证券代码：000600                  证券简称：建投能源              公告编号：2024-11

　　证券代码：149516                 证券简称：21建能01

　　证券代码：149743                 证券简称：21建能02

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见

　　及公示情况说明

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2023年12月29日，河北建投能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）召开第十届董事会第五次临时会议和第十届监事会第二次临时会议，审议通过了公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”或“本激励计划”），根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司对激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

　　一、公示情况及核查方式

　　（一）对拟激励对象的公示情况

　　1、公示内容：公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单，包括激励对象姓名及职务等信息；

　　2、公示时间：2024年1月19日至2024年1月28日；

　　3、公示方式：公司内部张贴公示。

　　4、反馈方式：在公示期限内，公司员工可通过书面或电话方式反馈。

　　5、公示结果：截至公示期满，公司未收到任何员工对本激励计划激励对象提出的异议。

　　（二）公司监事会对拟激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含控股子公司，下同）签订的劳动合同和相关协议、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件。

　　二、监事会核查意见

　　根据《管理办法》《河北建投能源投资股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司对拟激励对象名单的公示情况及监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

　　（一）列入激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。

　　（二）激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　6、中国证监会认定的其他情形。

　　（三）激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　（四）列入本激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象条件。本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、外部董事以及监事，亦不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东及其配偶、父母和子女及外籍员工。

　　综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

　　特此公告

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　监  事  会

　　2024年2月7日

　　证券代码：000600                  证券简称：建投能源              公告编号：2024-10

　　证券代码：149516                  证券简称：21建能01

　　证券代码：149743                  证券简称：21建能02

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　独立董事关于公开征集投票权的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　● 征集投票权的起止时间：2024年2月26日至2024年2月27日（上午9:00-11:30，下午14:00-17:00）

　　● 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

　　● 截至本公告披露日，征集人未直接或间接持有公司股份

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司治理准则》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《河北建投能源投资股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，河北建投能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会独立董事赵丽红女士作为征集人，就公司拟于2024年2月28日召开的2024年第一次临时股东大会审议的关于公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）相关议案向公司全体股东公开征集投票权。

　　一、征集人基本情况

　　（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事赵丽红女士，基本情况如下：

　　赵丽红女士，1970年9月生，中共党员，硕士，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师，国际注册特许财务策划师，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。赵丽红女士现任公司独立董事、董事会审计与风险管理委员会主任委员、董事会薪酬与考核委员会委员。

　　（二）截至本公告披露日，赵丽红女士未直接或间接持有公司股票，亦不存在股份代持代他人征集的情形。赵丽红女士作为公司独立董事，与其他公司董事、监事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间不存在关联关系，与本次征集投票权所涉事项之间不存在任何利害关系。

　　（三）独立董事赵丽红女士按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托，就2024年第一次临时股东大会拟审议的相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本公告，并保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

　　本次征集投票权以无偿方式公开进行，本公告在公司指定信息披露媒体上发布。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本次征集行动不会违反法律、法规、《公司章程》或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

　　二、公司基本情况及本次征集事项

　　（一）基本情况

　　公司名称：河北建投能源投资股份有限公司

　　公司股票上市地点：深圳证券交易所

　　证券简称：建投能源

　　证券代码：000600

　　法定代表人：王双海

　　董事会秘书：孙原

　　联系地址：河北省石家庄市裕华西路9号裕园广场A座17层

　　邮政编码：050051

　　联系电话：0311-85518633

　　传真号码：0311-85518601

　　电子邮箱：jei@jei.com.cn

　　网址：http://www.jei.com.cn

　　（二）征集事项

　　由征集人针对公司2024年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股东征集投票权：

　　■

　　三、本次股东大会基本情况

　　关于本次股东大会召开的具体情况，请详见公司同日于指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》。

　　四、征集人对征集事项的意见

　　征集人作为公司独立董事，参加了公司于2023年12月29日召开的第十届董事会第五次临时会议，并且对《关于〈河北建投能源投资股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于制订〈河北建投能源投资股份有限公司2023年限制性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于制订〈河北建投能源投资股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等四项议案发表了同意意见。

　　征集人认为，公司根据相关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司现行薪酬和绩效考核管理体系及相关制度，制定了本次股权激励计划。本次股权激励计划将进一步促进公司完善治理，建立、健全长期、有效的激励约束机制，增强公司管理团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，吸引和留住优秀人才，形成公司股东与经营管理层之间利益共享、风险共担机制，共同推动公司持续发展。本次股权激励计划不会损害公司及全体股东的合法权益，征集人同意公司实施本次股权激励计划并同意将上述议案提交公司股东大会审议。

　　五、征集方案

　　征集人依据法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，具体内容如下：

　　（一）征集对象

　　截至2024年2月22日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

　　（二）征集时间

　　2024年2月26日至2024年2月27日（上午9:00-11:30，下午14:00-17:00）。

　　（三）征集方式

　　采用公开方式在指定信息披露媒体上发布公告进行投票权征集行动。

　　（四）征集程序

　　1、按本公告附件确定的格式和内容逐项填写公司独立董事公开征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”，详见附件）。

　　2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：

　　（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提交的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章。

　　（2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；

　　（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。

　　3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到的时间为准。

　　委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址：河北省石家庄市裕华西路9号裕园广场A座17层

　　收件人：河北建投能源投资股份有限公司董事会办公室

　　联系电话：0311-85518633

　　邮编：050051

　　请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

　　（五）委托投票股东提交的文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

　　1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

　　2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

　　3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

　　4、提交授权委托书及相关文件的股东与股东名册记载内容相符。

　　（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效；无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效；无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。

　　（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

　　（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可按照以下办法处理：

　　1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在“同意”、“反对”或“弃权”中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　（九）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

　　特此公告

　　征集人：赵丽红

　　2024年2月7日

　　附件：

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　独立董事公开征集投票权授权委托书

　　本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集投票权的公告》《关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

　　本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托河北建投能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事赵丽红女士作为本人/本公司的代理人出席公司2024年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

　　■

　　注：本委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，在相应的意见下打“√”，“同意”“反对”“弃权”三者只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

　　委托人姓名或名称（签名或盖章）：

　　委托股东身份证号码或统一社会信用代码：

　　委托股东持股数量：

　　委托股东证券账户号码：

　　委托股东联系方式：

　　签署日期：

　　本项授权的有效期限：自签署日至2024年第一次临时股东大会结束。

　　证券代码：000600              证券简称：建投能源                 公告编号：2024-08

　　证券代码：149516              证券简称：21建能01

　　证券代码：149743              证券简称：21建能02

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　关于公司2023年限制性股票激励计划

　　获得河北省国资委批复的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　河北建投能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第五次临时会议审议通过了《关于〈河北建投能源投资股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》等相关议案。具体详情见公司于2023年12月30日在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　近日，公司收到控股股东河北建设投资集团有限责任公司转发的河北省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“河北省国资委”）《关于〈河北建设投资集团有限责任公司关于所属河北建投能源投资股份有限公司实施限制性股票激励计划备案报告〉的意见》，河北省国资委同意公司实施限制性股票激励计划。

　　公司2023年限制性股票激励计划涉及相关事项尚待股东大会审议批准，公司将积极推进相关工作，并严格按照《上市公司股权激励管理办法》等有关规定及时履行信息披露义务。

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　董  事  会

　　2024年2月7日

　　证券代码：000600              证券简称：建投能源                 公告编号：2024-09

　　证券代码：149516              证券简称：21建能01

　　证券代码：149743              证券简称：21建能02

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　关于召开2024年第一次临时

　　股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　河北建投能源投资股份有限公司拟于2024年2月28日召开公司2024年第一次临时股东大会，现将有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　（一）会议召集人：公司董事会。本次股东大会的召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）会议时间：

　　1．现场会议召开时间2024年2月28日14:30。

　　2．网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年2月28日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2024年2月28日9:15至15:00期间的任意时间。

　　（三）会议方式：本次会议将采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　（四）股权登记日：2024年2月22日。

　　（五）会议出席对象：

　　1．于2024年2月22日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体普通股股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席和参加表决（被授权人不必为本公司股东）。

　　2．公司董事、监事和高级管理人员。

　　3．公司聘请的律师。

　　（六）现场会议召开地点：河北省石家庄市裕华西路9号裕园广场A座17层公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　■

　　上述议案已经公司第十届董事会第五次临时会议、第十届监事会第二次临时会议审议通过，具体内容详见公司于2023年12月30日在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　上述议案需经出席本次会议的无关联关系股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上同意方为通过，作为公司2023年限制性股票激励计划拟激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。公司将对中小投资者的表决进行单独计票。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，公司独立董事赵丽红女士作为征集人就议案1至议案4向公司全体股东公开征集委托投票权，具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《河北建投能源投资股份有限公司独立董事关于公开征集委托投票权的公告》。

　　三、会议登记等事项

　　（一）会议登记：具备出席会议资格的个人股东，请持本人身份证原件、股东账户卡；股东代理人持本人身份证原件、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证；法人股东请持单位证明信、法人代表授权书、股东账户卡、出席人身份证原件于2024年2月27日8:30-17:00到本公司董事会办公室登记，异地股东可用信函或传真方式登记。

　　（二）登记地点：河北建投能源投资股份有限公司董事会办公室

　　地址：河北省石家庄市裕华西路9号裕园广场A座17层

　　邮政编码：050051

　　联系电话：0311-85518633

　　传真：0311-85518601

　　联系人：罗先生

　　（三）出席现场会议的股东住宿费和交通费自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜详见本通知附件1《参加网络投票的具体操作流程》。

　　五、备查文件

　　（一）河北建投能源投资股份有限公司第十届董事会第五次临时会议

　　决议。

　　（二）河北建投能源投资股份有限公司第十届监事会第二次临时会议决议。

　　附件1 参加网络投票的具体操作流程

　　附件2 授权委托书

　　河北建投能源投资股份有限公司

　　董  事  会

　　2024年2月7日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360600”；投票简称为“建投投票”。

　　2、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2024年2月28日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过交易所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年2月28日9:15至15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托          先生/女士代表我单位/个人，出席河北建投能源投资股份有限公司2024年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　本单位（本人）对本次会议议案的投票意见：

　　■

　　委托人（签名）：               受托人（签名）：

　　身份证号码：                  身份证号码：

　　持有股数：

　　股东账号：

　　委托日期：

　　年 月 日