证券代码：603133                                                证券简称：*ST碳元

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:碳元科技股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：张泽辉主管会计工作负责人：张泽辉会计机构负责人：张田玉

　　合并利润表

　　2023年1一9月

　　编制单位：碳元科技股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。

　　公司负责人：张泽辉主管会计工作负责人：张泽辉会计机构负责人：张田玉

　　合并现金流量表

　　2023年1一9月

　　编制单位：碳元科技股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：张泽辉主管会计工作负责人：张泽辉会计机构负责人：张田玉

　　2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：603133          证券简称：*ST碳元       公告编号：2023-088

　　碳元科技股份有限公司

　　第四届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十二次会议于2023年10月27日上午10:00在江苏省常州市武进经济开发区兰香路7号公司行政楼5楼会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议参与表决人数及召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《碳元科技股份有限公司章程》的有关规定，会议合法、有效。出席本次会议的董事讨论并一致通过如下决议：

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于公司〈2023年第三季度报告〉的议案》

　　定期报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　2、审议通过《关于设立全资子公司的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　3、审议通过《关于向控股子公司增资的议案》

　　公告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　4、审议通过《关于召开2023年第六次临时股东大会的议案》

　　股东大会通知详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：603133          证券简称：*ST碳元       公告编号：2023-089

　　碳元科技股份有限公司

　　第四届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第八次会议于2023年10月27日在江苏省常州市武进经济开发区兰香路7号公司行政楼5楼会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。会议由监事黄果庆先生召集并主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次监事会会议参与表决人数及召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《碳元科技股份有限公司章程》的有关规定，会议合法、有效。出席本次会议的监事讨论并一致通过如下决议：

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于公司〈2023年第三季度报告〉的议案》

　　定期报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　公司2023年第三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定；内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息能从各方面真实反映公司2023年前三季度的经营管理、财务状况等事项，且2023年第三季度报告所载内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；在提出本意见前，未发现参与半年度报告编制和审议人员有违反《内幕信息知情人登记管理制度》等保密规定的行为。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司监事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：603133         证券简称：*ST碳元       公告编号：2023-091

　　碳元科技股份有限公司

　　关于召开2023年第六次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  股东大会召开日期：2023年11月13日

　　●  本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一)股东大会类型和届次

　　2023年第六次临时股东大会

　　(二)股东大会召集人：董事会

　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年11月13日   14点00分

　　召开地点：江苏省常州市武进经济开发区兰香路7号行政楼一楼会议室

　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年11月13日

　　至2023年11月13日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经碳元科技股份有限公司第四届董事会第十二次会议审议通过，相关内容详见2023年10月28日在《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的相关公告。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三)公司聘请的律师。

　　(四)其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、登记时间：2023年11月13日上午9:00-11:30，下午14:00-16:00

　　2、登记地点：江苏省常州市武进经济开发区兰香路7号行政楼1楼会议室

　　3、登记方式

　　（一）法人股东须凭证券账户卡复印件（加盖公章）、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人参会的持本人身份证（法定代表人授权的，授权代表持本人身份证和授权委托书）登记；

　　（二）自然人股东须凭证券账户卡、本人身份证（委托他人代为出席的，代理人持本人身份证、授权委托书和委托人证券账户卡复印件）登记；

　　（三）以邮寄或者传真方式登记的股东、股东代理人在参会时请携带前述全部登记文件交与会务人员。

　　六、其他事项

　　（一）本次大会会期预计半天，与会股东交通及食宿费自理。

　　（二）联系方式：

　　地址：江苏省常州市武进经济开发区兰香路7号行政楼董事会办公室

　　邮政编码：213145

　　电话：0519-81581151

　　传真：0519-81880575

　　联系人：王泽川   朱文玲

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2023年10月28日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　碳元科技股份有限公司：

　　兹委托        先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年11月13日召开的贵公司2023年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：         受托人签名：

　　委托人身份证号：           受托人身份证号：

　　委托日期：  年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603133        证券简称：*ST碳元           公告编号：2023-090

　　碳元科技股份有限公司

　　关于对外投资设立全资子公司及向控股子公司

　　增资的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●  投资标的名称：河北碳元时代新能源科技有限公司、保定大商能源科技有限公司

　　●  投资金额及投资方式：公司全资子公司娄底碳元新能源科技有限公司（以下简称“娄底碳元”）以自有资金500万元投资设立河北碳元时代新能源科技有限公司；娄底碳元以自有资金向控股子公司保定大商能源科技有限公司增资2,040万元

　　●  娄底碳元新能源科技有限公司向控股子公司保定大商能源科技有限公司增资2,040万元，公司连续12个月累计对外投资金额将超过公司最近一期经审计净资产的50%，本次增资事项需提交公司股东大会审议

　　●  本次投资在实际经营过程中可能会面临运营管理、市场环境、投资收益不确定等方面的风险

　　一、对外投资设立全资子公司

　　（一）对外投资基本情况

　　为促进公司新能源业务发展，进一步增强运营能力和完善市场布局，碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日召开第四届董事会第十二次会议，审议通了《关于设立全资子公司的议案》，同意公司全资子公司娄底碳元投资500万元设立全资子公司河北碳元时代新能源科技有限公司。

　　（二）投资标的基本情况

　　1、公司名称：河北碳元新能源科技有限公司

　　2、注册地址：河北省石家庄市

　　3、注册资本：人民币500万元

　　4、经营范围：发电技术服务；光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；光伏发电设备租赁。发电业务、输电业务、供（配）电业务；建设工程设计；建设工程施工；施工专业作业。

　　6、出资方式及比例：娄底碳元以自有资金出资500万元，持有100%股权

　　（三）本次对外投资不构成关联交易，也不构成重大资产重组。

　　二、对控股子公司增资

　　（一）增资基本情况

　　为满足控股子公司保定大商能源科技有限公司（以下简称“大商能源”，娄底碳元持股51%）业务发展需要，公司于2023年10月27日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于向控股子公司增资的议案》，同意娄底碳元向大商能源增资2,040万元，并授权经营层办理与增资相关的包括但不限于变更登记及签署法律文件等具体事宜。保定大商其余三名自然人股东同比例增资：商大伟（持股比例16.66%）增资666.4万元，田海涛（持股比例16.17%）增资646.8万元，时蕾蕾（持股比例16.17%）增资646.8万元。增资完成后，大商能源注册资本将由1,000万元变更为5,000万元，各方持股比例保持不变。

　　根据有关法律法规、《公司章程》及相关制度的规定，公司连续十二个月累计对外投资金额将超过最近一期经审计的净资产的50%，本次增资事项尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）拟增资标的基本情况

　　1.拟增资标的名称：保定大商能源科技有限公司

　　2.统一社会信用代码：91130605320023287J

　　3.注册地址：河北省保定市朝阳北大街2238号汇博上谷大观B座1502室

　　4.法定代表人：商大伟

　　4.注册资本：人民币1000万元

　　5.经营范围：能源科学技术研究服务；电力电子元器件，光伏设备及元器件制造、销售；电气安装；房屋拆除服务，厂房设备拆除服务，工程技术咨询服务，工程项目综合服务；电线、电缆，五金产品，金属制品销售，太阳能发电工程施工，风能发电工程施工，建筑劳务分包（不含劳务派遣）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　6.增资来源：公司全资子公司娄底碳元以自有资金向大商能源增资2,040万元，其余股东同比例增资。

　　大商能源最近一年又一期财务数据如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　（三）本次对外投资不构成关联交易，也不构成重大资产重组。

　　三、公司累计对外投资情况

　　公司前期连续十二个月对外投资具体情况如下：

　　■

　　包含本次对大商能源增资，公司连续12个月累计对外投资金额将超过公司最近一期经审计净资产的50%，本次增资事项尚需提交公司股东大会审议。

　　四、本次对外投资对上市公司的影响

　　公司本次对外投资设立全资子公司及对控股子公司增资，是基于其经营发展需要，符合公司发展战略及长远规划，不会对公司财务及经营状况产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　五、本次对外投资的风险分析

　　本次对外投资事项符合公司战略规划，但仍然可能面临市场环境、运营管理等方面不确定因素带来的风险。公司将通过不断引进优秀人才、持续提升投资管理能力，积极防范及化解上述风险，以期获得良好的投资回报。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　碳元科技股份有限公司董事会

　　2023年10月28日