证券代码：603355                                                 证券简称：莱克电气

　　债券代码：113659                                                 债券简称：莱克转债

　　莱克电气股份有限公司

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　2023年下半年，外部环境依然严峻，公司持续积极应对，坚持自主创新，紧抓市场机遇，落实推进开源节流及运营成本管控等各项降本增效措施。2023年第三季度，公司出口业务实现了同比增加。同时，公司持续优化业务结构，2023年战略决策主动放弃盈利水平较低的业务，尤其是2023年主动放弃了2022年度销售数亿元盈利水平较低的ODM业务，并且公司2023年前三季度剔除财务费用后归属于上市公司股东的净利润同比增长10%。

　　2023年前三季度，核心零部件业务尤其是新能源汽车零部件业务，继续维持稳步增长的态势，在公司全部业务中的占比持续提升。得益于新业务的逐步量产和成本的持续改善，新能源汽车零部件业务的盈利水平也稳步提升。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　■

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　四、季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:莱克电气股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：倪祖根        主管会计工作负责人：徐殿青        会计机构负责人：姜皓

　　合并利润表

　　2023年1一9月

　　编制单位：莱克电气股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：倪祖根        主管会计工作负责人：徐殿青        会计机构负责人：姜皓

　　合并现金流量表

　　2023年1一9月

　　编制单位：莱克电气股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：倪祖根        主管会计工作负责人：徐殿青        会计机构负责人：姜皓

　　2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　调整当年年初财务报表的原因说明

　　2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》(财会[2022]31号，以下简称“《准则解释第16号》”），其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自2023年1月1日起施行。公司于2023年1月1日执行《准则解释第16号》的该项规定，对于在首次施行《准则解释第16号》的财务报表年初，因适用《准则解释第16号》的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，本公司按照《准则解释第16号》和《企业会计准则第18号一一所得税》的规定对2023年1月1日的相关财务报表项目进行了调整。

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　■

　　特此公告。

　　莱克电气股份有限公司董事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：603355         证券简称：莱克电气      公告编号：2023-068

　　转债代码：113659         转债简称：莱克转债

　　莱克电气股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●  莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”或“莱克电气”）及子公司拟使用不超过50,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　●  公司及子公司前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的47,000万元募集资金已全部归还至对应的募集资金专用账户。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】2065号）核准，并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行可转换公司债券1,200万张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为1,200,000,000.00元，扣除发行费用人民币8,173,113.20元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币1,191,826,886.80元。上述资金于2022年10月20日到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具《验资报告》（XYZH/2022SHAA1B0003）。

　　为规范募集资金的使用与管理，保护投资者权益，公司开设了募集资金专项账户，并与保荐机构、开户银行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储和管理。

　　（二）前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

　　公司于2022年10月28日召开的第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，同意公司及子公司使用不超过70,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。独立董事、监事会、保荐机构已对上述事项发表明确同意的意见。自公司第五届董事会第二十四次会议审议通过后，公司及子公司实际使用47,000万元闲置募集资金补充流动资金，截至2023年10月25日，公司及子公司已将暂时用于补充流动资金的47,000万元闲置募集资金全部归还至对应的募集资金专用账户。具体内容详见公司于2023年10月26日在上海证券交易所网站披露的《关于归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2023-064）。

　　二、募集资金投资项目的基本情况

　　截至2023年10月26日，公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目的具体使用情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　注：上述“尚未使用募集资金余额”62,464.96万元,未含累计收到银行存款利息扣除手续费等的净额929.04万元。

　　三、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

　　由于募集资金投资项目在实施过程中存在一定的周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为提高募集资金使用的效率，减少财务费用，降低经营成本，同时在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，决定用部分闲置募集资金暂时补充公司及子公司流动资金，总额不超过人民币50,000万元，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前将及时归还到募集资金专用账户。

　　本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司及子公司主营业务相关的生产经营活动，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，不会改变或变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。

　　四、本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划的董事会审议程序以及是否符合监管要求

　　2023年10月27日公司召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，同意公司及子公司使用不超过50,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。独立董事、监事会、保荐机构已对上述事项发表明确同意的意见。

　　公司及子公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等相关要求，有利于提高公司的资金使用效率，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　五、专项意见说明

　　（一）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构华泰联合证券认为：

　　1、本次使用闲置募集资金暂时补充公司及子公司流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的审批程序，符合相关法规的规定。

　　2、使用闲置募集资金暂时补充公司及子公司流动资金事项，未违反募集资金投资项目的有关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。

　　综上，保荐机构对公司及子公司使用50,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。

　　（二）独立董事意见

　　公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金已履行必要的决策程序，符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等有关规定，没有与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于解决公司暂时的流动资金需求，提高募集资金使用效率，减少公司财务费用，降低经营成本。因此，同意公司及子公司使用不超过50,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　（三）监事会意见

　　在符合国家法律法规，确保不影响募集资金投资项目的建设和募集资金使用计划的前提下，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，符合公司经营发展需要，不会影响募投项目实施进度，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及中小股东利益的情况。因此，同意公司及子公司使用不超过50,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，并将监督公司该部分募集资金的使用情况和归还情况。

　　特此公告。

　　莱克电气股份有限公司董事会

　　2023 年10月 28日

　　证券代码：603355         证券简称：莱克电气      公告编号：2023-066

　　转债代码：113659         转债简称：莱克转债

　　莱克电气股份有限公司

　　第六届监事会第四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第四次会议于2023年10月20日以邮件形式发出会议通知，并于2023年10月27日在公司会议室以现场方式召开，会议应到监事3名，实际到监事3名。会议由监事会主席徐大敢先生主持，本次会议全体监事均行使了表决权。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2023年第三季度报告的议案》

　　公司监事会对《关于公司2023年第三季度报告的议案》进行了审核，并发表了书面审核意见：

　　（1）2023年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项；

　　（2）2023年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　（3）公司监事会成员保证公司2023年第三季度报告所披露内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　（具体内容详见上海证券交易所网站：http：//www.sse.com.cn）

　　表决结果：3票同意、0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　公司及子公司本次使用最高不超过10,000万元（含）闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下进行的，不会影响募集资金投资项目的建设，也不存在改变或者变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，有利于提高公司募集资金使用效率，提高公司股东回报，符合相关法律法规的规定。因此，同意公司及子公司使用该部分闲置募集资金进行现金管理。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《莱克电气股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对，0票弃权。

　　（三）审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　在符合国家法律法规，确保不影响募集资金投资项目的建设和募集资金使用计划的前提下，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，符合公司经营发展需要，不会影响募投项目实施进度，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及中小股东利益的情况。因此，同意公司及子公司使用不超过50,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，并将监督公司该部分募集资金的使用情况和归还情况。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《莱克电气股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对，0票弃权。

　　（四）审议通过《关于调整公司2023年度预计日常关联交易的议案》

　　表决结果：3票同意、0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　莱克电气股份有限公司监事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：603355         证券简称：莱克电气      公告编号：2023-065

　　转债代码：113659         转债简称：莱克转债

　　莱克电气股份有限公司

　　第六届董事会第五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五次会议于2023年10月20日以邮件与电话相结合的方式发出会议通知，并于2023年10月27日以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应到董事8名，实到董事8名，符合召开董事会会议的法定人数。会议由公司董事长倪祖根先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2023年第三季度报告的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

　　表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　在确保募投项目资金需求和资金安全的前提下，同意公司及子公司使用额度不超过10,000万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型的理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等理财产品），自董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及决议有效期内，公司及子公司可共同循环滚动使用。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《莱克电气股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事已就本议案发表了明确同意的独立意见。

　　（三）审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　公司考虑到公司募集资金投资项目在实施过程中存在一定的周期，为提高募集资金使用的效率，减少财务费用，降低经营成本，同时在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，决定用部分闲置募集资金暂时补充公司及子公司流动资金，总额不超过人民币50,000万元，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《莱克电气股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

　　表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事已就本议案发表了明确同意的独立意见。

　　（四）审议通过《关于调整公司2023年度预计日常关联交易的议案》

　　本议案在审议前，公司独立董事召开第六届董事会独立董事专门会议2023年第一次会议，得到公司独立董事的一致同意，并且对调整公司2023年度预计日常关联交易事项发表了审核意见。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整公司2023年度预计日常关联交易的公告》。

　　表决结果：6票同意、0票反对，0票弃权。关联董事倪祖根、倪翰韬回避表决。

　　公司独立董事已就本议案发表了明确同意的独立意见。

　　（五）审议通过《关于公司修订〈董事会专门委员会议事规则〉及制定〈独立董事专门会议制度〉的议案》

　　根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件的最新规定，为进一步提升规范运作水平、完善公司治理结构，结合公司实际情况和经营发展需要，修订公司《董事会专门委员会议事规则》及制定《独立董事专门会议制度》。

　　具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司修订〈董事会专门委员会议事规则〉及制定〈独立董事专门会议制度〉的公告》。

　　表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　莱克电气股份有限公司董事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：603355         证券简称：莱克电气      公告编号：2023-071

　　转债代码：113659         转债简称：莱克转债

　　莱克电气股份有限公司关于召开

　　2023年第三季度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2023年11月3日(星期五)上午 10:00-11:00

　　●会议召开地点：上海证券报·中国证券网（网址：https://roadshow.cnstock.com）

　　●会议召开方式：网络平台在线交流互动

　　●投资者可于2023年10月30日(星期一)至11月2日(星期四)16:00前将需要了解与关注的问题通过电子邮件的形式发送至莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）邮箱lexy@kingclean.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　公司已于2023年10月28日发布公司2023年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2023年11月3日上午 10:00-11:00举行2023年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络平台在线交流互动形式召开，公司将针对2023年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2023年11月3日(星期五)上午 10:00-11:00

　　（二） 会议召开地点：上海证券报·中国证券网（网址：https://roadshow.cnstock.com）

　　（三） 会议召开方式：网络平台在线交流互动

　　三、 参加人员

　　董事长兼总经理：倪祖根先生

　　董事会秘书兼财务总监：徐殿青先生

　　独立董事：戚振东先生

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2023年11月3日(星期五)上午 10:00-11:00，登陆上海证券报·中国证券网（https://roadshow.cnstock.com），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）为便于交流，投资者可于2023年10月30日(星期一)至11月2日(星期四)16:00前将需要了解与关注的问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱lexy@kingclean.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：胡楠

　　电话：0512-68415208

　　邮箱：lexy@kingclean.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上海证券报·中国证券网（https://roadshow.cnstock.com）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　莱克电气股份有限公司

　　2023年10月28日

　　证券代码：603355         证券简称：莱克电气      公告编号：2023-070

　　债券代码：113659         债券简称：莱克转债

　　莱克电气股份有限公司

　　关于公司修订《董事会专门委员会

　　议事规则》及制定《独立董事专门会议制度》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日召开第六届董事会第五次会议审议通过了《关于公司修订〈董事会专门委员会议事规则〉及制定〈独立董事专门会议制度〉的议案》，具体情况如下：

　　根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件的最新规定，为进一步提升规范运作水平、完善公司治理结构，结合公司实际情况和经营发展需要，修订了公司《董事会专门委员会议事规则》，同时制定了《独立董事专门会议制度》。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《董事会专门委员会议事规则》《独立董事专门会议制度》。

　　特此公告。

　　莱克电气股份有限公司董事会

　　2023年 10月 28日

　　证券代码：603355         证券简称：莱克电气      公告编号：2023-069

　　债券代码：113659         债券简称：莱克转债

　　莱克电气股份有限公司关于调整公司2023年度预计日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●  是否需要提交股东大会审议：否

　　●  是否对关联方形成较大的依赖：否

　　●  需要提请投资者注意的其他事项：无

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2023年4月25日，公司第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第二十二次会议均审议通过了《关于公司2023年度预计日常关联交易的议案》。在审议时，关联董事作了回避表决，其他非关联董事全票同意，无反对和弃权。

　　2023年10月27日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于调整公司2023年度预计日常关联交易的议案》。在审议时，关联董事倪祖根先生、倪翰韬先生均作了回避表决，其他非关联董事全票同意，无反对和弃权。鉴于公司正常经营活动业务往来的需要，预计公司及子公司与苏州咖博士咖啡系统科技有限公司（以下简称“咖博士”）、苏州尼盛大酒店有限公司（以下简称“尼盛大酒店”）、西曼帝克品牌管理有限公司（以下简称“西曼帝克品牌”）及苏州中科瑞龙科技有限公司（以下简称“中科瑞龙”）的日常关联交易金额将超出2023年年初披露的预计范围，因此对其关联交易预计金额进行调整。根据《公司章程》、《关联交易决策制度》和《上海证券交易所股票上市规则》，公司此次调整预计日常关联交易事项不需要提交公司股东大会审议。

　　董事会召开前，公司独立董事召开第六届董事会独立董事专门会议2023年第一次会议，经公司独立董事一致同意，审议通过了《关于调整公司2023年度预计日常关联交易的议案》，并同意将该议案提交公司董事会审议，审议时关联董事回避表决。

　　（二）2023年度日常关联交易的预计与调整情况

　　单位：万元   币种：人民币

　　■

　　除以上事项外，公司2023年度其他日常关联交易事项均未超出原预计金额，原预计金额不变。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　1、苏州咖博士咖啡系统科技有限公司

　　统一社会信用代码：91320505MA1MYF6U90

　　注册资本：10000万人民币

　　成立日期：2016年11月05日

　　住所：苏州市高新区泰山路55号3号厂房。

　　经营范围：咖啡机整机、软硬件领域内的技术开发、技术研究、技术服务、技术转让；从事咖啡机及相关电器的生产，销售并提供相关售后服务；自营和代理与咖啡机相关的各类商品和技术的进出口业务；一般项目：模具制造；模具销售；物联网技术研发；物联网技术服务；互联网数据服务；食品用洗涤剂销售。

　　关联关系说明：莱克电气投资集团有限公司持有苏州咖博士咖啡系统科技有限公司60%的股权，莱克电气投资集团有限公司由倪祖根100%控股。因此，苏州咖博士咖啡系统科技有限公司的实际控制人为倪祖根，公司与苏州咖博士咖啡系统科技有限公司为同一实际控制人。苏州咖博士咖啡系统科技有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第六章第6.3.3规定的关联关系情形。

　　2、苏州尼盛大酒店有限公司

　　统一社会信用代码：91320594742473157R

　　注册资本：2200万美元

　　成立日期：2002年11月07日

　　住所：苏州工业园区苏州大道西229号

　　经营范围：住宿服务及配套服务、餐饮服务、食品销售、酒店管理、游泳池经营等。

　　关联关系说明：苏州尼盛大酒店有限公司由Nison International Holding Limited100%控股，而Nison International Holding Limited是倪祖根100%控股的。因此，公司与苏州尼盛大酒店有限公司为同一实际控制人。苏州尼盛大酒店有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第六章第6.3.3规定的关联关系情形。

　　3、西曼帝克品牌管理有限公司

　　统一社会信用代码：913205056783089223

　　注册资本：5000万人民币

　　成立日期：2008年07月15日

　　住所：苏州高新区横塘迎宾路39号1幢

　　经营范围：品牌管理；营销策划；销售：家居用品、橱柜、厨房电器设备及厨房用品，台面、软装饰品、五金材料、电子元器件、金属制品、电子产品及配件、机电设备、百货、劳保用品；投资咨询；自营和代理各类商品及技术进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；工程设备安装施工及技术咨询服务；市场设施租赁、市场管理服务、物业管理；房屋设备维修保养，房屋租赁、交易，庭院绿化设计施工；代办家居服务及其相关的物业服务；停车场管理服务。

　　关联关系说明：西曼帝克品牌管理有限公司由尼盛家居（苏州）有限公司100%控股，而尼盛家居（苏州）有限公司由Nison International Holding Limited100%控股，Nison International Holding Limited是倪祖根100%控股的。因此，公司与西曼帝克品牌管理有限公司为同一实际控制人。西曼帝克品牌管理有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第六章第6.3.3规定的关联关系情形。

　　4、苏州中科瑞龙科技有限公司

　　统一社会信用代码：91330400MA2JDH1E6W

　　注册资本：1348.46万人民币

　　成立日期：2020年06月28日

　　住所：苏州高新区鹿山路98号8#厂房

　　经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；五金产品研发；金属制品研发；电池制造；电子元器件制造；模具制造；密封件制造；金属包装容器及材料制造；五金产品制造；机械零件、零部件加工；金属制品销售；模具销售；密封件销售；金属包装容器及材料销售；工业自动控制系统装置销售；工业自动控制系统装置制造；机械电气设备制造；机械电气设备销售；智能机器人的研发；软件开发；人工智能应用软件开发；软件销售；人工智能理论与算法软件开发；电子元器件零售；电池销售；电池零配件生产；电池零配件销售；新材料技术研发；橡胶制品制造；橡胶制品销售；货物进出口；技术进出口；金属表面处理及热处理加工（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　关联关系说明：公司董事长兼总经理倪祖根担任苏州中科瑞龙科技有限公司的副董事长，则苏州中科瑞龙科技有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第六章第6.3.3规定的关联关系情形。

　　三、定价依据和定价政策

　　公司各项交易的定价按以下标准及顺序确定：

　　（一）交易事项实行政府定价的，直接适用该价格。

　　（二）交易事项实行政府指导价的，在政府指导价的范围内合理确定交易价格。

　　（三）除实行政府定价或政府指导价外，交易事项有可比的独立第三方的市场价格或收费标准的，以该价格或标准确定交易价格。

　　（四）交易事项无可比的独立第三方市场价格的，交易定价以关联方与独立的第三方发生非关联交易价格确定。

　　（五）既无独立第三方的市场价格，也无独立的非关联交易价格可供参考的，以合理的构成价格作为定价的依据，构成价格为合理成本费用加合理利润。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　（一）交易的目的

　　以上日常关联交易是公司正常生产经营所必需，并根据市场公允价格开展交易。公司与关联方之间的交易遵守了自愿平等、诚实可信的市场经济原则，交易没有损害公司利益和公司中小股东的利益。

　　（二）交易对公司的影响

　　公司与各关联方发生的关联交易，长期以来保证了公司生产经营的有序进行。公司与关联方发生的关联交易行为遵循了市场公允原则，未侵占任何一方利益，不会对公司未来的财务状况和经营成果产生不利影响。

　　特此公告。

　　莱克电气股份有限公司董事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：603355         证券简称：莱克电气      公告编号：2023-067

　　转债代码：113659         转债简称：莱克转债

　　莱克电气股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●  委托理财受托方：商业银行等金融机构

　　●  委托理财金额：总额不超过人民币10,000万元（含），在额度内可滚动使用

　　●  委托理财产品类型：安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等理财产品）

　　●  委托理财期限：自董事会审议通过之日起12个月内

　　●  履行的审议程序：莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”或“莱克电气”）于2023年10月27日召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。该事项无需提交股东大会审议。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　在投资风险可控且不影响公司正常经营的情况下，以及在确保不影响募集资金投资项目正常实施的情况下，提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　（二）资金来源

　　1、资金来源：部分闲置的募集资金

　　2、募集资金的基本情况：

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】2065号）核准，并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行可转换公司债券1,200万张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为1,200,000,000.00元，扣除发行费用人民币8,173,113.20元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币1,191,826,886.80元。上述资金于2022年10月20日到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具《验资报告》（XYZH/2022SHAA1B0003）。

　　为规范募集资金的使用与管理，保护投资者权益，公司开设了募集资金专项账户，并与保荐机构、开户银行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储和管理。

　　截至2023年10月26日，公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目的具体使用情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　注：上述“尚未使用募集资金余额”62,464.96万元,未含累计收到银行存款利息扣除手续费等的净额929.04万元。

　　（三）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　1、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。

　　2、公司严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

　　3、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　4、公司独立董事、监事会有权对上述资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计

　　5、公司将依据上海证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财的资金投向

　　拟购买安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等理财产品）。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。上述投资产品不得用于质押。不存在变相改变募集资金用途的行为。

　　（二）委托理财的额度及期限

　　公司及子公司拟使用额度不超过人民币10,000万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型的理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等理财产品），自董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及决议有效期内可滚动使用。

　　（三）实施方式

　　在有效期内和上述额度范围内，董事会授权公司管理层负责办理使用闲置募集资金购买银行理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（四）风险控制分析

　　公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策，为控制风险，公司选取安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等理财产品），风险水平低。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资风险。

　　三、受托理财受托方的情况

　　本次委托理财受托方均为商业银行等金融机构，与公司及公司控股股东、实际控制人之间无关联关系。

　　四、对公司的影响

　　（一）公司最近一年又一期的财务数据

　　单位：万元

　　■

　　截至2023年9月30日，公司的货币资金余额为532,723.89万元，本次委托理财最高额度不超过人民币10,000万元，占2023年9月30日货币资金余额的1.88%。对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大影响。

　　（二）委托理财对公司的影响

　　本次购买理财产品不影响募集资金投资项目正常运行，公司及子公司通过对暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，有利于提高资金使用效率，为公司及股东获得更多的回报，符合公司和全体股东的利益。

　　（三）会计处理

　　根据新金融工具准则，公司委托理财产品计入资产负债表中“交易性金融资产”或者“其他流动资产”，利息收益计入利润表中的投资收益。具体以年度审计结果为准。

　　五、风险提示

　　公司拟购买的投资产品为安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等理财产品），但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到收益风险、利率风险、流动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险从而影响收益。

　　六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

　　（一）决策程序的履行

　　2023年10月27日公司召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保募投项目资金需求和资金安全的前提下，同意公司及子公司使用额度不超过10,000万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型的理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等理财产品），自董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及决议有效期内，公司及子公司可共同循环滚动使用。

　　（二）监事会意见

　　公司及子公司本次使用最高不超过10,000万元（含）闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下进行的，不会影响募集资金投资项目的建设，也不存在改变或者变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，有利于提高公司募集资金使用效率，提高公司股东回报，符合相关法律法规的规定。因此，同意公司及子公司使用该部分闲置募集资金进行现金管理。

　　（三）独立董事意见

　　在保障资金安全及确保不影响募集资金投资项目建设和使用计划的前提下，公司及子公司拟使用额度不超过10,000万元（含）人民币的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等理财产品），符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等有关规定，有利于提高公司募集资金使用效率，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币10,000万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内。

　　（四）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构华泰联合证券认为：

　　公司使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第六届董事会第五次会议和第六届监事会第四次会议审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见。本次事项符合《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法规的规定，有利于提高资金使用效率，也有利于提高现金管理收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，不会影响募集资金投资项目的正常进行。该事项决策和审议程序合法、合规。

　　综上，华泰联合证券对公司使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　特此公告。

　　莱克电气股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月 28日