证券代码：000563                          证券简称：陕国投Ａ                    公告编号：2024-10

　　陕西省国际信托股份有限公司

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 √不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√适用 □不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□是 √否

　　公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2023年末总股本5,113,970,358股为基数，按每10股派发现金红利0.70元（含税），其余未分配利润用于公司经营发展。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 √不适用

　　二、公司基本情况

　　（一）公司简介

　　■

　　（二）报告期主要业务或产品简介

　　1.经营范围

　　公司现持有西安市市场监督管理局于2023年10月18日新发的统一社会信用代码91610000220530273T的《营业执照》，以及原中国银行保险监督管理委员会陕西监管局于2021年7月7日颁发的K0068H261010001号《金融许可证》。公司经营范围包括：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或原中国银行业监督管理委员会批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　2.主要业务

　　报告期内，公司经营的主要业务包括信托业务、固有业务和投资顾问等中介业务。

　　（1）信托业务

　　信托业务是指公司作为受托人，按照委托人意愿以公司名义对受托的货币资金或其他财产进行管理或处分，并从中收取手续费的业务。主要包括资产服务信托、资产管理信托、公益慈善信托三大类。资产服务信托以信托法律关系为基础，按照委托人意愿，并根据其需求为其量身定制财富规划及代际传承、托管、破产隔离和风险处置等专业服务，分为财富管理服务信托、行政管理服务信托、资产证券化服务信托、风险处置服务信托和新型资产服务信托五类、共19个业务品种。资产管理信托是以《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号）为指导，为投资者提供投资和管理金融服务，分为固定收益类信托计划、权益类信托计划、商品及金融衍生品类信托计划、混合类信托计划共4个业务品种。公益慈善信托是基于公共利益目的，按照委托人的意愿开展公益慈善活动，分为慈善信托和其他公益信托2个业务品种。

　　（2）固有业务

　　固有业务主要包括自有资金贷款及投资业务（金融产品投资、金融股权投资等），该类业务由公司内设的投资管理部、资本市场投资部负责。其中，公司的利息收入主要来源于运用自有资金向客户发放贷款产生的利息，公司的投资收益主要来源于金融产品投资、股权投资等。

　　（3）投资顾问等中介业务

　　投资顾问等中介业务主要包括为企业提供投融资、重组并购等一揽子全生命周期金融顾问服务；针对客户的资产配置需求，为高净值客户提供动态的资产管理服务等。

　　3.主要会计数据和财务指标

　　（1） 近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　■

　　（2） 分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是 √否

　　4.股本及股东情况

　　（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　前十名股东参与转融通业务出借股份情况

　　√适用 □不适用

　　单位：股

　　■

　　注：公司持股5%以上股东陕西交控资产管理有限责任公司（以下简称“交控资产管理公司”）在2023年7月18日至2023年12月11日期间，以所持本公司股份参与转融通证券出借业务，出借累计发生5,628,100股。2023年12月19日，公司收到交控资产管理公司出具的《关于参与转融通证券出借业务期限届满的告知函》。交控资产管理公司转融通证券出借业务期限已届满，参与转融通出借业务的股份已全部收回，证券出借实施前后持有本公司股数和占总股本比例不变。

　　上述事项详细披露于2023年6月22日和2023年12月20日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

　　前十名股东较上期发生变化

　　√适用 □不适用

　　单位：股

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5.在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　（一）2023年3月20日，经公司2023年第一次临时股东大会采用累积投票制方式分类选举，姚卫东、解志炯、高雪君、王一平、赵忠琦、管清友、赵廉慧当选为公司第十届董事会董事；同日，第十届董事会第一次会议选举姚卫东为公司第十届董事会董事长。2023年6月2日，经公司2023年第二次临时股东大会选举，徐秉惠当选为公司第十届董事会独立董事。《陕西省人民政府关于祁锁锋任职的通知》（省政任字〔2023〕92号），同意祁锁锋为公司董事人选；2023年6月15日，公司职工代表大会选举，祁锁锋当选为公司第十届董事会职工董事。以上九位董事共同组成公司第十届董事会。

　　2023年5月17日，公司职工代表大会选举王硕为公司第九届监事会职工监事。2023年6月15日，祁锁锋因工作变动原因辞去公司第九届监事会职工监事职务。2023年10月16日，经公司2023年第三次临时股东大会选举，强力当选公司第九届监事会监事。

　　上述事项详细披露于2023年3月3日、2023年3月21日、2023年3月22日、2023年4月13日、2023年5月18日、2023年6月5日、2023年6月16日和2023年10月17日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

　　（二）公司持股5%以上股东陕西交控资产管理有限责任公司（以下简称“交控资产管理公司”）在2023年7月18日至2023年12月11日期间，以所持本公司股份参与转融通证券出借业务，出借累计发生5,628,100股。2023年12月19日，公司收到交控资产管理公司出具的《关于参与转融通证券出借业务期限届满的告知函》。交控资产管理公司转融通证券出借业务期限已届满，参与转融通出借业务的股份已全部收回，证券出借实施前后持有本公司股数和占总股本比例不变。

　　上述事项详细披露于2023年6月22日和2023年12月20日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

　　陕西省国际信托股份有限公司

　　董事长：姚卫东

　　2024年3月18日

　　证券代码：000563         证券简称：陕国投A        公告编号：2024-07

　　陕西省国际信托股份有限公司

　　第十届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2024年3月4日以电子邮件方式发出召开第十届董事会第十三次会议的通知，并于2024年3月14日（星期四）上午9:00在公司会议室以现场表决方式如期召开。本次会议应出席董事9名，实际出席会议董事9名，全体董事均亲自出席了会议；公司全体监事、部分高级管理人员等列席了会议。本次会议的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　本次会议由公司董事长姚卫东主持，经与会董事认真审议和表决，会议通过了如下议案并形成决议。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.审议通过了《2023年度财务决算及2024年度财务预算报告》。

　　本议案全文详细披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），具体内容详见《2023年度股东大会议案》（2024-14）。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过，需提交公司2023年度股东大会审议。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　2.审议通过了《2023年度利润分配预案》。

　　根据经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计的财务报告，公司2023年度净利润为1,082,484,801.86元。

　　为了保证公司长远发展，给广大股东创造持续稳定的收益，根据《公司章程》，董事会拟对上述利润作如下分配：

　　1．提取10%的法定公积金108,248,164.82元；

　　2．提取5%的信托赔偿准备金54,124,082.41元；

　　3．提取一般风险准备21,640,623.99元；

　　4. 以2023年末总股本5,113,970,358股为基数，按每10股派发现金红利0.70元（含税），其余未分配利润用于公司经营发展。

　　本预案全文详细披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），具体内容详见《2023年度股东大会议案》（2024-14）。

　　本预案已经董事会审计委员会审议通过，需提交公司2023年度股东大会审议。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　3.审议通过了《关于2024年中期分红安排的议案》。

　　本议案全文详细披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），具体内容详见《2023年度股东大会议案》（2024-14）。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过，需提交公司2023年度股东大会审议。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　4.审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　　本议案全文详细披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），具体内容详见《关于会计政策变更的公告》（2024-15）。董事会认为本次会计政策变更符合相关法律法规的规定和 公司实际情况的需要，变更后的会计政策能够更合理、客观地反映公司的财务状况和经营成果。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　5.审议通过了《2023年年度报告全文及摘要》。

　　本报告全文及摘要详细披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），具体内容详见《2023年年度报告》（2024-09）、《2023年年度报告摘要》（2024-10）。

　　本报告已经董事会审计委员会审议通过，需提交公司2023年度股东大会审议。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　6.审议通过了《2023年度董事会工作报告》。

　　本报告全文详细披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），具体内容详见《2023年度股东大会议案》（2024-14）。

　　本报告需提交公司2023年度股东大会审议。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　7.审议通过了《2023年度经营层工作报告》。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　8.审议通过了《2023年度社会责任报告》。

　　本报告全文详细披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），具体内容详见《2023年度社会责任报告》（2024-11）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　9.审议通过了《董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》。

　　本议案全文详细披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），具体内容详见《董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》（2024-16）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　10.审议通过了《关于2023年度董事会聘任高管人员绩效考核有关事宜的议案》。

　　本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　11.审议通过了《2022年度全面风险管理报告》。

　　本报告已经董事会风险管理委员会审议通过。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　12.审议通过了《2023年度净资本管理报告》。

　　本报告已经董事会风险管理委员会审议通过。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　13.审议通过了《2023年度募集资金的存放与使用情况专项报告》。

　　本报告全文详细披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），具体内容详见《董事会2023年度募集资金的存放与使用情况专项报告》（2024-17）。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》和中信证券股份有限公司出具的《中信证券股份有限公司关于陕西省国际信托股份有限公司2023年度募集资金实际存放与使用情况的核查意见》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本报告已经董事会审计委员会审议通过。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　14.审议通过了《公司2022年度内部控制评价报告》。

　　本报告全文详细披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），具体内容详见《2023年度内部控制评价报告》（2024-12）。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《内部控制审计报告》和中信证券股份有限公司出具的《中信证券股份有限公司关于陕西省国际信托股份有限公司2023年度内部控制评价报告的核査意见》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本报告已经董事会审计委员会审议通过。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　15.审议通过了《2023年度消费者权益保护工作报告》。

　　本报告从消费者权益保护监管评价、内审整改、“党建+消保”、金融宣教、制度修订、投诉处理、内部考核、合规检查等方面总结了公司2023年消费者权益保护工作开展情况，并明确了2024年消费者权益保护工作计划及既定目标。

　　本报告已经董事会信托与消费者权益保护委员会审议通过。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　16.审议通过了《2023年年度反洗钱和反恐怖融资工作及2024年洗钱风险管理目标策略报告》。

　　本报告从反洗钱内控制度修订、人员配备与资质情况、自评估工作开展情况、对高风险客户的尽职调查及管控情况、对高风险业务采取针对性措施的情况、可疑交易报告情况、内部检查与审计情况、系统建设情况、反洗钱年度考核等公司2023年度反洗钱工作开展情况进行了总结，同时确定了公司2024年洗钱风险管理目标和管理策略。

　　本报告已经董事会合规管理委员会审议通过。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　17.审议通过了《2023年度内控合规管理报告及2024年合规管理计划》。

　　本报告从内控合规管理工作、信托文化建设工作、反洗钱管理工作、操作风险管理工作、合规检查、案防及员工行为管理工作等方面对2023年年度内控合规管理工作进行总结，同时查找不足并提出2024年工作开展的方向和计划。

　　本报告已经董事会合规管理委员会审议通过。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　18.审议通过了《2024年度业务策略报告》。

　　本报告已经董事会风险管理委员会审议通过。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　19.审议通过了《2024年度内部审计工作计划》。

　　公司内部审计部门立足推动公司高质量发展这一首要任务，准确把握经济监督职能定位，高质量推进审计全覆盖，制定了2024年度内部审计工作计划。

　　本报告已经董事会审计委员会审议通过。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　20.审议通过了《2024年信托文化提升年工作方案》。

　　本方案是在公司信托文化教育年、普及年、确立年、深化年工作的基础上，坚持金融“三性”，结合公司 “重塑再造”重大战略部署制定。方案包括指导思想及工作目标原则，组织领导及职责分工，具体实施步骤，工作要求四个部分，明确了工作时限、主要工作内容措施及落实部门。

　　本报告已经董事会合规管理委员会审议通过。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　21.审议通过了《关于更新公司〈恢复计划〉与〈处置计划〉的议案》。

　　本议案全文详细披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），具体内容详见《2023年度股东大会议案》（2024-14）。

　　本议案已经董事会风险管理委员会审议通过，需提交公司2023年度股东大会审议。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　22.审议通过了《关于公司内部审计活动外包的请示》。

　　为加强内部审计工作，强化内部审计质量控制，缓解内部审计资源压力并提升内部审计工作的全面性和专业性，将部分内部审计活动外包。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　23.审议通过了《关于召开2023年度股东大会的议案》。

　　董事会定于2024年4月9日（星期二）在公司24楼会议室召开2023年度股东大会，本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，具体安排详细披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于召开2023年度股东大会的通知》（2024-13）。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票

　　表决结果：通过

　　本次会议报告了《2023年度信托项目受益人利益实现情况的报告》《2023年度自有资金投资情况报告》《2023年度信托业务运行情况报告》《2023年度案防工作报告》《2023年度内部审计工作报告》《2023年员工行为管理评估报告》《2023年度关联交易管理情况报告》《关于关联交易管理情况专项审计结果的报告》和《关于信息科技风险管理情况专项审计结果的报告》，通报了关于落实金融监管提示通知书相关情况。

　　《2023年度信托项目受益人利益实现情况的报告》《2023年度自有资金投资情况报告》《2023年度内部审计工作报告》《关于关联交易管理情况专项审计结果的报告》《关于信息科技风险管理情况专项审计结果的报告》已经董事会审计委员会审议通过；《2023年度信托业务运行情况报告》已经董事会信托与消费者权益保护委员会审议通过；《2023年度案防工作报告》《2023年员工行为管理评估报告》已经董事会合规管理委员会审议通过；《2023年度关联交易管理情况报告》已经董事会关联交易控制委员会审议通过。

　　《2023年度信托项目受益人利益实现情况的报告》和《2023年度关联交易管理情况报告》将在2022年度股东大会上进行报告。

　　三、备查文件

　　1．经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2．董事会专门委员会审议的证明文件；

　　3．深交所要求的其他文件。

　　陕西省国际信托股份有限公司

　　董  事  会

　　2024年3月18日

　　证券代码：000563          证券简称：陕国投A        公告编号：2024-13

　　陕西省国际信托股份有限公司

　　关于召开2023年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1．股东大会届次：2023年度股东大会。

　　2．股东大会的召集人：公司董事会。公司董事会于2024年3月14日召开第十届董事会第十三次会议，审议通过了《关于召开2023年度股东大会的议案》，提议召开本次股东大会。

　　3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。

　　4．会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2024年4月9日（星期二）下午14:50。

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年4月9日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的时间为2024年4月9日上午9:15至2024年4月9日下午15:00。

　　5.会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。参加本次股东大会的股东应选择现场表决、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网投票系统投票中的一种方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

　　6．会议的股权登记日：2024年4月2日（星期二）。

　　7．出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于2024年4月2日（股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（《授权委托书》见本通知附件2）。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8．会议地点：陕西省西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座公司24楼2406会议室。

　　二、会议审议或报告事项

　　（一）审议事项

　　本次股东大会提案编码表

　　■

　　（二）报告事项

　　1. 2023年度信托项目受益人利益实现情况的报告；

　　2. 2023年度关联交易管理情况报告；

　　3. 2023年度独立董事述职报告。

　　（三）提案的披露情况

　　1.所有审议事项均以普通决议方式表决，公司将对中小股东进行单独计票。

　　2.上述审议事项（2）（3）属于影响中小投资者利益的重大事项。

　　3.上述审议事项已经公司第十届董事会第十三次会议及第九届监事会第三十六次会议审议通过，审议及报告事项具体内容详见2024年3月18日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023年度股东大会议案》（2024-14）等相关公告。

　　4.公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记方式：

　　1. 法人股东由法定代表人出席会议的，法定代表人应持加盖公章的法人营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法定代表人身份证、该法人股东的股东账户卡及证券公司营业部出具的持股证明原件进行登记；法人股东由代理人出席会议的，代理人应持加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东法定代表人签署并加盖公章的授权委托书及其他能够证明其有权出席会议的文件、代理人身份证、该法人股东的股东账户卡及证券公司营业部出具的持股证明原件进行登记；

　　2. 自然人股东本人亲自出席会议的，自然人股东应持本人身份证、股东账户卡及证券公司营业部出具的持股证明原件进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、有效授权委托书、委托人身份证、委托人股东账户卡及证券公司营业部出具的持股证明原件进行登记；

　　3. 异地股东可在会议登记时间用传真或现场方式进行登记。

　　以传真方式进行登记的股东，必须在股东大会现场会议召开前出示上述有效证件给工作人员进行核对。

　　（二）登记时间：2024年4月5日（上午9:00-12:00、下午14:00-17:00）及2024年4月9日现场会议召开前半小时。

　　（三）登记地点：陕西省西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座2710董事会办公室。

　　（四）出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件于会前半小时到会场办理入场登记。

　　（五）会议联系方式

　　1. 会议联系方式

　　联系人：高倩

　　联系电话：（029）85790607

　　传真：（029）68210784

　　电子邮箱：sgtdm@siti.com.cn

　　联系地址：陕西省西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座2710董事会办公室。

　　邮政编码：710075

　　2. 相关费用：与会股东或代理人食宿费及交通费自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　五、备查文件

　　1. 第十届董事会第十三次会议决议；

　　2. 第九届监事会第三十六次会议决议；

　　3. 深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　附件：

　　1. 参加网络投票的具体操作流程

　　2. 授权委托书

　　陕西省国际信托股份有限公司

　　董  事  会

　　2024年3月18日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1. 投票代码：360563 投票简称：国投投票

　　2. 本公司无优先股，故不设置优先股投票。

　　3. 填报表决意见或选举票数

　　本次股东大会均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4. 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1. 投票时间：2024年4月9日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2024年4月9日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2024年4月9日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　本人（本单位）                         作为陕西省国际信托股份有限公司的股东，兹全权委托         先生（女士）代表本人（本单位）出席2024年4月9日召开的陕西省国际信托股份有限公司2023年度股东大会，受托人有权依照委托书的指示对该次会议审议的各项议案进行投票表决，并代为签署本次会议需签署的相关文件。

　　本人（本单位）对股东大会各项提案表决意见如下：

　　■

　　本公司/本人对本次会议审议事项未作具体指示的，受托人（可以□不可以□）按自己的意见投票。

　　委托人姓名或名称：

　　委托人持有上市公司股份的性质和数量：

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号码：

　　授权委托书签发日期：   年   月   日

　　授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束。

　　委托人（签名或法定代表人签名、盖章）：

　　备注：1、请在“同意”、“反对”、“弃权”任意一栏内打“√”；2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；3、委托人为法人股东的，应当加盖单位印章。

　　证券代码：000563        证券简称：陕国投A        公告编号：2024-08

　　陕西省国际信托股份有限公司第九届监事会第三十六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2024年3月4日以电子邮件方式发出召开第九届监事会第三十六次会议的通知，并于2024年3月14日（星期四）在公司24楼会议室以现场表决方式如期召开会议。本次会议应到监事5人，实到监事5人。会议由监事长叶瑛召集和主持。公司相关高管人员列席会议。会议的召开符合法律法规和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议和表决，形成如下决议：

　　1.审议通过《2023年度财务决算及2024年度财务预算报告》。

　　上述议案需提交股东大会审议。

　　（表决结果：同意5票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　2.审议通过《2023年度利润分配预案》。

　　上述议案需提交股东大会审议。

　　（表决结果：同意5票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　3.审议通过《关于2024年中期分红安排的议案》。

　　上述议案需提交股东大会审议。

　　（表决结果：同意5票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　4.审议通过《关于会计政策变更的议案》。

　　经审核，监事会认为，本次会计政策变更是根据财政部相关规定和要求进行的变更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更不会对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情况。

　　（表决结果：同意5票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　5.审议通过《2023年年度报告全文及摘要》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2023年年度报告全文及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　上述议案需提交股东大会审议。

　　（表决结果：同意5票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　6.审议通过《2023年度监事会工作报告》。

　　上述议案需提交股东大会审议。

　　（表决结果：同意5票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　7.审议通过《2023年度董事监事履职评价报告》。

　　经审核，2023年度全体董事监事履职评价级别均为“称职”。

　　（表决结果：同意5票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　8.审议通过《2023年度募集资金的存放与使用情况专项报告》。

　　（表决结果：同意5票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　9.审议通过《2023年度内部控制评价报告》。

　　监事会认为，该报告真实客观反映了公司内部控制建设及运行情况。公司内部控制体系符合法律法规相关要求，能够合理保障内部控制目标达成，内部控制总体有效。监事会强调，要深刻领会法律法规、监管政策精神和监管导向，顺应行业转型发展趋势，切实提升内控合规意识，持续健全内部控制体系，不断提升内控管理质效。

　　（表决结果：同意5票，反对 0 票，弃权 0 票）

　　另外，会议听取了《2023年度经营层工作报告》《2023年度社会责任报告》《2023年度全面风险管理报告》《2023年度净资本管理报告》《2023年度消费者权益保护工作报告》《2023年年度反洗钱和反恐怖融资工作及2024年洗钱风险管理目标策略报告》《2023年度内控合规管理报告及2024年合规管理计划》 《2024年信托文化提升年工作方案》《2024年度业务策略报告》《2024年度内部审计工作计划》《关于更新公司〈恢复计划〉与〈处置计划〉的议案》《关于公司内部审计活动外包的请示》《2023年度信托项目受益人利益实现情况的报告》《2023年度自有资金投资情况报告》《2023年度信托业务运行情况报告》《2023年年度案防工作报告》《2023年度内部审计工作报告》《2023年度关联交易管理情况报告》《关于关联交易管理情况专项审计结果的报告》《关于信息科技风险管理情况专项审计结果的报告》《2023年员工行为管理评估报告》《关于落实金融监管提示通知书相关情况的通报》等工作报告；学习了《上市公司监管工作通讯2023年第9期一募集资金使用管理违规行为》。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　陕西省国际信托股份有限公司

　　监  事  会

　　2024年3月18日

　　证券代码：000563         证券简称：陕国投A         公告编号：2024-17

　　陕西省国际信托股份有限公司

　　关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关规定，陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2023年12月31日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]878号文《关于核准陕西省国际信托股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司向特定对象非公开方式发行1,149,957,512股人民币普通股（A股）股票，每股面值1元，每股发行价格为人民币3.06元，募集资金总额为人民币3,518,869,986.72元，扣除发生的券商承销佣金、保荐费及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币3,490,135,253.72元，其中增加注册资本（股本）人民币 1,149,957,512.00元，余额计入资本公积 2,340,177,741.72元。

　　以上募集资金于2022年12月5日到位，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具XYZH/2022XAAA2B0008号验资报告。

　　（二）募集资金使用情况及结余情况

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《陕西省国际信托股份有限公司募集资金使用管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。本公司及中信证券于2022年12月8日、2022年12月29日分别与中国农业银行股份有限公司西安永宁门支行、长安银行股份有限公司营业部签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截止2023年12月31日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下：

　　■

　　注：本报告期内募集资金专户存放的资金已全部投入使用，并分别于2023年7月18日、2023年7月24日办理了销户。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　本公司2023年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件：募集资金实际使用情况对照表。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本公司2023年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及相关格式指引的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

　　附件：募集资金实际使用情况对照表

　　陕西省国际信托股份有限公司

　　董  事  会

　　2024年3月18日

　　■