第一节 重要提示

　　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3未出席董事情况

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　　4致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　以截至2023年12月31日公司股本总额6,474,715,616股为基数，向全体股东进行现金分红，每10股分配现金0.84元（含税），共计分配现金543,876,111.74元（含税），占公司2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润1,511,014,688.85元的35.99%，该现金分红比例符合《公司章程》和分红规划中现金分红政策的有关规定。

　　如在本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的情形，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

　　第二节 公司基本情况

　　1公司简介

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　　2报告期公司主要业务简介

　　（一） 全球风电行业发展情况

　　风能是一种清洁的可再生能源。在过去的30多年里，风电发展不断超越其预期的发展速度，成为世界上增长速度最快的能源之一。根据全球风能理事会统计数据，全球风电累计总装机容量从截至2001年12月31日的24GW增至截至2022年12月31日的906GW。

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　　全球风能发展呈现以下特征：

　　（1）海上风电新增装机量大幅上升

　　根据全球风能理事会(GWEC)发布的《2023全球风能报告》，得益于技术进步和商业模式创新，风能行业正在快速发展。2022年全球新增风电装机容量77.6GW，较去年同期下降17.1%。其中陆上风电新增装机容量68.8GW，海上风电新增装机容量为8.8GW，海上风电新增装机容量大幅上升。

　　（2）中国仍为风电发展最快的国家

　　2022年，中国风电新增装机容量居全球第一，占全球新增装机容量的49%。其中，新增陆上风机装机容量32,579MW，占全球新增陆上风电装机容量32.6%，新增海上风机装机容量5,052MW，占全球新增海上风电装机容量57.60%；其次为美国，占全球新增装机容量的11%；第三名为巴西，占全球风电新增装机容量的5%；第四名为德国，占全球风电新增装机容量的4%。

　　根据全球风能理事会(GWEC)发布的《2023全球风能报》，中国继续引领全球的海上风电发展，截至2022年底，中国的海上风电累计装机容量超过30GW，超过了欧洲过去三十年达到的水平。

　　（3）全球风电行业的市场前景将更加乐观

　　根据全球风能理事会（Global Wind Energy Council,GWEC）发布《2023全球风能报告》预测，未来5年（2023一2027年），预计全球风电新增装机容量为680GW，相当于到2027年每年增加136GW。由于欧洲的能源革命、中国承诺进一步扩大可再生能源的占比及IRA通过的原因，GWEC之前预测2022年至2030年将建成1078GW，现在预测2023年至2030年将新增1221GW的容量，增加了13%。

　　（二） 我国风电行业发展情况

　　（1）我国风能资源概况

　　中国幅员辽阔、海岸线长，拥有丰富的风能资源。2023年《中国风能太阳能资源年景公报》在风能资源方面，2023年全国风能资源为正常年景，与近10年（2013年至2022年）相比，10米高度年平均风速偏小0.03%；新疆南部、内蒙古中西部、四川大部、云南东北部、华南北部等地70米高度风能资源较近10年偏好。从空间分布看，内蒙古中东部、黑龙江东部、河北北部、山西北部、新疆北部和东部、青藏高原、云贵高原的山脊地区等地风能资源较好，70米高度平均风功率密度超300瓦/平方米，有利于风力发电。在“十四五”重大陆上新能源基地中，新疆、河西走廊、黄河几字弯、冀北等新能源基地风能资源好。

　　（2）我国风电行业定价机制

　　到2023年，我国风电上网电价已经历了六个阶段：

　　第一阶段，完全上网竞争阶段（20世纪90年代初-1998年）。这一阶段处于风电发展的初期,上网电价很低,其水平基本是参照当地燃煤电厂上网电价,每千瓦时的上网价格水平不足0.3元。

　　第二阶段，审批电价阶段（1998-2003年）。上网电价由各地价格主管部门批准,报中央政府备案,这一阶段的风电价格高低不一。

　　第三阶段，招标和审批电价并存阶段（2003-2005年）。这是风电电价的“双轨制”阶段。由于这一阶段开启了风电项目特许权招标，出现了招标电价和审批电价并存的局面，即国家从2003年开始组织大型风电场采用招标的方式确定电价,而在省、市、区级项目审批范围内的项目,仍采用审批电价的方式。

　　第四阶段，招标与核准方式阶段（2006-2009年）。根据国家有关政策规定风电电价通过招标方式产生，电价标准根据招标电价的结果来确定。

　　第五阶段，固定标杆电价方式阶段（2009-2020年）。随着《国家发展改革委关于完善风力发电上网电价政策的通知》（发改价格〔2009〕1906号）的出台,风电电价按照全国四类风能资源区制定相应的风电标杆上网电价。

　　第六阶段，竞争电价与平价电价上网阶段（2019-至今）。国家能源局《关于2019年风电、光伏发电项目建设有关事项的通知》（国能发新能〔2019〕49号）的出台,进一步降低了风电标杆上网电价，确定了平价上网节奏和日程。2019年，国家发改委发布了《国家发改委关于完善风电上网电价政策的通知》（发改价格〔2019〕882号），明确了2019、2020两年陆上风电和海上风电新核准项目的电价政策，将陆上、海上风电标杆上网电价均改为指导价，规定新核准的集中式陆上风电项目及海上风电项目全部通过竞争方式确定上网电价，不得高于项目所在资源区指导价。2021年7月，国家发改委发布了《关于2021年新能源上网电价政策有关事项的通知》：2021年起，对新核准陆上风电项目（以下简称“新建项目”），中央财政不再补贴，实行平价上网；2021年新建项目上网电价，按当地燃煤发电基准价执行；新建项目可自愿通过参与市场化交易形成上网电价，以更好体现风电的绿色电力价值；2021年起，新核准（备案）海上风电项目上网电价由当地省级价格主管部门制定，具备条件的可通过竞争性配置方式形成，上网电价高于当地燃煤发电基准价的，基准价以内的部分由电网企业结算。

　　2022年，国家发改委发布的《关于2022年新建风电、光伏发电项目延续平价上网政策的函》通知中提出，2021年，我国新建风电、光伏发电项目全面实现平价上网，行业保持较快发展态势。为促进风电、光伏发电产业持续健康发展，2022年，对新建项目延续平价上网政策，上网电价按当地燃煤发电基准价执行。新建项目可自愿通过参与市场化交易形成上网电价，以充分体现新能源的绿色电力价值。鼓励各地出台针对性扶持政策，支持风电、光伏发电产业高质量发展。

　　（3）公司所处的行业地位

　　截至2023年12月31日，公司实现风电累计装机容量5,666.76MW，权益装机容量5,432.46MW。

　　报告期内，公司在全国风力发电行业的市场份额情况如下表：

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　　资料来源：国家能源局数据，公司数据。

　　（三）报告期内公司所从事的主要业务及主要产品

　　报告期内，公司的主营业务未发生变化，为风力发电的项目开发、建设及运营。

　　公司主要产品为所发电力，用途为向电网供电，满足经济社会及国民用电需求。

　　（四）报告期内公司的经营模式

　　1、主营业务经营模式

　　公司的主营业务为风力发电的项目开发、建设及运营。公司主营业务流程如下：

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　　2、项目开发模式

　　公司风电场项目开发模式与流程如下：

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　　3、采购模式

　　公司的采购模式主要是招标采购，公司对采购工作实行统一招标、集中采购、专业管理、分级负责的管理模式。

　　4、生产模式

　　公司的主要生产模式是依靠风力发电机组，将风能转化为电能；通过场内集电线路、变电设备，将电能输送到电网上。公司风电场生产运营模式图如下：

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　　5、销售模式

　　（1）国内销售模式

　　公司依照国家政策和项目核准时的并网承诺，将风电场所发电量并入电网公司指定的并网点，由电网公司指定的计量装置按月确认上网电量，实现电量交割。上网电能的销售电价截至报告期内由两种方式确定：

　　第一种是依据国家定价。即依据风电项目核准时国家能源价格主管部门确定的区域电价或特许权投标电价与电网公司直接结算电费，回笼货币资金。国家定价结算方式是发行人电量销售结算的主要方式。

　　第二种是电力市场化交易。电力市场化是指对电力行业通过市场机制对电力资源进行优化配置，引入竞争，建立竞争、开放、规范、有序的电力市场，利用电价机能达到供需平衡的一种市场状态，从而提高效率、降低电价、促进社会经济发展。电力市场改革全面推进，发电侧可以通过深调改造、配置储能、优化运行等方面的探索创新，提供更多的发电侧灵活性；而负荷侧生产工艺改造与优化运行、综合能源系统发展、分布式与自备电源投资，也将得到激发，负荷集成商与虚拟电厂等新的商业模式也会不断出现，推动负荷侧可调资源与发电侧实现源荷互动。电力现货市场形成价格，中长期交易发现价格，在价格信号的引导下，能源企业将从满足安全运行为核心，转变成以追求利润为核心的经营单位。

　　为健全适应新型电力系统的市场机制国家发改委、国家能源局于2022年1月28日发布《关于加快建设全国统一电力市场体系的指导意见》，意见指出，到2025年，全国统一电力市场体系初步建成，电力中长期、现货、辅助服务市场一体化设计、联合运营，跨省跨区资源市场化配置和绿色电力交易规模显著提高，推进新能源、储能等发展的市场交易和价格机制初步形成。到2030年，全国统一电力市场体系基本建成，适应新型电力系统要求，新能源全面参与市场交易，市场主体平等竞争、自主选择，电力资源在全国范围内得到进一步优化配置。同时，积极推进分布式发电市场化交易，支持分布式发电与同一配电网内的电力用户通过电力交易平台就近进行交易。新的政策环境下，新能源电力市场将逐步放开，形成“基准价+上下浮动”的上网电价。

　　（2）澳洲白石风电场销售模式

　　依照澳大利亚现行规定，风电场所发电量的销售，就内容而言，分为电力销售和可再生能源证书销售两部分；就期限而言，分为按照电力和可再生能源证书的即期价格销售及按照与电力购买方约定的长期合约价格销售两种方式。其中，长期合约价格既可以同时包括电力价格和可再生能源证书价格，也可以仅含其中一项价格。白石公司现采用按照电力和可再生能源证书的即期价格进行结算的销售模式。

　　①电力销售结算

　　白石风电场位于澳大利亚新南威尔士州，依照澳大利亚国家电力法以及白石公司与新南威尔士州电网公司签订的并网协议，风电场所发电量并入电网公司指定的安装有计量装置的并网点，在国家电力市场对即期电量按照即期电价进行销售并记录，由澳大利亚能源市场运营局按周对销售电量的总金额进行结算。

　　②可再生能源证书销售结算

　　可再生能源配额制度（以下简称“配额制”）是指一个国家或地区用法律的形式，强制性规定可再生能源发电在总发电量中所占比例（即配额），并要求供电公司或电力零售商对其依法收购，对不能满足配额要求的责任人处以相应惩罚的一种制度，而可再生能源证书是实现配额制的一项政策工具，其与配额制配套运行，购买可再生能源证书成为满足配额制要求的一种方式和证明。

　　2000年12月21日，澳大利亚联邦议会审议通过了《可再生能源（电力）法案》，发布强制性可再生能源目标，对相关电力零售商规定了购买一定比例可再生能源电力的法定义务。根据澳大利亚现行的《可再生能源（电力）法案》，白石公司作为可再生能源发电商，可以根据澳大利亚能源市场运营局提供的月度结算销售电量，按照每生产1兆瓦时电力额外获得1个可再生能源证书，向澳大利亚清洁能源监管局申请可再生能源证书的数额认证，该局对白石公司的申请进行复核及审计后，授予相应数额的可再生能源证书。可再生能源证书销售价格根据市场供需关系决定，白石公司可以在可再生能源证书市场进行销售和结算。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4股东情况

　　4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况

　　单位: 股

　　■

　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5公司债券情况

　　√适用 □不适用

　　5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　单位:亿元  币种:人民币

　　■

　　5.2报告期内债券的付息兑付情况

　　■

　　5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

　　■

　　5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　第三节 重要事项

　　1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　2023年，公司实现营业收入511,590.60万元，同比降低2.37%；利润总额181,264.15万元，同比降低8.16%；归属于上市公司股东的净利润为151,101.47万元，同比降低7.31%。

　　截至2023年12月31日，公司的运营装机容量达到535.47万千瓦，实现上网电量117.31亿千瓦时，平均利用小时数为2331小时。

　　报告期内，公司上网电量117.31亿千瓦时，其中参与电力市场化交易的电量为50.96亿千瓦时，基数电量为66.35亿千瓦时。

　　2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用  √不适用

　　证券代码：601016       证券简称：节能风电        公告编号：2024-023

　　转债代码：113051       转债简称：节能转债

　　债券代码：137801       债券简称：GC风电01

　　债券代码：115102       债券简称：GC风电K1

　　中节能风力发电股份有限公司关于

　　2024年度日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  公司2024年度日常关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议批准。

　　●  本次预计2024年度公司与关联方之间发生的关联交易是为满足公司正常经营需要而进行的，不会对关联方产生较大依赖。关联交易定价遵循公平公正的原则，不存在损害公司和非关联股东尤其是中小股东利益的情形，也不影响公司的独立性。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2024年3月27日，公司召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于审议公司2024年度日常关联交易预计的议案》，关联董事刘少静、肖兰、莫夏泉、沈军民回避表决，其他非关联董事以5票同意、0票反对、0票弃权一致同意并通过了该议案。三名独立董事均出席会议并表示同意。该议案还需提交公司股东大会审议批准，关联股东将回避表决。

　　（二）2023年度日常关联交易的预计和执行情况

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　　注：本表所涉财务公司存贷款金额均为时点余额，且均未超过金融服务协议约定范围；所涉利息收入/支出为实际发生额。

　　（三）2024年度公司日常关联交易预计情况

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　　注：1.2024年日常关联交易具体实施在预计总额未突破的前提下，项目交易金额额度可在同一控制下企业之间进行内部调剂使用；

　　2.公司与关联方在年度内如因招投标产生的关联交易，公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定履行审批程序；

　　3.表格中公司与Goldwind Australia Pty Ltd交易金额货币单位为澳大利亚元，表格中澳大利亚元换算人民币汇率以2024年3月15日董事会发出会议通知日的中国人民银行授权中国外汇交易中心公布的银行间外汇市场人民币汇率中间价1澳大利亚元对人民币4.6937元来计算；

　　4.本表所涉财务公司存贷款金额均为时点余额，且均未超过金融服务协议约定范围；所涉利息收入/支出为实际发生额。

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）关联方的基本情况

　　1.中国节能环保集团有限公司

　　企业名称：中国节能环保集团有限公司

　　公司类型：有限责任公司（国有独资）

　　住所（注册地）：北京市大兴区宏业东路1号院25号楼

　　法定代表人：宋鑫

　　注册资本：810,000.00万元

　　经营范围：投资开发、经营、管理和综合利用节能、节材、环保、新能源和替代能源的项目、与上述业务有关的物资、设备、产品的销售（国家有专项专营规定的除外）；节电设备的生产与租赁；建设项目监理、评审、咨询；房地产开发与经营；进出口业务；本公司投资项目所需物资设备的代购、代销（国家有专项规定的除外）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　中国节能为上海证券交易所公司债券发行人，按照相关规定其将在4月底之前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露年度报告，为保证公平披露，公司暂不在此披露其财务指标。

　　2.运达能源科技集团股份有限公司

　　企业名称：运达能源科技集团股份有限公司

　　公司类型：其他股份有限公司（上市）

　　住所（注册地）：浙江省杭州钱江经济开发区顺风路558号

　　法定代表人：高玲

　　注册资本：70,207.8355万元

　　经营范围：一般项目;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;发电机及发电机组制造;机械电气设备制造风力发电技术服务;太阳能发电技术服务;风电场相关系统研发;海上风电相关系统研发;电机及其控制系统研发;发电机及发电机组销售;机械电气设备销售;风力发电机组及零部件销售;风电场相关装备销售;光伏设备及元器件销售;环境保护专用设备制造:金属材料销售:工程和技术研究和试验发展工程管理服务(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目:货物进出口;发电、输电、供电业务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。

　　运达能源科技集团股份有限公司为深圳证券交易所创业板A股上市公司，按照相关规定其将在4月底之前在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）披露年度报告，为保证公平披露，公司暂不在此披露其财务指标。

　　3.甘肃蓝野建设监理有限公司

　　企业名称：甘肃蓝野建设监理有限公司

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　住所（注册地）：甘肃省兰州市城关区天水南路168号

　　负责人：张宏昆

　　注册资本：3,000.00万元

　　经营范围：工程监理综合资质:可承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务,可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务;设备监理（甲级）;人民防空工程建设监理（甲级）:可承担全国范围内各种抗力等级的人民防空工程监理业务;地质灾害防治监理（乙级）;工程管理服务;工程建设项目招标代理服务:供应链管理服务;工程测绘（乙级）:控制测量、规划测量、地形测量、建筑工程测量、线路与桥隧测量、市政工程测量、变形形变与精密测量。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　主要财务指标（2023年末/2023年度，未经审计）：资产总额：7,834.00万元，净资产：5,864.00万元，负债总额：1,970.00万元，利润总额：1,305.00万元，净利润：1,089.00万元。

　　4.包头市中节能建筑能源有限公司

　　企业名称：包头市中节能建筑能源有限公司

　　公司类型：其他有限责任公司

　　住所（注册地）：内蒙古自治区包头市稀土开发区软件园C座201/2

　　法定代表人：冯建伟

　　注册资本：100.00万元

　　经营范围：许可经营项目:无 一般经营项目:建设工程项目管理;工程勘察设计及技术开发、技术服务、技术咨询;项目投资;投资管理;资产管理（国有资产除外）;合同能源管理;机械电器设备、电子产品、节能产品、环保设备的销售;热力生产及销售。

　　主要财务指标（2023年末/2023年度）：资产总额：3,182.95万元，净资产：1,770.93万元，负债总额：1,412.03万元，利润总额：466.89万元，净利润：347.78万元。

　　5.中节能咨询有限公司

　　企业名称：中节能咨询有限公司

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　住所（注册地）：北京市海淀区阜成路115号1号楼2门10层

　　法定代表人：逄锦福

　　注册资本：5,000.00万元

　　经营范围：工业及基础设施的投资咨询及管理;工程造价咨询;招投标咨询;建筑工程设计、监理、项目管理;市场调查;信息服务;能效检测、检验;会议服务;承办展览展示;环保、节能技术的开发及其相关产品的开发、销售;环保、节能技术推广、咨询。（市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　主要财务指标（2023年末/2023年度，未经审计）资产总额：7,334.32万元，净资产：5,669.42万元，负债总额：1,664.8万元，利润总额：189.06万元，净利润：121.41万元。

　　6.中节能衡准科技服务（北京）有限公司

　　企业名称：中节能衡准科技服务（北京）有限公司

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　住所（注册地）：北京市海淀区西直门北大街42号16层1607

　　法定代表人：廖原

　　注册资本：800.00万元

　　经营范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；市场调查；软件开发；计算机系统服务；建设工程项目管理；企业管理咨询；技术检测；工程和技术研究与试验发展；环境监测；规划管理；合同能源管理；销售电子产品、机械设备、专用设备；货物进出口、技术进出口、代理进出口。

　　主要财务指标（2023年末/2023年度，未经审计）：资产总额：2,903.00万元，净资产：1,998.00万元，负债总额：279万元，利润总额：473万元，净利润：484.00万元。

　　7.兰州有色冶金设计研究院有限公司

　　企业名称：兰州有色冶金设计研究院有限公司

　　公司类型：有限责任公司

　　住所（注册地）：兰州市天水南路168号

　　法定代表人：张宏昆

　　注册资本：10,121.50万元

　　经营范围：一般项目：工程造价咨询业务；工程管理服务；规划设计管理；工业工程设计服务；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；工程和技术研究和试验发展；住房租赁；建筑装饰、水暖管道零件及其他建筑用金属制品制造；打字复印；选矿；物业管理；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；对外承包工程；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；停车场服务；劳务服务（不含劳务派遣）；水土流失防治服务；土壤污染治理与修复服务；土壤环境污染防治服务；土地整治服务；土地调查评估服务；环保咨询服务；环境保护监测；环境应急治理服务；水文服务；固体废物治理；生态恢复及生态保护服务（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）许可项目：建筑智能化系统设计；地质灾害治理工程设计；建设工程设计；国土空间规划编制；建设工程勘察；人防工程设计；地质灾害危险性评估；建设工程施工；特种设备设计（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要财务指标（2023年末/2023年度，未经审计）：资产总额：24,464.22万元，净资产：17,173.83万元，负债总额：7,290.39万元。利润总额：359.01万元，净利润：335.47万元。

　　8.中国地质工程集团有限公司

　　企业名称：中国地质工程集团有限公司

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　住所（注册地）：北京市海淀区香山南路92号院2号楼

　　法定代表人：孙锦红

　　注册资本：154,718.00万元

　　经营范围：许可项目：对外劳务合作；建设工程设计；建设工程勘察；测绘服务；建设工程施工；建筑劳务分包；建筑物拆除作业（爆破作业除外）；住宅室内装饰装修；矿产资源勘查；房地产开发经营；地质灾害治理工程勘查；地质灾害治理工程设计；地质灾害治理工程施工；地质灾害危险性评估。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：土石方工程施工；建筑材料销售；非居住房地产租赁；对外承包工程；货物进出口；技术进出口；工程造价咨询业务；工程管理服务；环保咨询服务；土壤污染治理与修复服务；水利相关咨询服务；水污染治理；大气污染治理；固体废物治理；基础地质勘查；地质勘查技术服务；矿产资源储量评估服务；矿产资源储量估算和报告编制服务；环境应急治理服务；水土流失防治服务；土地整治服务；生态恢复及生态保护服务；软件开发；数字技术服务；卫星遥感应用系统集成；计算机系统服务；机械设备租赁；地理遥感信息服务；信息系统集成服务；地质灾害治理服务；园林绿化工程施工；规划设计管理；生态资源监测；工业工程设计服务；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；农业面源和重金属污染防治技术服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　主要财务指标（2023年末/2023年度，未经审计）：资产总额：1,165,672.50万元，净资产：315,659.18万元，负债总额：850,013.32万元，利润总额：5,368.27万元，净利润：4,335.39万元。

　　9.新疆达风变电运营有限责任公司

　　企业名称：新疆达风变电运营有限责任公司

　　公司类型：其他有限责任公司

　　住所（注册地）：新疆乌鲁木齐市乌鲁木齐县托里乡

　　法定代表人：张石刚

　　注册资本：700.00万元

　　经营范围：变电运营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要财务指标（2023年末/2023年度，未经审计）：资产总额：8,467.16万元，净资产：897.47万元，负债总额：7,569.69万元。利润总额：9.65万元，净利润：13.87万元。

　　10.中机工程陕西物业管理有限公司

　　企业名称：中机工程陕西物业管理有限公司

　　公司类型：其他有限责任公司

　　住所（注册地）：陕西省西安市碑林区环城南路东段128号

　　法定代表人：李永红

　　注册资本：50.00万元

　　经营范围：一般项目:对外承包工程;食品销售（仅销售预包装食品）;建筑材料销售;停车场服务;物业管理;房地产咨询;非居住房地产租赁;单位后勤管理服务;酒店管理;餐饮管理;会议及展览服务;城市绿化管理;家政服务;礼仪服务;住宅水电安装维护服务;家用电器安装服务;建筑物清洁服务;专业保洁、清洗、消毒服务;供暖服务。（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目:餐饮服务;餐饮服务（不产生油烟、异味、废气）。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准）

　　主要财务指标（2023年末/2023年度，未经审计）：资产总额：274.68万元，净资产：124.59万元，负债总额：150.09万元，利润总额：24.48万元，净利润：23.23万元。

　　11.北京聚合创生商务服务有限公司

　　企业名称：北京聚合创生商务服务有限公司

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　住所（注册地）：北京市海淀区西直门北大街42号1幢B座3层

　　法定代表人：郝成涛

　　注册资本：200.00万元

　　经营范围：物业管理；礼仪服务；筹备、策划、组织展览；会议服务；承办展览展示活动；汽车租赁；投资管理；计算机系统服务；设计、制作、代理、发布广告；复印、传真；销售五金交电、灯具、建筑材料、文化用品、体育用品、工艺品、家具、家用电器、机械设备、计算机、软件及辅助设备、日用品、仪器仪表、电子产品、通讯设备；维修机械设备。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　主要财务指标（2023年末/2023年度，未经审计）：资产总额：629.77万元，净资产：554.63万元，负债总额：75.14万元，利润总额：130.81万元，净利润：123.73万元。

　　12.中国地质矿业有限公司

　　企业名称：中国地质矿业有限公司

　　公司类型：有限责任公司（国有独资）

　　住所（注册地）：北京市朝阳区安贞西里三区26楼

　　法定代表人：宋永祺

　　注册资本：24100.00万元

　　经营范围：许可项目：国营贸易管理货物的进出口；建设工程施工；建设工程设计；地质灾害治理工程施工；地质灾害危险性评估；地质灾害治理工程设计；地质灾害治理工程勘查；国土空间规划编制；测绘服务；矿产资源勘查；建设工程勘察。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：食品销售（仅销售预包装食品）；矿物洗选加工；金属矿石销售；固体废物治理；基础地质勘查；海洋环境服务；地质勘查技术服务；工程和技术研究和试验发展；资源再生利用技术研发；非金属废料和碎屑加工处理；水环境污染防治服务；土壤环境污染防治服务；农业面源和重金属污染防治技术服务；货物进出口；技术进出口；进出口代理；食品进出口；贸易经纪；国内贸易代理；离岸贸易经营；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；矿山机械销售；机械设备销售；机械电气设备销售；机械零件、零部件销售；汽车零配件零售；汽车零配件批发；农、林、牧、副、渔业专业机械的销售；五金产品批发；五金产品零售；塑料制品销售；机械设备租赁；建筑工程机械与设备租赁；矿产资源储量评估服务；矿产资源储量估算和报告编制服务；矿业权评估服务；城市绿化管理；园林绿化工程施工；稀土功能材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；纸制品销售；纸浆销售；木材销售；木炭、薪柴销售；棉、麻销售；橡胶制品销售；轮胎销售；石油制品销售（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；非金属矿及制品销售；建筑材料销售；建筑用石加工；建筑用钢筋产品销售；建筑装饰材料销售；建筑防水卷材产品销售；建筑砌块销售；金属结构销售；轻质建筑材料销售；密封用填料销售；建筑用金属配件销售；金属材料销售；土地整治服务；规划设计管理；豆及薯类销售；水产品批发；未经加工的坚果、干果销售；食用农产品批发；谷物销售；农副产品销售；新鲜水果批发；新鲜水果零售；选矿；水产品零售；食用农产品零售；高品质合成橡胶销售；合成材料销售；工程管理服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　主要财务指标：（2023年末/2023年度）：资产总额：81,692.68万元，净资产29,342.98万，负债总额：52,349.69万元，利润总额：3,128.33万元，净利润：2,235.23万元。

　　13.中节能大数据有限公司

　　企业名称：中节能大数据有限公司

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　住所（注册地）：北京市大兴区金盛大街2号院2号楼1层101-405

　　法定代表人：郑朝晖

　　注册资本：90,000.00万元

　　经营范围：云计算中心（限PUE值在1.4以下）;技术开发;技术推广;技术转让;技术咨询;技术服务;计算机系统服务;基础软件服务;应用软件服务;技术进出口;代理进出口;货物进出口;销售电子产品、通讯设备、计算机、软件及辅助设备、机械设备、家用电器;建筑机械设备租赁（不含汽车租赁）;大气污染治理;固体废物治理;水污染治理;建设工程设计;建设工程勘察;房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包;各类工程建设活动。（市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;建设工程设计、建设工程勘察、房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包、各类工程建设活动以及依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　主要财务指标（2023年末/2023年度，未经审计）：资产总额：192,391.00万元，净资产：119,123.00万元，负债总额：73,267.51万元，利润总额：1,764.62万元，净利润：1,677.00万元。

　　14.中节能数字科技有限公司

　　企业名称：中节能数字科技有限公司

　　公司类型：其他有限责任公司

　　住所（注册地）：北京市海淀区西三旗建材城内2幢二层258号

　　法定代表人：郭炜

　　注册资本：6,506.00万元

　　经营范围：技术开发、技术转让、技术推广、技术咨询、技术服务；环境监测；水污染治理；烟气治理；废气治理、大气污染治理；固体废物污染治理；销售机械设备、电子产品、五金交电、计算机、软件及辅助设备；计算机系统服务；投资管理；基础软件服务；应用软件服务；软件开发；环境监测专用仪器仪表制造；环境保护专用设备制造；互联网数据服务；建设工程项目管理；施工总承包；专业承包；电气安装服务；各类工程建设活动；建筑智能化工程施工；建筑物拆除作业（爆破作业除外）；建筑劳务分包；工程勘察；工程设计。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；电气安装服务；各类工程建设活动；建筑智能化工程施工；建筑物拆除作业（爆破作业除外）；房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；建筑劳务分包；工程勘察；工程设计以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　主要财务指标（2023年末/2023年度，未经审计）：资产总额：84,209.94万元，净资产：19,197.96万元，负债总额：65,011.98万元，利润总额：2,989.41万元，净利润：2,698.93万元。

　　15.中节能皓信（北京）咨询有限公司

　　企业名称：中节能皓信（北京）咨询有限公司

　　公司类型：有限责任公司（台港澳法人独资）

　　住所（注册地）：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城西二办公楼9层18室

　　注册资本：300.00万元

　　法定代表人：廖原

　　经营范围：经济贸易咨询；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；企业管理咨询；公共关系服务；设计、制作、代理、发布广告；会议服务；承办展览展示活动。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　主要财务指标（2023年末/2023年度，未经审计）：资产总额：331.04万元，净资产：293.10万元，负债总额：624.14万元，利润总额：263.64万元，净利润：263.64万元。

　　16.铁汉生态建设有限公司

　　企业名称：铁汉生态建设有限公司

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　住所（注册地）：深圳市宝安区沙井街道蚝乡社区锦程路2072号208、209、210号。

　　注册资本：54,888.00万元

　　法定代表人：朱冠军

　　经营范围：一般经营项目是：水利水电工程施工总承包壹级、房屋建筑工程施工总承包壹级、市政公用工程施工总承包壹级、建筑装修装饰工程专业承包壹级、机电设备安装工程专业承包壹级、消防设施工程专业承包壹级、机电安装工程施工总承包壹级、送变电工程专业承包贰级、公路路基工程专业承包贰级、港口与航道工程施工总承包贰级、地基与基础工程专业承包贰级、建筑智能化工程专业承包贰级、地质灾害治理工程勘查、地质灾害治理工程设计、地质灾害治理工程施工、地质灾害危险性评估；生态环保、生态修复、生态景观、园林绿化和养护、水土保持、生态环保产品和建筑节能技术开发、航测、BIM研发与应用、造林工程施工、园林古建筑工程施工、装配式建筑；河沙开采、河沙销售；建材销售。，许可经营项目是：无

　　主要财务指标（2023年末/2023年度，未经审计）：资产总额：370,113.00万元，净资产：51,269.00万元，负债总额：318,844.00万元，利润总额：7,207.00万元，净利润：6,845.00万元。

　　17.中节能铁汉星河（北京）生态环境有限公司

　　企业名称：中节能铁汉星河（北京）生态环境有限公司

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　住所（注册地）：北京市丰台区丽泽路24号院1号楼-5至32层101内14层1401-1A

　　法定代表人：史自锋

　　注册资本：40,000.00万元

　　经营范围：一般项目：水污染治理；土壤污染治理与修复服务；水土流失防治服务；园林绿化工程施工；人工造林；肥料销售；建筑材料销售；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；规划设计管理；信息技术咨询服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：建设工程施工；建设工程设计；建设工程勘察；建筑劳务分包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　主要财务指标（2023年末/2023年度，未经审计）：资产总额：180,525.78万元，净资产：63,962.07万元，负债总额：116,563.71万元，利润总额：-12,981.13万元，净利润：-11,173.09万元。

　　18.中节能太阳能（酒泉）发电有限公司

　　企业名称：中节能太阳能（酒泉）发电有限公司

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　住所（注册地）：甘肃省酒泉市玉门市玉门镇西南中节能昌马风电场中控楼东侧

　　法定代表人：杜虎

　　注册资本：25,029.00万元

　　经营范围：太阳能发电、太阳能光伏电站项目的开发、投资、建设和管理，光伏电站废弃资源和废旧材料回收（不含危险品），光伏发电技术咨询服务，光伏发电物资、设备销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要财务指标（2023年末/2023年度，未经审计）：资产总额：77,321.69万元，净资产：30,009.75万元，负债总额：45,311.94万元，利润总额：3,627.77万元，净利润：3,201.87万元。

　　19.中国启源工程设计研究院有限公司

　　企业名称：中国启源工程设计研究院有限公司

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　住所（注册地）：陕西省西安市经开区凤城十二路108号

　　法定代表人：郝小更

　　注册资本：53,173.1393万元

　　经营范围：一般项目:工程管理服务;工程造价咨询业务;社会经济咨询服务;环保咨询服务;规划设计管理;非居住房地产租赁;物业管理;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;生物质能技术服务;风力发电技术服务;太阳能发电技术服务;发电技术服务;技术进出口;信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）;金属结构制造;节能管理服务;安全技术防范系统设计施工服务;人防工程设计;通用设备制造（不含特种设备制造）;机械电气设备制造;环境保护专用设备制造;燃煤烟气脱硫脱硝装备制造;污泥处理装备制造;生活垃圾处理装备制造;专用设备制造（不含许可类专业设备制造）;软件开发;信息系统集成服务;信息技术咨询服务;地质灾害治理服务。（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目:建设工程监理;建设工程设计;建设工程勘察;特种设备设计;建设工程施工;房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包;安全评价业务;房地产开发经营;国土空间规划编制;特种设备制造。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准）

　　主要财务指标（2023年末/2023年度，未经审计）：资产总额：305,186.20万元，净资产：98,788.32万元，负债总额：206,397.89万元，利润总额：3,625.61万元，净利润：3,228.13万元。

　　20.中节能财务有限公司

　　企业名称：中节能财务有限公司

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　住所（注册地）：北京市大兴区宏业东路1号院6号楼第6层101

　　法定代表人：韩巍

　　注册资本：300,000.00万元

　　经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　主要财务指标（2023年末/2023年度，未经审计）：资产总额：2,460,775.05万元，净资产：389,044.35万元，负债总额：2.071.730.70万元，利润总额：22,229.55万元，净利润：19,131.59万元。

　　21.Goldwind Australia Pty Ltd

　　公司类型：其他有限责任公司

　　注册地：澳大利亚悉尼市巴兰加鲁区巴兰加鲁大道100号25-2(Level 25, Tower 1, International Towers Sydney, 100 Barangaroo Ave, Barangaroo NSW 2000)

　　法人代表：Ning Chen, John Titchen

　　注册资本：159,092,561澳元

　　经营范围：一般经营项目：工程设计及项目开发，建设工程管理，运维服务，资产管理（国有资产除外）。

　　主要财务指标（2023年末/2023年度,未经审计）：资产总额：373,772,688.00澳元，净资产：8,743,930.00澳元，负债总额：365,028,758.00澳元。税前亏损总额：32,544,048.00澳元，净亏损：22,884,137.00澳元。

　　（二）与公司的关联关系

　　中国节能为公司的控股股东,甘肃蓝野建设监理有限公司、包头市中节能建筑能源有限公司、中节能咨询有限公司、中节能衡准科技服务（北京）有限公司、兰州有色冶金设计研究院有限公司、中国地质工程集团有限公司、中机工程陕西物业管理有限公司、北京聚合创生商务服务有限公司、中国地质矿业有限公司、中节能大数据有限公司、中节能数字科技有限公司、中节能皓信（北京）咨询有限公司、铁汉生态建设有限公司、中节能铁汉星河（北京）生态环境有限公司、中节能太阳能（酒泉）发电有限公司、中国启源工程设计研究院有限公司、中节能财务有限公司均为公司控股股东中国节能直接或间接控制的下属企业。

　　运达能源科技集团股份有限公司本为受公司控股股东中国节能重大影响的企业。由于公司给控股股东中国节能对运达能源科技集团股份有限公司间接持股比例持续下降，至2023年12月31日，无法施加重大影响力已经超过12个月，已不再符合关联方定义，因此自2023年12月31日起，其不再为本公司关联方。

　　新疆达风变电运营有限责任公司为公司的合营企业。

　　Goldwind Australia Pty Ltd与公司控股子公司White Rock Wind Farm Pty Ltd的少数股东White Rock Wind Farm New (Holding) Pty Ltd受同一控制方控制。

　　根据上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》及《企业会计准则》的有关规定，上述公司为公司的关联方。因此，上述交易构成关联交易。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　（一）关联交易主要内容及定价政策

　　1.定价原则和依据：以上关联交易属正常经营业务往来，定价以同类业务市场价格为基础，经双方友好协商确定，遵循公平、公允、合理交易原则。

　　2.付款及结算方式：日常业务过程中涉及的收付款安排和结算方式遵循公司一般商业条款，交易价格均按照公开、公平、公正的原则进行。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　公司及公司控股子公司将根据实际情况与上述关联方签署相关协议。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　（一）公司与关联方之间发生的关联交易是为了满足公司日常经营的需要而预计发生的，有助于公司日常经营业务的开展和执行，能够与关联方开展公平、互惠的合作，能够合理配置和利用资源，以降低成本，提高效率。

　　（二）交易价格通过招标、合同或比照市场价格确定，交易双方遵循公平公正原则，可以根据自身需要及市场情况决定是否进行交易。

　　（三）关联交易金额在公司同类业务中所占比重较小，不存在损害公司和非关联股东尤其是中小股东利益的情形。公司主要业务、收入、利润来源对关联交易无重大依赖，上述关联交易的发生对公司独立性不构成影响。

　　五、独立董事专门会议意见

　　公司独立董事于2024年3月19日召开第五届董事会独立董事第二次专门会议，针对《关于审议公司2024年度日常关联交易预计的议案》发表意见如下：

　　“公司2023年日常关联交易实际发生总额未超过2023年预计总额。个别实际发生情况与预计情况存在差异主要是受公司及关联方业务发展情况、市场需求及招投标结果等因素影响，符合公司正常经营活动所需，遵循市场公允定价原则，不存在损害公司及全体股东利益的情况，不会因此对关联方产生重大依赖，不会对公司独立性产生影响。

　　公司对2024年度日常关联交易预计事项均为公司日常生产经营所需，不会对关联方形成重大依赖，公司与关联方之间的交易将遵循市场化定价原则，没有损害公司或股东特别是中小股东利益的情形。公司关联交易不影响公司的独立性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力及资产状况造成重大影响。

　　我们一致同意公司2024年度日常关联交易预计的相关事项，并同意将该事项提交公司第五届董事会第二十三次会议审议。”

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司董事会

　　2024年3月29日

　　公司代码：601016                     公司简称：节能风电

　　（下转B159版）