为展示中国优秀证券公司及其在各业务领域的活力、市场竞争力，提高和扩大证券公司在社会上的认同感、影响力，引导证券公司更加注重提高长期稳健合规经营能力、服务实体经济能力，培育和弘扬资本市场责任投资理念，中国证券报发起并主办“证券业金牛奖”评选，秉持公正、公开、公平原则，通过构建科学合理全面的评价指标体系和专业化的评选机制，筛选出一批业绩突出、管理规范、积极承担社会责任、发展潜力巨大的具有标杆意义的证券公司和证券业务管理团队，期望为促进资本市场长期健康发展贡献力量。“2023证券业金牛奖”包括十大金牛证券公司奖、金牛成长证券公司奖、证券行业文化建设奖、证券行业ESG金牛奖、金牛财富管理团队奖、金牛财富管理成长团队奖、金牛投资银行团队奖、金牛投资银行成长团队、证券公司金融科技奖等奖项。
第一部分 综合类奖项
一、十大证券公司金牛奖（10名）
颁奖对象：持续合规状况、风险管理能力、市场竞争力三个维度年度综合评价排名前十的证券公司。
指标设计及评分标准如下：
（一）持续合规状况
1.监管诉讼状况（100%）
评价说明：在券商持续合规状况方面，从定量层面考察参评券商当年诉讼次数，采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前评选维度得分；
以下监管处罚对参评公司实施一票否决：
1.参评年度内公司被实施暂停业务许可行政处罚，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取终身市场禁入的；
2.参评年度内公司被实施撤销部分业务许可行政处罚或被刑事处罚的。
（二）风险管理能力
1.净资本（33%）
2.核心净资本（33%）
3.财务杠杆倍数（34%）
以上各个指标，均采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前项目各指标总分。
（三）市场竞争力
1.总资产（5.3%）
2.总资产增长率（5.3%）
3.净资产（5.3%）
4.营业收入（5.3%）
5.营业收入增长率（5.3%）
6.净利润（5.3%）
7.净利润增长率（5.3%）
8.净资产收益率（5.3%）
9.信息技术投入（5.3%）
10.信息技术投入占营业收入的比例（5.3%）
11.客户资金余额（5.3%）
12.托管证券市值（5.2%）
13.证券经纪业务收入（5.2%）
14.资产管理业务收入（5.2%）
15.投资银行业务收入（5.2%）
16.财务顾问业务收入（5.2%）
17.投资咨询业务收入（5.2%）
18.融资类业务利息收入（5.2%）
19.证券投资收入（5.3%）
以上各个指标，均采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前项目各指标总分。
二、金牛成长证券公司（10名）
颁奖对象：年度内净资产达到评比标准（净资产高于200亿元）、业务发展较快、风险管理和市场竞争力提升明显的综合排名前十名的证券公司。
指标设计及评分标准如下：
1.营业收入增长率（10%）
2.净资产收益率增长率（20%）
3.总资产增长率（20%）
4.净利润增长率（10%）
5.资产管理业务收入增长率（10%）
6.投资银行业务收入增长率（10%）
7.证券经纪业务收入增长率（10%）
8.融资融券业务利息收入增长率（10%）
以上各个指标，均采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前项目各指标总分。
三、证券行业文化建设奖（10名）
颁奖对象：年度内在行业文化建设领域有突出表现的前10名的证券公司。
评选流程及标准：
本奖项由金牛奖评选团专家基于券商申报材料进行评分，取评选团专家的平均分作为排序依据，排名前8名券商获奖。
评选依据是券商引领证券行业文化建设，引导和传播证券投资理念，在行业和社会形成较大影响或示范效应，有突出事例或运用成果。对于文化建设细分维度而言，主要参考依据来自2022年度证券公司文化建设实践评估结果（A、B类），各指标依据Z-score归一化进行定量处理。
指标设计及评分标准如下：
1.营业收入（33%）
2.净资本（33%）
3.文化建设（34%）
以上各个指标，均采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前项目各指标总分。
四、证券行业ESG金牛奖（10名）
颁奖对象：年度内积极参与和推动ESG理念融入证券行业，助力经济、社会和环境的可持续发展等方面表现突出的前10名证券公司。
指标设计及评分标准如下：
（一）环境指标（19.38%）
1.响应“双碳”战略（1.28%）
2.应对气候变化的风险管理（0.64%）
3.碳排放（温室气体排放）（3.19%）
4.绿色债券融资（4.08%）
5.绿色股权融资（2.33%）
6.绿色投资（1.17%）
7.绿色产品（ESG产品）（0.58%）
8.废弃物排放总量（1.02%）
9.能源使用（2.04%）
10.废弃物管理（0.61%）
11.清洁能源（0.61%）
12.无纸化办公（0.61%）
13.循环利用（0.61%）
14.绿色采购（0.61%）
（二）社会指标（43.88%）
1.员工雇佣（1.93%）
2.员工权益（2.58%）
3.员工发展（1.61%）
4.客户（5.94%）
5.股东（1.62%）
6.信息安全与隐私保护（1.62%）
7.新三板（4.29%）
8.小微企业（2.86%）
9.乡村振兴（7.14%）
10.股权融资（2.45%）
11.债权融资（2.45%）
12.科技创新（2.86%）
13.负责任投资（0.41%）
14.公益项目（2.19%）
15.社会贡献（3.94%）
（三）治理指标（36.73%）
1.公司治理（5.01%）
2.ESG治理（1.67%）
3.金融科技治理（2.50%）
4.董事会（4.97%）
5.股东（1.91%）
6.高管（2.30%）
7.商业道德（2.30%）
8.反腐败（1.15%）
9.反洗钱（1.15%）
10.文化建设（4.59%）
11.ESG风险管理（0.61%）
12.传统风险管理（8.57%）
针对以上指标的评分，主要采用以下4种计算方法：0/1打分法、Z-score打分法、百分位数排名法、分层法。这几种评分方法综合考虑了不同类型的数据和评估标准，有助于得出全面而可靠的评估结果。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前项目各指标总分。
第二部分 业务专项奖
一、金牛财富管理团队（6名）
颁奖对象：年度内经纪业务综合排名前六名的证券公司或子公司。
指标设计及评分标准如下：
1.证券经纪业务收入（25%）
2.证券经纪业务收入增速（25%）
3.代销金融产品净收入（25%）
4.投资咨询业务收入（25%）
以上各个指标，均采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前项目各指标总分。
备注：若参评公司该业务2022-2023年度有过重大违规事件被监管处罚，则一票否决。
二、金牛财富管理成长团队（6名）
颁奖对象：年度内经纪业务发展成长综合排名前六名的证券公司或子公司（净资产高于50亿元）。
指标设计及评分标准如下：
1.证券经纪业务收入增速（25%）
2.融资融券业务利息收入增长率（25%）
3.托管证券市值增长率（25%）
4.客户资金余额增长率（25%）
以上各个指标，均采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前项目各指标总分。
备注：若参评公司该业务2022-2023年度有过重大违规事件被监管处罚，则一票否决。
三、金牛投资银行团队（6名）
颁奖对象：年度内投资银行业务综合排名前六名的证券公司或子公司。
指标设计及评分标准如下：
1.投资银行业务收入（25%）
2.投资银行业务收入增长率（25%）
3.财务顾问业务收入（25%）
4.代销金融产品净收入（25%）
以上各个指标，均采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前项目各指标总分。
备注：若参评公司该业务2022-2023年度有过重大违规事件被监管处罚，则一票否决。
四、金牛投资银行成长团队（6名）
颁奖对象：年度内投资银行业务综合排名前六名的证券公司或子公司（净资产高于50亿元）。
指标设计及评分标准如下：
1.投资银行业务收入增长率（33%）
2.财务顾问业务收入增长率（33%）
3.代销金融产品净收入增长率（34%）
以上各个指标，均采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前项目各指标总分。
备注：若参评公司该业务2022-2023年度有过重大违规事件被监管处罚，则一票否决。
五、证券公司金融科技奖（8名）
颁奖对象：年度内在金融科技领域综合排名前八名的证券公司或子公司。
评选流程及标准：
本奖项基于券商信息技术投入和其他相关信息技术指标进行评分，以金融科技综合得分作为排序依据，排名前8名券商获奖。
指标设计及评分标准如下：
1.信息技术投入（40%)
2.信息技术投入增长率（10%)
3.信息技术投入占营业收入的比例（10%)
4.信息技术人员数量（40%）
以上各个指标，均采用Z-score的计算方式，在各参评指标之间进行标准化处理，以保证各指标之间单位统一可比。在标准化后，依据预设定权重进行加权求和，最终得到各参评券商当前项目各指标总分。
备注：若参评公司该业务2022-2023年度有过重大违规事件被监管处罚，则一票否决。
第三部分 评选活动主办方的自律和外部监督
1.主办方承诺自觉遵守国家法律法规及中国证监会、中国证券业协会的有关要求，恪守职业道德规范，守法合规开展评选活动。 主办方将公平对待所有参评机构，尊重评选规则，自觉接受社会和媒体的监督。
2.主办方承诺按照依法合规、诚实守信、公平公正、客观独立、专业严谨的原则开展评选活动。采取必要措施，确保评选活动不受任何单位和个人的影响，保障评选活动的严肃性、公平性和专业性，并对评选程序和评选结果的公正性、正确性负责。
3.主办方承诺，与其他相关评选活动举办机构相互尊重，共同维护作为第三方评选机构的行业声誉，并承诺不发生干扰行业健康生态的行为，包括以不正当手段进行恶性竞争；因利益相关方影响评选结果；恶意诋毁、贬损同行，损害行业声誉等。
4.主办方承诺，加强组织机构建设，完善活动程序化管理。
5.主办方接受协会监督和其他外部监督。
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