证券代码:002685 证券简称:华东重机 公告编号:2023-086
无锡华东重型机械股份有限公司
关于股东签署《股份转让协议》暨权益变动的提示性公告
信息披露义务人周文元及信息披露义务人重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示:
1.本次股份协议转让事项尚需深圳证券交易所进行合规性确认后方能在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份协议转让过户手续。该事项能否最终实施完成及实施结果尚存在不确定性,敬请投资者注意投资风险。
2.本次权益变动不触及要约收购。
3.本次权益变动不会导致公司实际控制人发生变化。
一、交易概述
无锡华东重型机械股份有限公司(简称“公司”或“华东重机”)于2023年12月7日收到公司股东周文元的通知,周文元于2023年12月5日与重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)签署了《无锡华东重型机械股份有限公司股份转让协议》(以下简称“股份转让协议”)。周文元拟通过协议转让的方式,向重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)转让其持有的华东重机股份50,384,533股,占公司总股本的5.00%。
本次权益变动后,重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)持有华东重机股份50,384,533股,占公司总股本的5.00%。
二、交易各方基本情况
(一)转让方基本情况
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(二)受让方基本情况
截至公告披露之日,信息披露义务人重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)工商登记信息如下:
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鉴于重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)合伙人与重庆时运和谐科技有限公司于2023年12月5日签署了《重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)出资转让协议》,同日,重庆时运和谐科技有限公司、常州国科凌久股权投资合伙企业(有限合伙)、重庆昶驰汽车销售服务有限公司共同签署《重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)合伙协议》,根据前述协议约定重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)合伙人及其认缴出资情况如下:
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截至本公告披露之日,该工商变更手续尚在办理过程中。
截至本说明日,根据上述认缴出资以及庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)提供相关合伙协议情况,重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)穿透后的股权结构如下:
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三、本次权益变动所涉及相关协议的主要内容
周文元(甲方、出让方)与重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)(乙方、受让方)于2023年12月5日签署《无锡华东重型机械股份有限公司股份转让协议》,甲方、乙方合称“双方”,协议主要内容如下:
“第二条交易方案
2.1关于股份转让
甲方同意将其持有的上市公司50,384,533股股份(占上市公司股份总数的5.00%),按照本协议约定的条款和条件转让给乙方;乙方同意根据本协议约定的条款和条件,受让标的股份。
第三条标的股份
3.1 根据本协议约定的条款和条件,出让方向受让方转让50,384,533股上市公司股份,具体转让股份数量和股份比例如下:
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3.2各方理解并同意,乙方根据本协议约定受让标的股份,包含根据适用中国法律规定及标的公司《公司章程》规定的,标的股份对应的所有权利和权益。
3.3各方同意,本协议过渡期上市公司宣布利润分配预案或利润分配方案的,则受让方享有上市公司股份所孳生的现金利润分配所得,股份转让价格不做相应调整。股份交割日及其后,标的股份所对应的上市公司滚存未分配利润由受让方享有。
3.4各方同意,本协议过渡期上市公司发生资本公积或盈余公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股(放弃认购的部分除外)或缩股等事项的,则本协议约定的股份转让数量及每股价格作相应调整,但本协议约定的股份转让价款合计金额不发生变化。
3.5各方同意,如本协议签署前上市公司已宣布利润分配预案或利润分配方案的,则出让方享有标的股份所孳生的利润分配所得,标的股份的转让价格不做相应调整。标的股份过户日及其后,标的股份所对应的上市公司滚存未分配利润由受让方享有。
第四条股份转让价款的支付
4.1 股份转让价款
(1)本次转让价格的确定系依据本协议签署日前一交易日公开市场收盘价作为定价基础,按照深圳证券交易所关于流通股协议转让的规范指引的要求,并经交易各方协商一致确定。经协商,本次股份转让的交易价格为人民币4.20元/股,本次股份转让的交易合计金额为人民币211,615,038.60元(大写:贰亿壹仟壹佰陆拾壹万伍仟零叁拾捌元陆角)。股份转让的税费由各方按照法律、法规之规定各自承担。出让方中各方的转让价款情况如下:
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4.2股份转让价款的支付
关于股份转让款的支付,各方一致同意:
(1)在本协议签署之日起的5个工作日内,乙方向甲方支付股份转让价款人民币20,000,000元(大写:人民币贰仟万圆整)。
(2)在本次股份转让过户登记完成之日起的30个自然日内,(含前一项付款在内)乙方向甲方支付本次股份转让价款的30%,即人民币63,484,511.58 元(大写:人民币陆仟叁佰肆拾捌万肆仟伍佰壹拾壹元伍角捌分)。
(3)在本次股份转让过户登记完成之日起的6个月内,乙方应向甲方支付完成全部股权转让款,即合计人民币211,615,038.60元(大写:贰亿壹仟壹佰陆拾壹万伍仟零叁拾捌元陆角)。
第五条各方的权利义务
5.1 甲方的权利和义务
(1)甲方有权根据本协议的约定取得本次转让价款。
(2)甲方应当协助和配合上市公司做好有关股份转让的信息披露工作。
(3)甲方应当依法履行有关本次股份转让的内部决策程序(如需)。
(4)本协议签署后,甲方应当按照本协议的约定申请转让标的股份并协助受让方至登记结算公司办理过户登记。
5.2 乙方的权利和义务
(1)乙方应当就本次股份转让及相关文件的签署依法履行内部决策程序(如需)、外部主管部门的审批或备案程序(如有)。
(2)本次股份转让完成后,乙方即享有上市公司的公司章程所规定的股东权利和义务。
(3)乙方应当根据本协议约定向出让方支付本次转让价款。
(4)乙方应当协助和配合上市公司做好有关股份转让的信息披露工作。
(5)乙方应当于本协议签署前按照相关监管要求向上市公司出具有关避免和解除同业竞争的书面承诺函(如需)。
第六条交割条件
各方确认,本次交易在满足如下全部条件后方可实施交割,具体如下:
6.1 各方已履行并通过其内部决策程序,包括但不限于董事会、股东(大)会的批准(若需)。
6.2 深圳证券交易所已完成对转让双方提交的材料完备性审核,并出具上市公司股份协议转让确认书,对本次股份转让事项予以确认。
6.3 股权转让款的支付达到本协议4.2条的相关约定。
第七条协议的生效、变更与终止
7.1 本协议经双方或其法定代表人或授权代表签署、加盖公章(法人单位)后并生效。
7.2 协议于下列情形之一发生当日予以解除,甲方将已收取的款项返还给乙方(如有):
(1)经双方协商一致解除本协议。
(2)由于不可抗力(是指不能预见、不可避免且无法克服的事件,包括但不限于地震、塌方、洪水、台风等自然灾害以及火灾、爆炸、战争等事件,具体按照《中华人民共和国民法典》的相关规定执行)而不能实施本协议。
(3)本次股权转让未获得相关部门审批通过,包括但不限于未获得证券交易所或证券登记结算机构核准通过。”
四、本次权益变动前后的持股情况
(一)本次权益变动前后转让方及其一致行动人的持股情况
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(二)本次权益变动前后受让方及其一致行动人的持股情况
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五、本次权益变动的影响
本次权益变动不会导致公司实际控制人发生变化。
六、其他相关说明
1.重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)已出具承诺:自本次股份转让过户登记完成之日起六个月内不以任何方式减持其持有的华东重机股票,包括承诺期间该部分股份因资本公积转增、派送股票红利、配股、增发等事项产生的新增股份。
2.本次权益变动符合《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定,不存在因本次权益变动而违反尚在履行承诺的情形。
3.根据《证券法》《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的要求,信息披露义务人分别编制了《简式权益变动报告书》,相关内容详见公司同日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《简式权益变动报告书》。
4.本次协议转让尚需深圳证券交易所进行合规性确认后方能在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理过户手续,相关事项尚存在不确定性,敬请广大投资者注意投资风险。
七、备查文件
1.《无锡华东重型机械股份有限公司股份转让协议》;
2.周文元出具的《简式权益变动报告书》;
3.重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)出具的《简式权益变动报告书》;
4.周文元出具的《告知函》。
特此公告。
无锡华东重型机械股份有限公司
董事会
2023年12月9日
无锡华东重型机械股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称:无锡华东重型机械股份有限公司
股票上市地点:深圳证券交易所
股票简称:华东重机
股票代码:002685
信息披露义务人:重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)
住所:重庆市江北区观音桥街道建新北路9号第30层
通讯地址:重庆市江北区观音桥街道建新北路9号第30层
股份变动性质:股份增加
签署日期:二〇二三年十二月七日
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依照《上市公司收购管理办法》及相关法规的规定编制报送简式权益变动报告书披露相关信息。
二、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号-权益变动报告书》及其他相关法律、法规和部门规章的有关规定编写。
三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。
四、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定,本报告书已全面披露信息披露人在无锡华东重型机械股份有限公司(以下简称“华东重机”“上市公司”)拥有权益的股份。截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在上市公司拥有权益。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的,除信息披露义务人外,没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
第一节释义
若非另有说明,以下简称在本报告书中的含义如下:
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第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
截至本报告书签署之日,信息披露义务人重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)工商登记信息如下:
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鉴于信息披露义务人合伙人与重庆时运和谐科技有限公司于2023年12月5日签署了《重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)出资转让协议》,同日,重庆时运和谐科技有限公司、常州国科凌久股权投资合伙企业(有限合伙)、重庆昶驰汽车销售服务有限公司共同签署《重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)合伙协议》,根据前述协议约定,信息披露义务人合伙人及其认缴出资情况如下:
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截至本报告书签署之日,该工商变更手续尚在办理过程中。
截至本报告书签署日,根据上述认缴出资以及庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)提供相关合伙协议情况,重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)穿透后的股权结构如下:
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二、信息披露义务人执行事务合伙人委派代表情况
根据前述信息披露义务人合伙协议,经执行事务合伙人重庆时运和谐科技有限公司委派,信息披露义务人执行事务合伙人委派代表情况如下:
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三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署日,信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
第三节本次权益变动目的及持股计划
一、本次权益变动的目的
信息披露义务人出于自身情况及看好上市公司长远发展考虑,通过本次权益变动,进行资产的合理优化配置。
二、信息披露义务人未来12个月增、减持上市公司股份计划
信息披露义务人已出具承诺:自本次股份转让过户登记完成之日起六个月内不以任何方式减持其持有的华东重机股票,包括承诺期间该部分股份因资本公积转增、派送股票红利、配股、增发等事项产生的新增股份。
截至本报告书签署之日,除本次权益变动外,信息披露义务人在遵守现行有效的法规制度、已出具的承诺前提下,不排除在未来12个月内增加或减少公司股份的可能性,若未来发生相关权益变动事项,信息披露义务人将按照法律法规的规定及时履行信息披露义务。
第四节本次权益变动方式
一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况
本次权益变动前,信息披露义务人未持有上市公司的股票;本次权益变动后,信息披露义务人将持有上市公司股份50,384,533股,占公司总股本的5.00%。
本次权益变动完成前后,信息披露义务人持有上市公司股份的情况如下:
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二、本次权益变动方式
(一)权益变动方式
本次权益变动的方式为协议转让,重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)通过协议转让方式受让周文元持有的华东重机股份50,384,533股,占公司总股本的5.00%。
(二)资金来源
信息披露义务人本次增持上市公司股票的资金来源为自筹资金。
三、本次权益变动相关协议的主要内容
周文元(甲方、出让方)与重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)(乙方、受让方)于2023年12月5日签署《无锡华东重型机械股份有限公司股份转让协议》,甲方、乙方合称“双方”,协议主要内容如下:
“第二条交易方案
2.1关于股份转让
甲方同意将其持有的上市公司50,384,533股股份(占上市公司股份总数的5.00%),按照本协议约定的条款和条件转让给乙方;乙方同意根据本协议约定的条款和条件,受让标的股份。
第三条标的股份
3.1 根据本协议约定的条款和条件,出让方向受让方转让50,384,533股上市公司股份,具体转让股份数量和股份比例如下:
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3.2各方理解并同意,乙方根据本协议约定受让标的股份,包含根据适用中国法律规定及标的公司《公司章程》规定的,标的股份对应的所有权利和权益。
3.3各方同意,本协议过渡期上市公司宣布利润分配预案或利润分配方案的,则受让方享有上市公司股份所孳生的现金利润分配所得,股份转让价格不做相应调整。股份交割日及其后,标的股份所对应的上市公司滚存未分配利润由受让方享有。
3.4各方同意,本协议过渡期上市公司发生资本公积或盈余公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股(放弃认购的部分除外)或缩股等事项的,则本协议约定的股份转让数量及每股价格作相应调整,但本协议约定的股份转让价款合计金额不发生变化。
3.5各方同意,如本协议签署前上市公司已宣布利润分配预案或利润分配方案的,则出让方享有标的股份所孳生的利润分配所得,标的股份的转让价格不做相应调整。标的股份过户日及其后,标的股份所对应的上市公司滚存未分配利润由受让方享有。
第四条股份转让价款的支付
4.1 股份转让价款
(1)本次转让价格的确定系依据本协议签署日前一交易日公开市场收盘价作为定价基础,按照深圳证券交易所关于流通股协议转让的规范指引的要求,并经交易各方协商一致确定。经协商,本次股份转让的交易价格为人民币4.20元/股,本次股份转让的交易合计金额为人民币211,615,038.60元(大写:贰亿壹仟壹佰陆拾壹万伍仟零叁拾捌元陆角)。股份转让的税费由各方按照法律、法规之规定各自承担。出让方中各方的转让价款情况如下:
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4.2股份转让价款的支付
关于股份转让款的支付,各方一致同意:
(1)在本协议签署之日起的5个工作日内,乙方向甲方支付股份转让价款人民币20,000,000元(大写:人民币贰仟万圆整)。
(2)在本次股份转让过户登记完成之日起的30个自然日内,(含前一项付款在内)乙方向甲方支付本次股份转让价款的30%,即人民币63,484,511.58 元(大写:人民币陆仟叁佰肆拾捌万肆仟伍佰壹拾壹元伍角捌分)。
(3)在本次股份转让过户登记完成之日起的6个月内,乙方应向甲方支付完成全部股权转让款,即合计人民币211,615,038.60元(大写:贰亿壹仟壹佰陆拾壹万伍仟零叁拾捌元陆角)。
第五条各方的权利义务
5.1 甲方的权利和义务
(1)甲方有权根据本协议的约定取得本次转让价款。
(2)甲方应当协助和配合上市公司做好有关股份转让的信息披露工作。
(3)甲方应当依法履行有关本次股份转让的内部决策程序(如需)。
(4)本协议签署后,甲方应当按照本协议的约定申请转让标的股份并协助受让方至登记结算公司办理过户登记。
5.2 乙方的权利和义务
(1)乙方应当就本次股份转让及相关文件的签署依法履行内部决策程序(如需)、外部主管部门的审批或备案程序(如有)。
(2)本次股份转让完成后,乙方即享有上市公司的公司章程所规定的股东权利和义务。
(3)乙方应当根据本协议约定向出让方支付本次转让价款。
(4)乙方应当协助和配合上市公司做好有关股份转让的信息披露工作。
(5)乙方应当于本协议签署前按照相关监管要求向上市公司出具有关避免和解除同业竞争的书面承诺函(如需)。
第六条交割条件
各方确认,本次交易在满足如下全部条件后方可实施交割,具体如下:
6.1 各方已履行并通过其内部决策程序,包括但不限于董事会、股东(大)会的批准(若需)。
6.2 深圳证券交易所已完成对转让双方提交的材料完备性审核,并出具上市公司股份协议转让确认书,对本次股份转让事项予以确认。
6.3 股权转让款的支付达到本协议4.2条的相关约定。
第七条协议的生效、变更与终止
7.1 本协议经双方或其法定代表人或授权代表签署、加盖公章(法人单位)后并生效。
7.2 协议于下列情形之一发生当日予以解除,甲方将已收取的款项返还给乙方(如有):
(1)经双方协商一致解除本协议。
(2)由于不可抗力(是指不能预见、不可避免且无法克服的事件,包括但不限于地震、塌方、洪水、台风等自然灾害以及火灾、爆炸、战争等事件,具体按照《中华人民共和国民法典》的相关规定执行)而不能实施本协议。
(3)本次股权转让未获得相关部门审批通过,包括但不限于未获得证券交易所或证券登记结算机构核准通过。”
四、本次权益变动标的股份的限制情况
截至本报告书签署之日,本次权益变动标的股份均为无限售条件流通股。
五、尚待履行的程序
本次权益变动中协议转让尚需提交深圳证券交易所进行合规性审核,并在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理协议转让相关过户手续。
第五节前六个月内买卖上市公司股票的情况
截至本报告书签署之日前6个月内,信息披露义务人不存在买卖华东重机股票的情况。
第六节其他重大事项
一、其他应披露的事项
(一)信息披露义务人不存在《公司法》第一百四十八条规定之情形;最近3年内不存在有证券市场不良诚信记录之情形。
(二)截至本报告书签署之日,除前述已经披露的内容外,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露,不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
二、信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
第七节备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人营业执照;
2、《无锡华东重型机械股份有限公司股份转让协议》;
3、信息披露义务人签署的本报告书文本;
4、中国证监会及深圳证券交易所要求的其他材料。
二、备查文件置备地点
上市公司董事会秘书办公室。
附表
简式权益变动报告书
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填表说明: 1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况,选择 “否”的,必须在栏目中加备注予以说明;2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况; 3、需要加注说明的,可在栏目中注明并填写;4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的,可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人声明
本信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载,误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人名称:重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)
日期:2023年12月7日
信息披露义务人名称:重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)
日期:2023年12月7日
无锡华东重型机械股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称:无锡华东重型机械股份有限公司
股票上市地点:深圳证券交易所
股票简称:华东重机
股票代码:002685
信息披露义务人:周文元
住所:广东省东莞市桥头镇中兴路正丰豪苑
通讯地址:广东省东莞市桥头镇中兴路正丰豪苑
股份变动性质:股份减少
签署日期:二〇二三年十二月七日
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依照《上市公司收购管理办法》及相关法规的规定编制报送简式权益变动报告书披露相关信息。
二、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号一一权益变动报告书》及其他相关法律、法规和部门规章的有关规定编写。
三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。
四、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定,本报告书已全面披露信息披露人在无锡华东重型机械股份有限公司(以下简称“华东重机”“上市公司”)拥有权益的股份。截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在上市公司拥有权益。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的,除信息披露义务人外,没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
第一节释义
若非另有说明,以下简称在本报告书中的含义如下:
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第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
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二、截至报告书签署日,信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署日,信息披露义务人除直接持有华东重机股份外,不存在在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
第三节本次权益变动目的及持股计划
一、本次权益变动的目的
信息披露义务人基于自身规划及资金需求,包括但不限于用于支付收购广东润星科技有限公司100%股权涉及的相关资金支出,拟以协议转让的方式向重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)转让其持有的华东重机50,384,533股股份,信息披露义务人控制的广东元元科技有限公司收购广东润星科技有限公司100%股权的相关安排详见上市公司于2023年12月6日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《重大资产出售暨关联交易报告书(草案)》。
二、信息披露义务人未来12个月增、减持上市公司股份计划
信息披露义务人在未来12个月内有减持上市公司股份的意向,若发生相关权益变动事项,信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
第四节本次权益变动方式
一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况
本次权益变动前,信息披露义务人持有上市公司股份133,633,257股(无表决权股份),占公司总股本的13.26%。本次权益变动完成前后,信息披露义务人持有上市公司股份的情况如下:
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二、本次权益变动方式
本次权益变动的方式为协议转让,周文元通过协议转让方式减持华东重机50,384,533股股份,占公司总股本的5.00%。
三、本次权益变动相关协议的主要内容
周文元(甲方、出让方)与重庆和谐志成企业管理合伙企业(有限合伙)(乙方、受让方)于2023年12月5日签署《无锡华东重型机械股份有限公司股份转让协议》,甲方、乙方合称“双方”,协议主要内容如下:
“第二条交易方案
2.1关于股份转让
甲方同意将其持有的上市公司50,384,533股股份(占上市公司股份总数的5.00%),按照本协议约定的条款和条件转让给乙方;乙方同意根据本协议约定的条款和条件,受让标的股份。
第三条标的股份
3.1 根据本协议约定的条款和条件,出让方向受让方转让50,384,533股上市公司股份,具体转让股份数量和股份比例如下:
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3.2各方理解并同意,乙方根据本协议约定受让标的股份,包含根据适用中国法律规定及标的公司《公司章程》规定的,标的股份对应的所有权利和权益。
3.3各方同意,本协议过渡期上市公司宣布利润分配预案或利润分配方案的,则受让方享有上市公司股份所孳生的现金利润分配所得,股份转让价格不做相应调整。股份交割日及其后,标的股份所对应的上市公司滚存未分配利润由受让方享有。
3.4各方同意,本协议过渡期上市公司发生资本公积或盈余公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股(放弃认购的部分除外)或缩股等事项的,则本协议约定的股份转让数量及每股价格作相应调整,但本协议约定的股份转让价款合计金额不发生变化。
3.5各方同意,如本协议签署前上市公司已宣布利润分配预案或利润分配方案的,则出让方享有标的股份所孳生的利润分配所得,标的股份的转让价格不做相应调整。标的股份过户日及其后,标的股份所对应的上市公司滚存未分配利润由受让方享有。
第四条股份转让价款的支付
4.1 股份转让价款
(1)本次转让价格的确定系依据本协议签署日前一交易日公开市场收盘价作为定价基础,按照深圳证券交易所关于流通股协议转让的规范指引的要求,并经交易各方协商一致确定。经协商,本次股份转让的交易价格为人民币4.20元/股,本次股份转让的交易合计金额为人民币211,615,038.60元(大写:贰亿壹仟壹佰陆拾壹万伍仟零叁拾捌元陆角)。股份转让的税费由各方按照法律、法规之规定各自承担。出让方中各方的转让价款情况如下:
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4.2股份转让价款的支付
关于股份转让款的支付,各方一致同意:
(1)在本协议签署之日起的5个工作日内,乙方向甲方支付股份转让价款人民币20,000,000元(大写:人民币贰仟万圆整)。
(2)在本次股份转让过户登记完成之日起的30个自然日内,(含前一项付款在内)乙方向甲方支付本次股份转让价款的30%,即人民币63,484,511.58 元(大写:人民币陆仟叁佰肆拾捌万肆仟伍佰壹拾壹元伍角捌分)。
(3)在本次股份转让过户登记完成之日起的6个月内,乙方应向甲方支付完成全部股权转让款,即合计人民币211,615,038.60元(大写:贰亿壹仟壹佰陆拾壹万伍仟零叁拾捌元陆角)。
第五条各方的权利义务
5.1 甲方的权利和义务
(1)甲方有权根据本协议的约定取得本次转让价款。
(2)甲方应当协助和配合上市公司做好有关股份转让的信息披露工作。
(3)甲方应当依法履行有关本次股份转让的内部决策程序(如需)。
(4)本协议签署后,甲方应当按照本协议的约定申请转让标的股份并协助受让方至登记结算公司办理过户登记。
5.2 乙方的权利和义务
(1)乙方应当就本次股份转让及相关文件的签署依法履行内部决策程序(如需)、外部主管部门的审批或备案程序(如有)。
(2)本次股份转让完成后,乙方即享有上市公司的公司章程所规定的股东权利和义务。
(3)乙方应当根据本协议约定向出让方支付本次转让价款。
(4)乙方应当协助和配合上市公司做好有关股份转让的信息披露工作。
(5)乙方应当于本协议签署前按照相关监管要求向上市公司出具有关避免和解除同业竞争的书面承诺函(如需)。
第六条交割条件
各方确认,本次交易在满足如下全部条件后方可实施交割,具体如下:
6.1 各方已履行并通过其内部决策程序,包括但不限于董事会、股东(大)会的批准(若需)。
6.2 深圳证券交易所已完成对转让双方提交的材料完备性审核,并出具上市公司股份协议转让确认书,对本次股份转让事项予以确认。
6.3 股权转让款的支付达到本协议4.2条的相关约定。
第七条协议的生效、变更与终止
7.1 本协议经双方或其法定代表人或授权代表签署、加盖公章(法人单位)后并生效。
7.2 协议于下列情形之一发生当日予以解除,甲方将已收取的款项返还给乙方(如有):
(1)经双方协商一致解除本协议。
(2)由于不可抗力(是指不能预见、不可避免且无法克服的事件,包括但不限于地震、塌方、洪水、台风等自然灾害以及火灾、爆炸、战争等事件,具体按照《中华人民共和国民法典》的相关规定执行)而不能实施本协议。
(3)本次股权转让未获得相关部门审批通过,包括但不限于未获得证券交易所或证券登记结算机构核准通过。”
四、本次权益变动标的股份的限制情况
截至本报告书签署日,本次权益变动标的股份均为无限售条件流通股。
五、尚待履行的程序
本次权益变动相关协议转让尚需提交深圳证券交易所进行合规性审核,并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理协议转让相关过户手续。
第五节前六个月内买卖上市公司股票的情况
截至本报告书签署之日前6个月内,信息披露义务人不存在买卖华东重机股票的情况。
第六节其他重大事项
一、其他应披露的事项
(一)信息披露义务人不存在《公司法》第一百四十八条规定之情形;最近3年内不存在有证券市场不良诚信记录之情形。
(二)截至本报告书签署之日,除前述已经披露的内容外,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露,不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
二、信息披露义务人声明
信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
第七节备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人身份证明文件;
2、《无锡华东重型机械股份有限公司股份转让协议》;
3、信息披露义务人签署的本报告书文本;
4、中国证监会及深圳证券交易所要求的其他材料。
二、备查文件置备地点
上市公司董事会秘书办公室。
附表
简式权益变动报告书
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填表说明:1、存在对照表所列事项的按“是”或“否”填写核对情况,选择“否”的,必须在栏目中加备注予以说明;2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况;3、需要加注说明的,可在栏目中注明并填写;4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的,可以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
信息披露义务人声明
本信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载,误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人:周文元
日期:2023年12月7日
信息披露义务人:周文元
日期:2023年12月7日