证券代码：000783         证券简称：长江证券  公告编号：2023-072

　　长江证券股份有限公司

　　第十届监事会第六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、长江证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第六次会议通知于2023年12月19日以电子邮件形式送达各位监事。

　　2、本次监事会会议于2023年12月25日以通讯方式召开。

　　3、本次监事会会议应出席监事6人，6位监事亲自出席会议并行使表决权。

　　4、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次监事会会议审议通过了如下议案：

　　《关于修订〈公司监事会议事规则〉的议案》

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字的表决票；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　长江证券股份有限公司监事会

　　二〇二三年十二月二十六日

　　证券代码：000783          证券简称：长江证券     公告编号：2023-071

　　长江证券股份有限公司

　　第十届董事会第九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、长江证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第九次会议通知于2023年12月19日以电子邮件形式送达各位董事。

　　2、本次董事会会议于2023年12月25日以通讯方式召开。

　　3、本次董事会会议应出席董事12人，12位董事亲自出席会议并行使表决权。

　　4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次董事会会议审议通过了如下议案：

　　（一）《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　根据中国证监会、深圳证券交易所、中国证券业协会修订颁布的《上市公司独立董事管理办法（2023年）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作（2023年）》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券公司内部审计指引》等规章制度和监管规定，拟对《公司章程》相关条款进行修订（具体修订内容详见本公告附件）。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（二）《关于修订〈公司股东大会议事规则〉的议案》

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（三）《关于修订〈公司董事会议事规则〉的议案》

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（四）《关于修订〈公司独立董事制度〉的议案》

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　（五）《关于变更董事会发展战略委员会名称暨修订〈公司董事会发展战略委员会工作细则〉的议案》

　　同意公司董事会发展战略委员会更名为董事会战略与ESG委员会,委员会成员保持不变。修订后的《公司董事会战略与ESG委员会工作细则》于2023年12月26日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（六）《关于修订〈公司董事会薪酬与提名委员会工作细则〉的议案》

　　本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议。修订后的《公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》于2023年12月26日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（七）《关于修订〈公司董事会审计委员会工作细则〉的议案》

　　本议案已经董事会审计委员会审议。修订后的《公司董事会审计委员会工作细则》于2023年12月26日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（八）《关于修订〈公司廉洁从业管理制度〉的议案》

　　修订后的《公司廉洁从业管理制度》于2023年12月26日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（九）《关于修订〈公司内部审计制度〉的议案》

　　本议案已经董事会审计委员会审议。修订后的《公司内部审计制度》于2023年12月26日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（十）《关于修订〈公司薪酬福利基本制度〉的议案》

　　本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（十一）《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》

　　详见公司于2023年12月26日发布在巨潮资讯网上的《公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》。

　　表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字的表决票；

　　2、董事会专门委员会会议意见；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　长江证券股份有限公司董事会

　　二〇二三年十二月二十六日

　　附件

　　修订对照表

　　■■

　　■

　　■

　　证券代码：000783        证券简称：长江证券  公告编号：2023-073

　　长江证券股份有限公司关于

　　召开2024年第一次临时股东大会的

　　通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。

　　（二）股东大会的召集人：长江证券股份有限公司（以下简称公司）董事会。公司第十届董事会第九次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间：

　　1、现场会议召开日期和时间：2024年1月12日（星期五）14:30。

　　2、网络投票日期和时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2024年1月12日（星期五）9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2024年1月12日（星期五）9:15至15:00期间的任意时间。

　　（五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

　　（六）会议的股权登记日：2024年1月8日（星期一）。

　　（七）出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。

　　于股权登记日2024年1月8日（星期一）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书模板详见附件1）。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师。

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）会议地点：

　　武汉市江汉区淮海路88号长江证券大厦。

　　二、会议审议事项

　　表一：本次股东大会提案名称及编码

　　■

　　议案4.00为公司第十届监事会第六次会议提交，议案6.00为公司第十届董事会第六次会议和第十届监事会第四次会议共同提交，其余议案均为公司第十届董事会第九次会议提交；议案1.00至4.00为特别决议议案，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。详情请见公司于2023年12月26日在巨潮资讯网披露的《公司2024年第一次临时股东大会会议文件》。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记方式：现场或信函、邮件、传真登记

　　（二）登记时间：2024年1月9日至2024年1月12日

　　（三）登记地点：武汉市江汉区淮海路88号长江证券大厦

　　（四）受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：

　　1.自然人股东：本人有效身份证件；

　　2.代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件及代理投票授权委托书；

　　3.代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）及法定代表人身份证明书；

　　4.法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）及法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）。

　　以信函、邮件或传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身份证明、代理投票授权委托书等原件交给会务人员。

　　代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

　　代理投票授权委托书请见本通知附件1。

　　（五）会务联系方式

　　地址：武汉市江汉区淮海路88号长江证券大厦（邮编：430023）

　　联系人：檀圆、李茹楠

　　联系电话：027-65799896、027-65795782

　　传真：027-85481726

　　（六）会议费用

　　请出席会议的股东或股东代理人按时参加会议，出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

　　（七）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议另行通知。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票的具体操作流程详见附件2。

　　五、备查文件

　　1、公司第十届董事会第六次会议决议公告；

　　2、公司第十届董事会第九次会议决议公告；

　　3、公司第十届监事会第四次会议决议公告；

　　4、公司第十届监事会第六次会议决议公告；

　　5、深交所要求的其他文件。

　　长江证券股份有限公司董事会

　　二〇二三年十二月二十六日

　　附件1：

　　授权委托书

　　兹委托先生（女士）代表本人(或本单位)出席长江证券股份有限公司（以下简称公司）2024年1月12日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2024年第一次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则被委托人可自行决定对该等议案投同意票、反对票或弃权票：

　　■

　　1、委托人身份证号码（附注2）：

　　2、股东账号：持普通股数（附注3）：

　　3、被委托人签名：身份证号码：

　　委托人签署（附注4）：

　　委托日期：年月日本委托书有效期天

　　附注：

　　1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投反对票，则请在“反对”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投弃权票，则请在“弃权”栏内适当地方加上“√”号。多选或未作选择的，则视为无效表决票。

　　2、请填写自然人股东的全名及身份证号；如股东为法人单位，则无须填写本栏。

　　3、请填写股东拟授权委托的股份数目。如未填写，则委托书的授权股份数将被视为该股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的所持有的股数。

　　4、代理投票委托书必须由股东或股东正式书面授权的人签署。如委托股东为法人单位，则本委托书须加盖法人印章。

　　附件2：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码与投票简称：投票代码为“360783”，投票简称为“长江投票”。

　　2、填报表决意见。

　　本次会议审议议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　本次股东大会需要表决的议案事项的提案编码如下表：

　　■

　　3、股东对总议案进行投票，视为对其他所有提案表达相同意见。

　　在股东出现对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2024年1月12日（星期五）9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年1月12日（星期五）9:15至15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。