本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 (否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 (否

　　■

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　(适用 □不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 (不适用

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　(适用 □不适用

　　■

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　(适用 □不适用

　　（1）货币资金期末较年初增加70.95%，主要原因是本期新增铜冶炼企业纳入合并报表范围生产经营资金需求增加所致。

　　（2）衍生金融资产期末较年初减少90.16%，主要原因是期末持有的套期保值合约浮动盈利减少所致。

　　（3）预付款项期末较年初增加100.14%，主要原因是本期新增铜冶炼企业纳入合并报表范围增加预付款项所致。

　　（4）其他应收款期末较年初增加45.38%，主要原因是期末支付的期货套期保值业务保证金增加所致。

　　（5）存货期末较年初增加169.26%，主要原因是本期新增铜冶炼企业纳入合并报表范围增加存货所致。

　　（6）合同资产期末较年初增加252.03%，主要原因是期末持有收款权利的合同资产增加所致。

　　（7）投资性房地产期末较年初增加194.52%，主要原因是本期新增铜冶炼企业纳入合并报表范围增加投资性房地产所致。

　　（8）固定资产期末较年初增加38.01%，主要原因是本期新增铜冶炼企业纳入合并报表范围增加固定资产所致。

　　（9）使用权资产期末较年初增加41.11%，主要原因是本期增加租赁资产项目所致。

　　（10）其他非流动资产期末较年初减少67.63%，主要原因是预付股权投资款本期确认投资所致。

　　（11）衍生金融负债期末较年初增加371.12%，主要原因是期末持有的套期保值合约浮动亏损增加所致。

　　（12）应付账款期末较年初增加59.61%，主要原因是公司应付客户购货款增加所致。

　　（13）合同负债期末较年初增加351.59%，主要原因是期末收到客户合同预付款增加所致。

　　（14）其他应付款期末较年初增加50.12%，主要原因是本期增加按重整投资协议进度未支付的投资款所致。

　　（15）应付手续费及佣金期末较年初减少64.75%，主要原因是子公司中金期货公司尚未支付手续费及佣金减少所致。

　　（16）一年内到期的非流动负债期末较年初减少64.82%，主要原因是期末一年内到期的长期借款减少所致。

　　（17）其他流动负债期末较年初增加2628.33%，主要原因是本期发行超短期融资券所致。

　　（18）长期借款期末较年初增加176.42%，主要原因本期生产经营需要适度扩大长期融资规模所致。

　　（19）租赁负债期末较年初增加68.75%，主要原因是期末长期应付租赁费增加所致。

　　（20）长期应付款期末较年初增加213.44%，主要原因是本期新增铜冶炼企业纳入合并报表范围增加按重整投资协议原有财产担保债权留债清偿金额所致。

　　（21）递延收益期末较年初增加47.60%，主要原因是本期收到的政府补助增加所致。

　　（22）其他非流动负债期末较年初增加2890.64%，主要原因是本期预计收购中金铜业公司少数股东股权义务金融负债所致。

　　（23）资本公积期末较年初减少100.00%，主要原因是本期预计收购中金铜业公司少数股东股权义务金融负债按照会计准则和证监会监管指引的相关规定，冲减资本公积所致。

　　（24）专项储备期末较年初增加385.41%，主要原因是本期提取的安全费用结余增加所致。

　　（25）少数股东权益期末较年初增加612.58%，主要原因是本期新增铜冶炼企业纳入合并报表范围增加少数股东权益所致。

　　（26）手续费及佣金收入本期较上年同期减少64.19%，主要原因是子公司中金期货公司本期手续费及佣金收入减少所致。

　　（27）利息支出本期较上年同期增加539.58%，主要原因是子公司中金期货公司本期利息支出增加所致。

　　（28）手续费及佣金支出本期较上年同期减少69.18%，主要原因是子公司中金期货公司本期手续费及佣金支出减少所致。

　　（29）税金及附加本期较上年同期增加33.13%，主要原因是本期新增铜冶炼企业纳入合并报表范围增加税金及附加所致。

　　（30）财务费用本期较上年同期增加87.53%，主要原因是本期扩大贷款规模利息支出增加所致。

　　（31）公允价值变动收益本期较上年同期大幅增加，主要原因是本期交易性金融资产公允价值变动收益增加所致。

　　（32）信用减值损失本期较上年同期大幅减少，主要原因是本期计提坏账损失减少所致。

　　（33）资产减值损失本期较上年同期大幅增加，主要原因是本期计提存货减值损失增加所致。

　　（34）资产处置收益本期较上年同期大幅增加，主要原因是本期非流动资产处置利得同比增加所致。

　　（35）营业外支出本期较上年同期减少62.36%，主要原因是本期非流动资产毁损报废利得同比减少所致。

　　（36）所得税费用本期较上年同期增加61.64%，主要原因是所得税率较高的子公司利润总额增加导致。

　　（37）少数股东损益本期较上年同期大幅增加，主要原因本期新增铜冶炼企业纳入合并报表范围而增加少数股东损益。

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 (不适用

　　三、其他重要事项

　　(适用 □不适用

　　（1）关于公司参与东营方圆有色金属有限公司等20家公司破产重整事项

　　经公司第九届董事会第八次会议及公司2022年第一次临时股东大会决议审议通过，公司参与了东营方圆有色金属有限公司等20家公司之破产重整投资事项。

　　公司于2022年8月25日与东营方圆有色金属有限公司等20家公司管理人签署了《关于东营方圆有色金属有限公司等20家公司之重整投资协议》（详见公告2022-072）。

　　2022年12月20日，公司收到东营方圆有色金属有限公司等20家公司管理人转来的山东省东营市中级人民法院《民事裁定书》［（2022）鲁05破1-20号之二］，根据前述《民事裁定书》，山东省东营市中级人民法院批准《东营方圆有色金属有限公司等二十家公司实质合并重整案重整计划（草案）》，并终止方圆有色等20家公司重整程序。

　　2022年12月26日，公司第九届董事会第十六次会议审议通过《关于在中金岭南荣晟（东营）投资有限公司引入财务投资人的议案》《关于与资产管理公司签署〈合作协议〉的议案》：（1）同意中金荣晟引入农银金融资产投资有限公司、中国信达资产管理股份有限公司、杭州光曜致新钟泉股权投资合伙企业（有限合伙）三家财务投资人，三家财务投资人的合计出资金额11.1亿元。在公司及上述三家财务投资人增资完成后，中金荣晟注册资本金为30亿元，公司共出资18.9亿元持有中金荣晟股权比例为63.00%。（2）同意公司以及中金荣晟与中国信达资产管理股份有限公司、深圳市招商平安资产管理有限责任公司、杭州光曜致新钟泉股权投资合伙企业（有限合伙）三家资产管理公司合作收债收股，合计投资收购金额不超过人民币19.4亿元，最终收购金额以资产管理公司实际支付的收购金额为准。（详见公告2022-128、公告2022-129）

　　2022年12月，公司对重整企业资产进行了盘点，并完成资产交割程序。

　　本报告期，公司已正式接管上述重整企业，并派出管理团队全面主导与铜冶炼相关企业的生产运营管理。

　　目前重整计划仍在如期执行中，公司已完成第三期投资款的支付，公司相关收购主体股权变更登记已完成，具体情况如下：

　　1）与铜冶炼相关企业四家公司投资金额、股权架构及持股比例

　　a.四家公司资产估值调整情况

　　公司在对收购资产清查盘点交割中，根据《重整投资协议》约定调减部分资产价值合计8,576,887.01元。调整后，中金岭南对鲁方金属等四家公司收购资产的投资估值为6,043,964,499.83元。

　　b.优先债权留债金额

　　据《重整计划草案》，按有财产担保债权人优先受偿部分的50%债权金额作留债安排，根据目前管理人对留债金额初步审查确认情况，优先债权确认金额为2,304,165,631.50元，留债金额确认为1,152,082,815.75元。

　　因目前尚有三家债权人正在就优先债权金额与管理人进行协商或向东营中院提起了诉讼，优先债权金额、留债金额尚存在不确定性。如法院终审裁定结果与上述预计留债金额不符，将根据最终法院裁定情况予以调整优先债权、留债金额和股权比例。

　　c.四家公司股权架构及持股比例

　　根据四家公司估值调整及优先债权留债，四家公司净资产估值为4,891,881,684.08元，公司通过中金荣晟出资金额为2,998,759,011.84元，占四家公司股权比例为61.30%，剩余股权38.70%由转股债权人直接或间接持有。

　　公司投资四家公司的股权结构为：公司通过控股子公司中金荣晟（公司持股63%）持有东营鲁方金属材料有限公司（已更名为山东中金岭南铜业有限责任公司，以下简称“中金铜业”）股权61.30%，中金铜业全资控股方圆有色等三家企业。截至本报告日，相关的股权变更工商登记手续已完成。

　　2)非主业资产（十五家公司）投资金额及股权架构

　　十五家公司收购资产的估值维持606,378,396.94元，公司通过全资子公司科技公司出资606,378,396.94元收购东营方圆铜业有限公司（以下简称“方圆铜业”）等十五家公司剥离全部负债、不收购资产后的100%股权。

　　目前方圆铜业股权已完成工商变更手续。公司通过全资子公司科技公司全资控股方圆铜业，其余十四家公司为方圆铜业全资子公司。

　　3)投资款支付进度

　　截至本报告期末，已根据重整投资协议累计支付了90%投资款，具体如下：

　　公司累计支付中金荣晟18.9亿元的投资款，三家财务投资人合计支付中金荣晟投资款11.1亿元，中金荣晟收到上述资金后累计向管理人支付2,998,759,011.84元投资款。

　　科技公司本期支付管理人245,864,656.26元投资款。

　　（2）收购佛山通宝精密合金股份有限公司股权

　　为做优做强新材料加工板块，本期公司通过全资子公司科技公司收购佛山通宝精密合金股份有限公司（以下简称“佛山精密”）股权。

　　根据国众联资产评估土地房地产估价有限公司出具的评估报告，评估基准日为2022年12月31日，佛山精密资产基础法估值结果为42,059.98万元，收益法估值结果为42,254.71万元。综合评估项目实际情况，公司选取资产基础法评估结果作为项目估值。根据佛山精密股东要求收购前进行8,000万元分红款，分红后佛山精密100%股权估值为34,059.98万元。

　　2023年6月7日科技公司与佛山通宝股份有限公司（以下简称“佛山通宝”）签订股权转让协议，协议约定科技公司以25,485万元收购佛山通宝持有的佛山精密75%股权。本期科技公司已按协议支付22,936.50万元股权转让款，相关工商变更登记已完成。

　　根据协议佛山通宝需协助除核心管理团队成员外的所有自然人股东（自然人股东持有佛山精密25%股权）中超过90%（力争100%）的股权转让予科技公司，本期科技公司已收购94名自然人股东股权比例合计14.465%，共支付自然人股东股权转让款合计4,708.64万元。截至本报告期末，科技公司持有佛山通宝89.465%股权。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1.合并资产负债表

　　编制单位：深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　　2023年09月30日

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：王碧安    主管会计工作负责人：潘文皓      会计机构负责人：陈爱容

　　2.合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：王碧安    主管会计工作负责人：潘文皓    会计机构负责人：陈爱容

　　3.合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用  (不适用

　　（三） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 (否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会

　　2023年10月31日

　　证券代码：000060        证券简称：中金岭南        公告编号：2023-079   

　　债券代码：127020        债券简称：中金转债

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司第九届董事会第二十三次会议

　　独立董事独立意见

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公司《独立董事工作制度》等相关规定，我们作为深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立场，就本次会议审议的有关事项发表如下独立意见：

　　一、审议《关于变更第九届董事会非独立董事的议案》；

　　对公司第九届董事会非独立董事候选人胡逢才先生、黄洪刚先生的提名程序以及任职资格进行了审核，公司第九届董事会非独立董事候选人的提名程序符合《公司法》、《公司章程》等相关规定；候选人的任职资格符合《公司法》、《公司章程》等有关非独立董事任职的要求，不是失信被执行人，候选人没有违反《公司法》规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入尚未解除的情况。

　　同意董事会关于胡逢才先生、黄洪刚先生为非独立董事候选人的提名，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票

　　二、审议《关于变更第九届董事会独立董事的议案》；

　　对公司第九届董事会独立董事候选人尉克俭先生的提名程序以及任职资格进行了审核，公司第九届董事会独立董事候选人的提名程序符合《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》等相关规定；候选人的任职资格符合《公司法》、《公司章程》等有关独立董事任职的要求，近三年未受到中国证监会处罚和证券交易所纪律处分、不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人。

　　同意董事会关于尉克俭先生为独立董事候选人的提名，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票

　　三、审议《2023年前三季度担保情况的报告》；

　　报告期公司对外担保均为对全资子公司、控股子公司提供担保，不存在公司对外担保与中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监督管理委员会公告〔2022〕26号）等有关规定相违背的情况。

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票

　　四、审议《申请担保的议案》；

　　公司拟为本公司全资子公司向金融机构借款提供保证担保，董事会对被担保人资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等进行了全面评估,该担保事项符合公司和股东利益，审批程序合法有效。不存在公司对外担保与中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监督管理委员会公告〔2022〕26号）等有关规定相违背的情况。

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票

　　五、审议《2023年前三季度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的报告》；

　　报告期，公司与关联方发生的关联交易均为经营性往来，不存在公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票

　　六、审议《关于调整2023年度套期保值计划的议案》；

　　公司进行与生产经营相关的产品及原材料的套期保值业务，旨在充分利用期货市场的套期保值功能，规避产品及原材料价格大幅波动对公司业绩的影响，具有必要性和可行性；公司制定了《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司期货套期保值管理制度》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司期货套期保值业务实施细则》等制度，对套期保值业务作出了明确规定，并制定了相关风险控制措施。公司开展生产原材料和产品等保值业务的审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。我们同意关于调整2023年度套期保值计划的方案，同时公司应严格落实套期保值相关风险管理制度，提高市场研判能力，严格防控期货套期保值业务中的各项风险。

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票

　　此独立意见。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　　独立董事：黄俊辉、罗绍德

　　2023年10月31日

　　证券代码：000060        证券简称：中金岭南        公告编号：2023-080   

　　债券代码：127020        债券简称：中金转债

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司独立董事关于续聘会计师事务所

　　的事前认可和独立意见

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》、公司《独立董事工作制度》等相关规定，公司就续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司2023年度的财务报表和内部控制审计机构事项与我们进行了事前沟通，经认真审阅拟提请公司董事会审议的《关于续聘中审众环会计师事务所为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构的议案》相关资料，作为公司第九届董事会独立董事，基于独立、客观判断的原则，就此事项发表独立意见如下：

　　一、中审众环具有证券、期货相关业务资格。

　　二、中审众环在为公司提供2022年度审计服务中，遵循独立、客观、公正的执业准则，恪尽职守，能够满足公司委托事项的要求。

　　同意将《关于续聘中审众环会计师事务所为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构的议案》提交公司第九届董事会第二十三次会议审议。

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票

　　此独立意见。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　　独立董事：黄俊辉、罗绍德

　　2023年10月31日

　　证券代码：000060        证券简称：中金岭南        公告编号：2023-082

　　债券代码：127020        债券简称：中金转债

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于变更第九届董事会董事的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、变更公司第九届董事会非独立董事情况

　　2023年8月7日,公司董事会收到公司董事洪叶荣先生的书面辞职报告，洪叶荣先生因退休原因，向董事会申请辞去公司董事职务，不再继续在本公司担任职务。2023年10月30日, 公司董事会收到公司董事唐毅先生的书面辞职报告，唐毅先生因职务调动原因，向董事会申请辞去公司董事职务，辞职后不再继续在本公司担任职务。董事会对洪叶荣先生、唐毅先生在任期内为公司所做的贡献表示衷心感谢！

　　现根据《公司法》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司章程》等有关规定，经董事会提名委员会考察了解并征求被提名人对提名的同意，提名胡逢才先生、黄洪刚先生为公司第九届董事会非独立董事候选人。

　　此议案尚须提请股东大会审议通过。董事选举将采取累积投票制，董事任期自股东大会审议通过之日起至第九届董事会任期届满日止。

　　二、变更公司第九届董事会独立董事情况

　　2023年9月6日，公司董事会收到独立董事廖江南先生的书面辞职报告。廖江南先生因个人身体原因辞去公司第九届董事会独立董事职务。辞职后，廖江南先生不再担任公司任何职务。

　　现根据《公司法》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司章程》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会专门委员会工作细则》等有关规定，经董事会提名委员会考察了解并征求被提名人对提名的同意，提名尉克俭先生为公司第九届董事会独立董事候选人。

　　此议案尚须提请股东大会审议通过。本次仅选举一名独立董事，本次独立董事选举不适用累积投票制，董事任期自股东大会审议通过之日起至第九届董事会任期届满日止；独立董事与非独立董事实行分开选举、分开投票；独立董事候选人任职资格和独立性须提请深圳证券交易所等有关部门审核无异议后方可提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会

　　2023年10月31日

　　附件1、第九届董事会非独立董事候选人简历

　　胡逢才：男，1965年9月出生，中共党员，无境外永久居留权，广东省委党校现代经济管理专业毕业，高级会计师。历任广东省冶金工业总公司财务部副经理、财务审计部副经理、经理，广东省广业冶金有限公司党委委员、副总经理，广东省广晟冶金有限公司董事、党委委员、副总经理，广东省广晟资产经营有限公司监事会第三工作组监事会主席、审计监事会工作部监事会主席、经营管理部副部长，广东省广晟控股集团有限公司经营管理部副部长；现任广东省广晟控股集团有限公司派驻上市公司专职董事，兼任佛山电器照明股份有限公司董事、佛山市国星光电股份有限公司董事。拟任深圳中金岭南有色金属股份有限公司董事。

　　截至目前，胡逢才先生未持有本公司股份；不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事的情形；不是失信被执行人；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况。

　　黄洪刚：男，1974年4月出生，中共党员，大学本科学历。曾任广东省广晟酒店集团有限公司法律事务部副部长、部长、综合法务部部长，广东省广晟控股集团有限公司（曾用名广东省广晟资产经营有限公司）法律事务部高级主管、副部长、董事会办公室（法务中心）副主任、法律与风控事务部副部长，其中2021年12月至2023年10月，兼任广东省稀土产业集团有限公司董事、广东省广晟置业集团有限公司董事。现任广东省广晟控股集团有限公司派驻上市公司专职董事。拟任深圳中金岭南有色金属股份有限公司董事。

　　截至目前，黄洪刚先生未持有本公司股份；不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事的情形；不是失信被执行人；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况。

　　附件2、第九届董事会独立董事候选人简历

　　尉克俭：男，1960年8月生人，中共党员，中国国籍，大学本科学历，工学学士学位，正高级工程师, 全国有色金属行业设计大师。历任北京有色冶金设计研究总院助工、工程师、高工、教授级高工、冶化所副总工；中国有色工程设计研究总院副总工程师、总工办主任；中国恩菲工程技术有限公司副总工程师、总工程师、高级专家、专家办主任。2020年8月退休，现任纽浩普（北京）人力资源管理有限公司高级顾问，兼任白银有色集团股份有限公司独立董事。

　　截至目前，尉克俭先生未持有本公司股份；不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司独立董事的情形；与本公司或本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系；不是失信被执行人；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况。

　　证券代码：000060        证券简称：中金岭南        公告编号：2023-083

　　债券代码：127020        债券简称：中金转债

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于调整2023年度套期保值计划的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月30日召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过《关于调整2023年度套期保值计划的议案》，该议案尚需提交股东大会审议，现将相关情况公告如下：

　　一、公司调整2023年度套期保值计划的原因

　　因业务发展需要，需调整中金岭南（东营）供应链公司（以下简称“供应链公司”）和香港深业有色金属有限公司（以下简称“深业公司”）的套期保值计划。

　　二、公司2023年度套期保值计划的具体调整内容

　　（一）调整供应链公司的套期保值计划：

　　供应链公司产品库存的保值比例上限由20%增加至25%。

　　（二）调整深业公司的套期保值计划：

　　1. 深业公司套期保值业务的品种为锌、铜、金、银。

　　2. 深业公司外购精矿含金保值比例上限为5%。

　　公司2023年度套期保值计划的其他内容不变。

　　三、调整之后的2023年度套期保值计划具体内容

　　（一）套期保值业务交易额度

　　1. 母公司自产矿保值策略为对公司年度利润目标进行保值，矿含锌、铅、银保值比例上限分别为50%、50%、30%；母公司产成品库存、外购矿（含进口）、原料采购的保值比例上限为100%。

　　2. 公司子公司韶关市中金岭南营销有限公司的产成品库存、外购矿（含进口）贸易、燃原料贸易保值比例上限为100%，燃料焦炭的保值比例上限为50%；广州市南沙区中金岭南国际贸易有限公司锌、铅、铜、铝、银贸易保值比例上限分别为50%、100%、67%、100%、50%，进口矿保值比例上限为50%。

　　3. 公司子公司广西中金岭南矿业有限责任公司自产精矿的保值比例上限为100%。

　　4. 公司子公司深圳市中金岭南科技有限公司原料采购的保值比例上限为100%，产品库存的保值比例上限为100%。

　　5. 公司子公司佩利雅（Periya Limited）自产精矿含锌、铅、铜、银金属量的保值比例上限分别为65%、64%、67%、58%。

　　6. 公司子公司广东中金岭南鑫晟技术投资有限公司原料采购保值比例上限为80%。

　　7. 公司子公司中金岭南（东营）供应链有限公司供应链公司产品库存的保值比例上限为25%。

　　8. 公司子公司深业有色金属有限公司外购精矿、自营贸易锌、铜、银保值比例上限为100%，金保值比例上限5%。

　　9. 公司子公司山东中金岭南铜业有限责任公司套期保值业务的品种为铜、金、银，其原料采购的保值比例上限为40%，其产品库存的保值比例上限为20%。

　　（二）套期保值资金说明

　　公司套期保值资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金或银行信贷资金。公司及子公司开展的商品套期保值业务保证金上限为人民币20亿元（不含期货标的的实物交割款项），在限定额度内可循环使用。

　　四、风险分析

　　公司进行期货套期保值业务以对现货保值为目的，主要为有效规避原材料及产品价格波动对公司带来的不利影响，但同时也会存在一定的风险：

　　1. 市场风险：市场发生系统性风险；期货和现货价格出现背离；期货合约流动性不足等。

　　2. 资金风险：期货交易按照公司相关制度中规定的权限下达操作指令，如投入金额过大，资金可能存在流动性风险，甚至可能因不能及时补充保证金而被强行平仓，造成实际损失。

　　3. 操作风险：公司在开展衍生品交易业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。

　　4. 技术风险：由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

　　五、公司套期保值计划的决策、执行和风控

　　1. 公司及所属全资、控股子公司进行商品期货套期保值业务将以对现货保值为目的，主要为有效规避原材料及产品价格波动对公司带来的不利影响。期货头寸必须有相对应的现货敞口保值需求，禁止进行期货投机交易。

　　公司及所属全资、控股子公司将严格按照《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司套期保值管理制度》和《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司套期保值业务实施细则》进行套期保值运作。

　　2. 公司年度套期保值计划须经公司董事会审议批准并授权给公司管理层后方可实施。公司管理层每季度向董事会报告上一季度公司套期保值执行情况及公司下一季度套期保值策略。

　　3. 公司贸易事业部负责实施母公司自产矿、冶炼产品及下属贸易公司的套期保值，负责管理公司下属控股企业的套期保值业务，公司将加强期货持仓数量、价格等交易数据的保密机制，严防交易数据的泄漏。

　　公司贸易事业部定期向公司管理层报告上期的公司套期保值执行情况及公司下期的套期保值策略。

　　4. 公司管理层批准的套期保值方案须同时交由公司期货专职风控管理人员和贸易事业部风控管理人员进行双后台监督和风控。

　　公司贸易事业部风控管理人员负责授权范围内的业务监督和期现匹配风险管理，进行事前、事中及事后的期货套期保值风险控制。

　　公司设置期货风险管理人员，不与期货套期保值业务其它岗位交叉，每月提交风控报告,直接对公司总裁负责。

　　公司设置合规检查人员，独立于期货套期保值业务相关的部门或岗位，定期对公司期货套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查，直接对公司总裁负责。

　　六、会计政策及核算原则

　　公司将按照财政部发布的《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号一套期会计》、《企业会计准则第37号一金融工具列报》等相关规定，对套期保值业务进行相应的会计核算处理及列报。

　　七、独立董事意见

　　公司进行与生产经营相关的产品及原材料的套期保值业务，旨在充分利用期货市场的套期保值功能，规避产品及原材料价格大幅波动对公司业绩的影响，具有必要性和可行性；公司制定了《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司期货套期保值管理制度》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司期货套期保值业务实施细则》等制度，对套期保值业务作出了明确规定，并制定了相关风险控制措施。公司开展生产原材料和产品等保值业务的审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。我们同意公司关于调整2023年度套期保值计划的方案，同时公司应严格落实套期保值相关风险管理制度，提高市场研判能力，严格防控期货套期保值业务中的各项风险。

　　特此公告。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会

　　2023年10月31日

　　证券代码：000060        证券简称：中金岭南        公告编号：2023-084

　　债券代码：127020        债券简称：中金转债

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司关于续聘中审众环会计师事务所为

　　公司2023年度财务报表和内部

　　控制审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月30日召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于续聘中审众环会计师事务所为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构的议案》，同意公司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司2023年度审计机构。审计范围包括：2023年度财务报告审计、内部控制审计等，并提请股东大会授权董事会在综合考虑其实际审计工作情况后，根据审计收费定价原则决定2023年度审计费用。此议案尚须提请公司股东大会审议通过。

　　现将相关事项公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　中审众环具备从事证券、期货相关业务资格，该所担任公司2022年度财务审计及内控审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》及内控审计相关规则规定，坚持独立、客观、公正的审计准则，勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见和内控审计意见，较好履行了双方签订合同所规定的责任和义务，如期出具了公司2022年度财务报告审计意见，鉴于双方合作良好，公司董事会审计委员会提名拟续聘中审众环会计师事务所为公司2023年度财务报表审计机构及内部控制审计机构。2022年度公司给予中审众环会计师事务所的年度审计报酬为106万元，年度内控审计报酬为30万元。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　（一）基本信息

　　1. 机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　2. 成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

　　3. 组织形式：特殊普通合伙企业

　　4. 注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

　　5. 首席合伙人：石文先

　　6. 2022年末合伙人数量203人、注册会计师数量1,265人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数720人。

　　7. 2022年经审计总收入213,165.06万元、审计业务收入181,343.80万元、证券业务收入57,267.54万元。

　　8. 2022年度上市公司审计客户家数195家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费24,541.58万元。

　　（二）投资者保护能力

　　中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额9亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

　　（三）诚信记录

　　1. 中审众环最近3年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到行政处罚2次、最近3年因执业行为受到监督管理措施17次。

　　证券代码：000060                证券简称：中金岭南                公告编号：2023-086

　　债券代码：127020                     债券简称：中金转债

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　　（下转B440版）