证券代码：000728    证券简称：国元证券      公告编号：2023－059

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司法定代表人沈和付先生、总会计师及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □否

　　√ 会计政策变更

　　■

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　本公司于2023年1月1日执行《企业会计准则解释第16号》中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的内容，并追溯调整，将执行《企业会计准则解释第16号》的累积影响数调整2023年1月1日留存收益及财务报表其他相关项目金额。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

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　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目主要是，公司收到的税务部门支付的代扣税款手续费返还。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　注①：建安集团因发行可交换公司债券将其持有的公司4,000万股A股股票及其孳息作为担保进行质押登记，划入建安投资控股集团有限公司可交换私募债质押专户，具体公告见2023年8月25日的巨潮资讯网。

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　1.报告期内债券发行情况

　　2023年7月7日，公司完成20亿元2023年度第九期短期融资券发行工作，债券期限82日，到期兑付日2023年9月27日，票面利率2.08%。

　　2023年7月20日，公司完成10亿元2023年度第十期短期融资券发行工作，债券期限120日，到期兑付日2023年11月17日，票面利率2.14%。

　　2023年8月8日，公司完成10亿元2023年度第十一期短期融资券发行工作，债券期限171日，到期兑付日2024年1月26日，票面利率2.19%。

　　2023年8月22日，公司完成15亿元2023年度第十二期短期融资券发行工作，债券期限92日，到期兑付日2023年11月22日，票面利率2.00%。

　　2023年9月13日，公司完成10亿元2023年度第十三期短期融资券发行工作，债券期限91日，到期兑付日2023年12月14日，票面利率2.32%。

　　2.公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　3.日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　4.违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　5.控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　6.报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　7.报告期内子公司、主要参股公司重大事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　注：本节所指报告期为2023年7-9月。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1.合并资产负债表

　　编制单位：国元证券股份有限公司

　　2023年9月30日

　　单位：元

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　　法定代表人：沈和付主管会计工作负责人：司开铭会计机构负责人：司开铭

　　2.合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：沈和付主管会计工作负责人：司开铭会计机构负责人：司开铭

　　3.合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：沈和付主管会计工作负责人：司开铭会计机构负责人：司开铭

　　（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　本公司于2023年1月1日执行《企业会计准则解释第16号》中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的内容，并追溯调整，将执行《企业会计准则解释第16号》的累积影响数调整2023年1月1日留存收益及财务报表其他相关项目金额。详见下表。

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　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2023年10月25日