● 本报记者 昝秀丽
证监会12月29日分别与紫晶存储案四家中介机构签署了承诺认可协议。根据承诺认可协议,紫晶存储案中介机构承诺交纳约12.75亿元承诺金,已赔偿投资者约10.86亿元并整改。
证监会表示,下一步,将持续加大对资本市场违法违规行为的打击力度,运用包括行政执法当事人承诺制度在内的多种执法手段惩戒造假行为,加大投资者保护力度,强化中介机构把关责任,为注册制的行稳致远保驾护航。
交纳承诺金 进行自查整改
公开资料显示,前期,证监会对紫晶存储欺诈发行、信息披露违法违规行为作出了行政处罚,对相关责任人员作出了行政处罚以及市场禁入,并将涉嫌刑事犯罪人员依法及时移送公安机关处理(现检察院已经批捕),对“首恶”进行了严厉惩处,全方位追责。
同时,证监会对中信建投、致同会计师事务所(特殊普通合伙)、容诚会计师事务所(特殊普通合伙)、广东恒益律师事务所四家涉案中介机构开展了相关调查工作。四家中介机构向证监会提出了适用行政执法当事人承诺制度的申请,证监会依法予以受理。
“根据承诺认可协议,四家中介机构分别应当履行以下承诺,以纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响。”证监会指出。
具体来看,一是交纳承诺金。根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》(国务院令第749号)第十四条规定,承诺金数额的确定应当综合考虑当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款、没收违法所得的金额,(下转A03版)