证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材   公告编号：2023-124

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于变更注册资本及修改公司章程的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2023年11月24日召开第五届董事会第四十六次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修改公司章程的议案》。根据公司权益分派、可转换公司债券转股的情况、回购注销股份以及相关法律法规结合公司实际情况，拟对《公司章程》相关条款及内容进行修订，并提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理相应的工商变更登记及备案手续。

　　一、注册资本变动情况

　　（一）实施2022年年度权益分派

　　2023年5月18日，公司2022年年度股东大会审议通过《关于2022年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，公司以方案实施前的公司总股本490,553,034股为基数，每股派发现金红利0.86元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.8股，共计派发现金红利421,875,609.24元，转增392,442,427股，本次分配后总股本为882,995,461股。

　　（二）可转债转股情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏鼎胜新能源材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]6号）核准，公司于2019年4月9日公开发行可转换公司债券12,540,000张，每张面值100元，共计125,400.00万元，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书[2019]65号文同意，公司12.54亿元可转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“鼎胜转债”，债券代码“113534”。根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“鼎胜转债”自2019年10月16日起可转换为本公司股份。

　　自2023年4月1日至2023年6月30日期间，累计有人民币1,392,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为93,511股。根据本次“鼎胜转债”转股结果，公司注册资本增加人民币93,511元；公司股份增加93,511股。

　　自2023年7月1日至2023年9月30日期间，累计有人民币16,089,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为2,052,115股。根据本次“鼎胜转债”转股结果，公司注册资本增加人民币2,052,115元；公司股份增加2,052,115股。

　　（三）回购注销股份

　　因9名激励对象在未满足首次授予限制性股票解除限售条件前离职，公司对全部已获授但尚未解除限售的限制性股票合计15.57万股（调整后）进行回购注销；5名激励对象在满足首次授予限制性股票解除限售条件后离职，公司对其第二个及第三个限售期对应的12.15万股（调整后）限制性股票进行回购注销。

　　公司以自有资金回购注销上述已离职的激励对象已获授予但尚未解除限售的限制性股票合计27.72万股（调整后）。

　　基于上述情况，公司拟将注册资本变更为884,771,649元。

　　二、修订《公司章程》相应的条款

　　鉴于前述公司注册资本变更，同时为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《上海证券交易所股票上市规则》（2023年8月修订）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》的相关条款进行修订，具体修订情况请见公司章程修订对照表。

　　除上述修订条款外，《公司章程》其他条款保持不变，修订后的《公司章程》 具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。上述变更最终均以工商登记机关核准的内容为准。

　　本次变更注册资本并修订《公司章程》事宜经公司第五届董事会第四十六次会议审议通过后，尚需提交公司股东大会审议。

　　《公司章程》部分条款作进行修订，修订部分如下：

　　■

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　董事会

　　2023年11月25日

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材   公告编号：2023-126

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　董事会、监事会换届选举的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会

　　鉴于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会任期已于2023年11月15日届满，公司须进行董事会换届选举。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，《公司章程》规定董事会由9名董事组成（含3名独立董事），根据董事会的运行情况并结合公司实际情况，公司第六届董事会仍由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。在征得其本人同意后，经提名委员会审核，公司董事会提名王诚先生、陈魏新女士、郜翀先生、樊玉庆先生、段云芳女士、赵俊先生为公司第六届董事会非独立董事候选人，提名岳修峰先生、徐文学先生、姜姗姗女士为公司第六届董事会独立董事候选人（候选人简历见附件），公司第五届董事会第四十六次会议审议通过了上述董事会候选人提名情况，并提请2023年第三次临时股东大会审议。公司第五届董事会中1位独立董事（王建明先生）因其自2017年10月28日起任公司独立董事至2023年11月15日已满6年，根据相关法律法规及规范性文件的规定，独立董事的连任时间不得超过六年，公司现根据相关规定和程序选举新的独立董事（姜姗姗女士）担任第六届董事会独立董事。

　　三位独立董事候选人与公司控股股东、实际控制人及其他持股5%以上股东无关联关系，具备法律法规要求的独立性。根据相关规定，公司已将上述独立董事候选人的任职资格和独立性提交上海证券交易所审核。

　　上述6位非独立董事候选人与3位独立董事候选人尚需公司2023年第三次临时股东大会审议并选举，经股东大会审议通过后，将组成公司第六届董事会，任期三年，自2023年12月12日至2026年12月11日。

　　二、监事会

　　鉴于公司第五届监事会任期已于2023年11月15日届满，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，公司须进行监事会换届选举，《公司章程》规定监事会由3名监事组成，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表监事的比例不低于1/3。根据监事会的运行情况并结合公司实际情况，公司第六届监事会仍由3名监事组成，其中非职工代表监事2名，职工代表监事1名。在征得其本人同意后，公司监事会提名闻斌先生、郭玉女士为公司第六届监事会非职工代表监事候选人（候选人简历见附件）。公司第五届监事会第三十三次会议审议通过了上述监事会候选人提名情况，并提请2023年第三次临时股东大会审议。

　　上述两位监事候选人经股东大会选举产生后，将与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第六届监事会，任期三年，自2023年12月12日至2026年12月11日。

　　上述董事、非职工代表监事候选人及职工代表监事不存在《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情况。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　董事会

　　2023年11月25日

　　附件：董事、监事简历

　　一、非独立董事候选人简历

　　1、王诚：男，1987年9月，中国国籍，无境外居留权，大学学历，具有董事会秘书任职资格。历任江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事长助理、董事会秘书、总经理、董事、董事长，现任公司董事、董事长、总经理。

　　2、陈魏新：女 ，1969年3月，中国国籍，无境外居留权，大专学历，高级经济师、中国有色加工工业协会副理事长。2000年3月至2003年8月，任杭州五星制冷设备配件有限公司销售人员；2003年8月至今，历任本公司销售部长、董事、副总经理、董事会秘书、公司江苏基地总经理、子公司杭州五星铝业有限公司（以下简称“五星铝业”）董事兼总经理，现任公司董事、副总经理、董事会秘书。

　　3、郜翀：男，1969年10月，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生。1994年8月至2000年8月，历任江苏鑫苏投资管理公司投资部业务主办、经理助理、部门负责人；2000年8月至2002年9月，任上海创通投资管理公司南京分公司总经理；2002年9月至2005年9月，任富鑫创业投资管理公司南京办事处首席代表；2005年9月至2013年12月，历任江苏高科技投资集团有限公司高级投资经理、部门经理、投资总监；2014年1月至今，历任江苏邦盛股权投资基金管理公司总裁、董事长。2015年2月至今，历任江苏沿海创新资本管理有限公司合伙人、副总裁、总裁；2015年11月至今，任本公司董事。

　　4、樊玉庆：1963年9月，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级工程师，高级经济师，上海铝业行业协会专家委员会副主任。1981年至1994年，华北铝业有限公司，工程师；1994年至2007年5月，江苏大亚铝业有限公司，历任车间主任，技术部长，品质部长，生产部部长，副总经理；2007年5月至2007年10月，江阴新仁科技有限公司任副总经理；2007年10月至2016年，历任公司董事、五星铝业总经理；2017年9月至今，历任五星铝业总经理、副总经理，现任五星铝业副总经理及公司董事。

　　5、段云芳：1981年6月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2005年9月至2009年9月，任子公司杭州鼎成铝业有限公司销售内勤部主管；2009年9月至今，历任五星铝业销售内勤部部长，行政人事部部长、总监；现任公司董事、五星铝业人力资源总监。

　　6、赵俊：1980年4月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2006年7月至今，历任公司合同管理部部长、生产部部长、生产副总监、运营总监等职务，现任公司董事、运营总监及公司江苏基地生产总监。

　　二、独立董事候选人简历

　　1、岳修峰：男，1968年11月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师，注册税务师，资产评估师，高级会计师。曾任职于镇江市大东造纸厂、镇江大东纸业有限公司、镇江市审计事务所，现任公司独立董事、江苏立信会计师事务所有限公司监事及审计部主任、江苏大港股份有限公司独立董事、宁夏中科生物科技股份有限公司独立董事。

　　2、徐文学：男，1965年2月，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生，副教授，历任江苏大学教师，江苏宏图高科技股份有限公司监事；现任公司独立董事，兼任江苏名和集团有限公司董事、镇江蓝舶科技股份有限公司董事、江苏海鸥冷却塔股份有限公司独立董事、双乐颜料股份有限公司独立董事、同泰基金管理有限公司独立董事、国联期货股份有限公司独立董事、瑞莱生物工程股份有限公司独立董事、杭州德道企业管理合伙企业（有限合伙）合伙人、镇江市人民政府国有资产监督管理委员会项目论证专家库成员及江苏大学副教授。

　　3、姜姗姗：女，1988年10月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。2014年6月至2018年8月，担任无锡路寅投资有限公司专职法务。2018年8月至今，江苏金匮律师事务所专职律师。

　　三、非职工代表监事候选人简历

　　1、闻斌：男，1983年10月，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，硕士学位。2007年6月至2018年9月，历任子公司杭州鼎胜进出口有限公司外贸业务员、外贸部长、总经理助理；2019年7月至2021年11月，历任子公司德国新能源绿色金属有限责任公司副总经理、子公司泰国鼎亨新材料有限公司代理总经理；2021年11月至今任公司江苏基地总经理。

　　2、郭玉：女，1986年2月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2008年7月至2022年2月，历任子公司杭州鼎胜进出口有限公司外贸单证员、外贸部长、总经理助理；2022年2月至今，任公司供应链总监。

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材   公告编号：2023-125

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　第五届董事会第四十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　2023年11月24日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四十六次会议以现场结合通讯方式在公司会议室召开，会议通知已于2023年11月21日以专人送达、电子邮件等方式向全体董事发出。本次会议由董事长王诚先生主持，本次会议应到董事9人，实到董事9人，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《公司章程》以及有关法律法规的规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会全体董事认真审议并表决，通过如下议案：

　　1、审议《关于变更注册资本及修改公司章程的议案》

　　根据公司权益分派、可转换公司债券转股的情况、回购注销股份以及相关法律法规结合公司实际情况，拟对《公司章程》相关条款及内容进行修订，并提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理相应的工商变更登记及备案手续。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于变更注册资本及修改公司章程的公告》及修订后的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》。

　　表决结果：同意9票，占全体董事人数的100%；反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、审议《关于修订公司部分内控制度的议案》；

　　为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司的实际情况，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司对相关制度文件进行修订。

　　（1）关于修订《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司股东大会议事规则》的议案

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　（2）关于修订《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会议事规则》的议案

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　（3）关于修订《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事工作制度》的议案

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　（4）关于修订《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事、监事、高级管理人员行为准则》的议案

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　（5）关于修订《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会秘书工作细则》的议案

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　（6）关于修订《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司总经理工作细则》的议案

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　（7）关于修订《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司投资者关系管理制度》的议案

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　（8）关于修订《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司提名委员会实施细则》的议案

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　（9）关于修订《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司战略委员会议事规则》的议案

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　（10）关于修订《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司审计委员会议事规则》的议案

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　（11）关于修订《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司薪酬与考核委员会工作细则》的议案

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　本议案中的《关于修订〈江苏鼎胜新能源材料股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》《关于修订〈江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会议事规则〉的议案》《关于修订〈江苏鼎胜新能源材料股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》《关于修订〈江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事、监事、高级管理人员行为准则〉的议案》尚须提交公司2023年第三次临时股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关制度文件。

　　3、审议《关于公司董事会换届选举的议案》

　　鉴于公司第五届董事会任期已于2023年11月15日届满，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，在征得其本人同意后，经提名委员会审核，公司董事会提名王诚先生、陈魏新女士、郜翀先生、樊玉庆先生、段云芳女士、赵俊先生为公司第六届董事会非独立董事候选人，提名岳修峰先生、徐文学先生、姜姗姗女士为公司第六届董事会独立董事候选人，经2023年第三次临时股东大会选举通过后，任期三年，自2023年12月12日至2026年12月11日。公司第五届董事会中1位独立董事（王建明先生）因其自2017年10月28日起任公司独立董事至2023年11月15日已满6年，根据相关法律法规及规范性文件的规定，独立董事的连任时间不得超过六年，公司现根据相关规定和程序选举新的独立董事（姜姗姗女士）担任第六届董事会独立董事。

　　公司第五届董事会提名委员会对公司第六届董事会董事候选人的履历等相关材料进行了审查，并发表书面审核意见，认为具备担任公司董事的资格和能力，不存在《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》和《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入且尚未解除的情况，未曾受过中国证监会和证券交易所的任何处罚和惩戒。独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。同意提名王诚先生、陈魏新女士、郜翀先生、樊玉庆先生、段云芳女士、赵俊先生为公司第六届董事会非独立董事候选人，提名岳修峰先生、徐文学先生、姜姗姗女士为公司第六届董事会独立董事候选人，并提交公司董事会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会、监事会换届选举的公告》。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4、审议《关于提请召开公司2023年第三次临时股东大会的议案》；

　　同意于2023年12月12日召开公司2023年第三次临时股东大会。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：同意9票，占全体董事人数的100%；反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　董事会

　　2023年11月25日

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材  公告编号：2023-123

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于召开2023年第三次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  股东大会召开日期：2023年12月12日

　　●  本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一)股东大会类型和届次

　　2023年第三次临时股东大会

　　(二)股东大会召集人：董事会

　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年12月12日11 点 00分

　　召开地点：公司全资子公司杭州五星铝业有限公司会议室 杭州市余杭区瓶窑镇凤都工业园区

　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年12月12日

　　至2023年12月12日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案公司于2023年11月24日召开的第五届董事会第四十六次会议审议通过。内容详分别见2023年11月25日上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　2、特别决议议案：1

　　3、对中小投资者单独计票的议案：1、3、4、5

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

　　应回避表决的关联股东名称：不涉及

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、会议出席对象

　　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三)公司聘请的律师。

　　(四)其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记时间：2023年12月11日(上午9：00一11：00，下午13：00一16：00)。

　　（二）登记地点：江苏镇江京口经济开发区公司证券部。

　　（三）登记办法

　　1、拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理或通过信函、传真方式办理登记：

　　（1）自然人股东：本人身份证原件、股东账户卡原件；

　　（2）自然人股东授权代理人：代理人身份证原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股东账户卡原件；

　　（3）法人股东法定代表人：本人身份证原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、股东账户卡原件；

　　（4）法人股东授权代理人：代理人身份证原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）、股东账户卡原件。

　　2、股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，信函或传真以登记时间内公司收到为准，并与公司电话确认后方视为登记成功。公司不接受股东电话方式登记。

　　六、其他事项

　　1、本次股东大会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费用自理。

　　2、会议联系方式

　　联系人：李玲、张潮

　　联系电话：0511-85580854

　　传    真：0511-88052608

　　电子邮箱：dingshengxincai@dingshengxincai.com

　　邮    编：212141

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会

　　2023年11月25日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　●      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司：

　　兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年12月12日召开的贵公司2023年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　■

　　委托人签名（盖章）：         受托人签名：

　　委托人身份证号：           受托人身份证号：

　　委托日期：  年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 

　　如表所示：

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