根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《易方达恒生港股通新经济交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的相关规定,现就易方达恒生港股通新经济交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:513320,场内简称:HK新经济,扩位证券简称:恒生新经济ETF,以下简称“本基金”)连续30个工作日基金资产净值低于5000万元相关事宜提示如下:
一、可能触发《基金合同》终止的情形说明
根据《基金合同》的规定,《基金合同》生效后,连续50个工作日出现基金资产净值低于5000万元情形的,基金合同终止,不需召开基金份额持有人大会。
截至2023年11月9日,本基金已连续30个工作日基金资产净值低于5000万元。若截至2023年12月7日日终,本基金的基金资产净值连续50个工作日低于5000万元,则触发上述《基金合同》规定的终止情形,《基金合同》应当终止,基金管理人将根据相关法律法规、《基金合同》等规定对本基金进行清算。特请投资者注意相关风险。
二、其他提示事项
1.若出现《基金合同》终止的情形,基金管理人将根据相关法律法规的规定和《基金合同》的约定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。清算期间,投资者无法办理本基金的申购、赎回、二级市场交易等业务。敬请投资者注意投资风险,妥善做好投资安排。
2.投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读《基金合同》等法律文件及相关公告。
3.投资者可以通过拨打基金管理人客户服务热线400 881 8088,或登陆网站www.efunds.com.cn了解相关情况。投资者也可以前往本基金有关销售机构进行咨询。本基金的销售机构详见本公司网站公示。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
特此公告。
易方达基金管理有限公司
2023年11月11日
易方达基金管理有限公司关于旗下部分基金增设C类基金份额并修订基金
合同、托管协议的公告
为满足投资者需求,经与各基金托管人协商一致,易方达基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)决定对旗下部分基金增设C类基金份额,并对基金合同和托管协议进行修订。
现将相关事宜公告如下:
一、增设C类基金份额的基金
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二、增设C类基金份额的方案
(一)基金份额的分类
易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金:增设C类人民币基金份额和C类美元现汇基金份额,同时原人民币基金份额和美元现汇基金份额分别变更为A类人民币基金份额和A类美元现汇基金份额。在投资人申购基金时收取申购费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从本类基金资产中计提销售服务费,并不收取申购费用的基金份额,称为C类基金份额。A类基金份额包括A类人民币基金份额和A类美元现汇基金份额。C类基金份额包括C类人民币基金份额和C类美元现汇基金份额。各类基金份额分别设置代码,分别计算并披露基金份额净值和基金份额累计净值。
其他基金:增设C类基金份额,同时原基金份额变更为A类基金份额。在投资人申购基金时收取申购费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费,并不收取申购费用的基金份额,称为C类基金份额。各类基金份额分别设置代码,分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。
上述基金各类基金份额基本信息如下:
易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金
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易方达环保主题灵活配置混合型证券投资基金
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易方达信息行业精选股票型证券投资基金
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易方达高端制造混合型发起式证券投资基金
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(二)增设份额的申赎价格
易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金:申购、赎回价格以申请当日对应份额类别的基金份额净值为基准进行计算,其中C类任一币种份额首笔申购当日为C类人民币基金份额和C类美元现汇基金份额的首笔申购日,C类人民币基金份额于首笔申购日的申购价格为当日A类人民币基金份额的基金份额净值,C类美元现汇基金份额于首笔申购日的申购价格为当日A类美元现汇基金份额的基金份额净值;
其他基金:申购、赎回价格以申请当日对应份额类别的基金份额净值为基准进行计算,各基金C类基金份额首笔申购当日的申购价格为当日对应基金A类基金份额的基金份额净值。
(三)C类基金份额的费用
1.申购费
上述基金C类基金份额不收取申购费。
2.赎回费
上述基金C类基金份额的赎回费率为:
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3.管理费和托管费
上述基金C类基金份额的管理费率、托管费率与对应基金A类基金份额相同。
4.销售服务费
上述基金C类基金份额销售服务费年费率为0.5%,按前一日C类基金份额基金资产净值的0.5%年费率计提。
(四)C类基金份额的投资管理
上述基金分别对其各类基金份额的资产合并进行投资管理。
(五)C类基金份额的持有人大会表决权
上述基金每一份C类基金份额与对应基金每一份A类基金份额具有平等的表决权。
(六)C类基金份额的收益分配方式
易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金:C类人民币基金份额、C类美元现汇基金份额收益分配方式分别与A类人民币基金份额、A类美元现汇基金份额相同。
其他基金:C类基金份额收益分配方式与对应基金A类基金份额相同。
(七)C类基金份额的销售机构
1.直销机构:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区荣粤道 188 号 6 层
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人:刘晓艳
电话:020-85102506
传真:4008818099
联系人:梁美
网址:www.efunds.com.cn
直销机构网点信息:
本公司直销中心和网上直销系统销售上述基金C类基金份额,网点具体信息详见本公司网站。
2.非直销销售机构
暂无。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并在基金管理人网站公示。
三、基金合同和托管协议的修订
基金合同、托管协议修订内容详见附件《基金合同、托管协议修订前后对照表》。
基金合同、托管协议的修订符合相关法律法规的规定,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,且基金管理人已履行规定程序。
基金管理人将更新招募说明书、基金产品资料概要相关内容。
四、上述基金增设C类基金份额事宜及修订后的基金合同、托管协议自2023年11月15日起生效。
五、其他事项
1.本公告仅对上述基金增设C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解上述基金详细情况,请阅读上述基金的基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关公告。
2.易方达信息行业精选股票型证券投资基金和易方达高端制造混合型发起式证券投资基金的A类基金份额、C类基金份额将在2023年港股通非交易日(2023年12 月 25 日、12 月 26 日)暂停申购、赎回、转换、定期定额投资业务,详见相关公告。
3.投资者可通过以下途径咨询有关详情
客户服务电话:400-881-8088
网址:www.efunds.com.cn
4.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
特此公告。
附件:《基金合同、托管协议修订前后对照表》
易方达基金管理有限公司
2023年11月11日
附件:《基金合同、托管协议修订前后对照表》
一、易方达全球医药行业混合型发起式证券投资基金
(一)基金合同
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(二)托管协议
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二、易方达环保主题灵活配置混合型证券投资基金
(一)基金合同
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(二)托管协议
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三、易方达信息行业精选股票型证券投资基金
(一)基金合同
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(二)托管协议
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四、易方达高端制造混合型发起式证券投资基金
(一)基金合同
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(二)托管协议
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易方达原油证券投资基金(QDII)
溢价风险提示公告
近期,易方达基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下易方达原油证券投资基金(QDII)A类人民币份额(基金代码:161129,场内简称:原油LOF易方达,以下简称“本基金”)二级市场交易价格波动较大,请投资者密切关注基金份额净值。2023年11月8日,本基金基金份额净值为1.2183元,截至2023年11月10日,本基金在二级市场的收盘价为1.494元,明显高于基金份额净值,投资者如果盲目投资于高溢价率的基金份额,可能遭受重大损失。
为此,本基金管理人声明如下:
1、本基金为上市开放式基金,除可在二级市场交易外,投资人还可以申购、赎回本基金,申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值进行计算,投资者可通过基金管理人网站或交易行情系统查询本基金的最新份额净值。根据法律法规及基金法律文件的相关规定,为了基金的平稳运作,保护基金份额持有人利益,本基金已于2020年3月25日起暂停申购及定期定额投资业务,本基金恢复办理申购及定期定额投资业务的时间将另行公告。
2、截至目前,本基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同的相关规定进行投资运作。
3、截至目前,本基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。
4、本基金二级市场的交易价格,除了有基金份额净值波动的风险外,还会受到市场供求关系、系统性风险、流动性风险等其他因素的影响,可能使投资人面临损失。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
特此公告。
易方达基金管理有限公司
2023年11月11日