A股代码：688428  A股简称：诺诚健华  公告编号：2023-028

　　港股代码：09969   港股简称：诺诚健华

　　诺诚健华医药有限公司

　　关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存款等方式存放募集资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　2023年10月11日，诺诚健华医药有限公司（以下简称“公司”或“诺诚健华”）召开董事会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存款等方式存放募集资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设及募集资金使用安排，并有效控制风险的前提下，将最高不超过8亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的低风险投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在董事会审议通过之日起12个月内可进行该现金管理，且该8亿元人民币额度可循环滚动使用；并同意公司以通知存款、协定存款等方式存放募集资金，存款期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。现将具体情况公告如下：

　　一、 本次募集资金的基本情况

　　（一）本次发行情况

　　公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于2022年7月15日经中国证券监督管理委员会同意（证监许可[2022]1524号《关于同意诺诚健华医药有限公司首次公开发行股票注册的批复》），公司据此公开发行了人民币普通股264,648,217股股票，每股发行价格为人民币11.03元，募集资金总额为人民币291,906.98万元。扣除新股发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为人民币277,881.56万元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2022年9月16日出具了安永华明（2022）验字第61576403_B01号《验资报告》。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。详细情况请参见公司于2022年9月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺诚健华医药有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　（二）募集资金投资项目情况

　　公司本次发行的募集资金投资项目及使用计划如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期且根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。截至2023年6月30日的募集资金使用情况，详见公司于2023年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺诚健华医药有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2023-025）。

　　二、 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的相关情况

　　（一）投资目的

　　为了提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目建设及募集资金使用安排，并有效控制风险的前提下，将部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司收益。

　　（二）投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的低风险投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），投资产品的期限不得超过12个月，且不得用于质押及以证券投资为目的的投资行为。

　　（三）决议有效期

　　董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（四）投资额度及期限

　　公司拟将最高不超过8亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，在董事会审议通过之日起12个月内进行该现金管理，且该8亿元人民币额度可循环滚动使用。

　　（五）实施方式

　　董事会授权管理层及其授权人士在上述决议有效期及投资额度内，行使该项现金管理决策权并签署相关法律文件，具体事宜由财务部门负责组织实施。

　　（六）信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

　　（七）现金管理收益分配

　　公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分，现金管理到期后，将归还至募集资金专户内。

　　三、 以通知存款、协定存款等方式存放募集资金的相关情况

　　为提高募集资金使用效率，增加存储收益，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法规和规范性文件，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，公司将本次募集资金存款余额以通知存款、协定存款等方式存放，并授权公司管理层及其授权人士根据募集资金投资计划及募集资金的使用情况调整通知存款、协定存款等的余额，存款期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。通知存款、协定存款等方式安全性强，可根据公司需要随时支取，流动性好，不会影响募集资金投资计划正常进行，同时可增加资金存储收益，保障公司股东利益。

　　四、 对公司日常经营的影响

　　公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存款等方式存放募集资金，将在确保不影响募集资金投资项目建设及募集资金使用安排，并有效控制风险的前提下进行，不会影响公司募集资金投资项目的开展，不会影响公司主营业务的正常发展，亦不会变相改变募集资金用途。同时，通过对部分暂时闲置募集资金合理的现金管理及以通知存款、协定存款等方式存放募集资金，可以提高资金的使用效率，增加公司收益，从而为公司和股东谋取更多的投资回报，符合公司及全体股东的利益。

　　公司将根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》的相关规定及其指南，对理财产品进行相应会计核算。

　　五、 投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司拟购买安全性高、流动性好的低风险投资产品，包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等，及以通知存款、协定存款等方式存放募集资金，投资风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《A股募集资金管理办法》等有关规定办理相关现金管理业务，规范使用募集资金。

　　2、公司将选择信誉好、规模大、资金运作能力强、具有合法经营资格的金融机构发行的安全性高、流动性好的低风险投资产品。

　　3、公司财务部门将实时分析和跟踪投资产品情况，如评估发现存在可能影响资金安全等的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　4、公司审核委员会、独立非执行董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　5、公司将依据相关法律、法规及规范性文件的要求及时履行信息披露的义务。

　　六、 履行的审议程序

　　公司于2023年10月11日召开董事会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存款等方式存放募集资金的议案》，该事项不涉及关联交易。

　　七、 中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：诺诚健华本次拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存款等方式存放募集资金，已经公司董事会审议通过。公司针对上述事项履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号一一规范运作》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。公司在不影响募集资金投资计划正常进行以及公司正常经营的前提下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，与募集资金投资项目的实施计划不存在抵触、不影响募集资金投资项目的正常进行和公司日常经营，也不存在变相改变募集资金投向，不存在影响公司主营业务的正常发展和损害股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司及全体股东的利益。

　　综上所述，保荐机构对公司本次拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存款等方式存放募集资金事项无异议。

　　八、 上网公告附件

　　1、中国国际金融股份有限公司关于诺诚健华医药有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以通知存款、协定存款等方式存放募集资金的核查意见。

　　特此公告。

　　诺诚健华医药有限公司董事会

　　2023年10月12日

　　A股代码：688428 A股简称：诺诚健华  公告编号：2023-029

　　港股代码：09969  港股简称：诺诚健华

　　诺诚健华医药有限公司

　　关于委任独立非执行董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　诺诚健华医药有限公司（以下简称“公司”或“诺诚健华”）董事会宣布，根据公司章程与相关适用规则，经公司董事会提名委员会确认具备合适资格并提出建议，并经公司董事会审议通过，董丹丹博士获委任为公司董事会独立非执行董事，自2023年10月11日起生效。董丹丹博士的简历详见本公告附件。

　　董丹丹博士已与公司订立服务合约，自2023年10月11日起为期三年，需根据公司章程于股东周年大会上轮值退任及重选连任。根据公司薪酬政策及公司董事会薪酬委员会的建议，董丹丹博士将于其委任生效后每月获得董事服务费人民币30,000元。根据服务合约条款，经薪酬委员会确认后，其有权收取董事会根据公司业绩及个人表现确定的奖金或额外福利。

　　截至本公告披露之日，董丹丹博士于公司股份中并未拥有香港《证券及期货条例》第XV部所定义之任何权益，未于公司及其子公司担任任何职务，与公司任何董事、高级管理人员、主要股东（含义详见《香港联合交易所有限公司证券上市规则》）并无任何关系，于过去三年并未于其证券于香港或海外任何证券市场上市的公众公司中担任任何其他董事职务，符合适用规则所规定的独立性标准。

　　除上述披露信息以外，董丹丹博士确认，就其获委任为独立非执行董事而言，没有其他信息须根据适用规则予以披露，且公司并不知悉与委任有关的任何其他须提请公司股东关注的事宜。

　　董事会谨此热烈欢迎董丹丹博士加入公司。

　　特此公告。

　　诺诚健华医药有限公司董事会

　　2023年10月12日

　　附件：董丹丹博士简历

　　董丹丹博士，39岁，现任ArriVent Biopharma, Inc.首席商务官。董丹丹博士自2011年8月至2021年7月于Vivo Capital LLC任职，先后担任多个职务，包括Vivo Capital LLC董事总经理及Vivo Capital早期投资工具Vivo PANDA Fund及Vivo Innovation Fund II普通合伙人的管理层成员。自2018年11月至今担任维昇药业董事。董丹丹博士于2006年7月获得四川大学的生命科学学士学位，于2008年7月在纽约大学完成传染病学Pre-doctoral Fellowship项目，于2011年7月获得复旦大学病原微生物学博士学位。