3、公司独立董事2024年第一次专门会议；

　　4、关联方营业执照。

　　特此公告。

　　河南神火煤电股份有限公司

　　董事会

　　2024年3月26日

　　证券代码：000933      证券简称：神火股份    公告编号：2024-019

　　河南神火煤电股份有限公司

　　关于2024年度向参股公司

　　提供贷款担保额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、概述

　　为满足参股公司商丘新发投资有限公司（以下简称“商丘新发”）、广西龙州新翔生态铝业有限公司（以下简称“龙州铝业”）经营和发展需求，缓解其资金压力，保障资金链安全，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟按照持股比例采用一般责任担保方式对商丘新发、龙州铝业提供担保，担保金额分为13.00亿元、4.68亿元。

　　根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》，本次担保事项不构成关联担保。

　　公司于2024年3月22日召开了董事会第九届九次会议，会议以9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避的表决结果审议通过了《关于向参股公司提供贷款担保额度的议案》。

　　根据中国证监会、公安部、国资委、国家金融监督管理总局《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》《对外担保管理制度》等有关规定，该担保事项尚需提请公司2023年度股东大会审议批准。

　　截至本公告日，相关担保协议尚未签署。

　　二、公司提供贷款担保情况具体如下表：

　　金额：人民币（亿元）

　　■

　　注：1、本公告仅涉及公司对参股公司的担保，公司对子公司及子公司之间提供贷款担保事项详见公司于2024年3月26日在指定媒体披露的《关于2024年度向子公司及子公司间提供贷款担保额度的公告》（公告编号：2024-018）。

　　2、上述表中各公司的资产负债率为根据其2023年12月31日的财务数据进行计算，其中公司子公司相关财务报表已经审计，参股公司相关财务报表未经审计。

　　3、上述综合授信额度及担保项下业务包括但不限于：流动资金贷款、项目贷款、中长期贷款、内保外债、股权投资贷款、并购贷款、银行承兑汇票、信用证、应收账款保理、进口押汇、商业票据贴现、银行保函、融资租赁、供应链金融、金融衍生品、票据池等融资事项。具体合作金融机构、最终融资额、融资形式（期限、利率）以银行审批结果或正式签署的协议为准。

　　4、担保方式包括但不限于保证、抵押、质押等，担保形式包含保证担保、抵押担保、质押担保等。

　　5、是否使用授信额度视被担保方生产经营需要而定，且不超过上述授信金额。

　　三、被担保方基本情况

　　（一）商丘新发

　　1、名称：商丘新发投资有限公司

　　2、成立日期：2012年11月21日

　　3、注册地：河南省商丘市

　　4、住所：商丘市开发区珠江路99号二层

　　5、法定代表人：韩文生

　　6、注册资本：人民币127,345.00万元

　　7、经营范围：一般项目：土地开发整理与经营、房地产开发与经营、保障房建设、配套市政工程及基础设施建设管理、旧城改造及城中村改造、项目设施建设、管理及策划；景观绿化工程施工；矿产品、铝产品、建筑材料的销售；公路工程施工总承包；投融资管理和咨询、旅游投资管理及服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　8、信用评级：无独立评级公司对其进行评级，参考中证鹏元资信评估股份有限公司对商丘新发控股股东商丘新城建设投资集团有限公司2023年信用评级为AA+（展望：稳定）。

　　9、公司持有商丘新发49%股权，商丘新发为公司参股公司，其股权结构如下图：

　　■

　　10、商丘新发一年又一期的主要财务指标

　　单位：人民币万元

　　■

　　11、截至目前，商丘新发对外提供担保总额为23.60亿元，具体明细如下：

　　■

　　除上述担保事项外，商丘新发无其他对外担保等或有事项。

　　12、公司通过信用中国网站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全国企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中国执行信息公开网（https://shixin.chinacourt.org/）及全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途径查询，商丘新发不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名单。

　　（二）龙州铝业

　　1、名称：广西龙州新翔生态铝业有限公司

　　2、成立日期：2014年12月16日

　　3、注册地点：广西壮族自治区崇左市龙州县

　　4、住所：龙州县龙州镇城北路58-2号

　　5、法定代表人：常振

　　6、注册资本：人民币122,500.00万元

　　7、经营范围：铝土矿产品、铝冶炼产品及相关金属、铝加工产品销售（不得从事生产、加工涉及前置许可的项目）；氧化铝、氢氧化铝、金属镓、铝工业废弃物（赤泥、粉煤灰）生产、销售；铁精粉生产、销售；生产、加工、冶炼相关技术开发、技术服务；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　8、信用评级：龙州铝业尚未进行信用评级。

　　9、公司为龙州铝业第一大股东，但不是控股股东，其股权结构如下图：

　　■

　　10、龙州铝业一年又一期的主要财务指标

　　单位：人民币万元

　　■

　　11、截至目前，龙州铝业无对外担保等或有事项。

　　12、公司通过信用中国网站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全国企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中国执行信息公开网（https://shixin.chinacourt.org/）及全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途径查询，龙州铝业不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名单。

　　四、担保协议的主要内容

　　本次担保事项为最高额度担保，目前，公司2024年度向参股公司担保预计事项签署相关担保协议；公司将按照相关法律、法规及股东大会的授权提供对外担保并及时履行信息披露义务。

　　五、董事会关于向参股公司提供贷款担保额度事项的说明

　　公司为参股公司提供担保，有利于提高其融资效率，促进其正常运营，保障其资金链安全，符合公司的整体利益。

　　商丘新发系国有企业公司，属于基础设施建设及土地整理行业，经营情况正常，具有到期偿还贷款的能力；龙州铝业作为优质的氧化铝供应商，具有成本优势、区位优势和配套产业优势，目前经营效益较好，具有到期偿还贷款的能力。

　　本次对商丘新发、龙州铝业担保事项，各股东方按出资比例为其提供贷款担保，体现了公平、对等原则。同时，公司将对其贷款的使用进行严格监控，积极防御风险，将财务风险处控制在公司可控范围内，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

　　六、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次担保后，公司及子公司对外担保额度总金额为95.98亿元，占公司2023年底合并会计报表归属于上市公司股东净资产的48.40%，其中：公司对子公司、参股公司及公司子公司之间提供的担保额度总金额分别为42.50亿元、17.68亿元、35.80亿元，分别占公司2023年底经审计合并会计报表归属于上市公司股东净资产的21.43%、8.92%、18.05%。截至2023年12月31日，公司及控股子公司对外担保总余额为23.25亿元，占公司2023年底经审计合并会计报表归属于上市公司股东净资产的11.73%，其中：公司对子公司、参股公司及公司子公司之间提供的担保总余额分别为19.62亿元、2.93亿元、0.70亿元，分别占公司2023年底经审计合并会计报表归属于上市公司股东净资产的9.89%、1.48%、0.35%；截至目前，公司及子公司对外担保总余额为23.64亿元，占公司2023年底经审计合并会计报表归属于上市公司股东净资产的11.92%，其中：公司对子公司、参股公司及公司子公司之间提供的担保总余额分别为20.57亿元、3.07亿元、0.00亿元，分别占公司2023年底经审计合并会计报表归属于上市公司股东净资产的10.37%、1.55%、0.00%。

　　截至目前，公司无逾期对外担保和涉及诉讼的担保。

　　七、备查文件

　　1、公司董事会第九届九次会议决议；

　　2、公司董事会关于2023年度报告有关事项的说明；

　　3、商丘新发营业执照副本复印件。

　　特此公告。

　　河南神火煤电股份有限公司

　　董事会

　　2024年3月26日

　　证券代码：000933     证券简称：神火股份      公告编号：2024-018

　　河南神火煤电股份有限公司

　　关于2024年度向子公司及子公司间

　　提供贷款担保额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别风险提示：

　　河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及控股子公司预计未来十二个月为公司控股子公司提供担保额度总额78.30万元，占公司最近一期经审计的归属于上市公司股东净资产的39.49%；其中预计未来十二个月为资产负债率为70%以上的控股子公司提供担保额度总额44.30万元人民币，占公司最近一期经审计的归属于上市公司股东净资产的22.34%。

　　敬请广大投资者审慎决策，充分关注担保风险。

　　一、概述

　　为满足公司子公司新疆神火煤电有限公司（以下简称“新疆煤电”）、云南神火铝业有限公司（以下简称“云南神火”）、河南省许昌新龙矿业有限责任公司（以下简称“新龙公司”）、河南神火兴隆矿业有限责任公司（以下简称“兴隆公司”）、神火新材料科技有限公司（以下简称“神火新材”）、上海神火铝箔有限公司（以下简称“上海铝箔”）、上海神火新材料有限公司（以下简称“上海新材”）、云南神火新材料科技有限公司（以下简称“云南新材”）、商丘阳光铝材有限公司（以下简称“阳光铝材”）生产经营资金需要，拓宽其融资渠道，支持子公司业务开展，公司拟采用连带责任担保方式向上述9家公司提供贷款担保，担保额度共计78.30亿元，其中：公司对子公司提供的担保额度为42.50亿元、公司子公司之间提供的担保额度为35.80亿元，该担保额度在有效期内可循环使用，有效期为自2023年度股东大会批准之日起至2024年度股东大会召开之日止，并授权董事长或获其授权人士（含子公司董事长）在担保总额度范围内根据各子公司和参股公司实际经营情况和资金需求情况处理相关担保事宜，包括确定具体担保金额、签署相关担保文件、决定担保的调剂使用。

　　（一）公司提供贷款担保情况具体如下表：

　　金额：人民币（亿元）

　　■

　　注：1、本公告仅涉及公司对合并报表范围内的子公司及子公司之间提供的担保，公司对参股公司提供贷款担保事项详见公司于2024年3月26日在指定媒体披露的《关于2024年度向参股公司提供贷款担保额度的公告》（公告编号：2024-019）。

　　2、上述表中各公司的资产负债率为根据其2023年12月31日的财务数据进行计算，其中公司子公司相关财务报表已经审计，参股公司相关财务报表未经审计。

　　3、上述综合授信额度及担保项下业务包括但不限于：流动资金贷款、项目贷款、中长期贷款、内保外债、股权投资贷款、并购贷款、银行承兑汇票、信用证、应收账款保理、进口押汇、商业票据贴现、银行保函、融资租赁、供应链金融、金融衍生品、票据池等融资事项。具体合作金融机构、最终融资额、融资形式（期限、利率）以银行审批结果或正式签署的协议为准。

　　4、担保方式包括但不限于保证、抵押、质押等，担保形式包含保证担保、抵押担保、质押担保等。

　　5、是否使用授信额度视被担保方生产经营需要而定，且不超过上述授信金额。

　　（二）担保要求

　　公司对子公司及子公司之间提供担保时，按持股比例提供担保，同时要求其他股东按照持股比例提供担保；若因金融机构不认可其他股东的担保能力等原因，必须由本公司提供全额担保的，公司将要求其他股东将所持被担保方的股权或同等价值的其他资产质押给公司，并办理必要的法律手续。

　　（三）总担保额度内调剂要求

　　1、获调剂公司的单笔调剂金额不超过公司最近一期经审计净资产的10%；

　　2、在调剂发生时资产负债率超过70%的被担保方，仅能从资产负债率超过70%（股东大会审议担保额度时）的其他被担保方处获得担保额度；

　　3、在调剂发生时，获调剂方不存在逾期未偿还负债等情况；

　　4、获调剂方的各股东按出资比例提供同等担保或反担保等风险控制措施。

　　如不能同时满足上述条件，调剂各子公司的担保额度应重新履行审批程序。调剂事项实际发生时，公司将及时披露。

　　（四）审批程序

　　根据中国证监会、公安部、国资委、国家金融监督管理总局《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“股票上市规则”）和《公司章程》《公司对外担保管理制度》等有关规定，该担保事项尚需提请公司2023年度股东大会审议批准。

　　根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《股票上市规则》，上述担保额度调整事宜不构成关联交易。

　　二、被担保方基本情况

　　（一）新疆煤电

　　1、名称：新疆神火煤电有限公司

　　2、成立日期：2010年12月27日

　　3、注册地点：新疆维吾尔自治区昌吉州

　　4、住所：新疆昌吉回族自治州准东经济技术开发区五彩湾工业园火烧山产业园环城西路449号（火烧山）

　　5、法定代表人：张文章

　　6、注册资本：人民币400,000.00万元

　　7、经营范围：电力生产设施的投资；铝冶炼、铝压延加工、销售；烟煤、无烟煤开采洗选、销售；物业管理；其他机械与设备租赁；销售：机械设备、矿产品、化工产品（危险化学品除外）及原料、碳素制品、建材、五金交电、日用百货；正餐服务；招待所住宿服务；火力发电；电力供应；热力生产供应；自来水生产供应#（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　8、信用评级：无独立评级公司对其进行评级，参考公司信用评级为AA-（展望：稳定）。

　　9、新疆煤电为公司全资子公司,股权结构图如下：

　　■

　　10、新疆煤电一年又一期的主要财务指标：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：上述财务数据已经审计。

　　11、截至目前，新疆煤电无对外担保等或有事项。

　　12、公司通过信用中国网站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全国企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中国执行信息公开网（https://shixin.chinacourt.org/）及全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途径查询，新疆煤电不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名单。

　　（二）云南神火

　　1、名称：云南神火铝业有限公司

　　2、成立日期：2018年4月27日

　　3、注册地点：云南省文山州富宁县

　　4、住所：云南省文山州富宁县板仑乡绿色水电铝材示范园区

　　5、法定代表人：张文章

　　6、注册资本：人民币606,000.00万元

　　7、经营范围：一般项目：金属材料制造；金属材料销售；常用有色金属冶炼；金属制日用品制造；有色金属压延加工；货物进出口；技术进出口；日用百货销售；物业管理；建筑材料销售；石墨及碳素制品制造；石墨及碳素制品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：餐饮服务；住宿服务；自来水生产与供应。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

　　8、信用评级：无独立评级公司对其进行评级，参考公司信用评级为AA-（展望：稳定）。

　　9、云南神火为公司控股子公司，股权结构如下图：

　　■

　　10、云南神火一年又一期的主要财务指标：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：上述财务数据已经审计。

　　11、截至目前，云南神火无对外担保等或有事项。

　　12、公司通过信用中国网站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全国企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中国执行信息公开网（https://shixin.chinacourt.org/）及全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途径查询，云南神火不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名单。

　　（三）新龙公司

　　1、名称：河南省许昌新龙矿业有限责任公司

　　2、成立日期：1997年8月1日

　　3、注册地点：河南省禹州市

　　4、住所：禹州市梁北镇

　　5、法定代表人：曹锋

　　6、注册资本：人民币21,220.50万元

　　7、经营范围：煤炭建设，煤炭生产（限分支机构经营）、洗选和销售，煤炭综合利用，铁路运营，物资供销（除国家专项规定外），设备租赁，技术咨询服务，多种经营（除国家专项规定外）。

　　8、信用评级：无独立评级公司对其进行评级，参考公司信用评级为AA-（展望：稳定）。

　　9、新龙公司为公司全资子公司，股权结构图如下：

　　■

　　10、新龙公司一年又一期的主要财务指标：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：上述财务数据已经审计。

　　11、截至目前，新龙公司无对外担保等或有事项。

　　12、公司通过信用中国网站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全国企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中国执行信息公开网（https://shixin.chinacourt.org/）及全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途径查询，新龙公司不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名单。

　　（四）兴隆公司

　　1、名称：河南神火兴隆矿业有限责任公司

　　2、成立日期：2004年6月8日

　　3、注册地点：河南省许昌市建安区

　　4、住所：许昌市建安区灵井镇

　　5、法定代表人：蒋与飞

　　6、注册资本：人民币40,000.00万元

　　7、经营范围：煤炭生产（限分支机构经营）、销售、洗选加工；矿用器材的销售；经营本企业自产产品及相关技术的业务。

　　8、信用评级：无独立评级公司对其进行评级，参考公司信用评级为AA-（展望：稳定）。

　　9、兴隆公司为公司控股子公司，股权结构如下图：

　　■

　　10、兴隆公司一年又一期的主要财务指标：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：上述财务数据已经审计。

　　11、截至目前，兴隆公司无对外担保等或有事项。

　　12、公司通过信用中国网站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全国企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中国执行信息公开网（https://shixin.chinacourt.org/）及全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途径查询，兴隆公司不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名单。

　　（五）神火新材

　　1、名称：神火新材料科技有限公司

　　2、成立日期：2017年8月2日

　　3、注册地点：河南省

　　4、住所：河南省商丘市示范区黄河东路569号

　　5、法定代表人：李炜

　　6、注册资本：人民币60,723.21万元

　　7、经营范围：开发、生产有色金属复合材料，销售公司自产产品；上述自产产品、同类商品、铝及其制品（氧化铝除外）的批发、进出口和技术咨询、技术服务、售后服务等相关配套业务。

　　8、信用评级：无独立评级公司对其进行评级，参考公司信用评级为AA-（展望：稳定）。

　　9、神火新材为公司控股子公司，股权结构如下图：

　　■

　　10、神火新材一年又一期的主要财务指标：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：上述财务数据已经审计。

　　11、截至目前，神火新材向其全资子公司上海铝箔提供了总金额不超过8亿元的贷款担保额度，目前实际使用金额0.00亿元；除此之外，神火新材无其他对外担保等或有事项。

　　12、公司通过信用中国网站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全国企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中国执行信息公开网（https://shixin.chinacourt.org/）及全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途径查询，神火新材不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名单。

　　（六）上海铝箔

　　1、名称：上海神火铝箔有限公司

　　2、成立日期：2004年3月16日

　　3、注册地点：上海市浦东新区

　　4、住所：上海市浦东康桥工业区秀沿路3699号1幢

　　5、法定代表人：张文章

　　6、注册资本：人民币63,990.8305万元

　　7、经营范围：一般项目：有色金属压延加工；高性能有色金属及合金材料销售；采购代理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；物业管理；土地使用权租赁；非居住房地产租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：货物进出口；进出口代理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

　　8、信用评级：无独立评级公司对其进行评级，参考公司信用评级为AA-（展望：稳定）。

　　9、上海铝箔为公司控股子公司神火新材的全资子公司，股权结构如下图：

　　■

　　10、上海铝箔一年又一期的主要财务指标：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：上述财务数据已经审计。

　　11、截至目前，上海铝箔无对外担保等或有事项。

　　12、公司通过信用中国网站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全国企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中国执行信息公开网（https://shixin.chinacourt.org/）及全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途径查询，上海铝箔不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名单。

　　（七）上海新材

　　1、名称：上海神火新材料有限公司

　　2、成立日期：2023年10月26日

　　3、注册地点：上海市自由贸易试验区临港新片区

　　4、住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区业盛路188号450室

　　5、法定代表人：陈凯

　　6、注册资本：人民币10,000.00万元

　　7、经营范围：一般项目：高性能有色金属及合金材料销售；采购代理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；进出口代理；贸易经纪；国内贸易代理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　8、信用评级：无独立评级公司对其进行评级，参考公司信用评级为AA-（展望：稳定）。

　　9、上海新材为公司控股子公司神火新材的全资子公司，股权结构如下图：

　　■

　　10、上海新材于2023年10月成立，已正式运营，2023年度主要财务指标：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：上述财务数据已经审计。

　　11、截至目前，上海新材无对外担保等或有事项。

　　12、公司通过信用中国网站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全国企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中国执行信息公开网（https://shixin.chinacourt.org/）及全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途径查询，上海新材不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名单。

　　（八）云南新材

　　1、名称：云南神火新材料科技有限公司

　　2、成立日期：2023年1月13日

　　3、注册地点：云南省富宁县

　　4、住所：云南省文山壮族苗族自治州富宁县板仑乡绿色水电铝材示范园区

　　5、法定代表人：张文章

　　6、注册资本：人民币10,000.00万元

　　7、经营范围：一般项目：有色金属合金制造；新材料技术研发；有色金属压延加工；有色金属合金销售；高性能有色金属及合金材料销售；生产性废旧金属回收；再生资源销售；金属废料和碎屑加工处理；货物进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　8、信用评级：无独立评级公司对其进行评级，参考公司信用评级为AA-（展望：稳定）。

　　9、云南新材为公司控股子公司神火新材的全资子公司，股权结构如下图：

　　■

　　10、云南新材于2023年1月成立，目前处于建设期，其最近一期的主要财务指标如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：上述财务数据已经审计。

　　11、截至目前，云南新材无对外担保等或有事项。

　　12、公司通过信用中国网站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全国企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中国执行信息公开网（https://shixin.chinacourt.org/）及全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途径查询，云南新材不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名单。

　　（九）阳光铝材

　　1、名称：商丘阳光铝材有限公司

　　2、成立日期：2007年7月18日

　　3、注册地点：商丘市梁园区

　　4、住所：商丘市梁园区李庄乡鑫丰大道1号

　　5、法定代表人：陈凯

　　6、注册资本：人民币52,000.00万元

　　7、经营范围：铝材及铝合金材的生产、加工、销售；从事货物和技术的进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）。

　　8、信用评级：无独立评级公司对其进行评级，参考公司信用评级为AA-（展望：稳定）。

　　9、阳光铝材为公司控股子公司上海铝箔的全资子公司，股权结构如下图：

　　■

　　10、阳光铝材一年又一期的主要财务指标：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：上述财务数据已经审计。

　　11、截至目前，阳光铝材无对外担保等或有事项。

　　12、公司通过信用中国网站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全国企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中国执行信息公开网（https://shixin.chinacourt.org/）及全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途径查询，阳光铝材不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名单。

　　三、担保协议的主要内容

　　本次担保事项为最高额度担保，目前，公司及下属子公司尚未就2024年度担保预计事项签署相关担保协议；公司将按照相关法律、法规及股东大会的授权提供对外担保并及时履行信息披露义务。

　　四、董事会关于公司对子公司及子公司间提供贷款担保额度事项的说明

　　为满足新疆煤电等9家合并报表范围内子公司对生产经营资金的需要，拓宽其融资渠道，支持其业务开展，公司拟对上述9家子公司采用连带责任担保方式提供担保，担保总额度为78.30亿元，其中：公司对子公司提供的担保额度为42.50亿元、公司子公司之间提供的担保额度为35.80亿元。

　　新疆煤电等9家子公司经营稳定，具备良好的偿债能力，公司对被担保方在经营管理、财务、投资、融资等方面均能有效控制，公司具有充分掌握与监控被担保方现金流向的能力，财务风险处于公司有效的控制范围之内；综上所述，本次为对子公司及子公司之间提供担保不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

　　为防范风险和维护公司股东利益，在担保业务具体实施过程中，除全资子公司外，公司均要求被担保方其他股东按持股比例提供同等条件的担保；若因金融机构不认可其他股东的担保能力等原因，必须由本公司提供全额担保的，公司将要求其他股东将所持被担保方的股权或同等价值的其他资产质押给公司，并办理必要的法律手续，担保公平、对等。

　　鉴于被担保方为公司全资或控股子公司，其他股东按持股比例提供同等条件的担保或将其所持被担保方的股权或同等价值的其他资产质押给公司，担保风险可控，因此公司未要求被担保方提供反担保；被担保方未提供反担保，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

　　五、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次担保后，公司及子公司对外担保额度总金额为95.98亿元，占公司2023年底合并会计报表归属于上市公司股东净资产的48.40%，其中：公司对子公司、参股公司及公司子公司之间提供的担保额度总金额分别为42.50亿元、17.68亿元、35.80亿元，分别占公司2023年底经审计合并会计报表归属于上市公司股东净资产的21.43%、8.92%、18.05%。截至2023年12月31日，公司及控股子公司对外担保总余额为23.25亿元，占公司2023年底经审计合并会计报表归属于上市公司股东净资产的11.73%，其中：公司对子公司、参股公司及公司子公司之间提供的担保总余额分别为19.62亿元、2.93亿元、0.70亿元，分别占公司2023年底经审计合并会计报表归属于上市公司股东净资产的9.89%、1.48%、0.35%；截至目前，公司及子公司对外担保总余额为23.64亿元，占公司2023年底经审计合并会计报表归属于上市公司股东净资产的11.92%，其中：公司对子公司、参股公司及公司子公司之间提供的担保总余额分别为20.57亿元、3.07亿元、0.00亿元，分别占公司2023年底经审计合并会计报表归属于上市公司股东净资产的10.37%、1.55%、0.00%。

　　截至目前，公司无逾期对外担保和涉及诉讼的担保。

　　七、备查文件

　　1、公司董事会第九届九次会议决议；

　　2、公司董事会关于2023年年度报告有关事项的说明；

　　3、被担保方营业执照副本复印件。

　　特此公告。

　　河南神火煤电股份有限公司董事会

　　2024年3月26日

　　证券代码：000933      证券简称：神火股份      公告编号：2024-021

　　河南神火煤电股份有限公司

　　关于控股股东为公司控股子公司云南神火铝业有限公司融资业务提供担保涉及关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、概述

　　为拓宽融资渠道，提高融资效率，保证资金安全，公司控股子公司云南神火铝业有限公司（以下简称“云南神火”）拟向公司控股股东河南神火集团有限公司（以下简称“神火集团”）申请对其融资业务提供连带责任担保，担保金额敞口不超过8.00亿元，云南神火按照实际发生的担保金额及实际担保发生天数向神火集团支付担保费，年担保费率不超过1.00%，云南神火不提供反担保；担保有效期自2023年度股东大会批准之日起至2024年度股东大会召开之日止。

　　截至目前，神火集团持有本公司21.42%的股权，为公司控股股东，上述事项构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，也不构成重组上市。

　　公司于2024年3月22日召开独立董事2024年第一次专门会议，会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于控股股东为公司控股子公司云南神火融资业务提供担保涉及关联交易的议案》，并发表了意见；同日，公司董事会第九届九次会议，会议以5票同意、0票反对、0票弃权、4票回避的表决结果审议通过了该议案，关联董事李宏伟先生、李炜先生、崔建友先生、张伟先生回避了表决。

　　根据深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》，此项交易尚需提交公司2023年度股东大会审议批准，与该关联交易有利害关系的关联股东神火集团及其一致行动人商丘新创投资股份有限公司将回避表决，其所持股份不计入该提案有效表决权总数。

　　二、关联方基本情况

　　1、名称：河南神火集团有限公司

　　2、类型：其他有限责任公司

　　3、注册地：河南省商丘市

　　4、住所：永城市东城区光明路194号

　　5、法定代表人：李炜

　　6、注册资本：人民币156,975.00万元

　　7、成立日期：1994年9月30日

　　8、统一社会信用代码：914114001750300255

　　9、经营范围：法律、法规禁止的，不得经营；法律、法规规定经审批的，未获批准前不得经营；未规定审批的，自主选择经营项目，开展经营活动。

　　10、神火集团实际控制人为商丘市人民政府国有资产监督管理委员会，其股权结构如下图：

　　■

　　11、历史沿革、主要业务最近三年发展状况和最近一个会计年度的营业收入、净利润和最近一个会计期末的净资产等财务数据

　　1990年，神火集团的前身--永城矿务局成立。

　　1994年9月，经原河南省计委批准，以永城矿务局为核心组建成立了河南神火集团有限公司，初始注册资本为2亿，2001年增资至11.2575亿。

　　1995年2月，神火集团被原商丘地区国资局授权为国有资产经营单位。

　　神火集团是以煤炭、发电和铝产品生产、加工为主的大型企业集团，近三年主要财务数据（合并报表数据）如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　12、与本公司的关联关系：神火集团持有本公司21.42%的股权，为公司控股股东，公司副董事长李炜先生为神火集团法定代表人。神火集团符合深圳证券交易所《股票上市规则》第6.3.3条第（一）款、第（四）款规定的关联关系情形。

　　13、公司通过信用中国网站（http://www.creditchina.gov.cn/）、全国企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）、中国执行信息公开网（https://shixin.chinacourt.org/）及全国法院失信被执行人名单信息公布与查询网站（http://shixin.court.gov.cn/index.html）等途径查询，神火集团不是失信责任主体，未列入全国失信被执行人名单。

　　三、关联交易的主要内容和定价情况

　　云南神火向神火集团申请对其融资业务提供连带责任担保，担保金额敞口不超过8.00亿元，云南神火按照实际发生的担保金额及实际担保发生天数向神火集团支付担保费，年担保费率不超过1.00%，云南神火不提供反担保；担保有效期自2023年度股东大会批准之日起至2024年度股东大会召开之日止。

　　神火集团将根据云南神火贷款的实际需要，与贷款银行或向云南神火提供融资的机构签署担保协议；截至目前，相关协议尚未签署。

　　四、交易的定价政策及定价依据

　　云南神火与神火集团均视对方为独立的市场主体，双方遵循平等自愿、合作共赢的原则进行，交易过程中以公正、公平、合理的市场原则分配各方的权利义务，并以货币资金进行结算。目前，市场上担保费率为0.5%-5%，神火集团为云南神火融资业务提供担保的费率为不超过1.00%，已接近市场费率的低限，交易定价公允、合理，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　五、本次交易的必要性和对公司的影响

　　云南神火向神火集团申请对其融资业务提供连带责任担保，主要为了提高自身融资效率，保证资金安全，促进业务的发展；担保费用公允、合理，关联交易决策程序严格按照相关法律法规和《公司章程》的相关规定，不会对公司本期及未来财务状况和经营成果产生不利影响，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

　　本次交易不会对公司的独立性产生重大影响，公司不会因本次交易而对关联人形成依赖。

　　六、本次交易对神火集团的影响

　　鉴于公司为神火集团控股子公司、云南神火为神火集团参股公司，且云南神火目前效益较好，神火集团为云南神火融资业务提供连带责任担保，其担保风险可控，可在促进云南神火发展的同时，还能获得一定的收益。

　　七、独立董事专门会议审核意见

　　公司于2024年3月22日召开了独立董事2024年第一次专门会议，全体独立董事认为：

　　云南神火向神火集团申请融资业务提供连带责任担保，取得神火集团融资支持，主要是为了提高其融资效率，保证资金安全，促进其业务的发展；神火集团作为公司控股股东，本次交易构成关联交易，云南神火按照实际发生的担保金额及实际担保发生天数向神火集团支付担保费，年担保费率不超过1.00%，该费率已接近目前市场上担保费率的低限，云南神火不向神火集团提供反担保，交易定价方式合理，交易价格公允，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形；同意将该议案提交公司董事会第九届九次会议审议，公司董事会审议该议案时，关联董事应回避表决。

　　八、当年年初至披露日与该关联交易人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　■

　　九、备查文件

　　1、公司董事会第九届九次会议决议；

　　2、公司独立董事2024年第一次专门会议；

　　3、神火集团营业执照。

　　特此公告。

　　河南神火煤电股份有限公司董事会

　　2024年3月26日

　　证券代码：000933      证券简称：神火股份       公告编号：2024-024

　　河南神火煤电股份有限公司

　　关于确认部分董事、监事和高级

　　管理人员2023年度薪酬的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）《董事、监事、高级管理人员薪酬方案》的有关规定，董事、监事、高级管理人员薪酬标准如下：

　　（一）独立董事：独立董事采取固定董事津贴，津贴标准经股东大会审议通过后按月发放；除此之外不再享受其他报酬、社保待遇等；独立董事因出席公司董事会和股东大会发生的差旅费以及依照《公司章程》行使职权时所需的其他费用由公司承担。

　　（二）内部董事、监事和高级管理人员：内部董事、监事和高级管理人员年度薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和长期激励三部分构成。基本薪酬结合岗位职责和基本履职情况按月支付。绩效薪酬与公司年度安全生产、经营业绩和节能环保效果等挂钩，根据年度考核结果兑付。长期激励包括限制性股票、股票期权等股权激励计划，其激励办法另行制定。

　　公司于2024年3月22日召开了董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议，会议以3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避的表决结果，审议通过《关于确认部分董事、监事及高级管理人员2023年度薪酬的议案》；同日，公司董事会第九届九次会议以9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避的表决结果审议通过了该议案。

　　公司内部董事、监事、高级管理人员2023年度薪酬标准如下表：

　　■

　　注：1、上表披露薪酬均为2023年度全部应发税前薪酬，包含递延到以后年度发放的绩效薪酬，不含发放的以往年度薪酬。

　　2、公司董事会、监事会及高级管理人员等管理层中属于商丘市管企业负责人范围内的成员2023年度薪酬，按照商丘市对市管企业负责人的薪酬管理有关规定和当期绩效考核结果执行。目前其对应的绩效考核尚未进行，待其2023年度绩效考核结果出具后，再按相关规定兑现其2023年度应付薪酬，并经公司履行程序后另行披露。

　　3、董事、监事、高级管理人员在公司或控股子公司兼任其他职务的，按就高不就低原则在公司或者子公司领取薪酬，但不重复领取薪酬。

　　4、公司董事、监事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算并予以发放。

　　2023年5月19日，公司召开了2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于监事会换届选举股东代表监事的议案》选举蒋士楷先生为公司第九届监事会监事，任期至第九届监事会届满之日止（不在公司领取薪酬）。

　　5、2021年7月，公司完成2021年限制性股票激励计划首次授予登记工作，共向包括高级管理人员在内的136名激励对象授予限制性股票1,952.48万股； 2023年7月，公司对包含高级管理人员在内的130名激励对象解除限售股票729.86万股；2023年12月公司回购注销6名不符合激励条件的限制性股票127.82万股。具体内容详见公司在指定媒体披露的相关公告。

　　根据《公司章程》，高级管理人员的薪酬经本次董事会会议审议批准后实施。公司董事、监事及高级管理人员中凡属商丘市管企业负责人范围内的成员2023年度薪酬，按照商丘市对市管企业负责人的薪酬管理有关规定和当期绩效考核结果执行。

　　备查文件：

　　1、公司董事会第九届九次会议决议；

　　2、公司董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议决议。

　　特此公告。

　　河南神火煤电股份有限公司

　　董事会

　　2024年3月26日