证券代码：002053            证券简称：云南能投             公告编号：2023-163

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2023年第十二次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2023年第十二次临时会议于2023年11月27日以书面及邮件形式通知全体董事，于2023年11月29日上午10:00时在公司四楼会议室召开。会议应出席董事8人，实出席董事8人。会议由公司董事长周满富先生主持，公司全体监事及部分高级管理人员列席本次会议。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）会议以8票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于提名公司第七届董事会非独立董事候选人的议案》。

　　鉴于张则开女士因工作变动原因已辞去公司董事、财务总监职务，为保证公司董事会正常运作，经公司董事会三分之二以上董事提名并经董事会提名委员会审核，公司董事会同意向公司股东大会提名刘希芬女士为公司第七届董事会非独立董事候选人。

　　（二）会议以8票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于提请聘任公司财务总监的议案》。

　　根据工作需要，经公司总经理提名并经公司董事会审计委员会及提名委员会审核，同意聘任刘希芬女士为公司财务总监，任期自本次董事会决议通过之日起至第七届董事会任期届满之日止。

　　《关于提名公司第七届董事会非独立董事候选人暨聘任公司财务总监的公告》（公告编号：2023-164）详见2023年11月30日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司独立董事对本次提名非独立董事候选人及聘任公司高级管理人员事项发表了同意的独立意见，详见2023年11月30日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（三）会议以8票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于清算注销部分全资孙公司的议案》。

　　为扎实推进瘦身健体，压缩管理层级、减少法人户数，进一步提高资源配置效率，助推公司高质量发展，同意全资孙公司云南省盐业孟连有限公司、云南省盐业景东有限公司、云南省盐业罗平有限公司、云南省盐业东川有限公司、云南省盐业禄丰有限公司、云南省盐业洱源有限公司及云南省盐业开远有限公司终止经营活动，并依据相关法律法规的要求对其进行清算注销。

　　《关于清算注销部分全资孙公司的公告》（公告编号：2023-165）详见2023年11月30日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（四）经全体非关联董事记名投票表决，以6票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于放弃优先购买权暨关联交易的议案》。

　　公司持股比例为52.51%的控股子公司云南省天然气有限公司（以下简称“天然气公司”）的股东云南云能创益股权投资基金合伙企业（有限合伙）拟以非公开协议转让方式向云南能投资本投资有限公司转让其持有的天然气公司47.49%股权，交易价格根据备案后的资产评估结果确定。综合公司发展战略规划和实际经营情况、财务状况等诸多因素，为确保公司“十四五”战略规划的顺利推进和财务稳健，同意公司放弃上述股权转让的优先购买权。

　　关联董事张万聪、滕卫恒对本议案回避表决。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　《关于放弃优先购买权暨关联交易的公告》（公告编号：2023-166）详见2023年11月30日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司独立董事对该事项发表了同意的事前认可与独立意见，保荐机构出具了核查意见，详见2023年11月30日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（五）会议以8票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2023年第九次临时股东大会的议案》。

　　《关于召开2023年第九次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-167）详见2023年11月30日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1.公司董事会2023年第十二次临时会议决议；

　　2.独立董事关于放弃优先购买权暨关联交易的事前认可；

　　3.独立董事关于公司董事会2023年第十二次临时会议相关事项的独立意见；

　　4.中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公司放弃优先购买权暨关联交易的核查意见。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2023年11月30日

　　证券代码：002053          证券简称：云南能投          公告编号：2023-166

　　云南能源投资股份有限公司

　　关于放弃优先购买权暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、放弃优先购买权暨关联交易概述

　　云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）持股比例为52.51%的控股子公司云南省天然气有限公司（以下简称“天然气公司”）的股东云南云能创益股权投资基金合伙企业（有限合伙）拟以非公开协议转让方式向云南能投资本投资有限公司（以下简称“云能资本”）转让其持有的天然气公司47.49%股权，交易价格根据备案后的资产评估结果确定。公司作为天然气公司的股东，拟放弃上述股权转让的优先购买权。

　　上述股权转让方云南云能创益股权投资基金合伙企业（有限合伙）的普通合伙人深圳云能基金管理有限公司及有限合伙人云南能投股权投资基金合伙企业（有限合伙）同受公司控股股东云南省能源投资集团有限公司（以下简称“能投集团”）控制；上述股权受让方云能资本为公司控股股东能投集团的全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司放弃上述股权的优先购买权，构成关联交易。

　　2023年11月29日，公司董事会2023年第十二次临时会议全体非关联董事投票表决，以6票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于放弃优先购买权暨关联交易的议案》。综合公司发展战略规划和实际经营情况、财务状况等诸多因素，为确保公司“十四五”战略规划的顺利推进和财务稳健，同意公司放弃上述股权转让的优先购买权。关联董事张万聪、滕卫恒对本议案回避表决。公司独立董事对本次关联交易发表了同意的事前认可及独立意见。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，本次放弃优先购买权暨关联交易事项尚需提交公司股东大会审议。能投集团及其一致行动人云南能投新能源投资开发有限公司届时将对本议案回避表决。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。

　　二、关联方基本情况

　　（一）转让方基本情况

　　1、基本情况

　　名称：云南云能创益股权投资基金合伙企业（有限合伙）

　　统一社会信用代码：91530602MA6P80645L

　　类型：有限合伙企业

　　执行事务合伙人：深圳云能基金管理有限公司

　　成立日期：2019年12月07日

　　出资额：100100万人民币

　　主要经营场所：云南省昭通市昭阳区迎宾大道11幢1层50号商铺（远大广场）

　　经营范围：从事对未上市企业的股权投资，对上市公司非公开发行股票的投资及相关咨询服务（未按规定在中国证券投资基金业协会登记备案的，不得从事与私募基金相关的业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、出资情况

　　■

　　注：1 已更名为“中央企业乡村产业投资基金股份有限公司”；

　　2 已更名为“欠发达地区产业发展基金有限公司” 。

　　3、关联关系说明

　　云南云能创益股权投资基金合伙企业（有限合伙）的普通合伙人深圳云能基金管理有限公司及有限合伙人云南能投股权投资基金合伙企业（有限合伙）同受公司控股股东能投集团控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，云南云能创益股权投资基金合伙企业（有限合伙）为公司的关联方。

　　4、经查询，截至本公告披露日，云南云能创益股权投资基金合伙企业（有限合伙）不属于失信被执行人。

　　（二）受让方基本情况

　　1、基本情况

　　企业名称：云南能投资本投资有限公司

　　统一社会信用代码：91530100072479647Y

　　企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

　　成立日期：2013年7月16日

　　法定代表人：李湘

　　注册地址：云南省昆明市高新技术产业开发区孵化器管理中心二环西路220号云南软件园（高新区产业研发基地）基地B座第5楼524-4-268号

　　注册资本：569,264万元

　　经营范围：利用符合监管要求的资金开展股权、债权投资及管理；受托非金融类资产管理；商务信息咨询；电子商务技术咨询；供应链管理；网站建设；供应链技术开发、技术服务；供应链数据处理；计算机信息系统集成及综合服务；国内贸易、物资供销（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　股东情况：能投集团持有云能资本100%股权。

　　2、历史沿革、主要业务发展及财务数据

　　云能资本成立于2013年7月，注册资本56.93亿元，是能投集团全资设立的专业投资公司。云能资本作为能投集团下属的金融战略平台，是能投集团金融板块战略布局的重要载体，结合能投集团对云能资本“强协同、重耦合、引头部、孵新生”的功能定位，围绕能投集团8+X行业，致力成为一家专注于绿色能源领域投资并具有区域竞争力和影响力的产业资本平台。

　　云能资本最近一年及一期简要财务数据如下：

　　单位：万元

　　■

　　3、关联关系说明

　　云能资本为公司控股股东能投集团的全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，云能资本为公司的关联方。

　　4、经查询，截至本公告日，云能资本不属于失信被执行人。

　　三、关联交易标的基本情况

　　（一）基本情况

　　名称：云南省天然气有限公司

　　统一社会信用代码：915301020594879255

　　类型：其他有限责任公司

　　法定代表人：李念锋

　　注册资本：壹拾玖亿零肆佰伍拾壹万叁仟伍佰元整

　　成立日期：2013年01月08日

　　营业期限：2013年01月08日至2063年01月07日

　　住所：云南省昆明市五华区学府路690号金鼎科技园内二号平台B1栋4楼410

　　经营范围：天然气项目的开发；天然气项目的建设；天然气的销售；燃料油M100、燃料油280、燃料油380（成品油除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　股权结构：公司持有52.51%的股权，云能创益股权投资基金持有47.49%的股权。

　　天然气公司的股权不存在抵押、质押或者其他第三人权利，不存在重大争议、诉讼或仲裁事项，不存在查封、冻结等司法措施。经查询，截至本公告日，天然气公司不属于失信被执行人。

　　（二）历史沿革、主要业务发展情况及主要财务数据

　　云南省天然气有限公司原名云南能投天然气产业发展有限公司，2016年5月31日公司与云南省能源投资集团有限公司完成重大资产置换，云南能投天然气产业发展有限公司成为公司的全资子公司。根据《云南省人民政府关于同意组建云南省天然气有限公司的批复》（云政复〔2016〕55号），云南能投天然气产业发展有限公司于2016年10月27日将其名称变更为云南省天然气有限公司。云南省天然气有限公司作为云南省天然气资源调控平台，负责推进全省天然气基础设施投资开发、市场推广、产业培育等工作。

　　根据公司董事会2019年第十次临时会议、公司2019年第五次临时股东大会决议，天然气公司于2019年12月27日通过增资扩股方式引入云南云能创益股权投资基金合伙企业（有限合伙）完成增资扩股。天然气公司在昆明、昭通、曲靖、红河、玉溪、大理、楚雄、文山等各州市以及滇中产业新区重点开展了天然气支（专）线管道、应急气源储备中心等项目建设，已建成通气及具备通气条件支线管道合计727KM。

　　符合《证券法》规定的审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对天然气公司的财务报表进行了审计，并以2023年10月31日为基准日出具了标准无保留意见的审计报告（众环云审字(2023)01789号）。天然气公司主要财务指标如下表：

　　单位：万元

　　■

　　四、关联交易的定价政策及定价依据

　　根据符合《证券法》规定的评估机构北京亚超资产评估有限公司出具的评估报告（北京亚超评报字（2023）第A240号），云南云能创益股权投资基金合伙企业（有限合伙）持有的天然气公司47.49%股权评估价值为90,095.69万元。云南云能创益股权投资基金合伙企业（有限合伙）拟通过非公开协议转让方式向云能资本转让其持有的天然气公司47.49%股权，交易价格根据备案后的资产评估结果确定。

　　五、放弃优先购买权的原因及对公司的影响

　　根据公司“十四五”战略规划，公司“十四五”以新能源为发展核心和重点，公司将集中资源重点发展新能源业务，综合考虑公司财务状况、经营发展、天然气公司项目建设及业务发展的资金需求等诸多因素，为确保公司“十四五”战略规划的顺利推进和财务稳健，公司拟放弃本次股权转让的优先购买权。

　　公司本次放弃优先购买权，是综合公司发展战略规划和实际经营情况、财务状况等诸多因素，交易完成后公司对天然气公司持股比例不变，未改变公司合并报表范围，对公司持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，对公司经营的独立性不构成影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　六、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

　　2023年初至本公告日，公司与该关联人（包含受同一主体控制或相互存在控制关系的其他关联人）累计已发生的各类关联交易的总金额为20,267.83万元。

　　七、独立董事过半数同意意见

　　（一）独立董事事前认可

　　公司本次放弃优先购买权暨关联交易事项，公司事前向我们提交了相关资料，我们进行了事前审查，我们认为公司本次放弃优先购买权暨关联交易，符合有关法律、法规及公司章程的规定，综合考虑了公司发展战略规划和实际经营情况、财务状况等诸多因素，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　我们同意公司本次放弃优先购买权暨关联交易事项，并同意将该议案提交公司董事会2023年第十二次临时会议审议，关联董事在审议该议案时应履行回避表决程序。

　　（二）独立董事独立意见

　　公司本次放弃优先购买权暨关联交易事项，符合有关法律、法规及公司章程的规定，综合考虑了公司发展战略规划和实际经营情况、财务状况等诸多因素，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。董事会在审议该议案时，关联董事已回避表决，董事会的表决程序、表决结果合法有效。

　　综上，我们同意公司本次放弃优先购买权暨关联交易事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　八、监事会意见

　　2023年11月29日，公司监事会2023年第十一次临时会议以5票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于对放弃优先购买权暨关联交易的决策程序进行审核监督的议案》。

　　经审核，监事会认为公司放弃本次股权转让的优先购买权暨关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，综合考虑了公司发展战略规划和实际经营情况、财务状况等诸多因素，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　九、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：本次云南能投放弃优先购买权暨关联交易事项已经公司董事会和监事会审议通过，公司关联董事于董事会审议相关事项时已回避表决，独立董事已就相关事项发表了同意的事前认可及独立意见。本次交易履行了必要的决策程序，符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法规和规范性文件规定以及《公司章程》的规定，上述事项尚需经公司股东大会审议，且于审议相关议案时，关联股东应当回避表决。在本次云南能投放弃优先购买权暨关联交易事项履行完毕前述必要的审批程序的前提下，保荐机构对相关事项无异议。

　　十、备查文件

　　1.公司董事会2023年第十二次临时会议决议；

　　2.公司监事会2023年第十一次临时会议决议；

　　3.独立董事关于放弃优先购买权暨关联交易的事前认可；

　　4.独立董事关于公司董事会2023年第十二次临时会议相关事项的独立意见；

　　5.中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公司放弃优先购买权暨关联交易的核查意见；

　　6.审计报告（众环云审字(2023)01789号）；

　　7.评估报告（北京亚超评报字（2023）第A240号）。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2023年11月30日

　　证券代码：002053          证券简称：云南能投          公告编号：2023-165

　　云南能源投资股份有限公司

　　关于清算注销部分全资孙公司的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、概述

　　2023年11月29日，云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2023年第十二次临时会议审议通过了《关于清算注销部分全资孙公司的议案》，为扎实推进瘦身健体，压缩管理层级、减少法人户数，进一步提高资源配置效率，助推公司高质量发展，同意全资孙公司云南省盐业孟连有限公司、云南省盐业景东有限公司、云南省盐业罗平有限公司、云南省盐业东川有限公司、云南省盐业禄丰有限公司、云南省盐业洱源有限公司及云南省盐业开远有限公司终止经营活动，并依据相关法律法规的要求对其进行清算注销。

　　二、本次清算注销主体的基本情况

　　（一）云南省盐业孟连有限公司

　　1、基本情况

　　■

　　2、最近一年一期的主要财务指标如下表：

　　单位：万元

　　■

　　（二）云南省盐业景东有限公司

　　1、基本信息

　　■

　　2、最近一年一期的主要财务指标如下表：

　　单位：万元

　　■

　　（三）云南省盐业罗平有限公司

　　1、基本信息

　　■

　　2、最近一年一期的主要财务指标如下表：

　　单位：万元

　　■

　　（四）云南省盐业东川有限公司

　　1、基本信息

　　■

　　2、最近一年一期的主要财务指标如下表：

　　单位：万元

　　■

　　（五）云南省盐业禄丰有限公司

　　1、基本信息

　　■

　　2、最近一年一期的主要财务指标如下表：

　　单位：万元

　　■

　　（六）云南省盐业洱源有限公司

　　1、基本信息

　　■

　　2、最近一年一期的主要财务指标如下表：

　　单位：万元

　　■

　　（七）云南省盐业开远有限公司

　　1、基本信息

　　■

　　2、最近一年一期的主要财务指标如下表：

　　单位：万元

　　■

　　三、本次清算注销部分全资孙公司的原因

　　本次拟清算注销的七家全资孙公司所在地的人口及食盐销售量较少，清算注销七家公司有利于扎实推进压缩管理层级、减少法人户数，提升管控效率，七家公司原有业务由公司全资子公司云南省盐业有限公司的其他子公司承继，不会对公司生成经营产生影响，公司也可进一步将发展资源向所属州市营销子公司集中，提高资源的配置效率，助推公司高质量发展。

　　四、本次清算注销对公司的影响

　　本次清算注销部分全资孙公司事项有利于公司进一步整合资源，提高资产运营效率，降低公司管理成本。本次清算注销完成后，云南省盐业孟连有限公司、云南省盐业景东有限公司、云南省盐业罗平有限公司、云南省盐业东川有限公司、云南省盐业禄丰有限公司、云南省盐业洱源有限公司及云南省盐业开远有限公司将不再纳入公司合并报表范围，不会对公司本年度的经营成果产生重大影响，不会对公司整体业务的发展和生产经营产生实质性影响，亦不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

　　五、备查文件

　　公司董事会2023年第十二次临时会议决议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2023年11月30日

　　证券代码：002053          证券简称：云南能投          公告编号：2023-164

　　云南能源投资股份有限公司关于提名公司第七届董事会非独立董事候选人暨聘任公司财务总监的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2023年11月27日收到公司董事、财务总监张则开女士的书面辞职报告，公司于2023年11月28日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司董事、财务总监辞职的公告》（公告编号：2023-162）。2023年11月29日，公司董事会2023年第十二次临时会议审议通过了《关于提名公司第七届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提请聘任公司财务总监的议案》。现将相关情况公告如下：

　　一、提名公司第七届董事会非独立董事候选人

　　鉴于张则开女士因工作变动原因已辞去公司董事、财务总监职务，为保证公司董事会正常运作，经公司董事会三分之二以上董事提名并经董事会提名委员会审核，公司董事会同意向公司股东大会提名刘希芬女士（简历见附件）为公司第七届董事会非独立董事候选人。

　　刘希芬女士经公司股东大会选举担任公司董事后，公司董事会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　二、聘任公司财务总监

　　根据工作需要，经公司总经理提名并经公司董事会审计委员会及提名委员会审核，同意聘任刘希芬女士为公司财务总监，任期自本次董事会决议通过之日起至第七届董事会任期届满之日止。

　　三、独立董事的独立意见

　　公司独立董事对本次提名非独立董事候选人及聘任公司高级管理人员事项发表了同意的独立意见，详见2023年11月30日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　四、备查文件

　　1.公司董事会2023年第十二次临时会议决议；

　　2.公司董事会提名委员会2023年第三次会议决议；

　　3.公司董事会审计委员会2023年第八次会议决议；

　　4.独立董事关于公司董事会2023年第十二次临时会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2023年11月30日

　　附件：刘希芬女士简历

　　刘希芬，女，1982年11月生，硕士研究生，高级会计师，注册会计师，中国国籍，无境外永久居留权。现任云南能源投资股份有限公司财务总监，云南省盐业有限公司财务总监。曾任云南云天化国际化工股份有限公司财务管理岗，青海云天化国际化肥有限公司公司财务部副部长、财务部经理，云南云天化国际化工有限公司会计稽核岗，云南云天化股份有限公司税务管理与筹划岗兼核算组组长，云南滇资生物产业有限公司资产财务部副经理、经理，云南省能源投资集团有限公司财务管理中心（资金中心）资金管理部副经理、经理，云南省能源投资集团有限公司财务管理部（资金中心）资金管理岗。

　　刘希芬女士与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，不属于失信被执行人，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形，符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等要求的任职资格和条件。

　　证券代码：002053          证券简称：云南能投          公告编号：2023-167

　　云南能源投资股份有限公司关于召开2023年第九次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1．股东大会届次：云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第九次临时股东大会。

　　2．股东大会的召集人：公司董事会。

　　2023年11月29日，公司董事会2023年第十二次临时会议以8票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2023年第九次临时股东大会的议案》，决定于2023年12月15日以现场表决与网络投票相结合的方式召开公司2023年第九次临时股东大会。

　　3．会议召开的合法、合规性：

　　本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程等的规定。

　　4．会议召开的日期、时间：

　　现场会议时间为：2023年12月15日下午2:30时开始。

　　网络投票时间为：2023年12月15日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年12月15日的交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30和13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2023年12月15日上午9:15，结束时间为2023年12月15日下午3:00。

　　5．会议的召开方式：

　　本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6．会议的股权登记日：2023年12月11日。

　　7．出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其授权委托的代理人；

　　于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书格式详见附件2。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8．现场会议地点：昆明市春城路276号公司四楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会提案编码如下表：

　　表一：本次股东大会提案编码表

　　■

　　上述提案已经公司董事会2023年第十二次临时会议审议通过，详细内容请参见公司于2023年11月30日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于提名公司第七届董事会非独立董事候选人暨聘任公司财务总监的公告》（公告编号：2023-164）、《关于放弃优先购买权暨关联交易的公告》（公告编号：2023-166）等相关公告。

　　提案2涉及关联交易，关联股东云南省能源投资集团有限公司及其一致行动人云南能投新能源投资开发有限公司需回避表决。

　　上述议案对中小投资者表决单独计票，公司将对单独计票结果进行公开披露。

　　（注：中小投资者是指除以下股东之外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。）

　　三、会议登记等事项

　　1、登记方式

　　（1）符合条件的个人股东持股东账户卡、身份证，授权委托代理人还应持授权委托书、本人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。

　　（2）符合条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、法人代表授权委托书、法人代表证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续。

　　（3）异地股东可通过信函或传真的方式进行登记（通讯地址：云南省昆明市官渡区春城路276号；邮编：650200；传真号码：0871-63126346，信函上请注明“股东大会”字样）。

　　2、登记时间：2023年12月13日（上午9:30 -11:30,下午14:00 -17:00）。

　　3、登记地点：公司战略投资与证券事务部。

　　4、会议联系方式

　　联系人：公司战略投资与证券事务部  刘益汉

　　地址：云南省昆明市官渡区春城路276号

　　联系电话：0871-63151962；63126346

　　传真：    0871-63126346

　　电子邮箱：597541817@qq.com

　　5、会期半天，与会股东费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容详见附件1。

　　五、备查文件

　　公司董事会2023年第十二次临时会议决议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2023年11月30日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：362053

　　2.投票简称：能投投票

　　3.填报表决意见

　　本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2023年12月15日的交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2023年12月15日上午9:15，结束时间为2023年12月15日下午3:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授 权 委 托 书

　　兹全权委托___________先生/女士代表本公司/本人出席云南能源投资股份有限公司2023年第九次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人签名（法人股东加盖公章）：________________________________

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：______________________

　　委托人股东账户：________________________________________________

　　委托人持股数：____________________股

　　受托人（签名）：__________________

　　受托人身份证号码：___________________________________

　　委托日期：    年  月  日

　　本次股东大会提案表决意见：

　　■

　　注：1.本次股东大会委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一项审议事项不得有多项授权指示。如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自己的意见进行投票表决。

　　2.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

　　3.本授权委托书复印、剪报或重新打印均有效。

　　证券代码：002053             证券简称：云南能投             公告编号：2023-168

　　云南能源投资股份有限公司监事会

　　2023年第十一次临时会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）监事会2023年第十一次临时会议于2023年11月27日以书面及邮件形式通知全体监事，于2023年11月29日下午2:00时在公司四楼会议室召开。会议应出席监事5人，实出席监事5人。会议由公司监事会主席王青燕女士主持，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议召开合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）会议以5票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于对清算注销部分全资孙公司的决策程序进行审核监督的议案》。

　　经审核，监事会认为公司本次清算注销部分全资孙公司的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，有利于公司扎实推进瘦身健体，降低管理成本及风险，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

　　（二）会议以5票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于对放弃优先购买权暨关联交易的决策程序进行审核监督的议案》。

　　经审核，监事会认为公司放弃本次股权转让的优先购买权暨关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，综合考虑了公司发展战略规划和实际经营情况、财务状况等诸多因素，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　三、备查文件

　　公司监事会2023年第十一次临时会议决议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司监事会

　　2023年11月30日