股票代码：000686        股票简称：东北证券        公告编号：2024-002

　　东北证券股份有限公司

　　第十一届董事会2024年第一次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.公司于2024年1月30日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届董事会2024年第一次临时会议的通知》。

　　2.公司第十一届董事会2024年第一次临时会议于2024年2月2日以现场和视频会议结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司1118会议室。

　　3.会议应出席董事13人，实际出席并参加表决的董事13人。其中，现场参会董事8人，视频参会董事4人，授权委托参会董事1人，其中：董事孙晓峰先生、刘继新先生、崔军先生、卢相君先生以视频方式参会，董事张洪东先生因公务原因书面委托董事刘继新先生代为出席并代为行使表决权。

　　4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。

　　5.会议列席人员：公司9名监事、5名高管人员列席本次会议。

　　6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：

　　（一）审议通过了《关于起草〈东北证券股份有限公司独立董事专门会议工作规则〉的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（二）审议通过了《关于起草〈东北证券股份有限公司董事履职评价管理制度〉的议案》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（三）审议通过了《关于公司呆账核销的议案》

　　公司董事会同意对符合呆账核销条件的资产予以核销，核销资产账面余额合计42,442.12万元，账面价值为零。本次核销不对公司当期利润产生影响。

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　（四）审议通过了《公司2024年度稽核审计重点工作计划》

　　表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二〇二四年二月三日

　　股票代码：000686         股票简称：东北证券        公告编号：2024-003

　　东北证券股份有限公司

　　第十一届监事会2024年第一次临时会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.公司于2024年1月30日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届监事会2024年第一次临时会议的通知》。

　　2.公司第十一届监事会2024年第一次临时会议于2024年2月2日以现场和视频会议相结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司1118会议室。

　　3.会议应出席监事9人，实际出席并参加表决的监事9人。其中，现场参会监事8人，监事崔学斌先生以视频方式参会。公司证券事务代表参加本次会议。

　　4.会议召集人和主持人：公司监事长杨树财先生。

　　5.会议列席人员：公司财务总监、合规总监、首席风险官列席本次会议。

　　6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：

　　（一）审议通过了《公司2023年度监事履职评价工作报告》

　　公司监事会同意《公司2023年度监事履职评价工作报告》的内容和结论，全体评价对象2023年度履职评价结果均为“称职”。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　公司2023年度监事履职评价结果尚需向股东大会报告。

　　（二）审议通过了《关于公司呆账核销的议案》

　　公司监事会认为本次呆账核销事项符合《企业会计准则》及公司相关制度规定，能够更加真实、客观地反映公司资产状况，董事会关于该事项的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意本次呆账核销事项。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司监事会

　　二〇二四年二月三日