证券代码：000060        证券简称：中金岭南        公告编号：2024-007

　　债券代码：127020        债券简称：中金转债

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司第九届董事会第二十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十六次会议经全体董事同意豁免会议通知期限，于2024年1月30日以通讯方式召开。会议由董事长喻鸿主持，应到董事8名，实到董事8名，达法定人数。公司监事列席了会议，会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》《董事会议事规则》等有关规定。

　　会议审议通过如下决议：

　　一、审议通过《关于豁免公司第九届董事会第二十六次会议通知期限的议案》；

　　同意豁免召开第九届董事会第二十六次会议的会议通知期限，定于2024年1月30日以通讯方式召开第九届董事会第二十六次会议。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　二、审议通过《关于公司机构调整的议案》；

　　为适应公司数智化建设与信息化建设发展需要，将公司数智化、信息化建设工作与公司科技创新工作紧密结合，同意撤销信息部，并将数智化建设、信息化建设等职能转入科技部，科技部更名为科技创新与数智化部。

　　为强化公司的风险管控管理与潜在风险发现识别工作，实现职能相近部门资源整合，同意将综合监督检查办公室并入审计部，审计部更名为审计部（监事会办公室、综合监督检查办公室）。

　　为进一步强化公司对外矿业资源拓展工作，将对外矿业资源拓展提升到公司战略层面进行统筹管理，同意撤销矿产资源事业部设置，矿产资源事业部原有工作职能整合进入公司战略与投资发展部管辖的工程技术管理中心。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　三、审议通过《关于公司2024年度套期保值计划的议案》；

　　同意公司制定的2024年套期保值计划：

　　（一）套期保值业务交易额度

　　1. 母公司自产矿保值策略为对公司年度利润目标进行保值，母公司自产精矿含锌、铅、银保值比例上限均为60%。

　　2．公司子公司韶关市中金岭南营销有限公司的产成品（铅、锌、银）和外购燃料保值比例上限为50%，库存管理（铅锌）、外购矿（含进口）、原料采购（粗铅）的保值比例上限为100%。

　　3．公司子公司广州市南沙区中金岭南国际贸易有限公司锌、铅、铜、铝、银、及精矿保值比例上限均为70%。

　　4．公司子公司广西中金岭南矿业有限责任公司自产精矿含锌、铅金属量的保值比例上限为50%。

　　5．公司子公司深圳市中金岭南科技有限公司锌、白银的原料库存管理保值比例上限为60%。

　　6．公司子公司佩利雅（Periya Limited）自产精矿含锌、铅、铜、银金属量的保值比例上限均为65%。

　　7．公司子公司广东中金岭南鑫晟技术投资有限公司原料采购保值比例上限为80%。

　　8．公司子公司中金岭南（东营）供应链有限公司阴极铜库存管理保值比例上限为50%。

　　9．公司子公司山东中金岭南铜业有限责任公司矿含铜、矿含黄金、矿含白银、粗铜的采销敞口的保值比例上限均为50%，中间物料（矿含铜金属量）库存管理保值比例上限为100%。

　　10．公司子公司深业有色金属有限公司外购精矿（矿含铜、铅、锌、金、白银）、自营贸易保值比例上限为100%。

　　（二）套期保值资金说明

　　公司套期保值资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金或银行信贷资金。公司及子公司开展的商品套期保值业务保证金上限为人民币12亿元（不含期货标的的实物交割款项），在限定额度内可循环使用。

　　（三）套期保值期限

　　套期保值业务的有效时间为自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　此议案尚须提请公司股东大会审议通过。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　四、审议通过《关于公司向银行等金融机构申请使用综合授信额度的议案》；

　　1．向建设银行深圳分行申请综合授信额度；

　　同意公司向建设银行深圳分行以信用方式申请综合授信额度不超过人民币肆拾贰亿元，期限壹年。

　　2．向平安银行深圳分行申请综合授信额度；

　　同意公司向平安银行深圳分行以信用方式申请综合授信额度不超过人民币贰拾伍亿元，期限壹年。

　　3．向农业银行深圳分行申请综合授信额度；

　　同意公司向农业银行深圳分行以信用方式申请综合授信额度不超过人民币壹拾伍亿元，期限壹年。

　　4．向民生银行深圳分行申请综合授信额度；

　　同意公司向民生银行深圳分行以信用方式申请综合授信额度不超过人民币伍亿元，期限壹年。

　　5．向浦发银行深圳分行申请综合授信额度；

　　同意公司向浦发银行深圳分行以信用方式申请综合授信额度不超过人民币玖亿元，期限壹年。

　　6．向北京银行深圳分行申请综合授信额度；

　　同意公司向北京银行深圳分行以信用方式申请综合授信额度不超过人民币壹拾亿元，期限壹年。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　五、审议通过《关于2023年度审计机构审计费用的议案》；

　　公司2023年第二次临时股东大会同意公司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。审计范围包括：2023年度财务报告审计、内部控制审计等，授权公司董事会在综合考虑其实际审计工作情况后，根据审计收费定价原则决定2023年度审计费用。

　　根据公司2023年财务审计工作的实际情况，同意2023年度审计费用为265.45万元（其中：财务审计215.45万元，内部控制审计50万元），与此次审计相关的服务费用（包括交通费、食宿费和函证费等）由公司承担。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　六、审议通过《关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》；

　　定于2024年2月26日下午14:30，在深圳市中国有色大厦24楼多功能厅召开公司2024年第一次临时股东大会。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　特此公告。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会

　　2024年2月1日

　　证券代码：000060        证券简称：中金岭南        公告编号：2024-008

　　债券代码：127020        债券简称：中金转债

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1．股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。

　　2．股东大会的召集人：本公司董事会。

　　3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集与召开程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　4．会议召开日期、时间：

　　现场会议召开时间：2024年2月26日下午14:30。

　　网络投票时间：2024年2月26日。

　　其中：

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间：2024年2月26日上午9:15一9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；

　　（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间：2024年2月26日上午9∶15至当日下午15∶00。

　　5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　6．股权登记日：2024年2月19日。

　　7．出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

　　于股权登记日2024年2月19日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8．现场会议召开地点：深圳市福田区车公庙深南大道6013号中国有色大厦24楼多功能厅。

　　二、会议审议事项

　　1、本次股东大会提案名称及编码表：

　　■

　　备注：

　　（1） 2024年1月25日公司第九届董事会第二十五次会议、2024年1月30日公司第九届董事会第二十六次会议分别审议通过上述议案，《第九届董事会第二十五次会议决议公告》（公告编号：2024-004）、《第九届董事会第二十六次会议决议公告》（公告编号：2024-007）分别于2024年1月27日、2024年2月1日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》和《证券时报》。

　　（2）本次临时股东大会审议的提案均为普通决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。

　　（3）本次临时股东大会审议的提案1仅有一名董事候选人，不实行累积投票方式。

　　（4）本次会议审议的提案，中小投资者投票表决时进行单独计票。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　三、会议登记等事项

　　1. 登记方式：

　　（1）个人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

　　（2）法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。

　　（3）异地股东可以传真方式登记。

　　2．登记时间：

　　2024年2月20日－2月25日（8:30-11:30,13:30-17:00）。

　　3．登记地点：

　　深圳市福田区车公庙深南大道6013号中国有色大厦24楼公司董事会办公室

　　4．本次2024年第一次临时股东大会现场会议会期预计半天，出席现场会议人员食宿、交通费用自理

　　联 系 人：刘渝华

　　联系电话：0755-82839363

　　传    真：0755-83474889

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次2024年第一次临时股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

　　五、备查文件

　　1．公司第九届董事会第二十五次会议决议；

　　2．公司第九届董事会第二十六次会议决议；

　　特此公告。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会

　　2024年2月1日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　（一）网络投票的程序

　　1.投票代码与投票简称：投票代码为“360060”，投票简称为“中金投票”。

　　2.议案设置及填报表决意见或选举票数

　　（1）议案设置

　　表1  股东大会议案对应“提案编码”一览表

　　■

　　（2）填报表决意见或选举票数

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　表2：累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　■

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×应选人数。股东可以将所拥有的选举票数在候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　（一）投票时间：2024年2月26日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。

　　（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2024年2月26日上午9∶15至当日下午15∶00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”，具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托          先生／女士代表本人参加深圳市中金岭南有色金属股份有限公司2024年第一次临时股东大会，授权其按本授权委托书的指示行使表决权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件，如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意愿进行表决。

　　本公司（本人）对本次股东大会的表决意见如下：

　　■

　　注：本次股东大会审议的提案1.00项下的提案采用非累积投票方式，为普通决议事项。

　　股东账户号码：

　　持股数量及性质：

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

　　受托人（签字）：

　　受托人身份证号码：

　　委托书有效期至：

　　委托人签字（法人股东加盖公章）：

　　委托日期：二〇二四年    月   日

　　证券代码：000060        证券简称：中金岭南        公告编号：2024-009

　　债券代码：127020        债券简称：中金转债

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于公司及所属全资、控股子公司

　　2024年度开展期货套期保值

　　业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月30日召开第九届董事会第二十六次会议，审议通过《关于公司2024年度套期保值计划的议案》，同意公司及所属全资、控股子公司开展与生产经营所需原材料和产品的期货套期保值业务。根据相关规定，本议案需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、套期保值的目的

　　公司主要从事铜铅锌等有色金属的采选、冶炼、加工、销售及贸易业务，由于国内外经济形势复杂多变，有色金属产品市场价格波动较大，为规避公司生产经营中的商品价格风险，公司通过对生产经营业务相关的产品及原材料开展套期保值业务，规避市场价格波动风险、维持经营业绩稳定。

　　二、期货套期保值的额度及开展方式

　　1. 套期保值交易品种

　　开展的套期保值业务主要为与公司生产经营相关的产品及原材料的期货业务。商品期货业务品种包括：铜、铅、锌、铝、黄金、白银、焦炭等。

　　2. 套期保值业务交易期限

　　套期保值业务的有效时间为自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　3. 套期保值业务交易额度

　　（1)母公司自产矿保值策略为对公司年度利润目标进行保值，母公司自产精矿含锌、铅、银保值比例上限均为60%。

　　（2）公司子公司韶关市中金岭南营销有限公司的产成品（铅、锌、银）和外购燃料保值比例上限为50%，库存管理（铅锌）、外购矿（含进口）、原料采购（粗铅）的保值比例上限为100%。

　　（3）公司子公司广州市南沙区中金岭南国际贸易有限公司锌、铅、铜、铝、银及精矿保值比例上限均为70%。

　　（4）公司子公司广西中金岭南矿业有限责任公司自产精矿含锌、铅金属量的保值比例上限为50%。

　　（5）公司子公司深圳市中金岭南科技有限公司锌、白银的原料库存管理保值比例上限为60%。

　　（6）公司子公司佩利雅（Periya Limited）自产精矿含锌、铅、铜、银金属量的保值比例上限均为65%。

　　（7）公司子公司广东中金岭南鑫晟技术投资有限公司原料采购保值比例上限为80%。

　　（8）公司子公司中金岭南（东营）供应链有限公司阴极铜库存管理保值比例上限为50%。

　　（9）公司子公司山东中金岭南铜业有限责任公司矿含铜、矿含黄金、矿含白银、粗铜的采销敞口的保值比例上限均为50%，中间物料（矿含铜金属量）库存管理保值比例上限为100%。

　　（10）公司子公司深业有色金属有限公司外购精矿（矿含铜、铅、锌、金、白银）、自营贸易保值比例上限为100%。

　　4. 套期保值资金来源：资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金或银行信贷资金。公司及子公司开展的商品套期保值业务保证金上限为人民币12亿元（不含期货标的的实物交割款项），在限定额度内可循环使用。

　　三、风险分析

　　公司进行期货套期保值业务以对现货保值为目的，主要为有效规避原材料及产品价格波动对公司带来的不利影响，但同时也会存在一定的风险：

　　1. 市场风险：市场发生系统性风险；期货和现货价格出现背离；期货合约流动性不足等。

　　2. 资金风险：期货交易按照公司相关制度中规定的权限下达操作指令，如投入金额过大，资金可能存在流动性风险，甚至可能因不能及时补充保证金而被强行平仓，造成实际损失。

　　3. 操作风险：公司在开展衍生品交易业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。

　　4. 技术风险：由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

　　四、公司套期保值计划的决策、执行和风控

　　（一）公司及所属全资、控股子公司进行商品期货套期保值业务将以对现货保值为目的，主要为有效规避原材料及产品价格波动对公司带来的不利影响。期货头寸必须有相对应的现货敞口保值需求，禁止进行期货投机交易。

　　公司及所属全资、控股子公司将严格按照《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司套期保值管理制度》和《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司套期保值业务实施细则》进行套期保值运作。

　　（二）公司年度套期保值计划须经公司董事会审议批准并授权给公司管理层后方可实施。公司管理层每半年向董事会报告上半年公司套期保值执行情况及公司下半年套期保值策略。

　　（三）公司贸易事业部负责实施母公司自产矿、冶炼产品及下属贸易公司的套期保值，负责管理公司下属控股企业的套期保值业务，公司将加强期货持仓数量、价格等交易数据的保密机制，严防交易数据的泄漏。

　　公司贸易事业部定期向公司管理层报告上期的公司套期保值执行情况及公司下期的套期保值策略。

　　（四）公司管理层批准的套期保值方案须同时交由公司期货专职风控管理人员和贸易事业部风控管理人员进行双后台监督和风控。

　　公司贸易事业部风控管理人员负责授权范围内的业务监督和期现匹配风险管理，进行事前、事中及事后的期货套期保值风险控制。

　　公司设置期货风险管理人员，不与期货套期保值业务其它岗位交叉，每月提交风控报告,直接对公司总裁负责。

　　公司设置合规检查人员，独立于期货套期保值业务相关  的部门或岗位，定期对公司期货套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查，直接对公司总裁负责。

　　五、会计政策及核算原则

　　公司将按照财政部发布的《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号一套期会计》、《企业会计准则第37号一金融工具列报》等相关规定，对套期保值业务进行相应的会计核算处理及列报。

　　特此公告。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会

　　2023年2月1日