证券代码：000413 200413               证券简称：东旭光电  东旭B              公告编号：2023-033

　　东旭光电科技股份有限公司

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　■

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　(适用 □不适用

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、其他重要事项

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：东旭光电科技股份有限公司

　　2023年09月30日

　　单位：元

　　■

　　■

　　法定代表人：郭轩                         主管会计工作负责人：王庆                会计机构负责人：王庆

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：郭轩                           主管会计工作负责人：王庆               会计机构负责人：王庆

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 √不适用

　　（三） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　东旭光电科技股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：000413、200413      证券简称：东旭光电、东旭B      公告编号：2023-034

　　东旭光电科技股份有限公司

　　十届十一次董事会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会于2023年10月27日10:00在公司办公楼会议室以现场结合通讯表决的方式召开了第十一次临时会议，会议通知以电话、文本方式于2023年10月24日向全体董事发出。本次会议应参加董事7人，实际参加董事7人，会议由公司董事长郭轩先生主持，会议的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议形成如下决议：

　　1、审议通过了《公司2023年第三季度报告》（详见公司披露的《2023年第三季度报告》）

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，通过。

　　公司监事会对2023年第三季度报告发表了核查意见，认为董事会编制和审议的公司2023年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2、审议通过了《关于调整第十届董事会审计委员会委员的议案》

　　根据中国证券监督管理委员会颁布实施的《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，董事会决定由非高级管理人员董事吴少刚先生接替原审计委员会高级管理人员董事郭轩先生出任公司第十届董事会审计委员会委员，其他独立董事委员不变。调整后的第十届董事会审计委员会委员为张双才（召集人）、吴少刚、高琦。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，通过。

　　特此公告。

　　东旭光电科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月30日