证券代码：600999                                                   证券简称：招商证券

　　招商证券股份有限公司

　　2023年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人霍达、主管会计工作负责人刘杰及会计机构负责人（会计主管人员）王剑平保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否/

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　招商证券股份有限公司2023年第三季度报告                                       /

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　追溯调整或重述的原因说明

　　根据财政部发布的《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号），本集团于2023年1月1日起开始适用“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”。新旧衔接规定，对于在首次施行本解释的财务报表列报最早期间的期初至本解释施行日之间发生的适用本解释的单项交易，企业应当按照本解释的规定进行调整。对于在首次施行本解释的财务报表列报最早期间的期初因适用本解释的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，企业应当按照本解释和《企业会计准则第18号一一所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。据此，公司调整了2022年12月31日资产负债表相关科目数据及利润表上年同期数据。调整后的报表数据详见本报告之“四、季度财务报表”。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　■

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　注：1、香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人；

　　2、香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人；

　　3、因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:招商证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：霍达            主管会计工作负责人：刘杰           会计机构负责人：王剑平

　　合并利润表

　　2023年1一9月

　　编制单位：招商证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：霍达             主管会计工作负责人：刘杰           会计机构负责人：王剑平

　　合并现金流量表

　　2023年1一9月

　　编制单位：招商证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：霍达            主管会计工作负责人：刘杰           会计机构负责人：王剑平

　　母公司资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:招商证券股份有限公司

　　单位:元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：霍达           主管会计工作负责人：刘杰           会计机构负责人：王剑平

　　母公司利润表

　　2023年1一9月

　　编制单位：招商证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：霍达          主管会计工作负责人：刘杰            会计机构负责人：王剑平

　　母公司现金流量表

　　2023年1一9月

　　编制单位：招商证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：霍达            主管会计工作负责人：刘杰            会计机构负责人：王剑平

　　2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2023年10月26日

　　证券代码：600999   证券简称： 招商证券   编号： 2023－056

　　招商证券股份有限公司

　　关于董事会、监事会延期换届的

　　提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会及监事会的任期将于2023年10月30日届满。鉴于公司董事会和监事会的换届工作尚在筹备中，为保证公司董事会及监事会工作的连续性，公司第七届董事会和监事会延期换届，董事会各专门委员会、董事会秘书的任期相应顺延。

　　在换届选举工作完成前，公司第七届董事会、监事会全体成员，董事会各专门委员会委员、董事会秘书将依照法律、行政法规和《招商证券股份有限公司章程》的有关规定，继续履行相应的职责和义务。

　　公司董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常运营。公司将根据相关工作开展情况，积极推进董事会及监事会换届工作，并及时履行相应的信息披露义务。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2023年10月26日

　　证券代码：600999   证券简称： 招商证券   编号： 2023－055

　　招商证券股份有限公司

　　关于召开2023年第三季度业绩

　　说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2023年11月06日(星期一)上午11:00-12:00

　　●会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

　　（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　●会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　●投资者可于2023年10月30日(星期一) 至11月03日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱IR@cmschina.com.cn进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　招商证券股份有限公司（以下简称公司）于2023年10月27日发布公司2023年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2023年11月06日(星期一)上午11:00-12:00举行2023年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年第三季度的经营业绩的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2023年11月06日上午11:00-12:00

　　（二） 会议召开地点：上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　执行董事、总裁：吴宗敏先生

　　副总裁（财务负责人）、董事会秘书：刘杰先生

　　独立董事：向华先生

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2023年11月06日上午11:00-12:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2023年10月30日(星期一)至11月03日（星期五）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱IR@cmschina.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系部门：公司办公室

　　电话：0755-82960432

　　邮箱：IR@cmschina.com.cn

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司

　　2023年10月26日