证券代码：002599                证券简称：盛通股份                公告编号：2023051

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　■

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 √不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　1、报告期内，应收款项融资对比期初增加1,564.35万元，增加210.22%，主要原因是报告期内收到票据增加所致；

　　2、报告期内，预付账款对比期初减少8,443.26万元，减少64.51%，主要原因是报告期内原材料纸张到货入库所致；

　　3、报告期内，使用权资产比期初减少4,525.75万元，减少31.17%，主要原因是报告期内使用权资产折旧所致；

　　4、报告期内，其他非流动资产比期初增加1,495.43万元，增加649.48%，主要原因是报告期内支付设备采购款；

　　5、报告期内，短期借款对比期初减少1,627.90万元，减少34.42%，主要原因是报告期内借款减少所致；

　　6、报告期内，应交税费对比期初减少1,332.67万元，同比减少54.58%，主要原因是报告期内完成税款的缴纳；

　　7、报告期内，长期借款对比期初增加740.00万元，增加154.17%，主要原因是报告期内银行借款增加所致；

　　8、报告期内，财务费用对比上年同期减少259.77万元，同比减少72.53%，主要原因是报告期内利息费用的减少；

　　9、报告期内，经营活动产生的现金流量净额对比上年同期减少10,402.50万元，同比减少50.99%，主要原因是报告期内购买商品支付货款的增加；

　　10、报告期内，投资活动产生的现金流量净额对比上年同期减少4,913.61万元，同比减少812.36%，主要原因是上年同期对外投资款的收回；

　　11、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额对比上年同期增加17,746.24万元，同比增加84.19%，主要原因是报告期内归还借款的减少及支付票据保证金的减少。

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、其他重要事项

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：北京盛通印刷股份有限公司

　　2023年09月30日

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：栗延秋    主管会计工作负责人：许菊平      会计机构负责人：许菊平

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　■

　　法定代表人：栗延秋    主管会计工作负责人：许菊平    会计机构负责人：许菊平

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 √不适用

　　（三） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　北京盛通印刷股份有限公司董事会

　　2023年10月30日

　　证券代码：002599    证券简称：盛通股份   公告编号：2023052

　　北京盛通印刷股份有限公司关于注销

　　第二期股票期权激励计划部分股票期权的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京盛通印刷股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年10月30日召开第六届董事会2023年第二次会议，审议通过了《关于注销第二期股票期权激励计划部分股票期权的议案》，关联董事已回避表决。因第一个行权期3名预留授予激励对象未在规定时间内行权，注销其第一个行权期已获授但尚未行权的股票期权61.50万份；因公司第二个考核期业绩水平未达到业绩考核目标条件，注销137名激励对象第二个行权期全部已获授但尚未行权的股票期权1,355.7529万份。以上合计注销股票期权1,417.2529万份。本次注销完成后，公司第二期股票期权激励计划将实施完毕。详情如下：

　　一、公司第二期股票期权激励计划简述

　　1、2021年4月14日，公司召开了第五届董事会2021年第三次（临时）会议，审议通过了《关于公司〈第二期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈第二期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。

　　2、2021年4月14日，公司召开了第五届监事会2021年第二次会议，审议通过了《关于公司〈第二期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈第二期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核查公司〈第二期股票期权激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。

　　3、2021年4月15日至2021年4月30日，公司对首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期限内，公司监事会未收到任何异议或意见。公示期满后，公司于2021年5月10日召开第五届监事会2021年第六次会议，审议通过了《关于公司第二期股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核及公示情况说明的议案》。

　　4、2021年5月14日，公司召开2020年度股东大会，审议通过了《关于公司〈第二期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈第二期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》，同时，披露了《关于第二期股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2021年5月17日，公司召开了第五届董事会2021年第七次（临时）会议和第五届监事会2021年第七次会议，审议通过了《关于向第二期股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对首次授予激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见，独立财务顾问发表了相关核查意见，律师出具了法律意见书。

　　6、2021年6月24日，公司披露《关于第二期股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2021060）经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司于2021年6月23日完成了向152名激励对象授予2,816.10万份股票期权的授予登记工作，期权简称：盛通JLC3，期权代码为037144。股票期权的行权价格为3.06元/份。

　　7、2021年9月17日，公司召开了第五届董事会2021年第九次（临时）会议和第五届监事会2021年第九次会议，审议通过了《关于向第二期股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对预留部分授予激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见，独立财务顾问发表了相关核查意见，律师出具了法律意见书。

　　8、2021年10月16日，公司披露《关于第二期股票期权预留部分授予登记完成的公告》（公告编号：2021098）经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司于2021年10月15日完成了向5名激励对象授予173万份股票期权的授予登记工作，期权简称：盛通JLC4，期权代码为037176。股票期权的行权价格为6.00元/份。

　　9、2022年12月8日，公司第五届董事会第八次会议和第五届监事会第七次会议审议通过了《关于公司第二期股票期权激励计划首次授予及预留授予期权第一个行权期行权条件达成的议案》《关于注销第二期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据《北京盛通印刷股份有限公司第二期股票期权激励计划》及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定以及董事会薪酬与考核委员会对激励对象2021年度绩效考核情况的核实，公司第二期股票期权激励计划首次授予及预留授予期权第一个行权期的行权条件已成就；其中首次授予部分18名激励对象在等待期内已离职，公司决定注销离职激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权227.5935万份；预留授予部分2名激励对象在等待期内已离职，公司决定注销离职激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权50.00万份；首次授予部分21名激励对象因第一个行权期个人行权条件未达成而不能行权，公司决定注销其第一个行权期已获授但尚未行权的股票期权148.7146万份。本次注销完成后，公司股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量为2,562.7919万份，激励对象调整为137人。

　　10、2022年12月26日，公司合计113名首次授予激励对象行权完毕，行权价格为3.06元/股，对应股票期权1,145.5390万份，上述股份于2023年1月6日上市流通。

　　二、注销原因、数量

　　1、第一个行权期预留授予激励对象未行权注销

　　因3名预留授予激励对象第一个行权期未在规定时间内行权，公司决定注销其第一个行权期已获授但尚未行权的股票期权61.50万份。

　　2、第二个行权期因公司业绩水平未达到业绩考核目标条件注销

　　根据《北京盛通印刷股份有限公司第二期股票期权激励计划》规定，首次授予及预留授予的股票期权第二个考核期公司层面业绩考核指标为：“公司需满足下列两个条件之一：1、2022年公司营业收入不低于28.00亿元；2、2022年公司净利润不低于2.00亿元。”

　　根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2023]第ZB10607号《北京盛通印刷股份有限公司2022年度审计报告》，公司2022年营业收入为2,238,775,285.06元，净利润为4,835,107.30元。第二个考核期公司业绩水平未达到业绩考核目标条件，公司决定注销137名激励对象第二个行权期全部已获授但尚未行权股票期权1,355.7529万份。

　　3、上述合计注销股票期权1,417.2529万份。本次注销完成后，公司第二期股票期权激励计划将实施完毕。

　　三、对公司业绩的影响

　　本次注销事项不会对公司的经营业绩产生影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

　　四、独立董事意见

　　公司本次注销股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件及公司《北京盛通印刷股份有限公司第二期股票期权激励计划》的规定，注销原因及数量合法、有效，且流程合规。上述事项不会影响公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东利益。

　　五、监事会意见

　　监事会认为，鉴于第一个行权期3名预留授予激励对象未在规定时间内行权，同意注销其第一个行权期已获授但尚未行权的股票期权61.50万份；鉴于公司第二个考核期业绩水平未达到业绩考核目标条件，同意注销137名激励对象第二个行权期全部已获授但尚未行权股票期权1,355.7529万份。上述合计注销股票期权1,417.2529万份。本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》及《北京盛通印刷股份有限公司第二期股票期权激励计划》等相关规定。

　　六、法律意见书结论意见

　　本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司已就本次注销取得现阶段必要的批准和授权，公司本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件及《北京盛通印刷股份有限公司第二期股票期权激励计划》的规定。

　　七、备查文件

　　1、第六届董事会2023年第二次会议决议；

　　2、第六届监事会2023年第二次会议决议；

　　3、公司独立董事关于第六届董事会2023年第二次会议相关事项的独立意见；

　　4、国浩（深圳）律师事务所出具的《关于北京盛通印刷股份有限公司注销部分股票期权之法律意见书》。

　　特此公告。

　　北京盛通印刷股份有限公司董事会

　　2023年10月31日

　　证券代码：002599         证券简称：盛通股份        公告编号：2023049

　　北京盛通印刷股份有限公司

　　第六届董事会2023年第二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　北京盛通印刷股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月26日以电子邮件方式发出了召开第六届董事会2023年第二次会议的通知，会议于2023年10月30日下午2:00在北京盛通印刷股份有限公司会议室以现场方式召开。

　　会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由董事长贾春琳先生主持。公司副总经理唐正军，副总经理、董事会秘书肖薇，财务总监许菊平，监事殷庆允、刘万坤、王莎莎列席会议。会议的召集、召开程序符合法律法规和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2023年第三季度报告的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023年第三季度报告》（公告编号2023051）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　（二）审议通过《关于注销第二期股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于注销第二期股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2023052）。

　　公司独立董事对本事项发表了独立意见。关联董事唐正军、肖薇、许菊平、汤武回避表决。

　　表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。

　　特此公告。

　　北京盛通印刷股份有限公司董事会

　　2023年10月31日

　　证券代码：002599         证券简称：盛通股份        公告编号：2023050

　　北京盛通印刷股份有限公司

　　第六届监事会2023年第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京盛通印刷股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月26日以电子邮件方式发出了召开第六届监事会2023年第二次会议的通知，会议于2023年10月30日在公司会议室以现场表决方式召开。

　　会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席殷庆允主持，副总经理、董事会秘书肖薇列席会议。会议的召集、召开程序符合法律法规和公司章程的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2023年第三季度报告的议案》

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023年第三季度报告》（公告编号2023051）。

　　（二）审议通过《关于注销第二期股票期权激励计划部分股票期权的议案》

　　经审核，监事会认为，鉴于第一个行权期3名预留授予激励对象未在规定时间内行权，同意注销其第一个行权期已获授但尚未行权的股票期权61.50万份；鉴于公司第二个考核期业绩水平未达到业绩考核目标条件，同意注销137名激励对象第二个行权期全部已获授但尚未行权股票期权1,355.7529万份。上述合计注销股票期权1,417.2529万份。本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》及《北京盛通印刷股份有限公司第二期股票期权激励计划》等相关规定。

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于注销第二期股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2023051）。

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　特此公告。

　　北京盛通印刷股份有限公司监事会

　　2023年10月31日

　　北京盛通印刷股份有限公司独立董事

　　关于注销第二期股票期权激励计划部分股票期权事项的独立意见

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《独立董事制度》等有关规定，作为北京盛通印刷股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们对公司注销第二期股票期权激励计划部分股票期权事项发表如下独立意见：

　　经审核，我们认为：公司本次注销股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件及公司《北京盛通印刷股份有限公司第二期股票期权激励计划》的规定，注销原因及数量合法、有效，且流程合规。上述事项不会影响公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东利益。

　　独立董事：敖然、樊小刚、杨剑萍

　　2023年10月30日