证券代码：688388      证券简称：嘉元科技

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　审计师发表非标意见的事项

　　□适用 √不适用

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:广东嘉元科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：杨剑文主管会计工作负责人：廖国颂会计机构负责人：温培育

　　合并利润表

　　2023年1一9月

　　编制单位：广东嘉元科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元, 上期被合并方实现的净利润为： 0.00 元。

　　公司负责人：杨剑文主管会计工作负责人：廖国颂会计机构负责人：温培育

　　合并现金流量表

　　2023年1一9月

　　编制单位：广东嘉元科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：杨剑文主管会计工作负责人：廖国颂会计机构负责人：温培育

　　母公司资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:广东嘉元科技股份有限公司

　　单位:元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：杨剑文主管会计工作负责人：廖国颂会计机构负责人：温培育

　　母公司利润表

　　2023年1一9月

　　编制单位：广东嘉元科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：杨剑文主管会计工作负责人：廖国颂会计机构负责人：温培育

　　母公司现金流量表

　　2023年1一9月

　　编制单位：广东嘉元科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：杨剑文主管会计工作负责人：廖国颂会计机构负责人：温培育

　　2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　广东嘉元科技股份有限公司董事会

　　2023年10月27日

　　证券代码：688388         证券简称：嘉元科技        公告编号：2023-070

　　转债代码：118000         转债简称：嘉元转债

　　广东嘉元科技股份有限公司

　　第五届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十次会议于2023年10月27日以通讯表决方式召开，本次会议通知于2023年10月23日发出，会议应出席监事3名，实际出席监事3名，出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》和《广东嘉元科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议以记名投票表决方式审议通过以下议案:

　　（一）审议通过《公司2023年第三季度报告》

　　（1）经审议，公司2023年第三季度报告编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，公司2023年第三季度报告的内容和格式符合定期报告编制的规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司2023年1-9月份的生产经营成果和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　具体内容请详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《2023年第三季度报告》。

　　（2）表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（3）本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

　　（4）本议案无需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　（1）鉴于公司2022年年度权益分派已实施完毕，公司董事会对2021年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）和授予数量进行的调整，本次限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）由73.644元/股调整为52.21元/股；本次限制性股票激励计划首次授予数量由189.8万股调整为265.72万股；本次限制性股票激励计划预留授予数量由29.9万股调整为41.86万股。该事项审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》等相关规定和公司2021年第四次临时股东大会的授权，不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，监事会同意公司调整2021年限制性股票激励计划相关事项。

　　具体内容请详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2023-071）。

　　（2）表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，回避1票。

　　（3）关联监事潘文俊先生回避表决。

　　（4）本议案无需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期、第二个归属期及预留授予第一个归属期条件成就的议案》

　　（1）根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司2021年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期、第二个归属期及预留授予第一个归属期的归属条件已经成就，同意公司按照《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定为符合条件的激励对象办理首次授予第一个归属期、第二个归属期及预留授予第一个归属期的限制性股票归属登记事宜。

　　经核查，监事会认为：本激励计划2021年度及2022年度公司层面考核和个人考核结果已达标，公司2021年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期、第二个归属期及预留授予第一个归属期的归属条件已经成就，公司及激励对象均未发生不得归属的情形，激励对象归属资格合法有效，其考核结果真实、有效，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情况。

　　具体内容请详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期、第二个归属期及预留授予第一个归属期条件成就的公告》（公告编号：2023-072）。

　　（2）表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，回避1票。

　　（3）关联监事潘文俊先生回避表决。

　　（4）本议案无需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》

　　（1）根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定及公司2021年第四次临时股东大会的授权，由于公司本次激励计划中首次授予的7名激励对象因离职已不符合激励对象资格，其已获授但尚未归属的第二类限制性股票合计18.326万股不得归属按作废处理；原首次授予1名激励对象被选举为公司监事已不符合激励对象资格，其已获授但尚未归属的第二类限制性股票7.168万股不得归属按作废处理。同时，鉴于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期即将届满，150名激励对象自愿放弃本次归属，其已获授但尚未归属的12.0113万股限制性股票不得归属并由公司作废。

　　公司本次作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及公司的相关规定，履行了必要的审议程序。

　　综上，监事会同意关于作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的事项。

　　具体内容请详见公司于同日在上海证券交易所网(http://www.sse.com.cn)披露的《关于作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-073）。

　　（2）表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，回避1票。

　　（3）关联监事潘文俊先生回避表决。

　　（4）本议案无需提交公司股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于部分募投项目延期的议案》

　　（1）经审议，监事会认为公司本次部分募投项目延期是公司根据募投项目实施过程中的实际情况做出的审慎决定，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东特别是中小股东利益的情形，决策和审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定。综上，监事会同意公司本次募投项目延期的事项。

　　具体内容请详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-074）。

　　（2）表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（3）本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

　　（4）本议案无需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　广东嘉元科技股份有限公司监事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：688388         证券简称：嘉元科技       公告编号：2023-071

　　转债代码：118000         转债简称：嘉元转债

　　广东嘉元科技股份有限公司

　　关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如下：

　　一、2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2021年9月17日，公司召开第四届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核查公司〈2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2021年9月24日，公司召开第四届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》，公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》以及《关于核查公司〈2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（修订稿）〉的议案》，公司监事会对本激励计划的事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　3、2021年9月25日至2021年10月6日，公司对本激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行