● 本报记者 昝秀丽
近段时间,资本市场严监管信号密集释放。
接受中国证券报记者采访的专家认为,以推动全面注册制走深走实为牵引,有关部门将持续完善以投资者为本的监管制度设计,进一步健全资本市场防假打假制度机制,保持“零容忍”高压态势,依法全面加强监管,消除监管空白,促进资本市场稳定健康发展。
严监管常态化
全面注册制改革启动一年来,证监会秉持严格监管执法理念,从事前事中事后各环节全面加强监管执法,从严监管常态化机制形成。
事前,加强穿透式监管,对IPO申报企业的股东核查全覆盖,严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为,进一步压实中介机构“看门人”责任。
事中事后,加强上市公司持续监管,接续实施两轮提高上市公司质量三年行动方案,深入开展上市公司治理专项行动,集中整治财务造假、违规占用担保等突出问题,取得积极成效。
“在覆盖事前事中事后全链条严监管下,证券违法犯罪行为代价更高,促使企业充分披露信息,进一步压实中介机构‘看门人’责任。”浙江大学国际联合商学院数字经济与金融创新研究中心联席主任、研究员盘和林说,执法更加严厉,将进一步提高上市公司质量,提升资本市场功能,激发资本市场活力。
全面注册制下,作为资本市场“看门人”,诸多中介机构责任愈发重大,也面临着越来越严格的监管,“一案多罚”力度不断加大。
“我们对从事保荐承销、审计会计、法律、评级等证券服务的中介机构‘一案双查’,警示资本市场‘看门人’提高执业质量。”证监会稽查局局长李明日前表示,近一段时期,证监稽查执法着重从几方面扎实推进工作:立足“打早打小”,强化违法违规线索发现能力。保持严的基调,依法从严打击各类证券违法行为。注重发挥执法合力,强化行刑立体追责惩治效果。
“总的看,注册制主要制度安排已基本定型,资本市场基础制度实现系统性重塑,市场对法治的敬畏之心更强了,市场生态不断净化,中小投资者合法权益更加受到保护,监管部门自身的透明度更高、各种约束更强。”证监会综合业务司主要负责人周小舟近日表示。
助力提振信心
维护资本市场稳定运行,提振市场信心,需要全面加强从严监管。(下转A03版)