证券代码：603906          证券简称：龙蟠科技       公告编号：2024-012

　　江苏龙蟠科技股份有限公司

　　2024年第二次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　(一)股东大会召开的时间：2024年1月29日

　　(二)股东大会召开的地点：南京经济技术开发区恒通大道6号江苏龙蟠科技股份有限公司二楼大会议室

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，公司董事长石俊峰先生主持，本次会议以现场投票和网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的召集、召集程序、表决方式、表决程序及表决结果均符合《公司法》、《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。

　　(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事9人，出席7人，独立董事耿成轩、李庆文因工作原因未出席本次会议；

　　2、公司在任监事3人，出席3人；

　　3、董事会秘书张羿出席本次会议；见证律师黎健强、苏杭列席本次会议。

　　二、议案审议情况

　　(一)非累积投票议案

　　1、议案名称：《关于控股子公司增资扩股并引入投资者的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二)关于议案表决的有关情况说明

　　无

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

　　律师：黎健强、苏杭

　　2、律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券法》《公司法》和《股东大会规则》等法律、法规、规章等规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席现场会议人员资格合法有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

　　2024年1月30日

　　证券代码：603906        证券简称：龙蟠科技        公告编号：2024-013

　　江苏龙蟠科技股份有限公司

　　第四届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十六次会议（以下简称“本次董事会会议”）于2024年1月29日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议通知于2024年1月24日以书面或电话方式通知公司全体董事、监事和高级管理人员。公司本次董事会会议应到董事9人，实到董事9人；公司第四届监事会的全体监事和公司的全体高级管理人员列席了本次董事会会议。

　　公司本次董事会会议由公司董事长石俊峰先生召集和主持。公司本次董事会会议的召集程序、召开程序以及表决的董事人数符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》《公司董事会议事规则》等相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　公司董事就提交董事会审议的事项进行了充分审议，并通过如下议案：

　　1、审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分募投项目延期的议案》

　　公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目之“年产18万吨可兰素项目”和非公开发行股票募集资金投资项目之“年产60万吨车用尿素项目”已基本建成，达到预定可使用状态，公司拟将上述项目结项并将尚未使用的募集资金合计18,440.02万元和对应募投项目专户累积理财收益和利息（以资金转出当日银行结算余额为准）用于“年产4万吨电池级储能材料项目”。

　　公司于2023年8月2日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将“新能源车用冷却液生产基地建设项目”尚未使用的募集资金9,977.75万元变更投资至“年产4万吨电池级储能材料项目”，截至2024年1月24日，该项目已投入募集资金金额8,315.30万元，募集资金使用进度为83.34%。公司结合当前募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资项目实施主体、募集资金投资用途及项目总投资规模均不发生变更的情况下，拟对其达到预定可使用状态的时间进行调整，达到预定可使用状态的时间由原定2023年底延长至2024年6月底前。

　　具体内容请详见公司于2024年1月30日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分募投项目延期的公告》（公告编号：2024-015）。

　　表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、审议通过《关于提请召开2024年第三次临时股东大会的议案》

　　公司拟定于2024年2月20日召开2024年第三次临时股东大会，具体内容请详见公司于2024年1月30日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于召开2024年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-016）。

　　表决结果：赞成9票；反对0票；弃权0票。

　　三、报备文件

　　第四届董事会第十六次会议决议

　　特此公告。

　　江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

　　2024年1月30日

　　证券代码：603906         证券简称：龙蟠科技       公告编号：2024-014

　　江苏龙蟠科技股份有限公司

　　第四届监事会第十三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十三次会议（以下简称“本次监事会会议”）通知于2024年1月24日以书面或电话方式通知了全体监事和其他列席人员。公司本次监事会会议于2024年1月30日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。公司本次监事会会议应到监事3人，实到监事3人；公司董事会秘书和公司财务总监列席了公司本次监事会会议。

　　公司本次监事会会议由公司监事会主席薛杰先生召集和主持。公司本次监事会会议的召集程序、召开程序以及参与表决的监事人数符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》《公司监事会议事规则》等相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分募投项目延期的议案》

　　公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目之“年产18万吨可兰素项目”和非公开发行股票募集资金投资项目之“年产60万吨车用尿素项目”已基本建成，达到预定可使用状态，公司拟将上述项目结项并将尚未使用的募集资金合计18,440.02万元和对应募投项目专户累积理财收益和利息（以资金转出当日银行结算余额为准）用于“年产4万吨电池级储能材料项目”。

　　公司于2023年8月2日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将“新能源车用冷却液生产基地建设项目”尚未使用的募集资金9,977.75万元变更投资至“年产4万吨电池级储能材料项目”，截至2024年1月24日，该项目已投入募集资金金额8,315.30万元，募集资金使用进度为83.34%。公司结合当前募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资项目实施主体、募集资金投资用途及项目总投资规模均不发生变更的情况下，拟对其达到预定可使用状态的时间进行调整，达到预定可使用状态的时间由原定2023年底延长至2024年6月底前。

　　具体内容请详见公司于2024年1月30日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分募投项目延期的公告》（公告编号：2024-015）。

　　监事会意见：公司本次对部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目是基于募投项目的实际情况及公司长远发展考虑，有利于提高募集资金的使用效率，不存在损害股东利益的情形；本次部分募投项目延期未改变项目建设的内容、投资总额、实施主体，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。公司对上述事项的决策和审批程序符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规的要求，符合公司《募集资金管理办法》的规定。因此，监事会同意本次部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分募投项目延期事项，并同意将该事项提交股东大会进行审议。

　　表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

　　三、报备文件

　　第四届监事会第十三次会议决议

　　特此公告。

　　江苏龙蟠科技股份有限公司监事会

　　2024年1月30日

　　证券代码：603906          证券简称：龙蟠科技         公告编号：2024-015

　　江苏龙蟠科技股份有限公司

　　关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分募投项目延期的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次结项的募投项目名称：公开发行可转换公司债券募集资金投资项目之“年产18万吨可兰素项目”和非公开发行股票募集资金投资项目之“年产60万吨车用尿素项目”（以下合称“原项目”或“原募投项目”）

　　●  节余募集资金投向的项目名称：公开发行可转换公司债券募集资金投资项目之“年产4万吨电池级储能材料项目”（以下简称“新项目”或“新募投项目”），预计总投资金额约195,052.20万元

　　●  节余募集资金投向及金额：原募投项目已基本建设完成，在保证项目顺利进展的前提下，公司本着节约、合理的原则，科学、审慎地使用募集资金，较好地控制了采购的成本，降低了项目实施费用，此外募集资金存放期间产生了理财收益及利息收入。因此，根据上述情况，公司拟对原项目进行结项，并将结余募集资金合计18,440.02万元以及累积理财收益和利息（以转出当日银行结算余额为准）投向进行变更，投资至“年产4万吨电池级储能材料项目”。

　　●  新项目预计正常投产并产生收益的时间：根据新项目的实际建设进度，达到预定可使用状态的时间由原定2023年底延长至2024年6月底前。

　　●  本次部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分募投项目延期事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、募集资金的基本情况

　　（一）公开发行可转换公司债券募集资金

　　公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]297号）核准，向社会公开发行面值总额400,000,000元可转换公司债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税）人民币5,000,000.00元后，公司收到的募集资金金额为395,000,000.00元。上述资金已于2020年4月29日到位，已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中天运[2020]验字第90023号《验资报告》，且已全部存放于募集资金专户管理。扣除发行费用人民币2,439,000.00元后，实际募集资金净额为392,561,000.00元。

　　（二）非公开发行股票募集资金

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]621号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）82,978,551股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币26.51元/股，募集资金总额为人民币2,199,999,977.01元，保荐机构国泰君安证券股份有限公司将扣除尚未支付的承销保荐费后的余额2,177,803,577.01元汇入公司募集资金监管账户，上述资金于2022年5月18日全部到位，经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中天运[2022]验字第90024号《验资报告》，且已全部存放于募集资金专户管理。扣除发行费用人民币24,468,856.18元后，本次募集资金净额为人民币2,175,531,120.83元。

　　二、募集资金投资项目情况

　　截至2024年1月24日，公司募集资金投资项目的实施情况如下：

　　（一）公开发行可转换公司债券募集资金

　　单位：人民币万元

　　■

　　注1：公司于2022年10月18日召开第三届董事会第四十次会议、第三届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将“年产18万吨可兰素项目”和“新能源车用冷却液生产基地建设项目”达到预定可使用状态日期由2022年11月调整为2023年12月。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2022-117）。

　　注2：公司分别于2023年8月2日和2023年8月18日召开第四届董事会第九次会议和2023年第六次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将“新能源车用冷却液生产基地建设项目” 尚未使用的募集资金9,977.75万元和该募投项目专户累积理财收益和利息变更至“年产4万吨电池级储能材料项目”。

　　（二）非公开发行股票募集资金

　　单位：人民币万元

　　■

　　三、部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的情况

　　（一）部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的基本情况

　　截至2024年1月24日，公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目之“年产18万吨可兰素项目”和非公开发行股票募集资金投资项目之“年产60万吨车用尿素项目”均已基本建成，达到预定可使用状态，其中“年产18万吨可兰素项目”募集资金专户余额为74.72万元（包含理财收益及利息收入），存放于兴业银行股份有限公司南京分行409410100100666544账户和409410100100674427账户，尚有6,000万元购买理财产品未赎回至募集资金专户；“年产60万吨车用尿素项目”募集资金专户余额为2,611.82万元（包含理财收益及利息收入），募集资金存放于招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行125903537310586账户、125904837910606账户、125914431810201账户、125913922910908账户和125914364310808账户，尚有11,000万元购买理财产品未赎回至募集资金专户。

　　由于上述项目已基本建成，达到预定可使用状态，公司拟将上述项目结项并将尚未使用的募集资金合计18,440.02万元和对应募投项目专户累积理财收益和利息（以资金转出当日银行结算余额为准）用于“年产4万吨电池级储能材料项目”。

　　（二）募集资金节余的主要原因

　　1、在保证项目顺利进展的前提下，公司充分利用现有技术优势和行业经验，优化项目的各个环节，加强费用控制和管理；在项目建设过程中，本着节约、合理的原则，科学、审慎地使用募集资金，通过严格规范采购、建设制度，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，较好地控制了采购的成本，降低了项目实施费用；

　　2、募集资金存放期间产生了理财收益及利息收入。

　　（三）结余募集资金投向

　　为提高募集资金的使用效率，公司拟将原项目节余募集资金人民币18,440.02万元（包含理财收益及利息收入）以及后续募集资金专户注销前产生的利息收入与手续费差额所形成的节余款（实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于其他募投项目“年产4万吨电池级储能材料项目”的建设。关于该募投项目的具体情况请详见公司于2023年8月3日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2023-115）。

　　四、部分募投项目延期的具体情况

　　（一）延期募投项目资金实际使用情况

　　公司于2023年8月2日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将“新能源车用冷却液生产基地建设项目”尚未使用的募集资金9,977.75万元变更投资至“年产4万吨电池级储能材料项目”，截至2024年1月24日，该项目已投入募集资金金额8,315.30万元，募集资金使用进度为83.34%。

　　公司结合当前募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资项目实施主体、募集资金投资用途及项目总投资规模均不发生变更的情况下，拟对其达到预定可使用状态的时间进行调整，具体情况如下：

　　■

　　（二）募投项目延长建设周期的具体情况及原因

　　本次募投项目延期的主要原因为：（1）由于募投项目建设周期较长，在项目建设过程中存在较多不可控因素。在实施过程中，受市场环境变化、行业发展变化等多方面因素的影响，项目整体进度较计划有所延后；（2）由于项目建设规模较大，验收工程和设备采购及安装调试的周期较长，仍有部分土建款、工程结算款、设备及安装款尚未支付。

　　在上述多因素的影响下，充分考虑建设周期与资金使用情况，为审慎起见，公司决定将募投项目延期。

　　（三）募投项目延期对公司经营的影响

　　本次募投项目延期是公司根据项目的实际建设情况和投资进度作出的审慎决定，没有调整募投项目的实施主体、投资总额和建设规模，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。

　　五、审议程序

　　公司于2024年1月29日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分募投项目延期的议案》，同意对公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目之“年产18万吨可兰素项目”和非公开发行股票募集资金投资项目之“年产60万吨车用尿素项目”进行结项，并将节余募集资金用于其他募投项目“年产4万吨电池级储能材料项目”，并将该项目达到预定可使用状态的时间由原定2023年底延长至2024年6月底前。公司董事会同意在上述议案提交股东大会审议通过的前提下，授权公司管理层进行原项目募集资金及相关孳息的划转并对原项目募集资金专户进行销户。

　　监事会、保荐机构已就本次部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分募投项目延期事项发表了明确同意意见，该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　六、专项意见

　　（一）监事会意见

　　监事会认为：公司本次对部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目是基于募投项目的实际情况及公司长远发展考虑，有利于提高募集资金的使用效率，不存在损害股东利益的情形；本次部分募投项目延期未改变项目建设的内容、投资总额、实施主体，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。公司对上述事项的决策和审批程序符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规的要求，符合公司《募集资金管理办法》的规定。因此，监事会同意本次部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分募投项目延期事项，并同意将该事项提交股东大会进行审议。

　　（二）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分募投项目延期事项已经公司董事会和监事会审议通过，尚需提交股东大会审议。公司本次部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分募投项目延期事项符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，保荐机构对公司本次部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目以及部分募投项目延期事项无异议。

　　特此公告。

　　江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

　　2024年1月30日

　　证券代码：603906       证券简称：龙蟠科技       公告编号：2024-016

　　江苏龙蟠科技股份有限公司

　　关于召开2024年第三次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  股东大会召开日期：2024年2月20日

　　●  本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一)股东大会类型和届次

　　2024年第三次临时股东大会

　　(二)股东大会召集人：董事会

　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年2月20日  10点00分

　　召开地点：南京经济技术开发区恒通大道6号江苏龙蟠科技股份有限公司二楼大会议室

　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年2月20日

　　至2024年2月20日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司于2024年1月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的相关公告。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三)公司聘请的律师。

　　(四)其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）法人股东由法定代表人持本人身份证原件及复印件、法人单位营业执照复印件、法人单位营业执照复印件（加盖法人公章）、股东账户办理登记手续；

　　（二）自然人股东须持本人身份证原件及复印件、股东账户卡办理登记手续；

　　（三）委托代理人须持有双方身份证原件及复印件、授权委托书（法人股东法定代表人授权委托书需加盖法人公章）、委托人股东账户卡办理登记手续；

　　（四）异地股东可以信函或传真方式登记；

　　（五）选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。

　　（六）登记地点:南京经济技术开发区恒通大道6号江苏龙蟠科技股份有限公司二楼证券事务部办公室。

　　（七）登记时间：2024年2月7日上午9:30-11:30，下午14:00-17:00。

　　（八）联系人：殷心悦

　　联系电话：025-85803310

　　邮    箱：lpkj@lopal.cn

　　六、其他事项

　　1、本次会议会期为期半天，出席会议者一切费用自理；

　　2、出席现场会议的股东及股东代理人需凭本人身份证原件及复印件、股东账户卡或持股证明、授权委托书原件（若有）进入会场；

　　3、凡参加股东大会现场会议的记者须在股东登记时间内进行登记。

　　特此公告。

　　江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

　　2024年1月30日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　江苏龙蟠科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年2月20日召开的贵公司2024年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：         受托人签名：

　　委托人身份证号：           受托人身份证号：

　　委托日期：  年   月   日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603906       证券简称：龙蟠科技      公告编号：2024-017

　　江苏龙蟠科技股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●  现金管理投资种类：银行理财产品。

　　●  现金管理投资金额：人民币6,000万元。

　　●  履行的审议程序：江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月25日召开第四届董事会第五次会议与第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，闲置募集资金不超过人民币11亿元（其中公开发行可转换公司债券募集资金1.8亿元，非公开发行股票募集资金9.2亿元），闲置自有资金不超过人民币29亿元适时进行现金管理。

　　●  特别风险提示：尽管公司投资安全性高、流动性好的现金管理产品，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，降低市场波动引起的投资风险。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财的目的

　　公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）建设期较长，存在暂时闲置的募集资金，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率和存储效益，增加资金收益，在确保不影响募投项目建设并有效控制风险的前提下，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，实现公司和股东利益最大化。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响公司主营业务的发展，公司资金使用安排合理、有序。

　　（二）现金管理投资金额

　　截至本公告日，公司已使用非公开发行股票募集资金25,000万元购买理财产品（不含本次），未使用可转换公司债券募集资金购买理财产品（不含本次），未超过公司董事会对使用各项闲置募集资金进行现金管理的授权额度。

　　（三）资金来源

　　1、资金来源的一般情况

　　本次现金管理的资金来源系发行可转换公司债券的暂时闲置募集资金。

　　2、募集资金的情况

　　公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]297号）核准，公司向社会公开发行面值总额400,000,000元可转换公司债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税）人民币5,000,000.00元后，公司收到的募集资金金额为395,000,000.00元。上述资金已于2020年4月29日到位，已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中天运[2020]验字第90023号《验资报告》，且已全部存放于募集资金专户管理。

　　公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于进一步提高募集资金使用效率，募投项目按计划有序推进，本次现金管理不会影响募投项目实施进度，不存在变相改变募集资金用途的行为。

　　（四）投资方式

　　1、本次委托理财的基本信息

　　公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品的具体情况如下：

　　■

　　2、现金管理合同主要条款

　　兴业银行企业委托理财协议主要条款

　　■

　　（五）投资期限

　　本次现金管理产品期限为36天。

　　二、审议程序

　　公司于2023年4月25日召开第四届董事会第五次会议与第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含下属公司）使用闲置募集资金不超过人民币11亿元（其中公开发行可转换公司债券募集资金1.8亿元，非公开发行股票募集资金9.2亿元），闲置自有资金不超过人民币29亿元适时进行现金管理，期限自2022年年度股东大会起至2023年年度股东大会止。该议案已经公司2022年年度股东大会审议通过。独立董事、监事会、保荐机构分别对相关事项发表了同意的意见。具体请详见公司于2023年4月27日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司使用部分闲置募集资金及自有资金委托理财额度预计的公告》（公告编号：2023-063）。

　　三、投资风险分析及风控措施

　　（一）投资风险分析

　　公司购买的上述理财产品为保本浮动收益型的投资产品，公司经营管理层已经对其投资风险进行了严格的事前评估，评估符合公司内部资金管理的要求，使用额度未超过董事会的授权范围。尽管公司投资安全性高、流动性好的现金管理产品，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。

　　（二）针对投资风险拟采取的措施

　　1、投资产品不存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金投资项目正常进行及公司正常运营。

　　2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　3、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定及时履行相关披露义务。

　　4、公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　四、对公司的影响

　　（一）公司最近一年又一期主要财务指标

　　单位：元

　　■

　　公司使用闲置募集资金进行现金管理，购买保本型的理财产品，在不影响募集资金投资项目建设进度和募集资金使用，并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下进行，不会影响公司日常资金周转。通过适度现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。

　　截止到2023年9月30日，公司资产负债率为73.49%，公司本次使用闲置募集资金购买理财产品金额为6,000万元，占公司最近一期期末（2023年9月30日）货币资金的比例为2.27%，占公司最近一期期末归属于母公司的净资产的比例为1.51%，占公司最近一期期末资产总额的比例为0.33%。

　　（二）对公司的影响

　　公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不构成关联交易，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，获得一定的投资效益，为公司及股东谋取更多的投资回报，不会损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。

　　（三）委托理财的会计处理方式及依据

　　公司进行现金管理的产品将严格按照“新金融工具准则”的要求处理，可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目、“货币资金”科目，利润表中的“财务费用”、“公允价值变动损益”与“投资收益”科目。

　　特此公告！

　　江苏龙蟠科技股份有限公司董事会

　　2024年1月30日