本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第四十次会议通知于2023年12月26日以电子邮件方式发出。会议于2023年12月29日以通讯表决方式召开。

　　应出席董事13人，实际出席13人。

　　本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议并通过了以下议案：

　　（一）关于修订《招商证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》的议案

　　同意修订《招商证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》。

　　本议案已经公司第七届董事会审计委员会预审通过。

　　议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的制度详见与本报告同日披露于上海证券交易网站（http://www.sse.com.cn）的《招商证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》。

　　（二）关于修订《招商证券股份有限公司董事会秘书工作规范》的议案

　　同意修订《招商证券股份有限公司董事会秘书工作规范》。

　　议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　（三）关于制定《招商证券股份有限公司董事会决议跟踪落实及后评估制度》的议案

　　同意制定《招商证券股份有限公司董事会决议跟踪落实及后评估制度》。

　　议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　（四）关于修订《洗钱和恐怖融资风险管理办法》的议案

　　同意修订《洗钱和恐怖融资风险管理办法》并更名为《招商证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理办法》。

　　议案表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司

　　董事会

　　2023年12月29日