证券代码：688798                                证券简称：艾为电子

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　审计师发表非标意见的事项

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　■

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　四、季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:上海艾为电子技术股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：孙洪军        主管会计工作负责人：史艳        会计机构负责人：史艳

　　合并利润表

　　2023年1一9月

　　编制单位：上海艾为电子技术股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：孙洪军        主管会计工作负责人：史艳        会计机构负责人：史艳

　　合并现金流量表

　　2023年1一9月

　　编制单位：上海艾为电子技术股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：孙洪军        主管会计工作负责人：史艳        会计机构负责人：史艳

　　2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　调整当年年初财务报表的原因说明

　　财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了《企业会计准则解释第 16 号》，其中 “关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的相关内容自 2023 年 1 月1 日起施行。公司决定自 2023 年 1 月 1 日起施行该解释，并根据准则解释要求，对因适用该解释的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异对 2023 年年初财务报表项目进行了调整。

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　■

　　特此公告。

　　上海艾为电子技术股份有限公司董事会

　　2023年10月26日

　　证券代码：688798   证券简称：艾为电子 公告编号：2023-050

　　上海艾为电子技术股份有限公司

　　第三届董事会第二十二次会议决议

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海艾为电子技术股份有限公司（以下简称“公司”或“艾为电子”）于2023年10月26日以现场结合通讯方式召开了第三届董事会第二十二次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议通知及相关材料已于2023年10月23日以邮件、电话或其他通讯方式送达至公司全体董事。本次会议应出席董事7人，实际到会董事7人，会议由公司董事长孙洪军先生主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议经全体董事表决，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于公司2023年第三季度报告的议案》

　　公司2023年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、法规及《公司章程》、公司内部管理制度的各项规定。公允地反映了公司2023年三季度的财务状况和经营成果等事项。所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：通过议案。其中同意7票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年第三季度报告》。

　　（二）审议通过《关于续聘2023年度财务和内部控制审计机构的议案》

　　表决结果：通过议案。其中同意7票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交股东大会审议。独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于续聘2023年度财务和内部控制审计机构的公告》（公告编号：2023-052）。

　　（三）审议通过《上海艾为电子技术股份有限公司会计师事务所选聘制度》

　　表决结果：通过议案。其中同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过《关于调整部分募投项目投资金额暨部分募投项目结项的议案》

　　表决结果：通过议案。其中同意7票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交股东大会审议。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整部分募投项目投资金额暨部分募投项目结项的公告》（公告编号：2023-053）。

　　（五）审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予数量及授予价格的议案》

　　鉴于公司已实施完毕2021年度和2022年度权益分派方案，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定及公司2021年第四次临时股东大会的授权，同意公司2021年限制性股票激励计划首次授予数量由271.3976万股调整为379.3053万股，首次授予价格由109元/股调整为77.42元/股。

　　表决结果：通过议案。其中同意7票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予数量及授予价格的公告》（公告编号：2023-054）。

　　（六）审议通过《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》

　　经与会董事认真审议，公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）首次授予的激励对象中147人因个人原因已离职，已不符合激励资格，其已授予但尚未归属的合计660,113股限制性股票不得归属并按作废处理。

　　根据公司《激励计划》规定，第二类限制性股票第一个归属期期间已满，已获授但尚未归属的激励对象因股价原因在第一个归属期全部放弃归属第二类限制性股权，公司将作废上述第一个归属期的第二类限制性股票共计783,236股。

　　综上，本次共计作废的限制性股票数量为1,443,349股。

　　表决结果：通过议案。其中同意7票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2023-055）。

　　（七）审议通过《关于提请召开2023年第二次临时股东大会的议案》

　　公司拟于2023年11月14日下午15:00召开2023年第二次临时股东大会。

　　表决结果：通过议案。其中同意7票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-056）。

　　特此公告。

　　上海艾为电子技术股份有限公司董事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：688798         证券简称：艾为电子       公告编号：2023-052

　　上海艾为电子技术股份有限公司

　　关于续聘2023年度财务和内部控制审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　●  本事项尚需提交公司股东大会审议

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　2、人员信息

　　截至2022年末，立信拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数674名。

　　3、业务规模

　　立信2022年业务收入（经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。2022年度立信为646家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.17亿元，同行业上市公司审计客户51家。

　　4、投资者保护能力

　　截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　■

　　5、独立性和诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员82名。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　■

　　（1）项目合伙人近三年从业情况：

　　姓名：邱正芳

　　■

　　（2）签字注册会计师近三年从业情况：

　　姓名：李香粉

　　■

　　（3）质量控制复核人近三年从业情况：

　　姓名：吴洁

　　■

　　2．项目组成员独立性和诚信记录情况

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　上述人员最近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分，无不良诚信记录。

　　（三）审计收费

　　1．审计费用定价原则

　　主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　2．审计费用

　　2023年度，审计费用为人民币60万元（含税）、内控审计费用为20万元（含税），合计80万元（含税），系按照提供审计服务所需工作人数、天数和收费标准收取服务费用。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会已对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分的了解和审查，审计委员会认为其所拥有证券、期货相关业务执业资格，能够满足为公司提供财务审计和内部控制审计服务的资质要求，同意续聘立信为公司2023年度财务和内部控制审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事事前认可及独立意见

　　1．独立董事事前认可意见

　　经审议，公司独立董事认为，立信具备会计师事务所执业证书以及证券相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司财务及内部控制审计工作要求。

　　独立董事同意续聘立信为2023年度会计师事务所，并同意将该议案提交公司第三届董事会第二十二次会议审议。

　　2．独立董事独立意见

　　（1）基本情况

　　公司拟续聘立信为公司2023年度财务审计机构及内部控制审计机构。

　　（2）发表意见的依据

　　公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于续聘2023年度财务和内部控制审计机构的议案》，我们作为独立董事查阅了相关资料。

　　（3）重大事项的合法合规性

　　议案审议、表决程序符合《公司章程》和《董事会议事规则》相关规定。

　　（4）对上市公司和中小股东权益的影响及可能存在的风险

　　立信具备会计师事务所执业证书以及证券相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司财务及内部控制审计工作要求，不存在损害公司股东利益，特别是中小股东利益的情形。

　　（5）发表的结论性意见

　　综上，作为公司的独立董事，我们同意《关于续聘2023年度财务和内部控制审计机构的议案》并提交股东大会审议。

　　（三）董事会审议情况

　　2023年10月26日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于续聘2023年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意续聘立信为公司2023年度财务和内部控制审计机构，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（四）监事会审议情况

　　2023年10月26日，公司召开第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于续聘2023年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意续聘立信为公司2023年度财务和内部控制审计机构，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海艾为电子技术股份有限公司董事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：688798          证券简称：艾为电子       公告编号：2023-053

　　上海艾为电子技术股份有限公司

　　关于调整部分募投项目投资金额暨部分募投项目结项的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　2023年10月26日，上海艾为电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目投资金额暨部分募投项目结项的议案》。

　　1、截至本公告披露日，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“研发中心建设项目”累计已投入21,892.29万元，资金投入占原募集资金承诺投资总额40,824.76万元的53.63%，剩余募集资金18,932.47万元及其衍生利息、现金管理收益约1,251.13万元尚未使用；根据“研发中心建设项目”的投资建设完成情况，公司已通过自有资金购置办公楼的方式完成了项目的研发和技术升级，并已达到预定的产品研发目标包括项目计划规格和技术指标，公司拟将本项目的投资总额由40,824.76万元变更为21,892.29万元，募集资金承诺投资总额由40,824.76万元变更为21,892.29万元，并对“研发中心建设项目”进行结项。

　　2、“研发中心建设项目”结项后，公司拟将剩余募集资金18,932.47万元及其衍生利息、现金管理收益1,251.13万元，合计约20,183.60万元（具体金额以划拨日为准）用于公司募投项目“电子工程测试中心建设项目”，并调整募集资金投资项目“电子工程测试中心建设项目”的内部投资结构。调整后“电子工程测试中心建设项目”投资总额由73,858.20万元变更为94,041.80万元（具体金额以划拨日为准），募集资金承诺投资总额由73,858.20万元变更为94,041.80万元（具体金额以划拨日为准）；调整的募集资金20,183.60万元（具体金额以划拨日为准）主要用于“电子工程测试中心建设项目”的场地建造及装修费；同时对“电子工程测试中心建设项目”的内部投资结构进行调整，主要调增了“场地建造及装修费”，相应调减“前期准备费”及“设备购置费”。

　　3、《关于调整部分募投项目投资金额暨部分募投项目结项的议案》尚需提交股东大会审议。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2021年6月4日出具的《关于同意上海艾为电子技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1953号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A）股4,180万股，每股发行价格为76.58元，募集资金总额为人民币3,201,044,000元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币3,035,261,414.64元。上述募集资金已于2021年8月10日全部到账并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年8月10日出具了大信验字【2021】第4-00042号《验资报告》。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《上海艾为电子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

　　■

　　公司分别于2023年4月13日、2023年5月11日召开了第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十六次会议及2022年年度股东大会，审议通过《关于使用超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司使用剩余全部超募资金47,220.00万元及其衍生利息、现金管理收益用于投资建设新项目。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。上述新项目计划投资总额为47,747.45万元，拟使用剩余超募资金47,220万元及其衍生利息、现金管理收益，剩余资金以自有资金补足。项目具体情况如下：

　　■

　　三、募集资金使用情况

　　■

　　注：除特殊说明外，上述累计投入金额为截至2023年9月30日数据，该数据未经审计。

　　四、本次拟调整部分募投项目投资金额暨部分募投项目结项的基本情况和原因

　　（一）对募集资金投资项目“研发中心建设项目”调整投资金额暨结项的基本情况和原因

　　1、研发中心建设项目基本情况

　　公司募投项目研发中心建设项目主要是对SAR传感器芯片、电容式触控产品、压力触控产品、电源管理产品等多种芯片产品开展设计研发和技术升级，以期形成规模化技术开发和量产能力，并通过与晶圆加工、封测和专业传感器厂商进行技术合作，实现系列芯片的产业化。

　　本项目以全资子公司上海艾为微电子技术有限公司作为实施主体，项目建设投入包括土地购置，研发场地的建造、装修，购置研发所需设备，以及研发过程中所需的试制测试费、研发人员支出、光罩费等。

　　本项目预计建设期为3年，项目总投资40,824.76万元，各项具体投资金额及比例如下：

　　■

　　2、“研发中心建设项目”募集资金使用情况

　　截至公告披露日，研发中心建设项目具体资金使用情况如下：

　　■

　　3、调整“研发中心建设项目”投资金额暨结项的具体原因

　　公司原计划拟选址于临港新片区国际协同创新区内，地块规划编号为C07-02，土地面积约29.95亩，土地性质为科研用地。上海艾为微电子技术有限公司作为目标地块C07-02竞买主体，并用于研发中心建设项目，将对多种产品开展设计研发和技术升级，实现系列芯片的产业化。

　　公司在募投项目建设实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，本着合理、节约及有效的原则，谨慎地使用募集资金，严格把控项目各个环节。公司全资子公司上海艾为微电子技术有限公司在项目建设期间于2021年10月以自有资金购置位于上海市浦东新区海洋四路99弄创新魔坊一期1号楼的房产用于研发及吸引高端研发人才、提升公司研发创新能力和市场竞争力，具体内容详见公司于2021年10月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于全资子公司拟购买办公房产的公告》。

　　为加快募集资金投资项目实施，保障募投项目顺利进行，公司充分利用现有募投项目实施主体购置的场地进行“研发中心建设项目”所涉产品的研发和技术升级，目前募集资金投资项目“研发中心建设项目”已经完成对SAR传感器芯片、电容式触控产品、压力触控产品、电源管理产品等多种芯片产品的研发和技术升级并实现量产。

　　截至本公告披露日，该项目尚未使用的募集资金余额为20,183.60万元（含孳息），其中剩余募集资金18,932.47万元，衍生利息、现金管理收益约1,251.13万元（具体金额以划拨日为准），剩余资金主要为土地购置费、土地建造及装修费。经公司综合考虑未来业务发展规划、募集资金投资项目实际情况以及为进一步提高募集资金使用效率，公司拟将研发中心建设项目投资总额由40,824.76万元变更为21,892.29万元，使用募集资金拟投入金额由40,824.76万元变更为21,892.29万元。

　　同时，鉴于募集资金投资项目“研发中心建设项目”公司已通过自有资金购置办公楼的方式完成了项目的研发和技术升级，并已达到预定的产品研发目标，公司拟定将该项目结项。

　　4、本次“研发中心建设项目”调整后的剩余募集资金用于其他募投项目的情况说明

　　“研发中心建设项目”结项后，本项目调整后的剩余募集资金为20,183.60万元（含孳息，具体金额以划拨日为准），公司拟将剩余募集资金用于追加投资公司募投项目“电子工程测试中心建设项目”。