证券代码：003009           证券简称：中天火箭       公告编号：2023-054

　　债券代码：127071                           债券简称：天箭转债

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　■

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 √不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　一、合并资产负债表项目

　　■

　　二、合并利润表项目

　　■

　　三、合并现金流量表项目

　　■

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、其他重要事项

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：陕西中天火箭技术股份有限公司

　　2023年09月30日

　　单位：元

　　■

　　■

　　法定代表人：李树海    主管会计工作负责人：朱峰涛      会计机构负责人：田丰荣

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：李树海    主管会计工作负责人：朱峰涛    会计机构负责人：田丰荣

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 √不适用

　　（三） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

　　2023年10月26日

　　证券代码：003009     证券简称：中天火箭    公告编号：2023-052

　　债券代码：127071         债券简称：天箭转债

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　第四届监事会第三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会召开情况

　　陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次会议于2023年10月20日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体监事。会议于2023年10月26日在公司会议室以现场结合视频方式召开，会议由公司监事会主席杜保华先生召集并主持，会议应到监事5人，实到监事5人，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议审议通过了如下议案：

　　（一）审议《关于〈公司2023年三季度报告〉的议案》

　　经审核，监事会认为：

　　1.董事会编制和审核的《陕西中天火箭技术股份有限公司2023年三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

　　2.报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司2023年三季度报告》。

　　表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

　　(二)《关于调整2023年度日常关联交易预计的议案》

　　经审核，监事会认为：

　　上述关联交易的决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，并依据市场公允价格确定交易价格，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，监事会同意《关于调整2023年度日常关联交易预计的议案》。

　　具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于调整2023年度日常关联交易预计的公告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　（三）《关于部分募投项目变更的议案》

　　经核查，监事会认为：

　　本次募投项目变更是基于公司项目实施中的实际情况及规划做出的审慎决定，符合公司的发展战略和长远规划，不存在损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。同意公司本次部分募投项目变更事项。

　　具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于首次公开发行股票部分募投项目变更的公告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三、备查文件

　　陕西中天火箭技术股份有限公司第四届监事会第三次会议决议。

　　特此公告。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司监事会

　　2023年10月26日

　　证券代码：003009          证券简称：中天火箭       公告编号：2023-053

　　债券代码：127071          债券简称：天箭转债

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　第四届董事会第四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会召开情况

　　陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议于2023年10月20日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会议于2023年10月26日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由公司董事长李树海召集并主持，会议应到董事9人，实到董事9人，公司监事及高管列席了会议，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议通过了如下议案：

　　（一）审议通过了《关于〈公司2023第三季度报告〉的议案》；

　　经董事会审核，同意对外提供公司按照企业会计准则编制的《2023年第三季度报告》。

　　具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《2023年第三季度报告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于调整2023年度日常关联交易预计的议案》；

　　具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于调整2023年度日常关联交易预计的公告》。

　　独立董事针对本议案发表了事前认可意见和独立意见，保荐机构发表了核查意见，详见同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的相关公告。

　　本议案涉及关联交易，关联董事李树海、董新刚、杨杰、田蔚、李健、宁星华回避表决。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　（三）会议审议并通过了《关于部分募投项目变更的议案》；

　　具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于首次公开发行股票部分募投项目变更的公告》。

　　独立董事针对本议案发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见，详见同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的相关公告。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　（四）会议审议并通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司募投项目变更有关事宜的议案》；

　　为确保本次募投项目变更有关事宜的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《公司章程》的有关规定，董事会提请股东大会授权董事会全权办理公司募投项目变更有关事宜，包括但不限于：

　　1.授权董事会根据股东大会审议通过的《关于部分募投项目变更的议案》，全权负责变更后项目建设的具体实施；

　　2.办理本次募投项目变更申报事宜及相关程序性工作，包括但不限于就本次募投项目变更事宜向有关政府机构、监管机构和证券交易所、证券登记结算机构办理审批、登记、备案等手续；起草、签署、执行与本次募投项目变更相关的必要文件、协议等；

　　3.授权董事会办理以上未列明但与本次募投项目变更有关的其他事宜；

　　4.本次授权有效期自股东大会审议通过之日起24个月内有效。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（五）会议审议并通过了《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》；

　　证监会《上市公司独立董事管理办法》于2023年9月4日正式实施。根据有关法律法规、规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，对《独立董事工作制度》进行修订，具体修订条款如下：

　　■

　　■

　　■

　　详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事工作制度》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　（六）会议审议并通过了《关于召开公司2023年第二次临时股东大会的议案》

　　具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的公告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　三、备查文件

　　（一）陕西中天火箭技术股份有限公司第四届董事会第四次会议决议。

　　特此公告。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

　　2023年10月26日

　　证券代码：003009          证券简称：中天火箭       公告编号：2023-055

　　债券代码：127071          债券简称：天箭转债

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　关于调整2023年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　根据陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）业务发展需要，公司于2023年10月26日召开第四届董事会第四次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整2023年度日常关联交易预计的议案》，同意调整与中国航天科技集团有限公司内部成员单位等关联方之间关联交易的年度预计额度。

　　公司与关联方同属中国航天科技集团有限公司控制的企业，故构成关联交易，关联董事李树海、董新刚、杨杰、田蔚、李健、宁星华回避表决。独立董事针对本议案发表了事前认可意见及独立意见。按照深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》（2023年修订）及《公司章程》有关规定，本次调整2023年日常关联交易预计的事项尚需提交公司股东大会审议。

　　因业务发展的需要，公司及全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称“超码科技”）和西安航天三沃机电设备有限责任公司（以下简称“三沃机电”）与中国航天科技集团有限公司内部成员单位等关联方之间存在部分必要且合理的关联交易，根据公司经营管理需要，公司拟调整与中国航天科技集团有限公司内部成员单位等关联方之间关联交易的年度预