本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第二次会议于2024年1月12日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2024年1月19日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应到董事9人，实到董事9人，吴坚先生、杨雨松先生、李军先生、张敏女士、谭鹏先生出席现场会议，江峡女士、黄琳女士、徐秉晖女士、付宏恩先生以视频方式出席会议。公司全体监事和部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。

　　本次会议以记名投票方式审议以下议案：

　　一、关于聘任公司副总经理的议案

　　同意聘任王伟先生为公司副总经理（简历附后），任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

　　二、关于公司2022年度管理层人员考核分配结果的议案

　　分项表决情况如下：

　　1.吴坚先生2022年度考核及分配结果

　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。

　　吴坚董事长回避该事项的表决。

　　2.李军先生2022年度考核及分配结果

　　表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。

　　李军董事回避该事项的表决。

　　3.其他高级管理人员2022年度考核及分配结果

　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该事项。

　　公司于2023年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司2022年年度报告，对公司董事长、监事会主席、高级管理人员报告期内从公司领取的税前薪酬进行了披露。公司已完成2022年度薪酬分配，现对上述人员2022年度税前薪酬补充披露如下：

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　　三、关于公司投资重庆股权服务集团有限责任公司后评价报告及2024年度投资项目后评价建议的议案

　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

　　四、关于修订公司内部审计管理制度的议案

　　同意修订后的《西南证券股份有限公司内部审计管理制度》。

　　表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

　　特此公告。

　　西南证券股份有限公司董事会

　　2024年1月20日

　　王伟先生简历

　　1977年9月生，公共管理硕士，中共党员。现任公司党委委员、副总经理、经纪业务事业部执行总裁、运营管理部总经理。王伟先生曾任公司昆明北京路证券营业部副总经理、经纪业务总部总经理助理、上海西乡路证券营业部总经理、上海延安西路证券营业部总经理、上海分公司总经理，西证创新投资有限公司董事。

　　王伟先生与公司董事、监事、其他高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》规定的不得担任高级管理人员的情形，未直接或间接持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。