证券代码：603133          证券简称：*ST碳元       公告编号：2024-017

　　碳元科技股份有限公司

　　第四届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十五次会议于2024年3月26日下午在江苏省常州市武进经济开发区兰香路7号公司行政楼5楼会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议参与表决人数及召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《碳元科技股份有限公司章程》的有关规定，会议合法、有效。出席本次会议的董事讨论并一致通过如下决议：

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于签署流动资金借款合同补充协议暨关联交易的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意6票（关联董事陈剑波、张泽辉、周春君回避表决），反对0票，弃权0票。

　　2、审议通过《关于调整第四届董事会审计委员会委员的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2024年3月27日

　　证券代码：603133         证券简称：*ST碳元         公告编号：2024-018

　　碳元科技股份有限公司关于调整第四届董事会审计委员会委员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月26日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于调整第四届董事会审计委员会委员的议案》。

　　因公司原副董事长、总经理张泽辉先生辞职，同时辞去公司董事会审计委员会委员职务，为保证公司董事会审计委员会的正常履职，公司董事会推举董事陈剑波为审计委员会委员，任期与第四届董事会任期一致。

　　鉴于张泽辉先生的辞职导致公司审计委员会人数低于3人，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规规定，在张泽辉提出辞职申请至公司本次董事会选举产生新任审计委员会委员期间，张泽辉仍持续履行公司审计委员会委员的职责。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2024年3月27日

　　证券代码：603133         证券简称：*ST碳元         公告编号：2024-019

　　碳元科技股份有限公司关于签署流动资金

　　借款合同补充协议暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●  碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟与持股5%以上股东涟源德盛四季新能源科技有限公司（以下简称“德盛四季”）签订《流动资金借款合同补充协议》，延长德盛四季对公司借款期限。

　　●  本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产重组。

　　●  本次关联交易未导致上市公司主营业务、资产、收入发生重大变化。

　　●  根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次关联交易可以免于按照关联交易的方式审议和披露，无需提交公司股东大会审议。

　　一、概述

　　公司于2023年3月27日召开的第四届董事会第二次会议审议通过了《关于向股东借款暨关联交易的议案》，同意公司向持股5%以上股东德盛四季申请借款并与德盛四季签署《流动资金借款合同》，借款额度合计不超过人民币6,000万元，借款年利率为3.65%，按季度付息，借款期限为实际资金到账日起12个月。

　　德盛四季于2023年4月向公司发放了第一笔借款，金额2,000万元，详见公司于2023年3月28日披露的《碳元科技股份有限公司关于向股东借款暨关联交易的公告》（公告编号：2023-015）和2023年4月25日披露的《碳元科技股份有限公司关于向股东借款暨关联交易的进展公告》（公告编号：2023-034）。

　　根据公司目前业务开展及后续经营发展情况，公司拟与德盛四季签署《流动资金借款合同补充协议》，将借款期限调整为自实际资金到账日起60个月，将结息方式调整为按年结息。

　　本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项，利率水平不高于当期贷款市场报价利率且公司对该项借款无相应抵押或担保，根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次关联交易可以免于按照关联交易的方式审议和披露，无需提交公司股东大会审议。

　　二、关联方介绍

　　名称：涟源德盛四季新能源科技有限公司

　　统一社会信用代码：91431382MAC222WY9R

　　法定代表人：由智海

　　注册地址：湖南省娄底市涟源市蓝田街道办事处体育路体育文化中心三楼304号

　　注册资本：60000万元人民币

　　经营范围：一般项目：新兴能源技术研发；新材料技术研发；软件开发；新材料技术推广服务；信息系统集成服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；金属材料销售；石墨及碳素制品销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；锻件及粉末冶金制品销售；塑料制品销售；货物进出口；企业管理咨询；蓄电池租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　三、《流动资金借款合同补充协议》主要内容

　　借款人: 碳元科技股份有限公司

　　贷款人：涟源德盛四季新能源科技有限公司

　　主要条款如下：

　　1.双方确认，同意将借款期限调整为60个月，自实际资金到账日起算。

　　2.双方确认，同意将贷款人已发放给借款人的2,000万元贷款的借款期限改为60个月，自实际资金到账日起算。

　　3.双方确认，同意将结息方式调整为按年结息，每年最后一日为结息日，下一工作日为付息日。

　　4.本补充协议自双方签署之日起生效，与《流动资金借款合同》同时生效，本补充协议未约定的事项，双方按《流动资金借款合同》约定执行；本补充协议约定与《流动资金借款合同》约定不一致的，双方同意按本补充协议约定执行。

　　四、关联交易的目的及对公司的影响

　　本次补充协议相关条款能够更好地满足公司日常经营资金需求，有利于公司资金流动性，对公司发展起到积极作用，不存在重大风险。

　　五、关联交易的审议程序

　　2024年3月26日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于签署流动资金借款合同补充协议暨关联交易的议案》。

　　本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项，原借款协议利率水平不高于当期贷款市场报价利率且公司对该项借款无相应抵押或担保，根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次交易可以免于按照关联交易的方式审议和披露，无需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2024年3月27日

　　证券代码：603133         证券简称：*ST碳元       公告编号：2024-020

　　碳元科技股份有限公司关于2023年年度报告编制及审计进展情况的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指南第十三号一退市风险公司信息披露》和《关于做好主板上市公司 2023 年年度报告披露工作的通知》的规定，“退市风险公司应当分别在年度报告预约披露日前20个交易日和10个交易日，披露年度报告编制及最新审计进展情况”，碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）将2023年年度报告编制及最新审计进展公告如下：

　　一、2023 年年度报告编制及最新审计进展情况

　　公司分别于2023年9月26日、2023年10月13日召开的第四届董事会第十一次会议及2023年第五次临时股东大会审议通过了《关于公司变更2023年度审计机构的议案》，聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构。

　　2023 年11月，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计项目组进驻公司现场开展预审工作。2024年1月5日，公司董事会审计委员会与年审会计师召开了沟通会，就中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）及相关审计人员的独立性、计划的审计范围和时间安排、对关键审计事项的初步判断等事项进行了沟通。

　　截至本公告披露日，公司正有序推进2023年年度报告编制及审计工作，审计机构正有序执行相应审计程序，已基本完成公司2023年度财务报表的现场审计工作，目前处于审计底稿完善、汇总、复核阶段。公司将继续积极推进年报编制及审计工作，跟踪审计工作进展并按照相关规定及时履行信息披露义务。

　　根据目前审计工作进展情况，尚无法预计2023年度财务报告的审计意见类型，公司2023年度财务报告的审计意见情况最终需以审计机构正式出具的审计报告意见为准。

　　二、2022年度审计报告非标准审计意见所涉及事项的情况说明

　　公司2022年度财务报告被容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了带有持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告（报告编号：容诚审字[2023]210Z0050号）。具体内容详见公司于2023年4月27日披露的《2022年度审计报告》。

　　公司于2024年1月31日披露了《2023年度业绩预亏公告》，2024年2月23日披露了《关于回复上海证券交易所关于对碳元科技股份有限公司业绩预告事项的问询函的公告》，公司预计2023年度扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入约12,973.67万元，归属于上市公司股东的净利润约-6,666.95 万元。根据目前审计进展情况，公司预计连续五年亏损，且预计截至2023年12月31日，公司流动资产约15,764.57万元，流动负债约19,982.2万元，流动资产小于流动负债，且二者差额相较2022年年末差额扩大。目前审计机构审计程序尚未完结，主营业务收入扣除事项正在审核中，相关事项尚存在不确定性，具体情况最终以审计机构出具的审计报告为准，敬请广大投资者注意风险。

　　三、其他事项

　　公司2023年年度财务报告的预约披露日为2024年4月26日。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2024年3月27日