证券代码：000738            证券简称：航发控制         公告编号：2023-043

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√是 □否

　　追溯调整或重述原因

　　会计政策变更

　　■

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　1、会计政策变更的原因

　　2022年11月30日，财政部颁布了《企业会计准则解释第16号》文件，其中规定：“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的内容自2023年1月1日起施行。根据上述文件的要求，公司对会计政策予以相应变更。

　　2、会计政策变更的日期

　　公司自2023年1月1日起施行。

　　3、会计政策变更的主要内容

　　对于承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易，由豁免处理变更为在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。

　　4、会计政策变更对公司的影响

　　按照规定，公司财务报表列报将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及相关财务报表项目，并在财务报表附注中披露相关情况。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　√适用 □不适用

　　个税代扣代缴手续费返还。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、其他重要事项

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：中国航发动力控制股份有限公司

　　2023年09月30日

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：缪仲明    主管会计工作负责人：闫聪敏      会计机构负责人：闫聪敏

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：缪仲明    主管会计工作负责人：闫聪敏    会计机构负责人：闫聪敏

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　■

　　（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√适用 □不适用

　　调整情况说明

　　租赁递延所得税政策变更对年初报表项目影响

　　单位：元

　　■

　　（三） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　中国航发动力控制股份有限公司董事会

　　2023年10月25日

　　证券代码：000738            证券简称：航发控制         公告编号：2023-042

　　中国航发动力控制股份有限公司

　　第九届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第十五次会议于2023年10月25日9:00以通讯方式召开。本次会议于2023年10月20日以电子邮件的方式通知了应参会董事，应出席董事15人，实际出席会议董事15人。会议由董事长缪仲明先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）会议以15票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2023年第三季度报告》。

　　公司2023年第三季度报告（公告编号：2023-043）详见《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（二）会议以15票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》。

　　修订后的《信息披露管理制度》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（三）会议以15票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修订〈董事会审计委员会工作细则〉的议案》。

　　修订后的《董事会审计委员会工作细则》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（四）会议以15票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　董事会同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常实施和募集资金安全的情况下，对最高额度不超过人民币18亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品，包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、结构性存款等。上述额度自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用，并授权公司董事长根据实际情况行使决策权。

　　公司独立董事和保荐机构对此一致认可，独立董事独立意见及保荐机构意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-045）详见《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（五）会议以15票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提名杨卫军为公司第九届董事会非独立董事候选人的议案》。

　　根据公司经营管理工作需要和董事会提名与薪酬考核委员会建议，公司董事会同意提名杨卫军为第九届董事会非独立董事候选人（简历附后）。董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　公司独立董事对此一致认可，独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六）会议以15票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于调整董事会独立董事津贴的议案》。

　　为保障独立董事积极、充分履职，参照同行业上市公司的独立董事津贴标准，并结合公司实际情况和董事会提名与薪酬考核委员会建议，独立董事的津贴拟调整为每人每年85,000元人民币（税后），按月发放，独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费以及按《公司章程》行使职权所需的合理费用，可在公司据实报销。

　　公司独立董事对此一致认可，独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、备查文件

　　（一）公司第九届董事会第十五次会议决议；

　　（二）公司独立董事对第九届董事会第十五次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　中国航发动力控制股份有限公司董事会

　　2023年10月25日

　　附：

　　杨卫军，男，57岁，工程硕士,研究员级高级工程师。历任中航工业西控科技董事，董事、副总经理，监事、党委书记；中航工业西控公司副总经理，董事、党委书记、总经理；中国航发西控科技总经理、党委副书记；中国航发西控监事会主席、党委副书记，党委副书记，监事、党委副书记；本公司监事，董事、副总经理，副总经理；中国航发南方宇航监事会主席。

　　杨卫军先生现任中国航发西控科技总经理，党委书记；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。截止目前，未持有本公司股份。不存在不得担任董事的情形；未曾受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　证券代码：000738            证券简称：航发控制         公告编号：2023-044

　　中国航发动力控制股份有限公司

　　第九届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十一次会议于2023年10月25日11:00以通讯方式召开。本次会议于2023年10月20日以电子邮件的方式通知了应参会监事，应出席监事3人，实际出席会议监事3人。会议由监事会主席韩曙鹏先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2023年第三季度报告》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2023年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司2023年第三季度报告（公告编号：2023-043）详见《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（二）会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加公司资金收益，相关程序符合中国证监会相关规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。监事会对该议案表示同意。

　　《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-045）详见《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　（一）公司第九届监事会第十一次会议决议。

　　特此公告。

　　中国航发动力控制股份有限公司监事会

　　2023年10月25日

　　证券代码：000738            证券简称：航发控制         公告编号：2023-045

　　中国航发动力控制股份有限公司

　　关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）于2023年10月25日召开第九届董事会第十五次会议和第九届监事会第十一次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行，并有效控制风险的前提下，同意公司使用最高额度不超过人民币18亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品，包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、结构性存款等。上述额度自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用，并授权公司董事长根据实际情况行使决策权。具体情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2807号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定对象发行人民币普通股169,541,652股，每股面值1元，共募集资金人民币4,297,880,897.90元，其中资产认购金额为928,055,900.00元，现金认购金额为3,369,824,997.90元。扣除发行费用（不含税）8,678,812.88元后，募集资金净额为3,361,146,185.02元。

　　上述募集资金已于2021年10月8日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了众环验字（2021）0800007号《验资报告》。

　　根据相关规定，公司设立了募集资金专项账户用于存放募集资金，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署募集资金三方监管协议。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《中国航发动力控制股份有限公司非公开发行A股股票预案（修订稿）》公司本次非公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　■

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，为提高资金使用效益、增加股东回报，在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行，并有效控制风险的前提下，公司拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

　　三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

　　1、投资额度及期限

　　公司本次拟使用最高不超过人民币18亿元额度的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　2、投资品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品，包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、结构性存款等。

　　3、决议有效期

　　自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。

　　4、实施方式

　　在上述额度及使用期限范围内，公司董事会授权董事长在投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务管理部负责具体实施。

　　5、现金管理收益分配

　　公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，并严格按照中国证监会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金。

　　四、对公司日常经营的影响

　　公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目资金需求和募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金的正常使用，亦不会对公司的生产经营活动造成不利影响。公司对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，为公司及股东获取更多投资回报。

　　五、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　公司拟投资安全性高、流动性好的保本型现金管理产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、结构性存款等），但金融市场受宏观经济的影响较大，并不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1.公司将严格按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关规定办理相关现金管理业务。

　　2.公司董事会授权董事长行使决策权，具体事项由公司财务部门负责具体实施。公司将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　3.公司内部审计部门负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部门及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。

　　4.独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　六、相关审核、批准程序及专项意见

　　（一）董事会意见

　　公司第九届董事会第十五次会议审议并通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常实施和募集资金安全的情况下，对最高额度不超过人民币18亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品，包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、结构性存款等。上述额度自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用，并授权公司董事长根据实际情况行使决策权。

　　（二）监事会意见

　　公司第九届监事会第十一次会议审议并通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，监事会认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加公司资金收益，相关程序符合中国证监会相关规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。监事会对该议案表示同意。

　　（三）独立董事意见

　　独立董事认为：根据公司募集资金投资项目建设的进展情况，在确保不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，公司拟使用不超过人民币18亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资期限最长不超过12个月的安全性高、流动性好的保本型现金管理产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、结构性存款等），有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和股东利益最大化原则，不存在变相改变募集资金用途以及损害公司和股东利益，特别是中小股东的利益的情形。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定。

　　（四）保荐机构意见

　　保荐机构中信证券股份有限公司认为：公司本次拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，且独立董事已发表明确同意的独立意见。公司上述事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在严重损害公司股东利益的情况。

　　综上所述，保荐机构对公司本次拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　六、备查文件

　　（一）公司第九届董事会第十五次会议决议；

　　（二）公司第九届监事会第十一次会议决议；

　　（三）独立董事对第九届董事会第十五次会议相关事项的独立意见；

　　（四）中信证券股份有限公司关于中国航发动力控制股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

　　特此公告。

　　中国航发动力控制股份有限公司董事会

　　2023年10月25日