证券代码：603355        证券简称：莱克电气       公告编号：2023-077

　　债券代码：113659        债券简称：莱克转债

　　莱克电气股份有限公司

　　第六届董事会第六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　莱克电气股份有限公司（以下简称：“公司”）第六届董事会第六次会议于2023年12月5日以邮件形式发出会议通知，并于2023年12月8日在公司会议室以通讯方式召开。本次会议应参加表决董事8名，实际参加表决董事8名，符合召开董事会会议的法定人数。会议由公司董事长倪祖根先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）、审议通过《关于不向下修正“莱克转债”转股价格的议案》

　　鉴于“莱克转债”距离存续届满期尚远（存续的起止日期：2022年10月14日至2028年10月13日），且近期公司股价受宏观经济、市场调整等因素影响较大，未能正确体现公司长远发展的内在价值。公司董事会和管理层综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司的长期发展潜力与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，经公司第六届董事会第六次会议审议通过，公司董事会决定不向下修正“莱克转债”的转股价格，并且在未来6个月内（即2023年12月9日至2024年6月8日），如再次触发“莱克转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。从2024年6月9日起首个交易日重新开始计算，若再次触发“莱克转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“莱克转债”转股价格的向下修正权利。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《莱克电气关于不向下修正“莱克转债”转股价格的公告》。

　　表决结果：6票同意、0票反对，0票弃权。倪祖根先生、王平平先生回避表决。

　　特此公告。

　　莱克电气股份有限公司董事会

　　2023年12月9日

　　证券代码：603355        证券简称：莱克电气       公告编号：2023-078

　　债券代码：113659        债券简称：莱克转债

　　莱克电气股份有限公司关于不向下

　　修正“莱克转债”转股价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●  截至2023年12月8日，莱克电气股份有限公司（以下简称：“公司”）

　　股价已出现任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%之情形，已触发“莱克转债”的转股价格向下修正条款。

　　●  经公司第六届董事会第六次会议审议通过，公司董事会决定不向下修正

　　“莱克转债”的转股价格，并且在未来6个月内（即2023年12月9日至2024年6月8日），如再次触发“莱克转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。从2024年6月9日起首个交易日重新开始计算，若再次触发“莱克转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“莱克转债”转股价格的向下修正权利。

　　一、可转换公司债券的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】2065号）核准，莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月14日公开发行可转换公司债券1,200万张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为120,000万元。本次发行的可转债期限为自发行之日起六年，即2022年10月14日至2028年10月13日。债券票面利率为：第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕307号文同意，可转换公司债券于2022年11月15日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“莱克转债”，债券代码“113659”。

　　公司本次可转债的初始转股价格为34.17元/股，最新转股价格为33.21元/股。

　　转股价格调整的具体情况如下：

　　1、“莱克转债” 初始转股价格为34.17元/股。因2020年限制性股票激励计划首次授予的130,200股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自2022年12月7日起“莱克转债”的转股价格将由原来的34.17元/股调整为34.18元/股。具体内容详见公司于2022年12月6日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-079）。

　　2、因2020年限制性股票激励计划首次授予的174,300股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自2023年2月17日起“莱克转债”的转股价格将由原来的34.18元/股调整为34.19元/股。具体内容详见公司于2023年2月16日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-003）。

　　3、因2020年限制性股票激励计划首次授予的142,800股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自2023年6月27日起“莱克转债”的转股价格将由原来的34.19元/股调整为34.20元/股。具体内容详见公司于2023年6月26日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-037 ）。

　　4、因公司实施2022年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利10.00元（含税），不转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。“莱克转债”的转股价格将由原来的34.20元/股调整为33.20元/股。调整后的“莱克转债”转股价格自2023年7月6日（权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2023年6月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于2022年度利润分配调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-040）。

　　5、因2020年限制性股票激励计划首次授予的127,750股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自2023年10月27日起“莱克转债”的转股价格将由原来的33.20元/股调整为33.21元/股。具体内容详见公司于2023年10月26日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-063）。

　　二、转股价格触发修正条款

　　根据《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

　　三、本次不向下修正“莱克转债”转股价格的具体内容

　　截至2023年12月8日，公司股价已出现任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%之情形，已触发“莱克转债”的转股价格向下修正条款。

　　鉴于“莱克转债”距离存续届满期尚远（存续的起止日期：2022年10月14日至2028年10月13日），且近期公司股价受宏观经济、市场调整等因素影响较大，未能正确体现公司长远发展的内在价值。公司董事会和管理层综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司的长期发展潜力与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，公司于2023年12月8日召开第六届董事会第六次会议，全票审议通过了《关于不向下修正“莱克转债”转股价格的议案》。公司董事会决定本次不向下修正“莱克转债”的转股价格，并且在未来6个月内（即2023年12月9日至2024年6月8日），如再次触发“莱克转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。从2024年6月9日起首个交易日重新开始计算，若再次触发“莱克转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“莱克转债”转股价格的向下修正权利。

　　“莱克转债”转股期限为2023年4月20日至2028年10月13日，目前已进入转股期，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　莱克电气股份有限公司董事会

　　2023年 12 月 9 日