A股证券代码：688385        证券简称：复旦微电    公告编号：2023-067

　　港股证券代码：01385        证券简称：上海复旦

　　上海复旦微电子集团股份有限公司关于股东所持部分股份被司法标记及轮候冻结公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海政本”）不属于上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”、“复旦微电”）的控股股东或第一大股东及其一致行动人， 其股份被司法冻结/司法标记事项不会导致公司无实际控制人的情况发生变化。股东《告知函》显示：截止2023年12月25日，上海政本持有的复旦微电股份被司法冻结/司法标记数量占本公司总股份的4.80%。本次披露的司法标记及轮候冻结事项不会对公司日常经营与管理造成影响。

　　●  《告知函》显示：截止2023年12月25日，上海政本持有本公司39,182,011股，占公司总股本的4.80%；上海政本的一致行动人上海年锦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海年锦”）持有本公司3,632,514股，占公司总股本的0.44%。二者合计持有本公司42,814,525股，合计占公司总股本的5.24%，为持有公司5%以上股份的股东。

　　2023年12月25日，公司收到上海政本、上海年锦以电子方式发来的《关于部分股份被司法标记及轮候冻结的告知函》（简称“《告知函》”），内容如下：

　　一、本次股东持有的上市公司股份被司法标记情况

　　■

　　注1：上述被司法标记/轮候冻结股份涉及的案件案号为（2022）沪0106民初41337号，原告上海鎏衡企业管理中心与被告上海上科科技投资有限公司、章勇、章训、上海政本企业管理咨询有限合伙（合伙企业）等追偿权纠纷一案，案件债权额及执行费用36,492,680.00元。目前，该案件正在审理过程中。

　　注2：上述被轮候冻结的股份涉及的案件案号为（2023）沪0110财保928号，冻结申请人为吴奕，因上海政本尚未收到上海市杨浦区人民法院相关法律文书，案由和案件债权额及执行费用暂不能确定。目前，上海政本正在与相关法院进行沟通，核实具体情况。

　　二、股东股份累计被司法冻结/司法标记情况

　　■

　　三、股东股份被司法冻结/司法标记的影响及风险提示

　　上海政本及其一致行动人上海年锦合计持有本公司5%以上股份，不属于公司的控股股东或第一大股东及其一致行动人，上海政本所持公司股份被司法冻结/司法标记事项不会导致本公司无实际控制人的情况发生变化，亦不会对本公司日常经营与管理造成影响。

　　公司将持续督促有关主体严格按照相关法律法规的要求及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海复旦微电子集团股份有限公司董事会

　　2023年12月26日

　　A股证券代码：688385          证券简称：复旦微电    公告编号：2023-068

　　港股证券代码：01385          证券简称：上海复旦

　　上海复旦微电子集团股份有限公司关于2021年

　　限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期

　　预留授予部分第一个归属期归属结果暨股票

　　上市公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为2,403,900股。

　　本次股票上市流通总数为2,403,900股。

　　●  本次股票上市流通日期为2023年12月28日。

　　上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年12月25日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2021年科创板限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予部分第二个归属期、预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

　　一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

　　（1）2021年9月23日，公司召开第八届董事会第二十六次会议及第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。公司独立非执行董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对公司2021年限制性股票激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。2021年9月24日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了相关公告。

　　（2）2021年9月24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立非执行董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立非执行董事的委托，独立非执行董事王频先生作为征集人就公司2021年度第二次临时股东大会、2021年度第二次A股类别股东大会审议的限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　（3）2021年9月27日至2021年10月9日，公司在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共计12天，公司员工可向公司监事会提出意见，公司职能部门进行解答。截至公示期满，公司监事会未收到对本次拟激励对象提出的异议。2021年10月12日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《上海复旦微电子集团股份有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单公示情况说明及核查意见》。

　　（4）公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2021年10月19日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。

　　（5）2021年11月5日，公司召开2021年第二次临时股东大会、2021年第二次A股类别股东大会及2021年第二次H股类别股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。公司实施本激励计划获得前述股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。2021年11月6日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2021年第二次临时股东大会、2021年第二次A股类别股东大会、2021年第二次H股类别股东大会决议公告》。

　　（6）2021年12月6日，公司召开第八届董事会第三十次会议及第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立非执行董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对该事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（7）2022年10月28日，公司召开第九届董事会第五次会议、第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》及《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立非执行董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对预留授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（8）2022年12月7日，公司召开第九届董事会第六次会议、第九届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立非执行董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。

　　（9）2023年12月19日，公司召开第九届董事会第十二次会议、第九届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》和《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》。公司独立非执行董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对归属名单进行核实并发表了核查意见。

　　二、本次限制性股票归属的基本情况

　　本次限制性股票归属数量：2,403,900股（首次授予部分归属2,100,000股、预留授予部分归属303,900股）。具体如下：

　　（一）2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属情况

　　1、首次授予部分第二个归属期归属的股份数量具体情况如下

　　■

　　注：

　　（1）本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。

　　（2）“已获授限制性股票数量（股）”系本次满足归属条件的激励对象在2021年完成限制性股票授予时的股票数量。

　　（3）“可归属数量（股）”已剔除授予员工中不具备归属资格的员工的第二类限制性股票。

　　2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

　　3、归属人数：522人。

　　（二）2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属情况

　　1、预留授予部分第一个归属期归属的股份数量具体情况如下

　　■

　　注：

　　（1）本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。

　　（2）“已获授限制性股票数量（股）”系本次满足归属条件的激励对象在2021年完成限制性股票授予时的股票数量。

　　（3）“可归属数量（股）”已剔除授予员工中不具备归属资格的员工的第二类限制性股票。

　　2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

　　3、归属人数：79人（其中，32人同时为首次授予部分激励对象）。

　　三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股份变动情况

　　（一）本次归属股票的上市流通日：2023年12月28日

　　（二）本次归属股票的上市流通数量：2,403,900股

　　（三）本次股本变动情况

　　单位：股

　　■

　　四、验资及股份登记情况

　　（一）验资情况

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023年12月19日出具了《上海复旦微电子集团股份有限公司验资报告》（安永华明（2023）验字第70011746_B01号），对公司2021年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。

　　截至2023年12月19日，公司收到的股票出资款情况如下（首次及预留授予归属激励对象存在部分重复人员情形）：

　　1. 符合首次授予部分第二个归属期条件的 522名激励对象以现金形式缴纳的2,100,000股人民币普通股股票出资款，共计人民币37,380,000.00元，其中计入股本人民币210,000.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币37,170,000元。

　　2. 符合预留授予部分第一个归属期条件的79名激励对象以现金形式缴纳的303,900股股人民币普通股股票出资款，共计人民币5,409,420.00元，其中计入股本人民币30,390.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币5,379,030.00元。

　　前次验资的股本金额为人民币81,665,650.00元，业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年12月7日出具《安永华明（2022）验字第60469429_B01号》验资报告。截至2023年12月19日止，变更后的注册资本和累计股本为人民币81,906,040.00元。

　　（二）股份登记情况

　　2023年12月25日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就本公司2021年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期、预留授予部分第一个归属期登记事项出具的《证券变更登记证明》。

　　五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据公司2023年第三季度报告，公司2023年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润650,142,287.19元，基本每股收益为0.80元/股；本次归属后，以归属后总股本819,060,400股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2023年1-9月基本每股收益将相应摊薄。

　　本次归属的第二类限制性股票数量为2,403,900股，占归属前公司总股本的比例为0.29%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　上海复旦微电子集团股份有限公司

　　董事会

　　2023年12月26日