股票代码：603993     股票简称：洛阳钼业      编号：2024一002

　　洛阳栾川钼业集团股份有限公司

　　第六届董事会第十五次临时会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第十五次临时会议通知于2024年1月18日以电子邮件方式发出，会议于2024年1月19日以现场结合通讯方式召开。会议应参会董事8名，实际参会董事8名。全体董事一致同意豁免通知时限。公司全体监事、首席财务官、董事会秘书及董办工作人员列席会议。本次会议的召集、召开符合相关法律法规和本公司章程的有关规定，会议决议合法、有效，审议通过了如下议案：

　　一、审议通过关于本公司2024年度经营计划的议案。

　　2024年度公司矿业、贸易业务板块主要产品产量、实物贸易量指引为：

　　■

　　注：钨金属产量不包含豫鹭矿业。

　　以上生产指引是基于现有经济环境及预计经济发展趋势的判断，能否实现取决于宏观经济环境、行业发展状况、市场情况等诸多因素，存在不确定性，董事会将根据市场状况及公司业务实际对上述生产指引进行适时调整。

　　该议案的表决结果为： 8 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权。

　　二、审议通过关于本公司2023年度日常关联交易情况和2024年度预计日常关联交易的议案。

　　本议案分三项子议案，子议案（一）为审议2023年度公司与鸿商产业控股集团有限公司之间的日常关联交易；子议案（二）为审议2023年度公司分别与宁德时代新能源科技股份有限公司及其控股子公司、公司关联附属子公司KFM集团之间的日常关联交易；子议案（三）为审议公司与洛阳富川矿业有限公司之间的日常关联交易（含2023年度日常关联交易情况及2024年度预计日常关联交易）。

　　与会董事对三项子议案分项表决，表决结果如下：

　　子议案（一）的表决结果为： 5 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权。

　　关联董事袁宏林先生、李朝春先生、孙瑞文先生回避表决。

　　该议案已分别经公司独立董事专门会议、董事会审计及风险委员会审议通过。

　　子议案（二）的表决结果为： 6 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权。

　　关联董事林久新先生及蒋理先生回避表决。

　　该议案已分别经公司独立董事专门会议、董事会审计及风险委员会审议通过。

　　子议案（三）的表决结果为：8 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权 。

　　该议案已分别经公司独立董事专门会议、董事会审计及风险委员会审议通过。

　　详见公司于上海证券交易所网站发布的相关公告。

　　三、审议通过关于本公司使用闲置自有资金购买结构性存款计划的议案。

　　为进一步提高公司资金利用效率、增加公司收益，根据公司经营计划和资金使用情况，在保障公司日常经营需求和资金安全的前提下，董事会同意公司及所属子公司使用闲置自有资金购买银行及其分支机构的结构性存款产品，公司购买的结构性存款产品收益率预计高于银行同期存款利率。拟购买的结构性存款产品期限以短期为主，单笔业务不超过12个月，该等未到期结构性存款余额不超过人民币100亿元（或等值外币），额度有效期自股东大会批准之日起至2024年年度股东大会召开之日，并提请股东大会授权公司董事会或董事会授权人士（及该等授权人士的转授权人士）在上述使用期限及额度范围内审议批准具体的实施方案或计划。

　　1、结构性存款产品交易对方为银行及其分支机构，交易对方与公司不存在关联关系。

　　2、购买结构性存款产品期限以短期为主，单笔业务不超过12个月，未到期结构性存款余额不超过人民币100亿元（或等值外币），额度有效期自股东大会批准之日起至2024年年度股东大会召开之日，并授权公司董事会或董事会授权人士（及该等授权人士的转授权人士）在上述使用期限及额度范围内行使相关决策权。

　　3、拟购买的结构性存款产品不需要提供履约担保。

　　4、公司营运资金出现短期闲置时，通过购买短期结构性存款产品，取得一定理财收益，从而降低公司财务费用，公司账户资金以保障经营性收支为前提，不会影响公司日常资金周转需要及公司主营业务的正常开展。

　　5、公司将选择资产规模大、信誉度高的银行及其分支机构开展结构性存款业务，规范管理，严格控制风险，定期关注结构性存款产品资金的相关情况，一旦发现可能产生风险的情况，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　该议案的表决结果为： 8 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权。

　　此项议案需提交公司股东大会审议。

　　四、审议通过关于本公司使用闲置自有资金购买理财或委托理财产品的议案。

　　为进一步提高公司资金利用效率、增加公司收益，根据公司经营计划和资金使用情况，在保障公司日常经营需求和资金安全的前提下，董事会同意公司使用闲置自有资金择机、分阶段购买安全性高、流动性好的理财或委托理财产品（不包括结构性存款），公司购买的该等未到期理财或委托理财投资余额不得超过人民币100亿元（或等值外币），前述额度内的资金可滚动使用（但期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）均不应超过该额度），额度有效期自股东大会批准之日起至2024年年度股东大会召开之日（不超过12个月），并提请股东大会授权公司董事会或董事会授权人士（及该等授权人士的转授权人士）在上述使用期限及额度范围内行使相关决策权。具体情况如下：

　　1、投资额度：未到期理财或委托理财投资余额不超过人民币100亿元（或等值外币）。

　　2、投资投向：高信用等级、流动性好的金融工具，包括但不限于银行间债券市场交易的国债、央行票据、金融债、银行次级债、债券回购以及投资级及以上的企业债、公司债、短期融资券、中期票据等；银行同业存款、货币市场存拆放交易、银行及非银行金融机构信用支持的各种金融产品等。

　　3、期限：自股东大会批准之日起至2024年年度股东大会召开之日且不超过12个月。

　　该议案的表决结果为： 8 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权。

　　此项议案需提交公司股东大会审议。

　　详见公司于上海证券交易所网站发布的相关公告。

　　五、审议通过关于本公司2024年度对外担保额度预计的议案。

　　董事会同意公司2024年度对外担保额度预计如下：

　　（1）向全资及控股子公司提供担保的额度预计

　　公司拟直接或通过全资子公司（含直接及间接全资子公司，下同）或控股子公司（含直接及间接控股子公司，下同）为其他全资子公司、控股子公司合计提供最高余额不超过人民币750亿（或等值外币）担保额度，其中对资产负债率超过70%被担保对象的担保额度为550亿，对资产负债率不超过70%的被担保对象的担保额度为200亿；签署担保主要包括但不限于：境内外金融机构申请的贷款、债券发行、银行承兑汇票、电子商业汇票、保函、票据、信用证、抵质押贷款、银行资金池业务、环境保函、投标保函、履约保函、预付款保函、质量保函、衍生品交易额度、透支额度或其它形式的负债等情形下公司直接或通过全资子公司、控股子公司为其他全资子公司、控股子公司提供担保；上述资产负债率在70%以上或以下的全资或控制子公司的担保额度在上述限额内不可相互调剂使用。

　　（2）公司间接全资子公司IXM向供应商提供供应链融资担保的额度预计

　　公司全资子公司IXM Holding S.A.及其全资或控股子公司、成员单位(以下简称“IXM”)系全球行业内知名的有色金属贸易公司，其主要交易对象包括铜、铅、锌精矿和铜、铝、锌等精炼金属以及少量贵金属精矿和钴等副产品，尤其是深度参与精矿和精炼金属交易。在精矿和精炼金属交易中，IXM在履行必要的决策和评估程序后存在向其精矿及精炼金属供应商（通常为矿业公司和冶炼厂）申请的银行融资提供担保的情形，该情形属于行业内金属贸易中较为常见的商业安排。为便于IXM该等业务的持续、稳定开展，IXM拟于1.3亿美元（或等值外币）余额额度内为其供应商提供该等担保。

　　（3）向合营公司暨关联方提供担保的额度预计

　　为保证合营公司暨关联方洛阳富川矿业有限公司（以下简称“富川公司”）持续经营资金使用，公司拟向富川公司提供不超过10亿元人民币融资担保（以实际在履行的担保金额为准），额度有效期至2024年度股东大会召开之日。富川矿业以其持有的上房沟钼矿采矿权(证号：C1000002011073120115610)为公司前述担保提供反担保的相关事宜。

　　（4）授权情况

　　公司拟提请股东大会授权董事会或董事会授权人士（及该等授权人士的转授权人士）于前述额度范围内决定并处理上述担保的相关事宜，授权内容具体为：

　　1、上述担保授权额度有效期自股东大会批准之日起至2024年年度股东大会召开之日；

　　2、根据具体情况决定并实施、或者授权相关个人决定或实施上述相关担保的具体方案，其中包括担保对象、担保内容、担保金额、担保期限、担保方式等具体事宜；

　　3、根据证券交易所等相关监管部门要求，履行与上述担保事宜相关的审批程序（若有），并及时进行信息披露；

　　4、办理与上述担保事宜相关的其他一切事项。

　　该议案的表决结果为： 8 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权。

　　该议案已分别经公司独立董事专门会议、董事会审计及风险委员会审议通过。

　　此项议案需提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过关于本公司2024年度开展套期保值型期货和衍生品交易业务的议案。

　　董事会同意公司使用自有资金开展以套期保值为目的的期货和衍生品交易业务，该业务中任一交易日占用的保证金和权利金上限(保证金指：公司衍生品交易合约签署时所需支付的保证金（或保证金金融机构相对应的授信金额）及尚在存续期且未平仓的衍生品交易合约已支付及已经确认需补充支付的保证金（或该保证金金融机构相对应的授信金额）)合计不超过（即任一时点都不超过）公司最近一期经审计净利润的30%；或任一交易日持有的最高合约价值上限不超过公司最近一期经审计净资产的30%。同时审议通过《关于开展套期保值型期货和衍生品交易业务的可行性分析报告》。

　　期货和衍生品交易额度有效期及授权期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效，上述额度在有效期内可循环滚动使用。

　　同时，董事会授权公司投资委员会及其下属的公开市场委员会、管理层依据公司相关管理制度具体实施期货和衍生品套期保值交易业务方案，签署相关协议及文件。

　　该议案的表决结果为： 8 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权。

　　该议案已分别经公司独立董事专门会议、董事会审计及风险委员会审议通过。

　　详见公司于上海证券交易所网站发布的相关公告。

　　七、审议通过关于本公司没收H股股东未领取的2016年股息的议案。

　　该议案的表决结果为： 8 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权。

　　此项议案需提交公司股东大会审议。

　　八、审议通过关于给予董事会决定发行债务融资工具授权的议案。

　　为满足公司生产运营以及境内或境外项目基建和经营需要，补充流动资金，降低资金成本，及时把握市场有利时机，根据相关法律法规、公司章程和实际情况，董事会同意提请2023年年度股东大会一般及无条件授予董事会或董事会授权人士（及该等授权人士的转授权人士）在可发行债务融资工具额度范围内，决定具体发行事宜：

　　一、发行债务融资工具的主要条款

　　1、债务融资工具的种类：有关债务融资工具包括但不限于短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、企业债券、公司债券、A股或H股可转换债券、境外人民币债券和外币债券、永续债券及监管机构许可发行的其他境内外人民币或外币债务融资工具。

　　2、发行规模：本次授权境内外债务融资工具的发行规模为合计不超过人民币200亿元或等值外币（以发行后待偿还余额计算，以外币发行的，按照该次发行日中国人民银行公布的汇率中间价折算），可在授权有效期内一次或分次发行。

　　3、发行币种：根据债务融资工具发行审批情况及发行时债务融资工具的境内外市场情况，可选择人民币或外币形式的债务融资工具。

　　4、期限与利率：最长不超过30年，可以是单一期限品种，也可以是多种期限品种的组合。具体期限构成、各期限品种的发行规模及利率由董事会或董事会授权人士（及该等授权人士的转授权人士）根据相关规定及市场情况确定。

　　5、发行主体：公司或公司的境内或境外全资子公司或设立的特殊目的公司；以境内或境外全资子公司或设立的特殊目的公司作为债务融资工具发行主体的，公司可在其债务融资工具发行额度内为该等子公司或特殊目的公司提供担保（包括债务融资工具发行主体自身提供担保及/或由公司为其提供担保）、维好协议或采用第三方增信方式。

　　6、募集资金用途：预计发行债务融资工具的募集资金将用于满足日常生产经营需要，境内外项目基建，偿还贷款，补充流动资金和/或投资收购等用途。具体募集资金用途由董事会或董事会授权人士（及该等授权人士的转授权人士）根据公司不时的资金需求确定。

　　7、发行方式：根据债务融资工具发行审批情况及发行时债务融资工具的境内外市场情况确定。

　　8、如发行A股或H股可转换债券，则单笔发行本金金额不得超过人民币100亿元或等值外币，应可转换债券持有人提出的转股申请，所转换的A股或H股新股可以根据公司2023年年度股东大会审议通过的相关一般性授权予以发行。

　　9、发行的债务融资工具计划在银行间债券市场、上海证券交易所、香港联交所或其他境内外交易所上市。

　　二、发行债务融资工具的授权事项

　　1、提请2023年年度股东大会一般及无条件地授权董事会或董事会授权人士（及该等授权人士的转授权人士）在遵循相关法律法规规定的前提下，根据公司不时的需要以及市场条件全权决定及办理债务融资工具发行的全部事宜，包括但不限于：

　　（1）确定和实施发行债务融资工具的具体方案和条款，包括但不限于成立及确定合适的发行主体、发行债务融资工具的种类、发行方式、币种、债务融资工具面值、发行价格、发行额度、发行利率或其确定方式、发行市场、发行时机、发行期限、分期发行及发行期数（如适用）、设置回售条款和赎回条款（如适用）、评级安排、担保事项（如适用）、还本付息期限、转股价格、募集资金用途、具体配售安排、承销安排等与债务融资工具发行有关的一切事宜。

　　（2）就发行债务融资工具作出所有必要和附带的行动及步骤，包括但不限于聘请中介机构，代表公司向有关监管部门申请办理发行债务融资工具相关的审批、登记、备案等程序，签署与发行债务融资工具相关的所有法律文件，为发行债务融资工具选定债券受托管理人，制定债券持有人会议规则，按适用法律法规及监管部门要求处理与债务融资工具发行相关的信息披露事宜，以及办理债券发行、交易等有关的其他事项。

　　（3）如监管政策或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及公司章程规定必须由公司股东大会表决的事项外，在2023年年度股东大会授权范围内，可依据监管部门的意见或因应市场条件变化适时对发行债务融资工具的具体方案和条款等相关事项进行相应调整。

　　（4）应市场情况，决定和办理发行债务融资工具在银行间债券市场、上海证券交易所、香港联交所或其他境内外交易所上市的相关事宜。

　　（5）董事会可在上述授权范围内授权董事长及董事长转授权人士决定发行债务融资工具的相关事宜。

　　三、发行债务融资工具的授权有效期

　　发行债务融资工具授权事项自2023年年度股东大会批准之日起至2024年年度股东大会召开之日止有效。

　　如董事会已于授权有效期内决定有关发行，且公司亦在授权有效期内取得监管部门的发行批准、许可或登记（如适用），则公司董事会可在该等批准、许可或登记确认之有效期内完成相关发行工作。

　　该议案的表决结果为： 8 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权。

　　此项议案需提交公司股东大会审议。

　　九、审议通过关于给予董事会派发2024年中期及季度股息授权的议案。

　　为了提高公司经营管理的效率，董事会同意提请股东大会给予董事会派发2024年中期及季度股息授权。在满足公司现行的分红政策条件下，授权董事会全权处理一切有关本公司派发2024年中期及季度股息事宜（包括但不限于决定是否派发2024年中期股息、季度股息及派发金额、派发时间等）。

　　该议案的表决结果为： 8 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权。

　　此项议案需提交公司股东大会审议。

　　十、审议通过关于给予董事会增发公司A股及/或H股股份一般性授权的议案。

　　董事会提请公司2023年年度股东大会授权董事会或董事会授权人士（及该等授权人士的转授权人士）在遵循相关法律法规规定的前提下，决定单独或同时配发、发行及处理不超过本公司已发行A股股份或H股股份各自数量的20%的A股或H股或可转换成该等股份的证券、购股权、认股权证、全球存托凭证或可认购公司A股或H股的类似权利（以下简称“一般性授权”）。根据中国境内相关法规的规定，即使获得一般性授权，若根据相关法律法规发行证券仍需获得股东大会批准的，则需另行提交股东大会审议批准。前述具体授权如下：

　　一、一般及无条件授权董事会或其授权人士（及该等授权人士的转授权人士）决定单独或同时配发、发行及处理A股及/或H股或可转换成该等股份的证券、购股权、认股权证、全球存托凭证或可认购公司A股或H股的类似权利（以下简称“类似权利”），及决定配发、发行及处理新股或类似权利的条款及条件，包括但不限于以下条款：

　　1、拟发行的新股的类别及数目；

　　2、新股的定价方式及/或发行价格（包括价格区间）；

　　3、开始及结束发行的日期；

　　4、向现有股东发行的新股的类别及数目；及/或

　　5、作出或授予可能需要行使该等权利的售股建议、协议、购股选择权、转股权或其他相关权利。

　　二、董事会或其授权人士（及该等授权人士的转授权人士）根据前述第一段所述一般性授权决定单独或同时配发、发行及处理（不论是否根据购股选择权或以其他方式）的A股股份或H股股份的数量（不包括以公积金转增股本的方式发行的股份）分别不得超过公司于本议案获2023年年度股东大会通过时该类已发行的A股股份或H股股份数量的20%。

　　三、如董事会或其授权人士（及该等授权人士的转授权人士）已于本议案第五段所述授权有效期内决定配发、发行及处理A股及/或H股或类似权利，且公司亦在授权有效期内取得监管部门的相关批准、许可或登记（如适用），则公司董事会或其授权人士（及该等授权人士的转授权人士）可在该等批准、许可或登记确认之有效期内完成相关配发、发行及处理等工作。

　　四、授权董事会或其授权人士（及该等授权人士的转授权人士）根据适用法律（包括但不限于中国公司法、香港交易所有限公司证券上市规则及上海证券交易所股票上市规则等）取得所有相关政府部门及/或监管机构的批准（如适用）。

　　五、一般性授权的有效期自2023年年度股东大会通过之日起至下列三者中最早的日期止：

　　1、公司2023年年度股东大会通过之日后12个月届满之日；

　　2、公司2024年年度股东大会召开之日；或

　　3、公司股东于股东大会上通过特别决议案撤销或修订本议案所授予董事会的一般性授权之日。

　　六、授权董事会或其授权人士（及该等授权人士的转授权人士）批准、签订及作出或促使签订及作出其认为与根据上文所述行使一般性授权而配发、发行及处理任何新股股份有关的所有文件、契约及事宜、办理必要手续、采取其他必要的行动。

　　七、授权董事会或其授权人士（及该等授权人士的转授权人士）在新股配发时及发行完成后，根据公司新股配发及发行的方式、种类、数目和新股配发及发行完成时公司股权结构的实际情况，增加公司注册资本并对公司章程做出适当及必要的修订。

　　该议案的表决结果为： 8 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权。

　　此项议案需提交公司股东大会审议。

　　十一、审议通过关于给予董事会回购H股股份一般性授权的议案。

　　公司董事会同意提请股东大会授权公司董事会或董事会授权人士（及该等授权人士的转授权人士）可在有关期间内回购本公司H股，回购股票总数不得超过本议案获本公司股东大会审议通过当日的本公司已发行H股股份数的10%。“有关期间”指公司股东大会通过本议案当日起至下列最早时间止的期间：

　　1、本公司2024年年度股东大会结束时；

　　2、本公司股东于任何股东大会上通过普通决议案撤回或修订有关回购H股授权之日。

　　该议案的表决结果为： 8 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权。

　　此项议案需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　洛阳栾川钼业集团股份有限公司董事会

　　二零二四年一月十九日

　　股票代码：603993     股票简称：洛阳钼业      编号：2024-004

　　洛阳栾川钼业集团股份有限公司

　　2023年度日常关联交易情况及2024年度预计日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  是否需要提交股东大会审议：否。

　　●  该关联交易事项为2023年度日常关联交易执行情况及2024年度预计，系洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）日常经营所需，属于正常经营行为，以市场价格为基础协商定价，公平合理，对本公司持续经营能力、盈利能力及资产独立性等不会产生不利影响，不会影响公司业务的独立性，不会使公司对关联方形成较大依赖。

　　●一、日常关联交易的预计和执行情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2023年1月30日，公司第六届董事会第九次临时会议审议通过《关于公司2022年度日常关联交易情况和2023年度预计日常关联交易的议案》，该议案分三项子议案，子议案（一）为与鸿商产业控股集团有限公司（以下简称“鸿商集团”）之间的日常关联交易（含2022年度日常关联交易情况及2023年度预计日常关联交易）；子议案（一）的表决结果为： 5 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权，关联董事袁宏林先生、李朝春先生、孙瑞文先生回避表决。子议案（二）为与洛阳富川矿业有限公司（以下简称“富川矿业”）之间的日常关联交易（含2022年度日常关联交易情况及2023年度预计日常关联交易），子议案（二）的表决结果为： 6 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权，关联董事郭义民先生及程云雷先生回避表决。子议案（三）为与宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“宁德时代”）及其控股子公司（以下统称“宁德时代及其控股子公司”）之间的日常关联交易（含2022年度日常关联交易情况及2023年度预计日常关联交易）；子议案（三）的表决结果为： 8 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权。

　　2024年1月19日，公司第六届董事会第十五次临时会议审议通过《关于本公司2023年度日常关联交易情况和2024年度预计日常关联交易的议案》，该议案分三项子议案，子议案（一）为审议2023年度公司与鸿商集团之间的日常关联交易；子议案（一）的表决结果为： 5 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权，关联董事袁宏林先生、李朝春先生、孙瑞文先生回避表决。子议案（二）为审议2023年度公司分别为与宁德时代及其控股子公司、公司关联附属子公司KFM集团之间的日常关联交易；子议案（二）的表决结果为： 6 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权，关联董事林久新先生及郑舒先生回避表决。子议案（三）为审议公司与富川矿业之间的日常关联交易（含2023年度日常关联交易情况及2024年度预计日常关联交易），子议案（三）的表决结果为： 8 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权。

　　上述关联交易无需提交股东大会审议,公司独立董事均予事前认可并经独立董事专门会议审议通过，出具独立意见：日常关联交易事项符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规的规定；相关董事会会议的召开程序、表决程序符合法律要求；该等关联交易符合公平、公开、公正的原则,没有损害公司和其他股东的利益尤其是中小股东的利益。

　　（二）2023年度公司日常关联交易情况

　　1、2023年度公司日常关联交易情况

　　（1）2023年度公司日常关联交易采购发生额约占2023年度公司采购总额的5.01%；

　　（2）2023年度公司日常关联交易销售发生额约占2023年度公司销售总额的2.15%。

　　单位：万元  币种：人民币

　　■

　　注：1、上述数据未经审计。

　　(三)2024年度公司日常关联交易预计金额和类别如下：

　　单位：万元  币种：人民币

　　■

　　注：

　　1、2024年度公司日常关联交易预计金额和类别表格中与鸿商集团、宁德时代集团、KFM集团的关联交易已经公司2023年第二次临时股东大会批准，相关交易及关联方详情请参考公司于2023年10月28日于上海证券交易所发布的《洛阳钼业关于签署持续关联交易协议的公告》；

　　2、上表中鸿商集团指鸿商产业控股集团有限公司；富川矿业指洛阳富川矿业有限公司；洛钼控股指公司全资子公司洛阳钼业控股有限公司，洛钼控股及其子公司统称“洛钼控股集团”、宁德时代新能源科技股份有限公司简称“宁德时代”；宁德时代及其子公司统称“宁德时代集团”；洛阳钼业集团指公司及其子公司（不包含香港KFM控股有限公司及其子公司），公司附属子公司香港KFM控股有限公司简称“KFM控股”、附属子公司CMOC Kisanfu Mining S.A.R.L.简称“KFM Mining”，与KFM控股统称“KFM集团”。

　　二、关联方介绍和关联关系：

　　1、洛阳富川矿业有限公司

　　（1）关联方的基本情况

　　关联方名称：洛阳富川矿业有限公司

　　法定代表人：许文辉

　　注册地址：栾川县城君山东路

　　经营范围：钼、铁矿采选及产品销售（危险化学品及国家专控产品除外）；工矿工程建筑；管道和设备安装；建筑劳务分包。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。

　　（2）关联方主要财务数据

　　单位：万元  币种：人民币

　　■

　　注：数据未经审计，来自富川矿业财务报表。

　　（3）与上市公司的关联关系

　　富川矿业系公司监事许文辉担任董事、高级管理人员的企业，因此富川矿业构成公司的关联法人。

　　（4）履约能力分析

　　2022年7月6日，公司与合营企业富川矿业签署《委托管理协议》，富川矿业委托公司在协议签署后三年内对其生产经营业务进行管理，并向公司缴纳委托管理费。富川矿业生产经营情况正常，形成坏账的可能性较小。

　　三、日常关联交易主要内容和定价政策

　　经富川矿业股东会和董事会批准，公司对富川矿业生产运营受托管理。公司向富川矿业采购钼精矿和铁精矿。相关定价原则基于其出售上述产品品质、市场交易价格或国内相关网站公开报价、以及公司相关产品第三方销售价格等要素，双方遵循公开、公平、公正和自愿、平等、互利的原则进行充分协商，遵循市场化和公开的商业原则和条件签署产品采购及加工劳务协议中对该等关联交易的价格、付款安排和结算方式等进行了约定。

　　四、关联交易的目的和对上市公司的影响

　　本公司实施一系列选矿布局优化和技术提升后，生产效率明显提升，三道庄钼钨矿山钼矿石供应承压、冶炼产能富裕，因此对钼矿石和钼精矿需求增大，而铁精矿目标客户与钼高度重合，可以有效利用现有销售渠道。鉴于本公司与富川矿业的长期合作及相互了解，本公司将严格依据双方合作历史及相关约定，保障本公司从富川矿业所采购的产品的质量以及供应的稳定性，该等日常关联交易有利于双方实现共赢。

　　上述持续关联交易将会遵循平等互利、等价有偿的一般商业原则，参照市场价格商定、公允、合理定价交易价格。上述持续关联交易不存在损害公司及股东特别是中、小股东利益的情形，符合公司及其股东的整体利益。

　　公司相对于关联方在生产管理、业务运营、人员、财务、资产、机构等方面独立，日常关联交易不会对公司的独立性构成影响。公司主要业务或收入、利润来源不依赖于上述日常关联交易。

　　特此公告。

　　洛阳栾川钼业集团股份有限公司董事会

　　二零二四年一月十九日

　　股票代码：603993     股票简称：洛阳钼业    编号：2024一005

　　洛阳栾川钼业集团股份有限公司

　　关于公司使用自有资金进行理财和委托理财的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称“公司”）及其下属全资、控股子公司（以下简称“子公司”）拟使用闲置自有资金择机、分阶段购买安全性高、流动性好的理财或委托理财产品（不包括结构性存款），公司购买的该等未到期理财或委托理财投资余额不得超过人民币100亿元（或等值外币），前述额度内的资金可滚动使用（但期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）均不应超过该额度），额度有效期自2023年年度股东大会批准之日起至2024年年度股东大会召开之日（不超过12个月）。

　　●  就上述事项，2024年1月19日，公司第六届董事会第十五次临时会议审议通过了《关于本公司使用闲置自有资金购买理财或委托理财产品的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　●  公司购买的理财和委托理财产品风险可控，但相关产品收益仍可能小幅波动进而影响公司理财收益。

　　一、理财和委托理财概述

　　（一）投资目的

　　为进一步提高公司资金利用效率、增加公司收益，根据公司经营计划和资金使用情况，在保障公司日常经营需求和资金安全的前提下，公司利用暂时闲置自有资金投资购买理财或委托理财产品，实现资金管理效益最大化。

　　（二）资金来源及额度

　　本次理财或委托理财的资金为公司闲置自有资金，未到期理财或委托理财投资余额不得超过人民币100亿元（或等值外币），前述额度内的资金可滚动使用（但期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）均不应超过该额度）。

　　（三）投资方式

　　公司拟选择高信用等级、流动性好的金融工具进行投资，包括但不限于银行间债券市场交易的国债、央行票据、金融债、银行次级债、债券回购以及投资级及以上的企业债、公司债、短期融资券、中期票据等；银行同业存款、货币市场存拆放交易、银行及非银行金融机构信用支持的各种金融产品等。

　　购买委托理财产品由公司及其子公司进行，股东大会授权公司董事会或董事会授权人士（及该等授权人士的转授权人士）在上述使用期限及额度范围内行使相关决策权。

　　（四）投资期限

　　自2023年年度股东大会批准之日起至2024年年度股东大会召开之日且不超过12个月。

　　二、审议程序

　　2024年1月19日，公司第六届董事会第十五次临时会议审议通过了《关于本公司使用闲置自有资金购买理财或委托理财产品的议案》。该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、投资风险分析及风控措施

　　（一）投资风险

　　公司理财或委托理财的投资范围主要是安全性高、流动性好的低风险型理财产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除相关投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素从而影响预期收益。

　　（二）风险控制措施

　　1．公司将对理财及委托理财额度使用及投资品种严格把控，切实按照股东大会及董事会的决议执行。

　　2．公司严格遵守审慎投资原则，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的金融机构所发行的产品。

　　3．公司财务资金部建立投资台账、做好账务处理，及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况， 如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应的措施，控制投资风险。

　　4．公司内控内审部负责对资金的使用情况进行审计监督。

　　5．公司独立董事、监事会有权对公司上述理财业务的情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　6．公司董事会将严格按照上海证券交易所相关信息披露要求，及时履行信息披露义务。

　　四、投资对公司的影响

　　公司运用自有资金进行理财和委托理财业务，将在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施，将不会影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常开展。通过适度的保本型理财，有利于提高公司资金使用效率，增加资金收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　公司严格按照企业会计准则就自有资金理财和委托理财进行会计处理，公司将在未来理财和委托理财业务实际发生并达到《上海证券交易所股票上市规则》规定的信息披露标准后，在公告中披露具体的会计处理方式。

　　特此公告。

　　洛阳栾川钼业集团股份有限公司董事会

　　二零二四年一月十九日

　　股票代码：603993      股票简称：洛阳钼业      编号：2024-003

　　洛阳栾川钼业集团股份有限公司

　　第六届监事会第十九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　洛阳栾川钼业集团股份有限公司(以下简称“公司”)第六届监事会第十九次会议通知于2024年1月18日以电子邮件方式发出，会议于2024年1月19日以现场结合通讯方式召开，会议应参加监事3名，实际参加监事3名。公司首席财务官、董事会秘书及董办相关人员列席了本次会议。全体监事一致同意豁免通知时限。本次会议的召集、召开符合相关法律法规和本公司《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。会议由监事会主席主持，经与会监事充分讨论，审议通过了以下议案：

　　一、审议通过关于本公司2023年度日常关联交易情况和2024年度预计日常关联交易的议案。

　　本议案分三项子议案，子议案（一）为2023年度公司与鸿商产业控股集团有限公司之间的日常关联交易；子议案（二）为2023年度公司分别与宁德时代新能源科技股份有限公司及其控股子公司、公司关联附属子公司KFM集团之间的日常关联交易；子议案（三）为公司与洛阳富川矿业有限公司之间的日常关联交易（含2023年度日常关联交易情况及2024年度预计日常关联交易）。

　　与会监事对三项子议案分项表决，表决结果如下：

　　子议案（一）的表决结果为： 2 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权。

　　关联监事张振昊先生回避表决。

　　子议案（二）的表决结果为： 2 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权。

　　关联监事郑舒先生回避表决。

　　子议案（三）的表决结果为： 2 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权。关联监事许文辉先生回避表决。

　　二、审议通过关于本公司2024年度开展套期保值型期货和衍生品交易业务的议案。

　　监事会同意公司使用自有资金开展以套期保值为目的的期货和衍生品交易业务，该业务中任一交易日占用的保证金和权利金上限(保证金指：公司衍生品交易合约签署时所需支付的保证金（或保证金金融机构相对应的授信金额）及尚在存续期且未平仓的衍生品交易合约已支付及已经确认需补充支付的保证金（或该保证金金融机构相对应的授信金额）)合计不超过（即任一时点都不超过）公司最近一期经审计净利润的30%；或任一交易日持有的最高合约价值上限不超过公司最近一期经审计净资产的30%。

　　期货和衍生品交易额度有效期及授权期限自第六届董事会第十五次临时审议通过之日起12个月内有效，上述额度在有效期内可循环滚动使用。

　　该议案的表决结果为： 3 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权。

　　特此公告。

　　洛阳栾川钼业集团股份有限公司监事会

　　二零二四年一月十九日

　　股票代码：603993     股票简称：洛阳钼业     编号：2024-006

　　洛阳栾川钼业集团股份有限公司

　　关于2024年度开展套期保值型

　　期货和衍生品交易业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重点内容提示：

　　●  为了提高应对大宗原材料价格、自产商品价格、汇率、利率、货币波动风险的能力，增强公司财务稳健性，降低公司跨境投资及产业链投资涉及的市场波动风险，在不影响公司正常经营、风险有效控制的前提下，公司拟开展以套期保值为目的的期货和衍生品交易业务。

　　●  公司拟开展的期货和衍生品交易业务的交易品种包括但不限于：商品、利率、汇率、货币等标的，也可包括上述基础资产的组合，交易的工具包括场内交易、场外交易，或者非交易的，实质为期货、期权、远期、互换等产品或者上述产品的组合。公司拟与具有合法经营资质的境内外期货交易所、经纪公司、期货公司、银行等金融机构开展期货与衍生品交易业务。

　　●  公司拟使用自有资金开展期货和衍生品交易业务，该业务中任一交易日占用的保证金和权利金上限合计不超过（即任一时点都不超过）公司最近一期经审计净利润的30%；或任一交易日持有的最高合约价值上限不超过公司最近一期经审计净资产的30%。

　　●  本事项已经公司第六届董事会第十五次临时会议、第六届监事会第十九次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。

　　●  本事项存在市场风险、流动性风险等正常交易风险，敬请广大投资者注意投资风险。

　　2024年1月19日，洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十五次临时会议及第六届监事会第十九次会议审议通过《关于本公司2024年度开展套期保值型期货和衍生品交易业务的议案》，同意公司使用自有资金开展以套期保值为目的的期货和衍生品交易业务，并审议通过《关于开展套期保值型期货和衍生品交易业务的可行性分析报告》。

　　一、交易目的及必要性

　　公司为了提高应对大宗原材料价格、自产商品价格、汇率、利率、货币波动风险的能力，增强公司财务稳健性，降低公司跨境投资及产业链投资涉及的市场波动风险，在不影响公司正常经营，风险有效控制的前提下，公司拟开展以套期保值为目的的期货和衍生品交易业务，为公司及股东创造更大的利益。

　　二、交易额度及授权有效期

　　公司拟使用自有资金开展期货和衍生品交易业务，该业务中任一交易日占用的保证金和权利金上限(保证金指：公司衍生品交易合约签署时所需支付的保证金（或保证金金融机构相对应的授信金额）及尚在存续期且未平仓的衍生品交易合约已支付及已经确认需补充支付的保证金（或该保证金金融机构相对应的授信金额）)合计不超过（即任一时点都不超过）公司最近一期经审计净利润的30%；或任一交易日持有的最高合约价值上限不超过公司最近一期经审计净资产的30%。

　　期货和衍生品交易额度有效期及授权期限自公司第六届董事会第十五次临时会议审议通过之日起12个月内有效，上述额度在有效期内可循环滚动使用。

　　同时，董事会授权公司投资委员会及其下属的公开市场委员会、管理层依据公司相关管理制度具体实施期货和衍生品套期保值交易业务方案，签署相关协议及文件。

　　三、主要交易方式

　　1、交易品种：公司拟开展的期货和衍生品套期保值交易品种包括但不限于：商品、利率、汇率、货币等标的，也可包括上述基础资产的组合。

　　2、交易工具：场内交易、场外交易，或者非交易的，实质为期货、期权、远期、互换等产品或者上述产品的组合。

　　3、交易对手：公司拟与具有合法经营资质的境内外期货交易所、经纪公司、期货公司、银行等金融机构开展期货与衍生品交易业务，交易对手不涉及关联方。

　　四、交易资金来源

　　公司拟开展的期货和衍生品交易业务的资金来源于公司自有资金，不存在直接或间接使用募集资金或银行信贷资金从事该业务的情形。

　　五、会计核算原则

　　公司根据财政部《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37号一金融工具列报》《企业会计准则第39号一公允价值计量》、《企业会计准则第24号一套期保值》等相关规定及其指南，对拟开展的期货与衍生品交易业务进行相应的核算处理，在资产负债表及损益表相关项目中反映。

　　六、主要交易风险

　　由于期货和衍生品交易的特性，业务开展过程中依然会存在一定的风险，主要如下：

　　1、市场风险

　　受国内外经济政策和形势、汇率和利率波动、商品市场波动等多种因素影响，交易标的市场价格产生较大波动时，公司的资金安全、套期保值效果存在一定的不确定性。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入。

　　2、流动性风险

　　交易标的的买入、出售及投资收益的实现受到相应标的价格因素影响，需遵守相应交易结算规则及协议约定，相比于货币资金存在着一定的流动性风险；当公司没有及时补足保证金时，可能会被强制平仓而遭受损失。

　　3、信用风险

　　开展期货和衍生品交易业务存在标的合约到期无法履约造成违约而带来的风险。公司将审慎选择交易对手和衍生产品标的，与具有合法资质的金融机构开展期货和衍生品交易业务，最大程度降低交易对手信用风险。

　　4、操作风险

　　期货和衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，在开展交易时，如操作人员未按规定程序进行交易操作或未能充分理解交易标的信息，将带来操作风险。

　　5、法律风险

　　因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成交易标的合约无法正常执行而给公司带来损失。

　　七、风险管理措施

　　1、制度完善：严格按照公司《衍生品交易业务管理办法》的有关规定，对期货和衍生品交易业务进行决策、授权、执行、风控等。

　　2、专业团队：由公司相关人员组成的工作小组，负责期货和衍生品交易前的风险评估，分析套期保值的有效性，交易的可行性及必要性，负责交易的具体操作办理，当市场发生重大变化时及时上报风险评估变化情况并提出可行的应急止损措施。

　　3、市场分析：在进行期货和衍生品交易前，在多个市场与多种产品之间进行比较分析，选择最适合公司业务背景、流动性强、风险较可控的交易标的开展业务。

　　4、交易管控：充分了解办理期货和衍生品的金融机构的经营资质、实施团队、涉及的交易人员、授权体系，慎重选择信用良好且与公司已建立长期业务往来的金融机构。必要时可聘请专业机构对期货和衍生品的交易模式、交易对手进行分析比较。

　　5、风险预案：预先确定风险应对预案及决策机制，专人负责跟踪期货和衍生品公允价值的变化，及时评估已交易的期货和衍生品的风险敞口变化情况，定期汇报。在市场波动剧烈或风险增大的情况下，增加汇报频次，确保风险预案得以及时启动并执行。

　　6、例行检查：公司内外部审计部门定期或不定期对业务相关交易流程、审批手续、办理记录及账务信息进行核查。

　　7、定期披露：严格按照法律、法规及上海证券交易所的相关规定要求及时完成信息披露工作。

　　八、对上市公司的影响

　　公司开展期货和衍生品套期保值业务是为了提高公司应对商品、汇率、利率等波动风险的能力，更好地规避和防范公司所面临的市场价格波动风险，增强公司财务稳健性。公司已根据相关法律法规的要求制订了《衍生品交易管理办法》，完善了相关内控制度，公司采取的针对性风险控制措施切实可行，能够有效规范交易行为，风险可控，开展以套期保值为目的的期货和衍生品交易业务具有可行性，不存在损害全体股东利益的情形。

　　特此公告。

　　洛阳栾川钼业集团股份有限公司董事会

　　二零二四年一月十九日