公告》。

　　（十四）审议通过《关于2023年度计提资产减值准备及交易性金融资产公允价值变动的议案》

　　同意公司2023年度计提资产减值准备及交易性金融资产公允价值变动等合计人民币300,439,148.12元。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司第六届董事会审计与风险管理委员会2024年第一次会议事前审议通过，并同意提交公司董事会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于2023年度计提资产减值准备及交易性金融资产公允价值变动的公告》。

　　（十五）审议通过《关于公司2023年度日常关联交易情况及2024年度预计日常关联交易情况的议案》

　　公司与关联方的日常关联交易，是基于公司正常生产经营需要所发生的，关联交易定价公允，不存在损害公司和全体股东利益的情况，不影响公司的独立性。同意公司2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计情况。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司第六届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议事前审议通过，并同意提交公司董事会审议。

　　其中2024年度日常关联交易预计情况需要提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于公司2023年度日常关联交易情况及2024年度预计日常关联交易情况的公告》。

　　（十六）审议通过《关于为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的议案》

　　同意公司为控股子公司提供担保或控股子公司之间互相提供担保，上述各项担保总额不超过人民币20亿元。股东大会批准后，在以上额度内授权公司经营管理层根据子公司业务发展需要，调整对子公司的担保额度，同时授权公司或控股子公司经营管理层对发生的具体担保事项负责根据需要与交易对手或金融机构签订（或逐笔签订）相关担保协议，不再另行召开董事会或股东大会。该担保额度自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日期间有效。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的公告》。

　　（十七）审议通过《关于为客户提供融资租赁回购担保、买方信贷保证担保的议案》

　　同意公司为采取融资租赁方式或买方信贷方式采购公司产品的非关联方客户提供融资租赁回购担保、买方信贷保证担保，决议有效期内任一时点，尚在保证期间的融资租赁回购担保、买方信贷保证担保累计额不超过人民币20亿元。该担保额度自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日期间有效。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于为客户提供融资租赁回购担保、买方信贷保证担保的公告》。

　　（十八）审议通过《关于向控股子公司提供资金支持的议案》

　　同意公司向下属控股子公司或控股子公司之间互相提供资金支持，在本议案决议有效期内，新增资金支持总额不超过15亿元人民币，以推动公司下属控股子公司在运营发展及新产品研发推广等方面快速提升，资金使用成本参照同期银行贷款利率确定。

　　董事会授权公司经理层决策具体事项，财务管理部办理相关手续，自董事会审议通过之日起一年内有效。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十九）审议通过《关于继续使用闲置资金投资金融理财产品的议案》

　　同意公司使用不超过人民币70亿元的闲置资金在确保资金风险可控，操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的情况下，适时购买银行、证券公司、信托公司、资产管理公司以及基金管理公司等金融机构发行的（本外币）短期理财产品。在此额度内资金可以滚动使用，即用于委托理财的单日最高余额上限不超过70亿元。本次审批额度自公司董事会审议批准之日起一年内有效。董事会授权公司经理层在投资限额内进行投资决策，并授权财务总监签署相关合同，财务部负责具体组织实施。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于继续使用闲置资金进行委托理财的公告》。

　　（二十）审议通过《关于继续开展套期保值业务的议案》

　　同意公司及下属子公司对铜、铝、钢材等公司生产所需原材料开展大宗商品套期保值业务，对与公司及控股子公司业务经营相关的币种开展外汇套期保值业务，自本次董事会审议通过之日起12个月内，套期保值最大交易保证金金额不超过10亿元人民币，采用滚动建仓的方式，额度可以循环使用。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于继续开展套期保值业务的公告》。

　　（二十一）审议通过《关于对外捐赠的议案》

　　为服务于河南省科学教育文化事业发展，支持科学技术领域、教育领域的重大项目建设，董事会同意公司向河南嵩山科学教育基金会捐赠现金人民币壹亿元整。本次对外捐赠资金来源于公司自有资金，本次捐赠金额占公司最近一期（2023年度）经审计归属于上市公司股东的净利润的比例为3.05%，占公司最近一期（2023年度）经审计归属于上市公司股东的净资产的比例为0.49%，对公司当期及未来经营业绩不构成重大影响，亦不会对公司和中小股东利益构成重大影响。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于对外捐赠的公告》。

　　（二十二）审议通过《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司第六届董事会非独立董事薪酬方案的议案》

　　同意公司第六届董事会非独立董事薪酬方案为：

　　自第六届董事会任期起，公司非独立董事的薪酬标准由基本年薪和绩效年薪两部分组成，基本年薪和绩效年薪占个人薪酬标准的比例分别为50%、50%；其中，基本年薪按市场导向原则确定，非独立董事基本年薪（税前）分别为：董事长焦承尧先生190万元人民币，副董事长贾浩先生207.5万元人民币，董事付祖冈先生120万元人民币，董事孟贺超先生120万元人民币，董事李开顺先生100万人民币；绩效年薪与企业年度经营业绩、个人管理考核指标联动，并按照实际业绩指标完成情况核算。

　　公司其他非独立董事崔凯先生、岳泰宇先生不在本公司领取薪酬。

　　公司董事焦承尧、贾浩、付祖冈、崔凯、岳泰宇、孟贺超、李开顺系本议案关联董事，对本议案回避表决。

　　表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已事前提交公司第六届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议审议通过，薪酬与考核委员会认为公司第六届董事会非独立董事薪酬方案制定时综合考虑了公司所处行业、企业规模、经营地区、可比公司、承担职责等因素，薪酬方案制定合理，符合《公司章程》及公司相关管理制度规定，同意将本议案提交公司董事会审议。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十三）审议通过《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司第六届董事会独立董事薪酬方案的议案》

　　同意公司第六届董事会独立董事薪酬标准为每人每年160,000元人民币（含税），自第六届董事会任期生效起算。

　　公司独立董事程惊雷、季丰、方远、姚艳秋系本议案关联董事，对本议案回避表决。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已事前提交公司第六届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议审议，薪酬与考核委员会认为公司第六届董事会独立董事薪酬方案制定时综合考虑了公司所处行业、企业规模、经营地区、可比公司、承担职责等因素，薪酬方案制定合理，符合《公司章程》及公司相关管理制度规定，同意将本议案提交公司董事会审议。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十四）审议通过《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司高级管理人员薪酬方案的议案》

　　同意自本届高级管理人员任期生效日起，高级管理人员薪酬方案为：

　　1、公司董事、总经理贾浩先生的薪酬方案按照经公司董事会、股东大会批准的非独立董事薪酬方案执行。

　　2、公司财务总监黄花女士、副总经理付奇先生、张海斌先生、王永强先生、董事会秘书张易辰先生的薪酬标准由基本年薪和绩效年薪两部分组成，基本年薪和绩效年薪占个人薪酬标准的比例分别为50%、50%。其中，按市场导向原则确定高级管理人员基本年薪（税前）分别为：黄花女士109.2万元人民币，付奇先生、张海斌先生、张易辰先生均为65.7万元人民币，王永强先生为71万元人民币；绩效年薪和企业年度经营业绩、个人管理考核指标联动，按照实际业绩指标完成情况核算。

　　董事贾浩系本议案关联董事，对本议案回避表决。

　　表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已事前提交公司第六届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议审议通过，薪酬与考核委员会认为公司高级管理人员薪酬方案制定时综合考虑了公司所处行业、企业规模、经营地区、可比公司、承担职责等因素，薪酬方案制定合理，符合《公司章程》及公司相关管理制度规定，同意将本议案提交公司董事会审议。

　　（二十五）审议通过《关于〈郑州煤矿机械集团股份有限公司2024-2026年业绩激励计划〉的议案》

　　为进一步完善公司法人治理结构，健全完善公司长期激励约束机制，激励公司新一届核心管理团队，进一步激发企业的活力和效率，促进企业高质量发展，实现长期稳定良好的股东投资回报，将股东、上市公司和核心管理团队三方利益相结合，确保公司长期发展战略和经营目标的实现，董事会同意制定《郑州煤矿机械集团股份有限公司2024-2026年业绩激励计划》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已事前提交公司第六届董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议审议通过，薪酬与考核委员会认为本业绩激励计划的制定有利于健全完善公司长期激励约束机制，激发企业的活力和效率，确保公司长期发展战略和经营目标的实现，本业绩激励计划的制定符合《公司章程》及公司相关管理制度规定，同意将本议案提交公司董事会审议。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二十六）审议通过《关于修订〈郑州煤矿机械集团股份有限公司总经理工作细则〉的议案》

　　为提高公司规范运作水平，提高决策效率，根据《公司法》等法律法规及《公司章程》等有关规定，并结合公司实际情况，董事会同意对《郑州煤矿机械集团股份有限公司总经理工作细则》进行修订，具体内容详见公司同日披露的《郑州煤矿机械集团股份有限公司总经理工作细则（2024年3月修订）》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二十七）审议通过《关于制定〈郑州煤矿机械集团股份有限公司会计师事务所选聘制度〉的议案》

　　根据财政部、国务院国资委、证监会联合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号），为规范公司选聘会计师事务所行为，同意制定《郑州煤矿机械集团股份有限公司会计师事务所选聘制度》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司第六届董事会审计与风险管理委员会2024年第一次会议事前审议通过，并同意提交公司董事会审议。

　　（二十八）审议通过《关于召开2023年年度股东大会的议案》

　　董事会同意公司召开2023年年度股东大会，并授权公司董事长决定本次股东大会召开的具体时间、地点，由董事会秘书安排向公司股东发出股东大会通知及其它相关会议文件。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

　　证券代码：601717          证券简称：郑煤机          公告编号：临2024-004

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司

　　关于2023年年度利润分配方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  每股分配比例：每股派发现金红利人民币0.84元（含税）

　　●  本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●  在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）按照中国企业会计准则审计，郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度归属于上市公司股东的净利润为人民币3,273,962,683.84元，截至2023年12月31日，公司报表中期末未分配利润为人民币12,811,415,034.54元，根据《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》的规定，综合考虑公司经营发展资金需求，经董事会决议，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　1、公司拟向全体股东每股派发现金红利0.84元（含税），不进行资本公积转增股本，不送红股。截至本公告日，公司总股本1,785,537,930股，以此计算合计拟派发现金红利人民币1,499,851,861.20元（含税），本年度现金分红比例为45.81%。剩余未分配利润结转留存。

　　2、根据《上市公司股份回购规则》等有关规定，上市公司回购专用账户中的股份，不享有利润分配的权利。如在本次利润分配方案经董事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份/股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，以及因实施股份回购等原因导致部分股份不参与本次利润分配的，则以未来实施权益分派股权登记日的总股本扣减回购专用证券账户中的股份数为基数，按照分配总额不变的原则对每股分配比例进行调整。

　　3、本次利润分配以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付（如股东有其他要求的，与其协商办理）。港币派发金额按照股东周年大会前五个营业日中国人民银行公布的人民币兑港币平均基准汇率计算。

　　本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。公司将于股东大会通过之日起二个月内进行现金股利分配。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2024年3月28日召开第六届董事会第三次会议，以11票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过本利润分配方案。本方案符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。

　　（二）监事会意见

　　公司于2024年3月28日召开第六届监事会第三次会议，审议通过了本利润分配方案，监事会认为本次利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展，同意本次利润分配方案。

　　三、相关风险提示

　　（一）现金分红对公司的影响

　　本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）其他风险说明

　　本次利润分配方案尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过后方可实施。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

　　证券代码：601717          证券简称：郑煤机          公告编号：临2024-007

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司关于

　　为控股子公司提供担保及控股子公司

　　之间互相提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　●  被担保人名称及拟提供担保金额

　　■

　　●  本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次拟由公司为控股子公司提供担保或控股子公司之间互相提供担保，各项担保总额不超过人民币200,000万元。截至2023年12月31日，公司为控股子公司提供担保及子公司之间互相提供担保总额340,598.52万元（不含本次预计担保）。

　　●  特别风险提示：截至本报告披露日，部分被担保的所属子公司资产负债率超过70%，敬请投资者注意相关风险。

　　一、担保情况概述

　　（一）担保基本情况

　　因公司及相关控股子公司生产经营及业务发展需要，并为增强公司资金运用的灵活性，控制资金成本，提高资金使用的经济效果，2024年度公司及合并报表范围内的部分子公司（含子公司的子公司）不时需要向其客户或供应商提供履约保函或需要向金融机构申请保函及票据等各类融资，总额度拟不超过人民币200,000万元。为保障2024年度公司及子公司及时顺利开展业务及向金融机构融资事项顺利实施，拟由公司为控股子公司提供担保或控股子公司之间互相提供担保，上述各项担保总额不超过人民币200,000万元。

　　（二）就本次担保事项履行的内部决策程序及尚需履行的决策程序

　　公司于2024年3月28日召开的第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的议案》，同意公司开展前述担保事项，本议案尚需提交公司股东大会审议。股东大会批准后，在以上额度内授权公司经营管理层根据子公司业务发展需要，调整对子公司的担保额度，同时授权公司或控股子公司经营管理层对发生的具体担保事项负责根据需要与交易对手或金融机构签订（或逐笔签订）相关担保协议，不再另行召开董事会或股东大会。本次审批的担保额度自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日期间有效。

　　（三）担保预计基本情况

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：被担保方最近一期资产负债率为截至2024年2月29日的资产负债率。

　　公司控股子公司内部可进行担保额度调剂，但调剂发生时资产负债率为70%以上的子公司不得从股东大会审议时资产负债率低于70%的子公司处获得担保额度。

　　二、被担保人基本情况

　　1、SEG Automotive Germany GmbH

　　1、郑煤机澳大利亚有限公司

　　企业名称：ZMJ AUSTRALIA PTY LTD（即郑煤机澳大利亚有限公司，简称“澳洲公司”)

　　企业编号：607 231 434

　　成立时间：2015年7月23日

　　企业类型：私人有限公司

　　股本数量：100股

　　注册地址：澳大利亚新南威尔士州卧龙岗

　　经营范围：长壁采矿机电设备的销售、服务

　　股权结构：公司持有澳洲公司100%股权

　　最近两年的主要财务数据：

　　单位：人民币 万元

　　■

　　上述被担保人信用状况良好，不是失信被执行人。目前尚无影响被担保人偿债能力的重大或有事项。

　　2、索恩格汽车电动系统有限公司

　　企业名称：索恩格汽车电动系统有限公司(以下简称“SES 公司”）

　　统一社会信用代码：91430100MA7EE30C5G

　　成立时间：2022年01月04日

　　企业类型：有限责任公司(外商投资企业与内资合资)

　　法定代表人:：贾浩

　　注册资本：30000万人民币

　　住所：中国（湖南）自由贸易试验区长沙片区人民东路二段50号

　　经营范围：一般项目：电机及其控制系统研发；工程和技术研究和试验发展；汽车零部件研发；电机制造；汽车零部件及配件制造；新能源汽车电附件销售；汽车零配件批发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　股权结构：公司直接持股90%，公司全资附属公司索恩格汽车部件（中国）有限公司持股10%，SES公司为公司的全资附属公司。

　　最近两年的主要财务数据：

　　单位：人民币 万元

　　■

　　上述被担保人信用状况良好，不是失信被执行人。目前尚无影响被担保人偿债能力的重大或有事项。

　　3、SEG Automotive Germany GmbH

　　企业名称：SEG Automotive Germany GmbH（以下简称“SEG”）

　　注册号：HRB 754886

　　成立时间：2015年12月7日

　　企业类型：有限责任公司

　　注册资本：25,000欧元

　　住所：Lotterbergstra?e 30，70499 Stuttgart，Germany

　　经营范围：电机系统和组件的开发、制造、销售，如起动机、发电机、能量回收系统和电力零部件，以及在这些业务领域的其他服务。

　　股权结构：公司通过下属公司持有SEG100%股权。

　　最近两年的主要财务数据：

　　单位：人民币 万元

　　■

　　上述被担保人信用状况良好，不是失信被执行人。目前尚无影响被担保人偿债能力的重大或有事项。

　　4、郑煤机商业保理有限公司

　　企业名称：郑煤机商业保理有限公司（以下简称“保理公司”）

　　统一社会信用代码：91120118MA06U6DF8U

　　成立时间：2019年10月18日

　　企业类型：有限责任公司

　　法定代表人：黄花

　　注册资本：10000.00万人民币

　　住所：天津自贸试验区（东疆保税港区）亚洲路6975号金融贸易中心南区1-1-1601

　　经营范围：以受让应收账款的方式提供贸易融资；应收账款的收付结算、管理与催收；销售分户（分类）账管理；客户资信调查与评估（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；相关咨询服务。

　　股权结构：公司直接持有保理公司100%股权。

　　最近两年的主要财务数据：

　　单位：人民币 万元

　　■

　　上述被担保人信用状况良好，不是失信被执行人。目前尚无影响被担保人偿债能力的重大或有事项。

　　三、担保协议的主要内容

　　本担保为拟担保授权事项，相关担保协议尚未签署，担保协议的主要内容将由本公司及相关子公司与银行或其他相关金融机构共同协商确定，最终实际担保总额将不超过本次授予的担保额度。

　　四、担保的必要性和合理性

　　因公司及相关控股子公司生产经营及业务发展需要，并为增强公司资金运用的灵活性，控制资金成本，提高资金使用的经济效果，2024年度公司及合并报表范围内的部分子公司（含子公司的子公司）不时需要向其客户或供应商提供履约保函或需要向金融机构申请保函及票据等各类融资，公司为控股子公司提供担保或控股子公司之间互相提供担保，有助于前述业务的及时顺利开展。

　　上述被担保方均为公司的全资及控股子公司，公司对其具有绝对控制权，且其经营稳定，担保风险处于公司可控制范围之内。被担保方中部分子公司资产负债率超过70%，但上述公司近年来经营稳定，资信良好，自主偿付能力充足，担保风险可控。

　　公司董事会已审慎判断被担保方偿还债务的能力，且本次担保是为了公司及下属子公司的日常经营发展需要，有利于公司业务的正常开展，上述担保行为不会损害公司和股东利益，具有必要性和合理性。

　　五、董事会意见

　　公司于2024年3月28日召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的议案》，董事会认为本次被担保的对象均为公司的全资及控股子公司，公司对其具有绝对控制权，且经营稳定，资信状况良好，担保风险可控。贷款主要为日常经营流动资金所需，公司或控股子公司对其提供担保不会损害公司及股东的利益。

　　六、累计对外担保数量

　　截至2023年12月31日，公司及其控股子公司担保总额约为361,879.73万元，占公司最近一期经审计净资产的比例约为16.54%。其中：为子公司提供担保及子公司间互相提供担保总额340,598.52万元，占公司最近一期经审计净资产的15.57%；公司开展融资租赁业务为客户提供回购担保额为21,281.21万元，占公司最近一期经审计净资产的0.97%。

　　特此公告。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

　　证券代码：601717          证券简称：郑煤机          公告编号：临2024-008

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司

　　关于为客户提供融资租赁回购担保、

　　买方信贷保证担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　●  被担保人名称：被担保人应为信誉良好、经第三方金融机构审核符合融资条件且与公司及子公司不存在关联关系的采取融资租赁方式或买方信贷方式采购公司产品的客户

　　●  本次担保额度及已实际为其提供的担保余额：本次审议的担保额度不超过人民币20亿元（含本数，含已为客户提供的回购担保余额）；截至本公告披露日，公司为采取融资租赁方式采购公司产品的客户提供的回购担保余额为21,281.21万元。

　　●  公司将要求客户或客户指定的第三方就公司承担的担保责任提供必要的反担保措施。

　　●  本次担保预计事项尚需经公司股东大会审议。

　　一、担保情况概述

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）因业务发展需要，拟与具有相应业务资质的融资租赁公司或银行（统称“金融机构”）合作，由金融机构为部分信誉良好、经金融机构审核符合融资条件且与公司及子公司不存在关联关系的客户提供融资租赁业务或买方信贷业务，若客户不能如期履约向金融机构付款，公司将根据相关协议约定向融资租赁公司提供回购担保或向银行提供买方信贷担保。公司将要求客户或客户指定的第三方就公司承担的担保责任提供必要的反担保措施。

　　公司于2024年3月28日召开的第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于为客户提供融资租赁回购担保、买方信贷保证担保的议案》，同意公司为采取融资租赁方式或买方信贷方式采购公司产品的非关联方客户提供融资租赁回购担保、买方信贷保证担保，决议有效期内任一时点，尚在保证期间的融资租赁回购担保、买方信贷保证担保累计额不超过人民币20亿元。该担保额度自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日期间有效。。

　　董事会提请公司股东大会授权公司总经理或其转授权人士办理上述担保相关事宜，财务部门负责具体组织实施。在上述额度及期限内发生的具体担保事项，公司不再另行召开董事会或股东大会审议具体担保事宜。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，本次对外担保事项尚需提交公司股东大会审议批准。本事项不构成关联交易。

　　二、被担保人基本情况

　　鉴于本次审议的担保事项是为公司未来新签署的部分订单的客户提供的担保，因此被担保人尚不确定；但被担保人应为信誉良好、经第三方金融机构审核符合融资条件且与公司及子公司不存在关联关系的采取融资租赁方式或买方信贷方式采购公司产品的客户。

　　三、担保协议的主要内容

　　鉴于本次审议的担保事项是为公司未来新签署的部分订单的客户提供的担保，因此目前尚未签署担保协议。但是未来拟签署的担保协议应符合以下要求：

　　公司拟为客户向融资租赁公司融资提供回购担保，或为客户向银行融资提供保证担保；若客户不能如期履约向融资租赁公司或银行付款，公司将根据相关协议约定向融资租赁公司提供回购担保，或向银行提供保证担保。公司将要求客户或客户指定的第三方就公司承担的担保责任提供必要的反担保措施。

　　公司融资租赁业务、买方信贷业务总担保额度不超过人民币20亿元；担保额度自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日有效。

　　四、担保的风险及应对措施

　　公司为部分客户提供融资租赁回购担保或买方信贷保证担保，若出现客户违约情形，公司将面临承担担保责任的诉讼及损失风险。为防止或减少此类风险的发生，降低风险损害后果，公司采取的风险控制措施主要如下：

　　1. 制定详细的客户资信评估流程：销售部门收集客户资料，风险管理部门审查客户资信状况，必要情况下对客户开展现场尽调走访，对客户整体资信状况评估后，将资信优良的客户资料提交给融资租赁公司或银行，并在审核合格后签署相关协议。

　　2. 业务人员定期走访客户，及时了解客户的生产经营状况，动态跟踪客户的偿债能力及其变化情况。

　　3. 在公司为客户提供融资租赁回购担保或买方信贷保证担保的同时，由客户或其指定的第三方与融资租赁公司或银行也签订担保合同。在客户出现违约情形时，融资租赁公司或银行可直接要求客户或其指定的第三方承担担保责任，进而降低公司的担保责任，亦能增加公司承担担保责任后的追偿范围。

　　4. 要求客户或其指定的第三方就公司承担的担保责任提供必要的反担保措施，确保公司承担担保责任后的追偿效果。

　　5. 担保合同中对“公司承担担保责任的前置条件”加以约定，只有在客户出现违约情形特定期限后，若客户仍无法偿还债务，公司才承担担保责任。

　　五、董事会意见

　　公司为部分客户向融资租赁公司融资提供回购担保，是为了解决部分信誉良好但需融资支付货款的客户融资需要提供担保的问题；公司将要求客户或客户指定的第三方就公司承担的担保责任提供必要的反担保措施，公司承担的担保风险基本可控。

　　公司为部分客户向融资租赁公司融资提供回购担保，有利于促进销售、加速销售货款的回收、有利于公司业务的发展，担保风险基本可控，符合公司和公司全体股东的利益。

　　六、累计对外担保数量

　　截至2023年12月31日，公司及其控股子公司担保总额约为361,879.73万元，占公司最近一期经审计净资产的比例约为16.54%。其中：为子公司提供担保及子公司间互相提供担保总额340,598.52万元，占公司最近一期经审计净资产的15.57%；公司开展融资租赁业务为客户提供回购担保额为21,281.21万元，占公司最近一期经审计净资产的0.97%；因买方信贷业务为客户提供保证担保额为0万元，占公司最近一期经审计净资产的0%。

　　特此公告。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

　　证券代码：601717          证券简称：郑煤机          公告编号：临2024-009

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司关于继续使用闲置资金投资金融理财产品的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  投资种类：公司委托理财的资金投向主要为大型银行、券商、信托公司、资产管理公司以及基金管理公司等金融机构的安全性高、流动性好的理财产品。

　　●  投资金额：公司拟在董事会审议通过之日起12个月内使用不超过人民币70亿元额度的闲置自有资金购买理财产品，决议有效期内该额度可循环使用。

　　●  已履行的审议程序：本事项已经公司第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议审议通过。

　　●  特别风险提示：公司拟购买的理财产品为安全性高、流动性好的理财产品，但金融市场受宏观经济环境、财政及货币政策等因素影响较大，产品可能因利率风险、流动性风险、政策风险等影响而引起收益波动。敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、委托理财情况概述

　　（一）委托理财目的

　　为合理利用闲置资金，提高资金使用效率，更好地实现公司资产的保值增值，保障公司股东的利益，在确保正常生产经营资金需求的情况下，公司及相关控股子公司拟使用部分闲置自有资金购买理财产品。

　　（二）投资金额

　　公司拟使用单日最高额度不超过人民币70亿元进行委托理财，在上述额度内可循环进行投资，滚动使用。

　　（三）资金来源

　　公司拟进行委托理财所使用的资金为公司暂时闲置的自有资金。

　　（四）投资方式

　　公司拟使用不超过人民币70亿元的闲置资金在确保资金风险可控，操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的情况下，适时购买银行、证券公司、信托公司、资产管理公司以及基金管理公司等金融机构发行的（本外币）短期理财产品。在此额度内资金可以滚动使用，即拟用于委托理财的单日最高余额上限不超过70亿元。

　　（五）投资期限

　　理财期限自公司董事会审议批准之日起一年内有效。董事会拟授权公司经理层在投资限额内进行投资决策，并授权财务总监签署相关合同，财务部门负责具体组织实施。

　　二、审议程序

　　公司于2024年3月28日召开的第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于继续使用闲置资金投资金融理财产品的公告》，同意公司继续开展委托理财业务。公司委托理财不涉及关联交易，不需提交股东大会审议。

　　三、理财风险分析及风控措施

　　（一）风险分析

　　公司拟购买的理财产品属于较低风险型产品，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量进行相关事宜的推进，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除委托理财事宜受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素影响，因此实际收益无法预期。

　　公司将对拟使用自有闲置资金进行委托理财产品的投资进行严格的风险控制，对产品的收益类型、金融机构资质、资金流动性等方面进行严格的评估，严格控制理财资金的安全性。

　　（二）风控措施

　　公司仅限购买风险等级为 R3（平衡性、中等风险）及以下的理财产品。理财产品风险等级共分为五级，风险从小到大为 R1-R5，R1 为低风险（谨慎型）、R2为中低等风险（稳健型）、R3 为中等风险（平衡型）、R4 为中高等风险（进取型）、R5 为高等风险（激进型）。

　　单一机构委托理财额度不得超过总委托理财额度的20%，风险等级为R3的理财产品额度不超过总委托理财额度的10%。

　　公司委托商业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司、资产管理公司等具有合法经营资格的金融机构进行中短期较低风险投资理财，公司对委托理财产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行了充分的预估与测算，风险可控。公司已制定了《委托理财管理制度》《理财产品投资委员会工作实施细则》，对委托理财的权限、审核流程、报告制度、受托方选择、日常监控与核查、责任追究等方面做了详尽的规定，以有效防范投资风险，确保资金安全。

　　1、公司理财产品投资委员会进行事前审核与评估风险，从投资产品、投资策略、相关管理方等方面进行尽职调查，并对相关的宏观经济和行业状况进行了评估，对合同条款进行了严格把关。在理财产品的存续期间，严格监控资金流向以及产品投向，做到底层资产清晰，与受托金融机构保持密切联系，并对底层资产情况做到定期信息跟踪监测。如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

　　2、公司独立董事、监事会、内审部门有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　3、公司将结合生产经营、资金使用计划等情况，在授权额度内合理开展理财产品投资，并保证委托理财产品的资金均为公司闲置自有资金。

　　4、公司将严格根据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资情况。

　　三、委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　公司及相关控股子公司计划使用不超过人民币70亿元的闲置资金进行委托理财，在此额度内资金可以滚动使用，财务部门将根据实际情况灵活选择理财产品。具体委托理财合同条款以实际签署合同为准。

　　（二）委托理财的资金投向

　　公司委托理财的资金投向主要为大型银行、券商、信托公司、资产管理公司以及基金管理公司等金融机构的安全性高、流动性好的理财产品。单项理财期限一般不超过一年。

　　四、委托理财受托方的情况

　　公司拟购买的理财产品交易对方为银行、券商、信托公司、资产管理公司以及基金管理公司等金融机构，交易对方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系或其他关系。

　　五、对公司的影响

　　公司最近两年主要资产指标如下：

　　单位：人民币 亿元

　　■

　　截至2023年12月31日，公司货币资金为58.77亿元，交易性金融资产为63.16亿元（主要为存量理财产品、大额存单等），合计121.93亿元，公司及相关控股子公司拟使用不超过人民币70亿元的闲置资金进行委托理财，占最近一期末货币资金及交易性金融资产的比例为57.41%。

　　公司在确保正常生产经营资金需求的情况下，使用部分闲置自有资金进行委托理财，有利于增加资金收益，更好的实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益，公司进行委托理财对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大影响。

　　根据《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》规定，公司委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益项目。

　　特此公告。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

　　证券代码：601717          证券简称：郑煤机          公告编号：临2024-010

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司

　　关于继续开展套期保值业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  交易目的、交易品种、交易工具

　　大宗商品铜、铝、钢材为公司下属汽车零部件及煤机业务生产所需的重要原材料，需求量大、价格波动性高。为了更好地规避原材料价格波动对公司利润的影响，公司及下属子公司拟对大宗商品铜、铝、钢材进行套期保值。产品以套期保值为目的，不进行投机和套利交易。

　　公司业务遍布亚洲、欧洲、美洲、非洲等全球多个国家，境外一般采用欧元、美元、匈牙利福林、印度卢比、巴西雷亚尔、墨西哥比索等币种进行结算，当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成较大影响。为有效规避汇率波动风险，防止汇率大幅波动对公司生产经营造成的不利影响，公司拟对外汇敞口风险进行管理，以套期保值为目的，不进行投机和套利交易。

　　●  交易金额：自董事会审议通过之日起12个月内，拟开展套期保值业务最大交易保证金金额不超过10亿元人民币，采用滚动建仓的方式，额度可以循环使用。

　　●  已履行及拟履行的审议程序：公司于2024年3月28日召开的第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于继续开展套期保值业务的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　●  特别风险提示：公司进行套期保值业务以具体经营业务为依托、不进行以投机为目的的交易，规避大宗商品价格波动及汇率波动对经营利润带来的影响，控制敞口、规避风险。但大宗商品及汇率套期保值也存在固有的市场风险、流动性风险、操作风险、信用风险。

　　一、交易情况概述

　　（一）交易目的

　　大宗商品铜、铝、钢材为公司下属汽车零部件及煤机业务生产所需的重要原材料，需求量大、价格波动性高。为了更好地规避原材料价格波动对公司利润的影响，公司及下属子公司拟对大宗商品铜、铝、钢材进行套期保值。产品以套期保值为目的，不进行投机和套利交易。

　　同时，受全球经济及政治局势变化，外汇市场波动较大。公司业务遍布亚洲、欧洲、美洲、非洲等全球多个国家，境外一般采用欧元、美元、匈牙利福林、印度卢比、巴西雷亚尔、墨西哥比索等币种进行结算，当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成较大影响。为有效规避汇率波动风险，防止汇率大幅波动对公司生产经营造成的不利影响，公司拟对外汇敞口风险进行管理，产品以套期保值为目的，不进行投机和套利交易。

　　（二）交易金额

　　根据公司对未来经营使用需求的测算，按照初步拟订的套保策略，自董事会审议通过之日起12个月内，拟开展套期保值业务最大交易保证金金额不超过10亿元人民币，采用滚动建仓的方式，额度可以循环使用。

　　（三）资金来源

　　公司及全资子公司的自有资金，不涉及募集资金。

　　（四）交易方式

　　1.交易工具：期货、期权。

　　2.交易品种：交易品种分为大宗商品套期保值业务与外汇套期保值业务。大宗商品套期保值业务包括铜、铝、钢材等公司生产所需原材料。外汇套期保值业务包括欧元、人民币、美元、匈牙利福林、印度卢比、巴西雷亚尔、墨西哥比索等币种。

　　3.交易场所：经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有相应大宗商品套期保值业务、外汇套期保值业务经营资格的金融机构，境外具备相应交易资质的金融机构。

　　（五）交易期限

　　本次期货、外汇套期保值业务额度使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。

　　二、审议程序

　　公司于2024年3月28日召开的第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于继续开展套期保值业务的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、交易风险分析及风控措施

　　（一）套期保值业务的风险分析

　　公司进行套期保值业务以具体经营业务为依托、不进行以投机为目的的交易，规避大宗商品价格波动及汇率波动对经营利润带来的影响，控制敞口、规避风险。但大宗商品及汇率套期保值也有一定的风险：

　　1、市场风险

　　包括系统性风险、大宗商品或汇率价格预测发生方向性错误、大宗商品期货或汇率远期价格与现货价格走势背离等带来风险等。

　　2、流动性风险

　　交易品种市场活跃度低，导致套期保值持仓无法在合适的价位成交，令实际交易结果与方案设计出现较大偏差，从而带来损失。

　　3、操作风险

　　大宗商品或外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度高，可能会由于内控制度不完善或操作人员水平而造成一定风险。

　　4、信用风险

　　大宗商品或外汇套期保值交易对手出现违约，不能按照约定履行支付公司套期保值义务造成的风险。

　　（二）公司拟采取的风险控制措施

　　1、严格按照公司制定的套期保值相关制度进行操作，决策、交易与风险监管分开，使业务开展的更加安全、高效、可控。

　　2、严守套期保值原则，杜绝投机交易。遵循通过期货及远期产品套期保值、价格发现功能规避现货价格波动的风险，保护盈利，坚持以现货经营为基准，只从事经营范围内相关品种的套期保值，坚持科学规范的套保理念，不做任何形式的市场投机。

　　3、严格按照董事会、股东大会审议通过的套期保值的资金规模进行业务规划，合理使用保证金，提高资金使用效率，降低资金风险。

　　4、牢固掌握期货及远期交易所相关规定、制度、法规；熟练把握相关品种交割的各个环节，做好相关部门的风险管理工作。

　　5、注重人才培养和激励机制。坚持内部培养和外部引进相结合的方式储备期货及远期产品操作人才，通过科学合理的激励措施发现人才并留住人才，为套期保值业务健康发展奠定扎实的基础。

　　四、开展套期保值业务对公司的影响及相关会计处理

　　公司及子公司开展外汇套期保值业务是为提高应对外汇波动风险的能力，防范汇率波动对公司利润和股东权益造成不利影响，有利于增强公司财务稳健性，不会对公司正常生产经营产生重大影响，公司将根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号一一金融资产转移》《企业会计准则第24号一一套期会计》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》的相关规定及其指南，对外汇套期保值业务进行相应会计核算和披露。

　　公司及子公司开展套期保值业务，可控制并降低采购成本和锁定利润，保持公司盈利稳定，降低公司主营业务风险。公司按照《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37号一一金融工具列报》、《企业会计准则第39号一一公允价值计量》等相关规定及其指南进行会计处理，直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。

　　特此公告。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

　　证券代码：601717          证券简称：郑煤机          公告编号：临2024-011

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司

　　关于对外捐赠的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月28日召开第六届董事会第三次会议，以11票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于对外捐赠的议案》。现将本次对外捐赠的具体情况报告如下：

　　一、本次对外捐赠情况概述

　　为促进河南省科学教育文化事业发展，支持科学技术领域、教育领域的重大项目建设，公司受邀成为河南嵩山科学教育基金会（以下简称“基金会”）理事单位，并以自有资金向基金会捐赠人民币壹亿元整（以下简称“本次捐赠”）。

　　本次捐赠不构成关联交易，公司已于2024年3月28日召开第六届董事会第三次会议，审议通过了本次捐赠事项。

　　根据《郑州煤矿机械集团股份有限公司对外捐赠管理制度》的规定，本次捐赠金额超过1000万元，本次捐赠事项尚需提交公司股东大会审议批准。

　　二、本次捐赠对象的基本情况

　　本次捐赠对象为河南嵩山科学教育基金会，其基本情况如下：

　　社会组织名称：河南嵩山科学教育基金会

　　统一社会信用代码：53410000MJ0A95159E

　　社会组织类型：基金会

　　业务主管单位：河南省科学技术厅

　　登记管理机关：河南省民政厅

　　成立日期：2023-12-18

　　业务范围：支持河南高等教育重大项目建设、教育教学改革、科学研究、文化传承、教育信息化和国际交流与合作及奖教助学活动。支持科学技术领域重大项目建设和技术研发、资助科学教育、科技交流、科学普及、人才培养等活动，组织评奖活动、承接政府部门委托事项。推动科学普及、开展合作交流、传播科学思想、弘扬科学精神；支持文化重大项目建设、文化发展、人才培养、资助公益文化项目；其他有利于教育、科技发展的公益项目。

　　住所：河南省郑州市二七区嵩山南路198-19号东方大厦B座27楼2701室

　　三、本次捐赠拟签署《捐赠协议书》的主要内容

　　捐赠人（甲方）：郑州煤矿机械集团股份有限公司

　　受赠人（乙方）：河南嵩山科学教育基金会

　　《捐赠协议书》的主要内容：

　　1、甲方的捐赠是：人民币100,000,000.00元（大写：人民币壹亿元整）（简称“甲方捐赠财产”）。经甲方有权决策机构审核通过后，甲方分笔向乙方支付该捐赠款项，并随时有权根据捐赠财产用途及嵩山科学论坛、嵩山奖的进展决定是否继续支付剩余捐赠款项。

　　2、甲方的捐赠是甲方拥有完全所有权和处置权的合法资金，捐赠应当是自愿和无偿的。

　　3、甲方的捐赠用于支持河南省科学、教育等相关事业发展，甲方捐赠财产的具体捐赠用途为：(1)举办具有全球影响力的科学论坛及设置重大科技奖项，(2)资助河南省内重点科研项目，(3)建立共享智库资源，以及基金会章程约定的其他用途。乙方有义务按照前述约定的用途使用甲方捐赠财产。

　　4、乙方应于每年度末向甲方提供捐赠财产的使用和管理情况报告及基金会财务审计报告。乙方违反捐赠协议使用捐赠财产的，甲方有权要求基金会遵守捐赠协议并在甲方要求的时限内予以补救和改正，或者有权单方解除捐赠协议并要求乙方无条件返还甲方捐赠财产。乙方及其相关人员应对甲方前述权利的行使予以充分配合。

　　5、乙方按规定程序及时接受甲方捐赠，依法及时办理有关手续和出具相关文件、发票、凭证。甲方有权就相关企业所得税扣除事宜和其他捐赠事宜取得乙方相关协助。

　　6、本捐赠协议自甲乙双方盖章并经双方法定代表人签字且经甲方股东大会审议批准后成立，并于乙方足额收到甲方捐赠财产时生效。未尽事宜另行协商。履行协议时如有争议，双方协商解决，协商不成时，协商不成的，提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，且仲裁裁决是终局性的，对双方均有约束力。

　　四、本次捐赠对公司的影响

　　河南省深入贯彻落实习近平总书记关于科学领域的重要讲话重要指示精神，公司通过加入基金会及捐赠资金，支持河南省实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略，推动科学发展进步与国际间交流合作，是公司积极履行上市公司社会责任、回馈社会的体现，本次捐赠有助于提升公司的社会形象，扩大公司品牌影响力。本次捐赠对公司当期及未来经营业绩不构成重大影响，亦不会对公司和中小股东利益构成重大影响。

　　公司将借助基金会的平台，培育重点项目，发展新质生产力，助力公司发展战略落地。

　　1、共享智库资源，掌握前沿科技。基金会及其拟举办的论坛等一系列活动，将汇聚知名科学家和专家学者等人员，聚焦科学前沿领域，探讨科技创新趋势。公司作为基金会理事单位，一是可通过基金会及其科学论坛平台，与全球顶级研发机构及科研院所的专家学者进行沟通交流，掌握前沿科技，激发公司创新潜能，推动跨领域、跨国界技术交流合作，为公司产业向新质生产力全面转型奠定基础。二是利用基金会及其汇集的顶级智库资源，为公司现有业务转型升级以及新业务开拓提供发展指引和技术支持。三是以国际顶级学术论坛为契机，加强国际交流，提升郑煤机的“出海”和全球化能力，优化全球布局，为郑煤机未来5-10年战略目标的落地提供支撑。

　　2、培育重点项目，发展新质生产力

　　基金会将根据全球科技发展趋势、国家及河南省战略需求，资助相应的科研项目。一是公司作为坚持自主研发的创新型企业，将充分利用基金会及论坛资源，申请重点科研资助项目，获取基金会以及政府部门的政策扶持。二是围绕公司发展需求及技术难题，将公司对产业的理解认知与科研院所的技术创新能力相结合，推动产学研深度融合，培育发展新质生产力，促进企业高质量发展。三是科技飞速发展的背景下，借助基金会的平台，挖掘有产业前景的前沿研发项目，率先获悉国际领先水平的原创研发成果，以投资、并购、联合攻关等形式深度参与，布局未来产业。

　　3、营造人才生态，享有引进高端人才便利。基金会及相关论坛、奖项的设置，将有利于推动顶尖人才、科研院所、产业单位良性互动。一是有利于营造河南省、郑州市开放、包容、创新的人才生态，改善营商环境，为公司引进、留住高端人才奠定良好的社会基础。二是基金会及其科学论坛、国际交流活动将为公司搭建展示平台，畅通公司与人才面对面沟通交流的机会，抢占引进人才先机，更好地吸引人才、留住人才、用好人才。三是基金会资助支持外国优秀科研人员来华开展基础研究工作，公司利用该平台充分展示企业形象，借助其资助项目，也将为公司吸引高端人才突破智慧矿山、高压驱动系统、汽车空气悬挂、拟布局的战新产业等领域卡脖子问题提供一定便利。

　　五、本次捐赠尚需履行的决策程序

　　《郑州煤矿机械集团股份有限公司对外捐赠管理制度》规定：“单笔金额1000万元以上的，须经董事会审议通过后，提交股东大会审议通过后实施”。

　　本次捐赠事项尚需提交公司股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

　　证券代码：601717          证券简称：郑煤机          公告编号：临2024-012

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次会计政策变更是郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）依据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）发布的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　一、本次会计政策变更概述

　　（一）会计政策变更的原因

　　财政部于2022年11月发布《关于印发〈企业会计准则解释第16号〉的通知》（财会〔2022〕31号）（以下简称《准则解释第16号》），《准则解释第16号》规定了“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”。

　　（二）会计政策变更日期

　　公司根据财政部《准则解释第16号》对会计政策进行相应变更，并于2023年1月1日开始执行。

　　（三）变更前采取的会计政策

　　本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一一基本准则》及各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　（四）变更后采取的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司执行《准则解释第16号》的相关规定。其他未变更部分仍按照国家财政部发布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　（五）会计政策变更的主要内容

　　《准则解释第16号》规定了“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”。对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固定资产等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等），不适用《企业会计准则第18号一一所得税》第十一条（二）、第十三条关于豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定。企业对该交易因资产和负债的初始确认所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，应当根据《企业会计准则第18号一一所得税》等有关规定，在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。

　　（六）会计政策变更履行的程序

　　本次会计政策的变更是公司根据财政部发布的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司董事会或股东大会审议。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定进行的合理变更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允的反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更不会对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司、全体股东特别是中小股东利益的情况。

　　特此公告。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

　　公司代码：601717                                                  公司简称：郑煤机

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司